全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)認(rèn)知與實(shí)踐

全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)認(rèn)知與實(shí)踐保持車輛與行人平安距離平安經(jīng)驗(yàn)分享違反禁令違章操作企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中時(shí)時(shí)面臨著風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)強(qiáng)盛快速開展之機(jī)也許正是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)孕育之時(shí)案例1：巴林銀行的倒閉對(duì)人,賬目和資金的管理缺乏監(jiān)督約束機(jī)制對(duì)有利益沖突的角色沒有實(shí)行權(quán)責(zé)別離對(duì)營(yíng)運(yùn)中暴露出的錯(cuò)誤,沒有及時(shí)糾正沒有“內(nèi)部控制〞系統(tǒng)預(yù)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)案例2:鄭百文內(nèi)控失敗的警示賒銷失控,壞賬高筑盲目擴(kuò)張,資產(chǎn)負(fù)債率失控,缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)對(duì)銷售人員重“鼓勵(lì)〞缺“約束〞信息失真,為上市做假賬,虛報(bào)利潤(rùn)案例3:美國世通公司破產(chǎn)歷史背景：世界500強(qiáng)企業(yè)最后結(jié)果：涉嫌金額近100億美元風(fēng)險(xiǎn)分析：瘋狂購并；財(cái)務(wù)集中-分散模式；公司治理缺陷；內(nèi)部人私利驅(qū)動(dòng)；財(cái)務(wù)人員職業(yè)道德；內(nèi)部控制文化。

更多案例:八百伴盲目推行“多元化開展〞戰(zhàn)略…南京冠生園使用過期月餅餡遭媒體曝光…羅家寨1223井噴事故…長(zhǎng)慶連續(xù)兩年重復(fù)發(fā)生有毒有害氣體中毒重大事故…次貸危機(jī)金融危機(jī)經(jīng)濟(jì)危機(jī)……………全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)認(rèn)知與實(shí)踐謝文虎提綱根本概念風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行文化培育與環(huán)境建設(shè)監(jiān)督與改進(jìn)幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引根本概念戰(zhàn)略目標(biāo)—高層次目標(biāo)，與使命相關(guān)聯(lián)；經(jīng)營(yíng)目標(biāo)—有效和高效地利用各種資源；報(bào)告目標(biāo)—各種報(bào)告信息的真實(shí)可靠性；合規(guī)目標(biāo)—符適宜應(yīng)的法律與法規(guī)。企業(yè)目標(biāo)根本概念企業(yè)風(fēng)險(xiǎn):對(duì)實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)具有關(guān)鍵作用的因素的不確定性.--純粹風(fēng)險(xiǎn)--時(shí)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)根本概念戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn):

指企業(yè)在戰(zhàn)略的制訂和實(shí)施上出現(xiàn)錯(cuò)誤，或因未能隨環(huán)境的改變而作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，而導(dǎo)致的損失.根本概念戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn):組織結(jié)構(gòu)設(shè)置,重組,改制,…投資,合資,合作,…市場(chǎng)定位,結(jié)構(gòu),環(huán)境,…競(jìng)爭(zhēng)策略風(fēng)險(xiǎn):價(jià)格,效勞,技術(shù),差異化,…產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),多元化策略,規(guī)?？刂?…技術(shù)落伍,技術(shù)開發(fā),………根本概念財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn):

指融資安排、會(huì)計(jì)核算與管理以及會(huì)計(jì)或財(cái)務(wù)報(bào)告失誤而對(duì)企業(yè)造成的損失.根本概念財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn):資產(chǎn)負(fù)債風(fēng)險(xiǎn),…,資金周轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn),…國家稅價(jià)政策,地方規(guī)費(fèi)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn),…應(yīng)收帳歀,壞賬風(fēng)險(xiǎn),…高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的財(cái)產(chǎn)保全風(fēng)險(xiǎn),…大宗器材物資價(jià)格,匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),…帳戶管理風(fēng)險(xiǎn),資金管理風(fēng)險(xiǎn),…資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn),…關(guān)聯(lián)交易價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),…生產(chǎn)本錢控制,預(yù)算控制風(fēng)險(xiǎn),………根本概念市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn):

指因市場(chǎng)等外界條件變化而使企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn).根本概念市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn):市場(chǎng)萎縮風(fēng)險(xiǎn),…客戶流失風(fēng)險(xiǎn),客戶信用風(fēng)險(xiǎn),…競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn):潛在競(jìng)爭(zhēng),產(chǎn)品效勞替代,…合作伙伴風(fēng)險(xiǎn),…新市場(chǎng)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn),………

根本概念運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn):

指企業(yè)內(nèi)部流程和系統(tǒng)、人為或外部因素而給企業(yè)造成的各種損失.根本概念運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn):健康平安環(huán)境管理,質(zhì)量管理,應(yīng)急管理,…客戶管理,供給鏈管理,公共關(guān)系管理,…庫存控制,應(yīng)急儲(chǔ)藏,防洪防汛,冬防保溫,…信息平安,合同管理,…海外業(yè)務(wù)溝通交流,防恐,…人力,設(shè)備,隊(duì)伍資質(zhì)等各種運(yùn)營(yíng)資源管理,…生產(chǎn)預(yù)測(cè),部署,指揮,…關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程管理,………根本概念法律風(fēng)險(xiǎn):

指企業(yè)因違反法律、法規(guī)或規(guī)定，或侵害其他利益相關(guān)者的權(quán)益，而導(dǎo)致企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn).國有企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn):國有企業(yè)改制中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)… 企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理不善、決策失誤導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)…企業(yè)商業(yè)糾紛導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)…企業(yè)內(nèi)部不和諧導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)…企業(yè)走出去帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)…上市公司報(bào)表及信息披露的真實(shí)可靠性…根本概念國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境；影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策；員工道德操守的遵從性；本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同；本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況。根本概念根本概念全面風(fēng)險(xiǎn)管理:企業(yè)圍繞總體目標(biāo),通過在經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的根本流程,培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化,建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,為實(shí)現(xiàn)企業(yè)總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法.企業(yè)全面的意思是打破了職能部門或文化間的壁壘,這意味著采取一種真正全面的,整合的,前瞻的,以管理流程,業(yè)務(wù)流程為導(dǎo)向的體系,來管理一切重大的風(fēng)險(xiǎn)和時(shí)機(jī)--而不只是僅僅局限于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制和保全.根本概念根本概念內(nèi)部控制系統(tǒng):企業(yè)圍繞風(fēng)險(xiǎn)管理策略目標(biāo),針對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),立足風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程及解決方案,制定并執(zhí)行各項(xiàng)制度,措施及重要業(yè)務(wù)流程的過程和方法.風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)管理五步流程:收集風(fēng)險(xiǎn)管理根本信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理指引及解決方案風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息建立綜合信息框架的工作主要是收集關(guān)于應(yīng)用范圍的根本信息，包括：經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，目標(biāo)，要求，條件，假設(shè)內(nèi)部和外部風(fēng)險(xiǎn)的歷史和現(xiàn)狀相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理的歷史和現(xiàn)狀是否有風(fēng)險(xiǎn)管理體系現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理程序的執(zhí)行效果風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息:

按業(yè)務(wù)分工,按風(fēng)險(xiǎn)類別,…

企業(yè)內(nèi)外,行業(yè)內(nèi)外,國內(nèi)外,…

歷史,現(xiàn)狀,未來預(yù)測(cè),…

風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀,…

風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫,…風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程

