證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬考試打印大全

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬考試打印大全

單選題（共50題）1、合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于（）萬元。A.30B.40C.50D.100【答案】B2、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺(tái)上發(fā)布過的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對(duì)客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查【答案】B3、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，（）負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；（）應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。A.股東會(huì)；高級(jí)管理人員B.董事會(huì)；業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人C.股東會(huì)；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員D.董事會(huì)；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員【答案】D4、證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C5、公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】A6、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A7、只有結(jié)合公司實(shí)際，并與公司發(fā)展模式、業(yè)務(wù)理念相融合，文化建設(shè)工作才能抓出成效。在證券行業(yè)文化建設(shè)中融合發(fā)展戰(zhàn)略，具體內(nèi)涵包括（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A8、下列屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D9、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、下列屬于證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有（）A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】C11、上海期貨交易所會(huì)員按業(yè)務(wù)范圍分為（）會(huì)員和（）會(huì)員。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D12、下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說法，正確的有().A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C13、以下屬于第一類專業(yè)投資者的有（）。A.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥【答案】A14、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D15、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)債券持有人對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況不承擔(dān)責(zé)任B.企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓，但是不得抵押C.中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國(guó)人民銀行會(huì)同國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)審批D.地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國(guó)人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行會(huì)同同級(jí)計(jì)劃主管部門審批【答案】B16、有下列（）情形時(shí)，不得再次公開發(fā)行公司債券。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A17、關(guān)于要約收購(gòu)的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.收購(gòu)人可以采取要約規(guī)定以外的形式買入被收購(gòu)公司的股票B.收購(gòu)人可以超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票C.收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得買入被收購(gòu)公司的股票D.收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣出被收購(gòu)公司的股票【答案】D18、關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、下列不屬于股份有限公司特征的是()。A.必須設(shè)定董事會(huì)B.財(cái)務(wù)狀況必須公開C.既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立D.可以通過發(fā)行股票籌集資本【答案】B20、下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》D.《證券賬戶現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施暫行辦法》【答案】D21、下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是（）。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C.《中華人民共和國(guó)公司法》D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》【答案】B22、以下關(guān)于薪酬與提名委員會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.薪酬與提名委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由董事會(huì)成員擔(dān)任B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選C.對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議【答案】A23、中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制，其具體內(nèi)容有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A24、(2019年真題)個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B25、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金以自己的名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券，以獲取利益的行為B.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生品交易C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要投資對(duì)象是股票、債券和證券投資基金等D.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)格【答案】B26、下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務(wù)，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定向客戶提供與證券及證券相關(guān)產(chǎn)品無關(guān)的投資建議的服務(wù)B.發(fā)布證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問基于特定客戶立場(chǎng)，遵循重視客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告【答案】A27、（2017年真題）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（）是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.客戶指令的權(quán)威性【答案】B28、下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A29、下列不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是（）。A.對(duì)于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B.違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的C.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的D.公司經(jīng)營(yíng)發(fā)生困難的【答案】D30、（2017年真題）客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向（）提出申請(qǐng)。A.證券公司營(yíng)業(yè)部B.證券公司總部C.證券交易所營(yíng)業(yè)部D.證券交易所總部【答案】A31、證券公司應(yīng)當(dāng)按照()的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。A.債券B.股票C.證券投資基金D.權(quán)證【答案】C32、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】D33、(2019年真題)股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司的（）。A.資本公積金B(yǎng).任意公積金C.股本溢價(jià)D.法定公積金【答案】A34、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)（）股票限售規(guī)定。A.停止執(zhí)行B.繼續(xù)執(zhí)行C.停止半年D.停止一年【答案】B36、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲。A.15B.18C.20D.16【答案】B37、對(duì)于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.督促投資者補(bǔ)齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書或能證明其委托代理關(guān)系的材料B.向相關(guān)部門匯報(bào)，并直接將投資者賬戶注銷C.督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補(bǔ)齊賬戶資料D.要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷【答案】D38、下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)單位合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換B.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式D.收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【答案】B39、關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票B.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票C.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票D.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票A【答案】A40、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B41、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政接管”措施中，接管組行使的職責(zé)包括（）。A.①②③④B.②③C.①②③D.①④【答案】A42、有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東（）的出資額。A.實(shí)繳B.認(rèn)繳C.約定D.認(rèn)購(gòu)【答案】B43、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C44、根據(jù)《公司法》，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】C45、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于（）層級(jí)的規(guī)定。A.行政法規(guī)B.自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則C.法律D.部門規(guī)章【答案】D46、依據(jù)《證券法》第八十條第二款和第八十一條第二款的規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D(zhuǎn).③④⑤⑥【答案】B47、公司章程的基本特