證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬模擬B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、根據滬、深證券交易所融資融券交易實施細則，證券公司按照相關規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶后，應在開戶后（）個交易日內報交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B2、下列有關公司合并、分立的說法，錯誤的是（）。A.公司合并、分立的，債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，要求公司清償債務或者提供擔保B.公司應當自作出合并、分立決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告C.有限責任公司合并或分立，必須經代表2/3以上表決權的股東通過D.股份有限公司合并或分立，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過【答案】A3、基金管理人的股東、實際控制人未按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定及時履行重大事項報告義務的，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】B4、證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍包括（）。A.①②③B.①③C.①②③④D.①②【答案】B5、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A6、下列關于傭金管理的表述正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C7、上市公司向證監(jiān)會報送的年度報告的內容有（）。A.①②③B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D8、信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，相關責任人應該承擔的責任包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D9、證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，存在下列（）情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務主要遵循的原則有（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C11、下列關于證券公司融資融券業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A12、（2020年真題）根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是（）A.監(jiān)督B.傳達C.培訓D.考核【答案】D13、證券公司在報送可疑交易報告后，應根據相關規(guī)定采取相應的后續(xù)風險控制措施，正確的有（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.②③【答案】C14、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、（）應當自該事件發(fā)生之日起（）日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A.董事；2B.實際控制人；2C.高級管理人員；5D.實際控制人；5,【答案】D15、下列關于財務顧問主辦人保密與培訓制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、（2020年真題）證券包銷協(xié)議的必備條款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B19、證券公司在取得公司登記機關頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內分支機構的營業(yè)執(zhí)照后，應當向（）申請頒發(fā)或者換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。A.中國證券登記結算有限責任公司B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D20、（2016年真題）下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、以下行為中，認定為不予行政處罰考慮的情形有（）。A.當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的B.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的C.對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構報告的D.以上都是【答案】D22、（2016年真題）下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A23、《證券法》等法律法規(guī)均對財務顧問的法律責任進行了規(guī)定，當發(fā)行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構未按照規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.①②B.①③C.②④D.①④【答案】B24、下列選項中，說法正確的是()。A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令B.中國證券業(yè)協(xié)會應當建立證券從業(yè)人員資格管理數據庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后15日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后15日內向協(xié)會報告【答案】B25、下列不屬于證券公司場外衍生品業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件的是（）。A.《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》B.《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》C.《中國證券市場金融衍生品交易主協(xié)議》D.《中國證券投資基金法》【答案】D26、證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循（）原則。A.誠實守信、勤勉盡責，區(qū)別對待客戶，客戶利益優(yōu)先B.誠實守信、勤勉盡責，公平對待客戶，客戶利益優(yōu)先C.誠實守信、勤勉盡責，公平對待客戶，自身利益優(yōu)先D.誠實守信、勤勉盡責，區(qū)別對待客戶，自身利益優(yōu)先【答案】B27、（2020年真題）需要對證券公司合規(guī)年報簽署確認意見的人員有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、以下關于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉化的說法錯誤的是A.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者，經營機構有權自主決定是否同意投資者轉化為普通投資者B.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以書面形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料C.經營機構應當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合要求，說明對不同類別投資者履行適當性義務的差別，警示可能承擔的投資風險，告知申請的審查結果及其理由D.經營機構有權自主決定是否同意投資者轉化為專業(yè)投資者【答案】A29、下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】A30、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A31、資產證券化基礎資產負面清單包括除當地政府證明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】B32、有下列（）情形之一的，集合計劃應當終止。A.②③B.①②C.①③D.②④【答案】A33、（）是防范經紀業(yè)務技術風險的重要基礎和根本保障。?A.根據業(yè)務需求建立完善的信息技術系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設和管理D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練【答案】C34、企業(yè)應當在最先發(fā)生以下任一情形的時點后，原則上不超過兩個工作日（交易日）內，履行《公司信用類債券信息披露管理辦法》第十八條規(guī)定的重大事項的信息披露義務。前列情形包括（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】C35、下列關于股份有限公司注冊資本的說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A36、個人投資者參與中國存托憑證交易，應當符合（）條件。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D37、持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的（）個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。A.5B.10C.15D.20【答案】B38、融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C39、（2017年真題）證券經紀業(yè)務（）是指所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象。A.證券經紀商的中介性B.業(yè)務對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.客戶指令的權威性【答案】B40、下列事項中，屬于有限責任公司董事會職權的是（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】D41、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B42、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經營機構應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者；若不是，業(yè)務人員應（）。A.進行書面風險示警后，投資者仍堅持購買的，向其銷售相關產品或提供相關服務B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產品或服務C.直接向其銷售相關產品或提供相關服務D.不予理睬【答案】A43、根據《證券法》，下列關于證券的銷售期限的說法，正確的有()。A.III、IVB.I、III、IVC.I、IIID.II、IV【答案】B44、如果在發(fā)行證券過程中，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，其應付的法律責任包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D45、（2017年真題）證券公司開展融資融券業(yè)務，應了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據其風險程度設置相應的重新審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】A47、按照《證券經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》的規(guī)定，適當性管理的內容不包括（）。A.全面了解客戶B.全面計算收益C.對產品或服務分級D.適當性匹配【答案】B48、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取（）措施。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A49、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有