風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集方法風(fēng)險(xiǎn)信息庫其他職能部門企業(yè)員工人力資源部監(jiān)察生產(chǎn)科研審計(jì)財(cái)務(wù)計(jì)劃股權(quán)HSE法律事務(wù)人事政府部門集團(tuán)公司競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手參股企業(yè)油田公司外部咨詢專家專業(yè)研究機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)信息來源風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集技術(shù)-PEST分析模型團(tuán)體與政體政治干預(yù)自然地理因素科學(xué)技術(shù)開展國際關(guān)系方針政策政治局勢(shì)政治環(huán)境技術(shù)自然環(huán)境行業(yè)、企業(yè)人口變化教育水平宏觀經(jīng)濟(jì)政策經(jīng)濟(jì)根底結(jié)構(gòu)國家經(jīng)濟(jì)形勢(shì)經(jīng)濟(jì)開展水平城市化程度儲(chǔ)蓄與信貸消費(fèi)結(jié)構(gòu)收入水平語言文字風(fēng)俗習(xí)慣價(jià)值觀念宗教信仰審美觀念經(jīng)濟(jì)人口環(huán)境社會(huì)文化環(huán)境PoliticalEconomicTechnologicalSocial事件分析：

河南省濮陽縣違規(guī)建筑縣委縣政府辦公大樓外部根本信息的收集

——以重大事項(xiàng)決策未經(jīng)合法合規(guī)性論證的風(fēng)險(xiǎn)為例風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)歷史1、1998年3月，川西南華油科技開發(fā)公司與四川省科卓工程實(shí)業(yè)有限公司共同出資引進(jìn)CNG纏繞輕質(zhì)氣瓶項(xiàng)目，違法擔(dān)保。2、2005年初，長(zhǎng)慶油氣技術(shù)服務(wù)處擅自決策,導(dǎo)致預(yù)付履約保證金無法收回。內(nèi)部根本信息的收集

——以重大事項(xiàng)決策未經(jīng)合法合規(guī)性論證的風(fēng)險(xiǎn)為例風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)歷史1、2002年4月14日，川K/13547壓裂車參加麻9井壓裂酸化施工，由于井場(chǎng)道路彎道角度小，輪胎距路邊有60cm，造成路基下沉，壓裂車就翻于路邊約3米左右高的坎下,造成壓裂車臺(tái)上臺(tái)下設(shè)備損壞嚴(yán)重

。2、2006年8月16日，壓裂車組在參加正壩1井壓裂酸化施工時(shí),由于距井場(chǎng)最后200米路段路基特別松軟，用10根油管，扎成兩組橋排放在松軟的路基上一段一段通過，4公里井場(chǎng)道路壓裂車組用了約13個(gè)小時(shí)才艱難到達(dá)井場(chǎng)。內(nèi)部根本信息的收集

——以特種車井場(chǎng)道路行車風(fēng)險(xiǎn)為例風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)歷史1、岳3井：2006年03月26日用直徑152mm的取芯鉆頭在須二段鉆進(jìn)中連續(xù)兩次發(fā)生溢流，鉆井班坐崗人員和地質(zhì)錄井人員發(fā)現(xiàn)溢流不及時(shí)，導(dǎo)致關(guān)井時(shí)溢流量達(dá)19.1m3，關(guān)井壓力10Mpa，出現(xiàn)溢流險(xiǎn)情。2.龍崗001-8井:2009年1月28日1時(shí)10分，用直徑152mm的鉆頭在長(zhǎng)興組鉆進(jìn)中發(fā)生溢流不及時(shí)關(guān)井，繼續(xù)鉆進(jìn)觀察導(dǎo)致溢流量達(dá)12.4m3,關(guān)井壓力25Mpa，出現(xiàn)溢流險(xiǎn)情。內(nèi)部根本信息的收集

——以鉆井作業(yè)發(fā)現(xiàn)溢流關(guān)井不及時(shí)帶來的風(fēng)險(xiǎn)為例風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程海外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事件信息收集例舉:風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程自2021年1月至2021年3月，巴基斯坦各地共發(fā)生1842起恐怖襲擊事件風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程2021年4月7-18日發(fā)生多起針對(duì)中國人的襲擊事件：4月7日伊斯蘭堡，自殺式炸彈襲擊。4月14日晚，伊斯蘭堡，持槍劫持。4月16日，巴基斯坦員工失蹤。風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程

領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用考察失真的風(fēng)險(xiǎn)信息縱觀考察失真的領(lǐng)導(dǎo)干部,大多數(shù)在公眾視野里根本屬于“好干部〞形象,從他們升遷過程中的考察材料來看，也沒有流露出他任何可能犯罪的蛛絲馬跡。

收集成果?風(fēng)險(xiǎn)管理事件信息庫?風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)管理事件信息庫序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)間地點(diǎn)單位事件經(jīng)過事件原因造成損失預(yù)防控制措施責(zé)任部門主要責(zé)任人(崗位)風(fēng)險(xiǎn)類別1混業(yè)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生巨額虧損2001年，德國安聯(lián)保險(xiǎn)集團(tuán)2001年，德國安聯(lián)保險(xiǎn)集團(tuán)為達(dá)到成為世界超級(jí)資產(chǎn)管理公司的目標(biāo)，以240億歐元收購了德累斯頓銀行大部分股份。但后來德累斯頓銀行客戶中的許多小公司紛紛宣告破產(chǎn)，安聯(lián)保險(xiǎn)只能用自有資金去彌補(bǔ)銀行的經(jīng)營(yíng)虧損，從而導(dǎo)致自有資本金下降，信用等級(jí)隨之被下調(diào)。忽視混業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，未謹(jǐn)慎進(jìn)行并購論證當(dāng)年增加虧損9.72億歐元加強(qiáng)投資并購的論證及審批，規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)公司公司首席執(zhí)行官戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)2百富勤投資集團(tuán)被強(qiáng)制破產(chǎn)1998年，香港百富勤投資集團(tuán)1994年百富勤投資集團(tuán)成立定息債券部門，大量發(fā)行定息債券，1996年發(fā)行金額高達(dá)1430多億港元。1997年下半年東南亞金融危機(jī)后，在印尼的借貸和投資發(fā)生了重大損失，總損失達(dá)100多億港元，出現(xiàn)嚴(yán)重的支付困難。1998年1月，百富勤被強(qiáng)制破產(chǎn)。經(jīng)理權(quán)利的擴(kuò)大對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的損害被快速增長(zhǎng)的業(yè)績(jī)所掩蓋,由此導(dǎo)致的抗風(fēng)險(xiǎn)能力下降集團(tuán)被強(qiáng)制破產(chǎn)健全公司內(nèi)部控制，系統(tǒng)梳理報(bào)告及會(huì)計(jì)程序、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)流程；發(fā)揮公司治理結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)理權(quán)利的制衡作用公司董事會(huì)公司董事長(zhǎng)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程審計(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理事件信息庫川慶目前已收集此類風(fēng)險(xiǎn)91個(gè)并適時(shí)做為管理經(jīng)驗(yàn)分享風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作包括三個(gè)局部：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)找出對(duì)目標(biāo)有影響的所有不確定性因素風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)所辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述，分析其動(dòng)因和相互關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)所辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和潛在影響進(jìn)行評(píng)價(jià)；對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)綜合信息框架確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)分析風(fēng)險(xiǎn)定義歸類風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因分析風(fēng)險(xiǎn)影響分析風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系分析風(fēng)險(xiǎn)初步判斷風(fēng)險(xiǎn)可能性評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)列表分析結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程組織專家討論、編制?風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別目錄?風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)川慶鉆探工程有限公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別目錄業(yè)務(wù)名稱：企管法規(guī)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別主管部門戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)1重大事項(xiàng)決策未經(jīng)法律論證的風(fēng)險(xiǎn)CQ10.01√

√企管法規(guī)處2掛靠經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)CQ10.02

√√企管法規(guī)處3違反招投標(biāo)程序帶來的風(fēng)險(xiǎn)CQ10.03

√企管法規(guī)處4合同形式要件不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)CQ10.04

√企管法規(guī)處5合同相對(duì)人主體不適格帶來的風(fēng)險(xiǎn)CQ10.05

√企管法規(guī)處6未履行或未適當(dāng)履行合同風(fēng)險(xiǎn)CQ10.06

√企管法規(guī)處7未依法行使合同權(quán)利帶來經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)CQ10.07

√企管法規(guī)處8變更、解除合同不當(dāng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)CQ10.08

√企管法規(guī)處9未妥善保管合同資料帶來的風(fēng)險(xiǎn)CQ10.09

√企管法規(guī)處10無照經(jīng)營(yíng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)CQ10.10

√企管法規(guī)處11公司合并、分立、減資、清算注銷程序違反法律規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)CQ10.11

√企管法規(guī)處12商標(biāo)管理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)CQ10.12

√企管法規(guī)處13擅自對(duì)外出具文書帶來法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)CQ10.13

√企管法規(guī)處14違反糾紛案件管理規(guī)定帶來的風(fēng)險(xiǎn)CQ10.14

√企管法規(guī)處川慶公司規(guī)劃計(jì)劃業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別目錄序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別主管部門戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)1中長(zhǎng)期規(guī)劃不適應(yīng)環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)CQ01.01√

規(guī)劃計(jì)劃處2專業(yè)規(guī)劃與中長(zhǎng)期規(guī)劃偏離的風(fēng)險(xiǎn)CQ01.02√

規(guī)劃計(jì)劃處3投資項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)CQ02.01√√√√√規(guī)劃計(jì)劃處4年度投資安排未有效滿足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要的風(fēng)險(xiǎn)CQ02.02

√

規(guī)劃計(jì)劃處5投資計(jì)劃執(zhí)行發(fā)生偏差的風(fēng)險(xiǎn)CQ02.03

√

規(guī)劃計(jì)劃處6統(tǒng)計(jì)信息失真的風(fēng)險(xiǎn)CQ02.04

√

規(guī)劃計(jì)劃處6條風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了規(guī)劃方案業(yè)務(wù)各個(gè)方面，涉及到規(guī)劃方案工作的全過程。風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程

川慶公司審計(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別目錄風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)定義例舉：

風(fēng)險(xiǎn)名稱：重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)缺失審計(jì)環(huán)節(jié)造成的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)定義：由于重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)未納入審計(jì)，造成內(nèi)部控制失效、決策失誤、公司經(jīng)濟(jì)損失、陷入法律糾紛，給公司帶來重大的影響。風(fēng)險(xiǎn)名稱：審計(jì)結(jié)論和審計(jì)建議不恰當(dāng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)定義：由于審計(jì)報(bào)告、審計(jì)內(nèi)參和審計(jì)管理建議書對(duì)被審計(jì)事項(xiàng)出具的審計(jì)意見和審計(jì)建議不客觀、不準(zhǔn)確造成領(lǐng)導(dǎo)決策失誤、被審計(jì)單位或人員名譽(yù)受損、法律訴訟、經(jīng)濟(jì)損失。風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程有毒有害氣體分布鉆井作業(yè)人員硫化氫、一氧化碳、二氧化碳等實(shí)驗(yàn)室人員氨氣、苯等焊工臭氧、一氧化碳、氟化氫等機(jī)械操作手二氧化硫、一氧化碳等噴漆人員甲醛、苯等有毒有害氣體中毒風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

有毒有害氣體中毒風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)地區(qū)H2S極限含量川渝31.95％（319500ppm）長(zhǎng)慶0.46％(4600ppm)塔里木0.05％(500ppm)尤拉屯阿姆河右岸4％(40000ppm)備注：以上區(qū)域H2S含量均遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于H2S可接受的上限濃度0.002%（20ppm）風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程中石油川渝地區(qū)高含硫氣田簡(jiǎn)表有毒有害氣體中毒風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)傳染源主要為病豬和攜帶病毒的豬，感染豬流感病毒的人也被證實(shí)可以傳播病毒。感染這種病毒的動(dòng)物均可傳播。傳播途徑主要為呼吸道傳播，也可通過接觸感染的豬或其糞便、周圍污染的環(huán)境或氣溶膠等途徑傳播。易感人群患者多數(shù)年齡在25歲至45歲之間，目前報(bào)道以青壯年為主，應(yīng)注意老人和兒童。高危人群從事養(yǎng)豬業(yè)者、在發(fā)病前1周內(nèi)去過養(yǎng)豬、銷售及宰殺等場(chǎng)所者以及接觸豬流感病毒感染材料的實(shí)驗(yàn)室工作人員為高危人群。防止甲型H1N1流感在小區(qū)爆發(fā)與蔓延的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與分析高危區(qū)長(zhǎng)慶指揮部培訓(xùn)中心辦事處酒店公司測(cè)井公司土庫曼斯坦井控風(fēng)險(xiǎn)厄瓜多爾資金和財(cái)產(chǎn)平安風(fēng)險(xiǎn)巴基斯坦防恐風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程川慶公司海外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)地圖海外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)物探公司辨識(shí)出的四大作業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)：爆炸作業(yè)交通運(yùn)輸作業(yè)搬遷森林火災(zāi)交通運(yùn)輸森林火災(zāi)作業(yè)搬遷風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程爆炸作業(yè)井淺藥量大風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程物探爆炸作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)---管理現(xiàn)狀評(píng)價(jià)方法

重大事項(xiàng)決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要素分析序號(hào)要素滿足條件1存在外部歷史事件●2專職人員不足●3制度缺陷

4程序不規(guī)范

5培訓(xùn)不充分●6缺乏監(jiān)督、考核機(jī)制●7管理者素質(zhì)低

8本企業(yè)發(fā)生過●9沒有執(zhí)行力

10領(lǐng)導(dǎo)不重視

判斷要素≥50%，則管理具有迫切性風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型：預(yù)警級(jí)別預(yù)警級(jí)別重大事項(xiàng)決策未經(jīng)合法合規(guī)性論證的風(fēng)險(xiǎn)制度缺陷程序不規(guī)范缺乏監(jiān)督考核機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)不重視沒有執(zhí)行力管理者素質(zhì)低存在外部歷史事件專職人員不足本企業(yè)發(fā)生過培訓(xùn)不充分ⅢⅣⅡⅠ風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程評(píng)價(jià)結(jié)果：重大事項(xiàng)決策未經(jīng)合法合規(guī)性論證的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)前狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)類別現(xiàn)有管理的有效性風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)先級(jí)一般活躍法律風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)有效一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)表象及結(jié)果描述重大結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)權(quán)變更等決策失誤、重大建設(shè)項(xiàng)目違規(guī)、重大投資失敗或無法實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益，造成企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)損失，引發(fā)糾紛，產(chǎn)生不良社會(huì)影響。風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)管理現(xiàn)狀評(píng)價(jià)的方法很多。。。。(歷史數(shù)據(jù)定量評(píng)價(jià))風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)本錢的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)平均指數(shù)為6.87，經(jīng)專家討論修正值為3-4風(fēng)險(xiǎn)概率分布1234567891040625560103921782202351350501001502002501234567891010級(jí)量化調(diào)查人數(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后影響程度評(píng)價(jià)平均指數(shù)7.6風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程分析結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)概率較低低中等高極高12345678910√風(fēng)險(xiǎn)成本較小小中等大重大12345678910√重大事項(xiàng)決策未經(jīng)合法合規(guī)性論證的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)本錢的評(píng)估方法也很多。。定量分析方法歷史數(shù)據(jù)和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程以審計(jì)業(yè)務(wù)為例風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)〔歷史概率〕8年份(年)溢流次數(shù)(次）關(guān)井不及時(shí)(次）關(guān)井不及時(shí)發(fā)生概率(%)200726415.4200817529.4200912216.7合計(jì)551120公司2007-2021年溢流險(xiǎn)情根本情況風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程以鉆井作業(yè)發(fā)現(xiàn)溢流關(guān)井不及時(shí)帶來的風(fēng)險(xiǎn)為例風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程分析結(jié)果：對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及風(fēng)險(xiǎn)影響的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果為：風(fēng)險(xiǎn)概率較低低中等高極高12345678910√風(fēng)險(xiǎn)成本較小小中等大重大12345678910√鉆井作業(yè)發(fā)現(xiàn)溢流關(guān)井不及時(shí)帶來的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)概率評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響程度評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)概率較低低中等高極高12345678910√風(fēng)險(xiǎn)成本(影響)較小小中等大重大12345678910√結(jié)論如下：以收入類合同管理不標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)為例，風(fēng)險(xiǎn)概率:據(jù)統(tǒng)計(jì),2004年至今發(fā)生一起有毒有害氣體中毒事件，采用專家咨詢、調(diào)查研究等定性方法以及統(tǒng)計(jì)推論量化方法，確定風(fēng)險(xiǎn)概率為“6〞風(fēng)險(xiǎn)本錢:采用頭腦風(fēng)暴法、經(jīng)驗(yàn)判斷、資料分析等方法，根據(jù)參考標(biāo)準(zhǔn)確定風(fēng)險(xiǎn)本錢〔影響〕應(yīng)為“重大、10級(jí)〞。比方“12.23〞特大井噴事故直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)一個(gè)多億，造成243人死亡。風(fēng)險(xiǎn)概率較低低中等高極高12345678910√風(fēng)險(xiǎn)成本(影響)較小小中等大重大12345678910√〔二〕風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程以有毒有氣體中毒風(fēng)險(xiǎn)為例風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程投資決策風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)成本分析年份風(fēng)險(xiǎn)事件項(xiàng)目數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)損失（萬元）當(dāng)年投資項(xiàng)目數(shù)量當(dāng)年總投資(萬元)風(fēng)險(xiǎn)概率（%）投資損失比例（%）2001原四川局川西南礦區(qū)PPR項(xiàng)目因前期設(shè)備選型不當(dāng)導(dǎo)致項(xiàng)目建成后停產(chǎn)120087477051.10.42002原四川局六菱化工廠金屬鋰工藝技術(shù)不成熟造成投資失敗122081482521.20.52007原四川局能源勘探開發(fā)公司威東11井對(duì)復(fù)雜地質(zhì)情況論證不準(zhǔn)確導(dǎo)致該井未獲氣123722723199810.40.7風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)概率較低低中等高極高12345678910√風(fēng)險(xiǎn)成本(影響)較小小中等大重大12345678910√結(jié)論如下：風(fēng)險(xiǎn)概率：根據(jù)每年發(fā)生的歷史概率，結(jié)合管理現(xiàn)狀，定量判斷為1級(jí).風(fēng)險(xiǎn)本錢：根據(jù)投資損失比例，定量判斷為1級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)的主要活動(dòng)方式:小型討論會(huì)問卷調(diào)查其他…交替使用風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱關(guān)注程度(選擇次數(shù))1中長(zhǎng)期規(guī)劃不適應(yīng)環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)182專業(yè)規(guī)劃與中長(zhǎng)期規(guī)劃偏離的風(fēng)險(xiǎn)153投資項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)284年度投資安排未有效滿足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要的風(fēng)險(xiǎn)225投資計(jì)劃執(zhí)行發(fā)生偏差的風(fēng)險(xiǎn)206統(tǒng)計(jì)信息失真的風(fēng)險(xiǎn)14“您最關(guān)注的三大風(fēng)險(xiǎn)〞調(diào)查問卷風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程通過問卷調(diào)查，“投資工程決策風(fēng)險(xiǎn)〞關(guān)注程度風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程討論會(huì)次數(shù)討論會(huì)內(nèi)容時(shí)間地點(diǎn)參加人次修改意見第1次《特種車井場(chǎng)道路行車風(fēng)險(xiǎn)》2009.6.8上午機(jī)關(guān)四樓會(huì)議室363條第2次《特種車井場(chǎng)道路行車風(fēng)險(xiǎn)》2009.6.9上午華陽基地四樓會(huì)議室30第3次《特種車井場(chǎng)道路行車風(fēng)險(xiǎn)》2009.6.11上午華陽基地四樓會(huì)議室35第4次《特種車井場(chǎng)道路行車風(fēng)險(xiǎn)》2009.6.16上午機(jī)關(guān)四樓會(huì)議室7第5次試點(diǎn)部室交流討論會(huì)2009.6.17上午機(jī)關(guān)四樓會(huì)議室1123條第6次井下作業(yè)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理研討會(huì)2009.6.17上午生產(chǎn)會(huì)議室11第7次井下作業(yè)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理專家組討論會(huì)2009.8.20上午生產(chǎn)會(huì)議室1730余條特種車井場(chǎng)道路行車風(fēng)險(xiǎn)專家討論會(huì)問卷調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容:站在全局高度,您認(rèn)為企業(yè)需要重點(diǎn)關(guān)注哪些風(fēng)險(xiǎn)?本部門(本單位)需要重點(diǎn)關(guān)注哪些風(fēng)險(xiǎn)?……具體到某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)---您認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性有多大?您如何評(píng)估該風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響?請(qǐng)?jiān)u價(jià)該風(fēng)險(xiǎn)管理的輕重緩急程度.您認(rèn)為哪些部門或崗位需要向該風(fēng)險(xiǎn)的管理負(fù)責(zé)?您認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案中哪些措施最關(guān)鍵?…………風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查表工程設(shè)置：1.個(gè)人崗位存在的最關(guān)健風(fēng)險(xiǎn)？2.相關(guān)崗位最敏感的風(fēng)險(xiǎn)？3.部室業(yè)務(wù)或系統(tǒng)業(yè)務(wù)存在的最大風(fēng)險(xiǎn)？4.本單位存在哪些風(fēng)險(xiǎn)？5.你認(rèn)為公司可能面臨什么主要風(fēng)險(xiǎn)？6.對(duì)其它行業(yè)〔專業(yè)〕你關(guān)注什么風(fēng)險(xiǎn)？7.你認(rèn)為應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)？8.你有什么好的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和方法？風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查表〔高管層使用模板〕風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查表〔中層管理者使用模板〕風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫:風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)代碼記錄日期錄入人風(fēng)險(xiǎn)歷史風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)前狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)類別現(xiàn)有管理的有效性風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)先級(jí)風(fēng)險(xiǎn)具體描述風(fēng)險(xiǎn)概率風(fēng)險(xiǎn)本錢(影響)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人(各級(jí))風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理(監(jiān)督人)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)人風(fēng)險(xiǎn)成因分析風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)本錢分析風(fēng)險(xiǎn)策略(行為)風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程

風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的落腳點(diǎn):

風(fēng)險(xiǎn)管理指引及解決方案的根底:

風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因分析風(fēng)險(xiǎn)管理指引及解決方案風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)表象B風(fēng)險(xiǎn)表象A風(fēng)險(xiǎn)表象C風(fēng)險(xiǎn)表象E風(fēng)險(xiǎn)表象D風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因a風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因a風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因b風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型井噴鉆井作業(yè)設(shè)計(jì)缺陷操作失誤執(zhí)行規(guī)程不嚴(yán)判斷失誤設(shè)備失靈地下情況操作規(guī)程培訓(xùn)及演練風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程井控風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型設(shè)計(jì)方法思路疏忽大意井控意識(shí)管理力度設(shè)備質(zhì)量維護(hù)保養(yǎng)人的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)錯(cuò)誤表象恐怖事件海外業(yè)務(wù)政治原因經(jīng)濟(jì)原因各種矛盾競(jìng)爭(zhēng)矛盾資源矛盾針對(duì)中方治安狀況防范意識(shí)及措施風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程海外業(yè)務(wù)防恐風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型針對(duì)當(dāng)局政局動(dòng)亂針對(duì)甲方環(huán)境因素主觀因素團(tuán)伙行為個(gè)體行為民族矛盾恐怖事件海外業(yè)務(wù)印度尼西亞厄瓜多爾烏孜別克斯坦其它新區(qū)土庫曼斯坦社區(qū)動(dòng)亂經(jīng)濟(jì)原因哥倫比亞游擊隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程海外業(yè)務(wù)防恐風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型仇華情緒經(jīng)濟(jì)原因資源矛盾民族矛盾政變東突分子?xùn)|突分子交通事故生產(chǎn)作業(yè)非正規(guī)路面正規(guī)路面惡劣天氣狀況人為因素設(shè)備狀況風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程交通平安風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型資金損失資金管理授權(quán)與審批崗位設(shè)置流程缺陷其它因素人的因素風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程資金管理風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型制度缺陷帳戶設(shè)置呆壞帳客戶管理信用管理

客觀原因

環(huán)境因素其它因素惡意欺詐風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程客戶信用風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型內(nèi)部原因

帳戶設(shè)置信息不暢

法律不完善

信用體制缺陷

三角債

合同條款

支付能力信用政策設(shè)置吊裝事故吊裝作業(yè)操作規(guī)程人的行為其它因素人員資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程吊裝作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型設(shè)備及工具吊具被吊物吊車操作指揮協(xié)調(diào)培訓(xùn)環(huán)境監(jiān)督配合事故壓力容器管理壓力產(chǎn)品質(zhì)量使用其它因素人的因素風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程壓力容器管理風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型作業(yè)條件固定介質(zhì)工藝檢驗(yàn)制度材質(zhì)資質(zhì)操作規(guī)程驗(yàn)收責(zé)任心風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程人才流失人力資源管理外部原因企業(yè)原因環(huán)境因素工作環(huán)境對(duì)手挖掘企業(yè)文化融合人才流失風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型行業(yè)萎縮主觀因素職業(yè)生涯設(shè)計(jì)薪酬福利政策文化生活價(jià)值取向企業(yè)文化認(rèn)同人際關(guān)系處理組織關(guān)心沒有公平感風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程脫靶定向井施工客觀因素設(shè)計(jì)原因技術(shù)管理軌跡監(jiān)控工具原因參數(shù)選擇定向井脫靶風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型地層因素人為因素鉆具組合增斜及漂移規(guī)律預(yù)測(cè)操作規(guī)程工作責(zé)任心讀片或計(jì)算失誤技術(shù)培訓(xùn)和研討拋面選擇經(jīng)驗(yàn)缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型鉆井作業(yè)井噴或失控設(shè)計(jì)缺陷違章作業(yè)操作失誤設(shè)備故障技術(shù)措施不當(dāng)制造缺陷技能水平低心理素質(zhì)差井控意識(shí)不強(qiáng)不清楚操作規(guī)程設(shè)計(jì)思路錯(cuò)誤疏忽大意技術(shù)水平不高安裝缺陷不清楚應(yīng)急措施維護(hù)保養(yǎng)不當(dāng)演練不到位存在僥幸心理未按規(guī)定檢測(cè)試壓井下情況認(rèn)識(shí)不足地質(zhì)情況不清管理力度不夠未按規(guī)定設(shè)計(jì)井噴事故因果關(guān)系分析模型風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程鉆具質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型鉆具使用井下環(huán)境影響使用方法鉆具保養(yǎng)絲扣清潔地層研磨性強(qiáng)鉆具遇刺發(fā)現(xiàn)不及時(shí)井眼軌跡變化大技術(shù)管理起下鉆檢查不仔細(xì)鉆具選用不合理絲扣保護(hù)操作規(guī)程掌握不足鉆具質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)技術(shù)培訓(xùn)不足處置措施不果斷鉆具檢測(cè)分級(jí)不準(zhǔn)確探傷不及時(shí)耐磨帶的檢查和修復(fù)高溫操作不精細(xì)高含硫生產(chǎn)廠家選擇鉆具事故或質(zhì)量不合格風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程固井質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型固井風(fēng)險(xiǎn)或固井不合格固井施工客觀因素設(shè)計(jì)原因技術(shù)管理現(xiàn)場(chǎng)組織工具及附件原因參數(shù)選擇地層因素人為因素管串設(shè)計(jì)水泥實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)操作規(guī)程工作責(zé)任心計(jì)算失誤技術(shù)培訓(xùn)和研討水泥漿體系選擇經(jīng)驗(yàn)不足設(shè)備失靈維護(hù)保養(yǎng)設(shè)備質(zhì)量設(shè)計(jì)把關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程錄井事故因果關(guān)系分析模型錄井作業(yè)設(shè)計(jì)缺陷操作失誤執(zhí)行不力設(shè)備故障設(shè)計(jì)地層壓力誤差錄井項(xiàng)目不全傳感器故障標(biāo)準(zhǔn)氣樣失效電源干擾樣品管線破損設(shè)計(jì)地層厚度誤差較大新構(gòu)造無參考傳感器安裝位置不正確未按設(shè)計(jì)錄取資料未按井控規(guī)定坐崗未按規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)違章作業(yè)鉆具丈量失誤氯離子含量滴定失誤設(shè)備標(biāo)定誤差巖性識(shí)別失誤數(shù)據(jù)計(jì)算失誤異常預(yù)報(bào)不及時(shí)錄井事故風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程放射性測(cè)井源事故因果關(guān)系分析模型測(cè)井源事故測(cè)井作業(yè)設(shè)計(jì)缺陷操作失誤執(zhí)行不力設(shè)備故障運(yùn)輸原因源外殼防硫性能差源罐起吊繩斷裝拆源慌張?jiān)O(shè)計(jì)上抗壓力不夠裸源外殼金屬裂口井場(chǎng)源罐沒加鎖施工中源無人管理源罐無加鎖運(yùn)輸停車中源罐被盜源罐破裂裝拆源桿壞裝拆設(shè)計(jì)不合理裝拆鏍絲沒擰緊裝拆時(shí)測(cè)井儀器突然起下源窗固定鏍母扣壞裝拆源時(shí)絞車突發(fā)故障翻車撞車事故測(cè)井儀器在井口運(yùn)動(dòng)中裝拆源裸源沒有放入源罐中裝源鏍絲滑扣無檢查模擬源與真裸源互換測(cè)井事故處理時(shí)打撈工具損壞測(cè)井源，導(dǎo)致泄漏發(fā)生儀器井下停留過長(zhǎng)導(dǎo)致卡死，打撈失敗、泄漏等發(fā)生源罐屏蔽性能差風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程試修作業(yè)地面風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型地面事故試修作業(yè)用電放射、爆炸高空作業(yè)設(shè)備及工具操作規(guī)程人員因素環(huán)境因素器具人員因素自然因素人員因素環(huán)境器具環(huán)境人員因素設(shè)備設(shè)施設(shè)備設(shè)施人員因素人員因素自然因素中毒及火災(zāi)人員因素操作規(guī)程環(huán)境設(shè)備人員因素操作規(guī)程搬抬環(huán)保拆卸吊裝機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)設(shè)備設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程經(jīng)營(yíng)活動(dòng)掛靠經(jīng)營(yíng)造成損失為拓展市場(chǎng)占領(lǐng)新領(lǐng)域忽視掛靠經(jīng)營(yíng)后果片面追求規(guī)模效益未辦理合法證照、資質(zhì)謀求不正當(dāng)利益故意規(guī)避法律規(guī)定上級(jí)單位或者領(lǐng)導(dǎo)指示社會(huì)環(huán)境影響不知悉相關(guān)法律規(guī)定追求產(chǎn)值規(guī)模收取管理費(fèi)增加收入車輛運(yùn)輸工程施工掛靠經(jīng)營(yíng)現(xiàn)象普遍存在利用已有的市場(chǎng)開展經(jīng)營(yíng)不知悉掛靠經(jīng)營(yíng)的法律后果依賴掛靠隊(duì)伍進(jìn)入成熟市場(chǎng)謀取企業(yè)小團(tuán)體利益未認(rèn)識(shí)到掛靠經(jīng)營(yíng)是無照經(jīng)營(yíng)對(duì)未出現(xiàn)糾紛的掛靠經(jīng)營(yíng)行政處罰力度不強(qiáng)無法取得合法資質(zhì)掛靠經(jīng)營(yíng)無制約機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程掛靠經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型印章刻制、使用、交接、保管、銷毀違規(guī)管理造成損失印章管理制度、規(guī)范缺失或不完善印章不合法或擅自銷毀印章缺乏印章規(guī)范管理的全員意識(shí)形態(tài)環(huán)境印章管理過于集中企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員缺乏印章風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)印章管理人員失職、瀆職業(yè)務(wù)不精通與公安局、工商局等印章監(jiān)管部門未進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)不熟悉相關(guān)程序規(guī)定單位負(fù)責(zé)人法律意識(shí)淡薄不熟悉印章管理的要求謀求不正當(dāng)利益未實(shí)行印章風(fēng)險(xiǎn)宣傳教育無印章人員培訓(xùn)制度法律人員未有效監(jiān)管疏忽大意對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足對(duì)印章管理工作不夠重視培訓(xùn)教育不夠沒有落實(shí)相關(guān)制度未組織全員進(jìn)行各類印章操作流程學(xué)習(xí)缺乏違規(guī)管理印章的責(zé)任追究機(jī)制謀求不正當(dāng)利益上級(jí)單位或者領(lǐng)導(dǎo)錯(cuò)誤指示重視不夠執(zhí)行力不夠印章管理人員不熟悉國家印章管理法規(guī)重大事項(xiàng)用印未經(jīng)法律部門審核論證無相關(guān)制度、規(guī)范印章管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不足印章風(fēng)險(xiǎn)事件未追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任缺乏風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)不敢堅(jiān)持原則沒有根據(jù)企業(yè)發(fā)展情況及時(shí)調(diào)整法律部門不履職缺乏銷毀印章可行性評(píng)估電子印章管理不合規(guī)用圖片章作為電子公章對(duì)電子印章管理的重要性認(rèn)識(shí)不足風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程印章管理不標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型巴基斯坦項(xiàng)目

恐怖事件金融危機(jī)影響宗教保守勢(shì)力影響與“9.11”事件有關(guān)宗教沖突塔利班對(duì)外方文化排斥對(duì)中國人的襲擊謀財(cái)害命，現(xiàn)金搶劫不斷惡化的安全局勢(shì)宗教觀是保守而又極端9.11事件后，巴國成為反恐前線國家恐怖分子報(bào)復(fù)美軍越境襲擊伊斯蘭極端主義巴國經(jīng)濟(jì)面臨危機(jī)宗教保守勢(shì)力針對(duì)中國人的襲擊是對(duì)巴政府威信的挑戰(zhàn)油價(jià)下降，油公司勘探工作量減少，許多西方公司和國際機(jī)構(gòu)人員已相繼撤離該國給民眾心里造成恐慌作為外來的中國人，宗教保守勢(shì)力不會(huì)忍受和接受這種“破壞”對(duì)政府不滿槍劫人質(zhì)伊斯蘭堡、西北邊境省、俾路支省存在“高危”地區(qū)巴基斯坦恐怖風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程決策失誤項(xiàng)目前期工作不全面基準(zhǔn)價(jià)格基準(zhǔn)收益率時(shí)效性差不準(zhǔn)確成本低估收入高估未進(jìn)行多方案經(jīng)濟(jì)比選收入、成本費(fèi)用估算參數(shù)選擇不當(dāng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)收集評(píng)價(jià)方法不當(dāng)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)缺項(xiàng)漏項(xiàng)高估冒算價(jià)格偏離價(jià)格偏離政策性調(diào)價(jià)低估漏算投資估算專業(yè)知識(shí)不夠?qū)I(yè)不配套個(gè)人資質(zhì)不夠個(gè)人資質(zhì)不夠?qū)I(yè)不配套管理權(quán)限不明流程不熟審查人員決策人員前期編制人員咨詢?cè)u(píng)估人員人的因素與集團(tuán)公司投資方向不符與企業(yè)規(guī)劃定位不符環(huán)保及節(jié)能節(jié)水指標(biāo)不達(dá)標(biāo)違反投資決策程序規(guī)劃及政策因素設(shè)備選型規(guī)模及標(biāo)準(zhǔn)工藝技術(shù)方案比選可靠性選址資源條件標(biāo)準(zhǔn)選用先進(jìn)性產(chǎn)品質(zhì)量業(yè)主要求缺項(xiàng)漏項(xiàng)經(jīng)濟(jì)性適用性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方案確定勘探開發(fā)部署調(diào)整技術(shù)需求變化價(jià)格波動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)力供需關(guān)系變化結(jié)構(gòu)變化區(qū)域調(diào)整政策因素競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手變化新技術(shù)試驗(yàn)技術(shù)推廣市場(chǎng)調(diào)查分析投資工程決策風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程法律論證走形式，未起作用認(rèn)為論證只是程序潛在法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足項(xiàng)目決策人法律意識(shí)淡薄對(duì)法律論證重視不夠不熟悉相關(guān)程序規(guī)定忽視法律論證作用法律論證資料、信息缺失應(yīng)急決策來不及論證進(jìn)度安排不充分未給法律人員提供必要的論證時(shí)間和信息資料法律人員知識(shí)更新儲(chǔ)備不足法律人員任職缺乏強(qiáng)制規(guī)定法律人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)不落實(shí)法律論證人員專業(yè)素質(zhì)缺乏企業(yè)法律人員失職、瀆職法律人員受引誘或壓力保留意見法律人員疏忽大意決策失誤造成損失缺乏決策失誤的責(zé)任追究機(jī)制對(duì)責(zé)任追究制度執(zhí)行不到位機(jī)關(guān)無法律人員編制對(duì)企業(yè)法律人員作用認(rèn)識(shí)不足不熟悉決策的論證要求政府指令決策問責(zé)機(jī)制不健全企業(yè)法律機(jī)構(gòu)或人員缺失缺乏法律論證的強(qiáng)制性規(guī)定沒有建立相關(guān)制度重視不夠沒有落實(shí)相關(guān)制度執(zhí)行力不夠片面追求決策效率“政治”合同，排斥法律論證對(duì)規(guī)避論證未追究責(zé)任謀求不正當(dāng)利益超越程序故意規(guī)避法律論證重大事項(xiàng)決策項(xiàng)目本身違法上級(jí)單位或者領(lǐng)導(dǎo)指示重大事項(xiàng)決策未經(jīng)合法合規(guī)性論證風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型甲型H1N1流感爆發(fā)與蔓延外部環(huán)境影響小區(qū)硬件配備和管理人員出入不登記感染人員與接觸人員隔離治療不及時(shí)方法措施不當(dāng)辦公樓、學(xué)校等公共場(chǎng)所進(jìn)入人員未檢測(cè)體溫人員認(rèn)識(shí)不到位門崗無溫度檢測(cè)儀發(fā)熱診療自費(fèi)未央?yún)^(qū)人口流動(dòng)大過分依賴政府防范家庭無體溫計(jì)政府疫苗數(shù)量不足小區(qū)生豬市場(chǎng)缺乏監(jiān)管無口罩、消毒液和專用藥物未央?yún)^(qū)未設(shè)發(fā)熱檢測(cè)點(diǎn)舉辦集體活動(dòng)缺乏監(jiān)督報(bào)告制度公共場(chǎng)合不戴口罩防止甲型H1N1流感在小區(qū)爆發(fā)與蔓延的風(fēng)險(xiǎn)室內(nèi)或其他有限空間通風(fēng)不良防控機(jī)構(gòu)不健全、人員不到位信息傳遞和處理不及時(shí)環(huán)境消毒不夠發(fā)熱不測(cè)體溫自我保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)傳播渠道認(rèn)識(shí)缺乏缺乏流感防控知識(shí)小區(qū)餐飲缺乏管理未央?yún)^(qū)應(yīng)對(duì)流感措施不力城區(qū)學(xué)生特長(zhǎng)培訓(xùn)班未停課對(duì)親密接觸者追蹤不詳存在僥幸心理缺乏對(duì)潛伏期的認(rèn)知和預(yù)警

缺乏專用治療藥物、口罩等防控物資儲(chǔ)藏人員聚集地的分流與限制消毒面積和次數(shù)缺乏區(qū)域疫情的報(bào)告和通報(bào)未做到人人皆知政府疫苗數(shù)量缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程連續(xù)油管施工作業(yè)連續(xù)油管損壞清潔不到位缺乏檢測(cè)設(shè)備滾筒排管不規(guī)那么儲(chǔ)存不當(dāng)緊固裝置不牢固累計(jì)使用時(shí)間長(zhǎng)疲勞檢測(cè)可信度低防腐油噴射裝置潤(rùn)滑效果不好連續(xù)油管檢測(cè)、維護(hù)保養(yǎng)缺陷抗拉強(qiáng)度不夠抗擠強(qiáng)度不夠抗腐蝕強(qiáng)度不夠性能指標(biāo)不達(dá)標(biāo)壁厚不均勻制造缺陷變徑處圓滑度不夠材質(zhì)不過關(guān)橢圓度過大連續(xù)油管無判廢標(biāo)準(zhǔn)加工質(zhì)量不穩(wěn)定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一加工工藝存在缺陷焊接強(qiáng)度不夠連續(xù)油管質(zhì)量問題施工添加劑腐蝕氧化腐蝕二氧化碳腐蝕酸性氣藏硫化氫腐蝕酸液腐蝕鹽腐蝕連續(xù)油管外壁與井筒內(nèi)壁摩擦的磨損施工流體高速?zèng)_蝕連續(xù)油管腐蝕與磨損施工技術(shù)人員經(jīng)驗(yàn)缺乏施工技術(shù)人員責(zé)任心不強(qiáng)培訓(xùn)不到位誤操作設(shè)備性能掌握缺乏采購人員責(zé)任心不強(qiáng)操作不當(dāng)驗(yàn)收人員責(zé)任心不強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)資料收集不完整應(yīng)急預(yù)案措施不完善現(xiàn)場(chǎng)提供資料有缺陷準(zhǔn)備工作落實(shí)不到位設(shè)計(jì)不合理施工人員執(zhí)行力不強(qiáng)人為因素井筒內(nèi)情況發(fā)生變化連續(xù)油管內(nèi)壓異常地面流程閘門倒換錯(cuò)誤井口地面流程堵塞井筒壓力異常封隔器失效井筒內(nèi)異物堵塞連續(xù)油管內(nèi)壁銹蝕施工流體有異物泵注設(shè)備走空泵地面管網(wǎng)刺漏泵注設(shè)備走空泵超壓施工設(shè)備故障施工壓力異常射孔條件差地層均質(zhì)性差風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程連續(xù)油管現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)中損害的風(fēng)險(xiǎn)出車前“三交會(huì)〞交代不清楚副駕駛?cè)藛T沒起到平安員作用沒制訂行車平安應(yīng)急預(yù)案駕駛員作息時(shí)間沒規(guī)律對(duì)講機(jī)前后提醒不到位特殊危險(xiǎn)路段無專人指揮平安意識(shí)淡薄、思想麻痹違反操作規(guī)程臨危措施不當(dāng)?shù)缆酚^察不仔細(xì)井場(chǎng)道路會(huì)車?yán)щy責(zé)任心不強(qiáng)平安重視不夠甲乙方?jīng)]進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)合辦公甲乙方交流不夠?qū)畧?chǎng)道路質(zhì)量界定不清楚對(duì)特種車結(jié)構(gòu)不了解夸大、隱瞞路面質(zhì)量專業(yè)技術(shù)素質(zhì)不夠上報(bào)人員責(zé)任心不強(qiáng)甲乙方反映的井場(chǎng)道路路況出現(xiàn)差異降低平安行車標(biāo)準(zhǔn)施工工期要求抱僥幸心理特種車盲目冒進(jìn)甲乙方溝通不到位沒嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程行車途中“三停四查〞馬虎回場(chǎng)出場(chǎng)檢查不夠細(xì)沒進(jìn)行定期檢查車輛帶病作業(yè)設(shè)備數(shù)量缺乏生產(chǎn)任務(wù)重操作人員責(zé)任心不強(qiáng)連續(xù)轉(zhuǎn)場(chǎng)作業(yè)超時(shí)保養(yǎng)設(shè)備設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)不到位特種車井道路行駛行車風(fēng)險(xiǎn)特種車前輪與地面接觸面積小，壓力大特種車超高、超寬、超重、超長(zhǎng)特種車轉(zhuǎn)彎半徑大特種車軸距長(zhǎng)特種車的特殊性法律法規(guī)、平安知識(shí)的培訓(xùn)不到位缺少行車平安應(yīng)急預(yù)案的專業(yè)培訓(xùn)培養(yǎng)特種車駕駛員風(fēng)險(xiǎn)較大培養(yǎng)特種車駕駛員周期太長(zhǎng)特種車駕駛技術(shù)培訓(xùn)缺乏手段崗位技術(shù)練兵流于形式特種車駕駛員培訓(xùn)不系統(tǒng)駕駛員培訓(xùn)不夠山體滑坡、泥石流探路人員對(duì)井場(chǎng)道路風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不到位探路人員技術(shù)素質(zhì)不過硬探路人員責(zé)任心不強(qiáng)探路記錄填寫不清楚探路人員責(zé)任心不強(qiáng)探路后出現(xiàn)雨雪天氣超載車輛多，導(dǎo)致路面損壞快路基松軟、路面塌陷沒落實(shí)專人在現(xiàn)場(chǎng)修路維修工程縮水維修資金不能及時(shí)到位維修時(shí)間倉促維修人員力量不夠維修工人責(zé)任心不強(qiáng)探路記錄中存在的問題落實(shí)不到位探路制度執(zhí)行不嚴(yán)駕駛員技術(shù)能力評(píng)價(jià)不真實(shí)人情關(guān)系駕駛員技術(shù)能力評(píng)價(jià)流于形式駕駛員技術(shù)動(dòng)態(tài)分析走過場(chǎng)駕駛員心理素質(zhì)差駕駛員身體健康狀況不好駕駛員專業(yè)技術(shù)不過硬規(guī)章制度執(zhí)行不到位執(zhí)行行業(yè)內(nèi)部相關(guān)平安行車管理規(guī)定不嚴(yán)格沒嚴(yán)格執(zhí)行駕駛員平安行車“十不準(zhǔn)〞國家相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行不到位沒嚴(yán)格執(zhí)行“六條禁令〞風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程特種車井場(chǎng)道路行車的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程

設(shè)備不合要求作業(yè)人員平安意識(shí)、業(yè)務(wù)能力缺乏環(huán)境誘發(fā)指揮人員平安意識(shí)缺乏制度不完善或執(zhí)行不力自制無源測(cè)試器未經(jīng)檢驗(yàn)平安性能無保障靜電誘發(fā)誤爆雷管箱損壞，無屏蔽功能運(yùn)輸車接地不良或防爆容器損壞不嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程物探爆炸作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)勞動(dòng)強(qiáng)度大無證上崗受訓(xùn)缺乏平安意識(shí)差未正確穿戴勞保用品造成爆炸事故爆炸作業(yè)雷電誘發(fā)誤爆人員配置缺乏違規(guī)運(yùn)輸爆炸物品搶進(jìn)度現(xiàn)場(chǎng)指揮和管理人員違章指揮執(zhí)行平安管理制度不嚴(yán)對(duì)違章處分不力風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程鉆井作業(yè)發(fā)現(xiàn)溢流關(guān)井不及時(shí)帶來的風(fēng)險(xiǎn)鉆井作業(yè)

發(fā)現(xiàn)溢流關(guān)井不及時(shí)帶來的風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)現(xiàn)溢流不及時(shí)

管理缺陷

地質(zhì)因素

人員因素違反操作規(guī)程應(yīng)急處置能力不強(qiáng)。對(duì)發(fā)現(xiàn)溢流的處置技能較差，關(guān)井程序不熟練崗位人員責(zé)任心不強(qiáng)，坐崗制度執(zhí)行不嚴(yán)，不能正確判斷溢流發(fā)現(xiàn)溢流匯報(bào)不清局部井表層套管設(shè)計(jì)未考慮淺層氣控制需要?dú)鈱訃?yán)重漏失地層壓力異常井控設(shè)備的使用、維護(hù)、保養(yǎng)不到位井控培訓(xùn)針對(duì)性、實(shí)用性不強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理不到位，措施執(zhí)行不嚴(yán)坐崗人員崗位交接不清坐崗人員脫崗、睡崗液面報(bào)警器使用不好坐崗人員觀察不到位現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員交流溝通不到位現(xiàn)場(chǎng)井控應(yīng)急資源應(yīng)用不好涉密人員保密意識(shí)缺乏處分不力受利益驅(qū)動(dòng)保密法律知識(shí)不普及對(duì)保密工作缺乏根本常識(shí)，認(rèn)為保密于己無關(guān)存在僥幸心理監(jiān)督機(jī)制缺失監(jiān)督人員缺失無專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)制度缺失制度未建立制度已過時(shí)制度不完善制度的可操作性不強(qiáng)病毒造成信息喪失涉密資料失竊黑客入侵外部因素執(zhí)法不嚴(yán)無法可依處分不及時(shí)有法不依紀(jì)律執(zhí)行不嚴(yán)使用盜版軟件換取人情換取利益心理因素計(jì)算機(jī)、U盤存置不當(dāng)維修缺乏專人監(jiān)督傳輸渠道選取不當(dāng)銷毀資料不標(biāo)準(zhǔn)平安保密防護(hù)不當(dāng)紀(jì)律執(zhí)行不嚴(yán)泄密后未及時(shí)報(bào)告對(duì)網(wǎng)絡(luò)、計(jì)算機(jī)保密知識(shí)不普及宣傳手段缺失領(lǐng)導(dǎo)不重視不能分辨涉密信息對(duì)保密工作認(rèn)識(shí)不到位，認(rèn)為無密可報(bào)對(duì)保密工作缺乏信心，認(rèn)為有密難保涉密人員措施不當(dāng)保密技能不普及審計(jì)業(yè)務(wù)信息與檔案管理泄密風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)信息與檔案管理風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型教育培訓(xùn)不到位風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程審計(jì)結(jié)論和審計(jì)建議不恰當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型審計(jì)結(jié)論和審計(jì)建議不恰當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部審計(jì)控制環(huán)境不利于審計(jì)質(zhì)量控制管理層主觀傾向過度盈余管理，整體內(nèi)控失效審計(jì)質(zhì)量控制活動(dòng)制度設(shè)計(jì)不健全，制度未有效執(zhí)行內(nèi)部審計(jì)控制環(huán)境不利于審計(jì)質(zhì)量控制審計(jì)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不高現(xiàn)行會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么給予實(shí)施盈余管理的空間受小集體利益驅(qū)動(dòng)串通舞弊管理層與內(nèi)審部門適當(dāng)履行職能的信息不對(duì)稱審計(jì)結(jié)果未經(jīng)過有效審理審計(jì)業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)不到位審計(jì)人員專業(yè)水平較低，知識(shí)結(jié)構(gòu)單一審計(jì)技術(shù)方法落后受小集體利益驅(qū)動(dòng)，串通舞弊審計(jì)抽樣帶來的固有風(fēng)險(xiǎn)管理層可凌駕于內(nèi)部控制上管理層職務(wù)升遷與年度利潤(rùn)相關(guān)公司內(nèi)部控制建設(shè)失效或不健全被審計(jì)單位提供資料不真實(shí)，不完全審計(jì)思維方式陳舊未實(shí)施內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量外部評(píng)估措施審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)和管理制度缺失未按照審批的審計(jì)方案實(shí)施審計(jì)審前調(diào)查不充分管理層收入與年度利潤(rùn)掛鉤選用的審計(jì)技術(shù)方法不適用審計(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理未理順風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程上級(jí)下達(dá)的預(yù)算指標(biāo)嚴(yán)重偏離實(shí)際審計(jì)人員不遵守職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略:風(fēng)險(xiǎn)躲避風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略時(shí),應(yīng)考慮:應(yīng)該承擔(dān)什么風(fēng)險(xiǎn)？怎樣承擔(dān)這些風(fēng)險(xiǎn)？承擔(dān)多少風(fēng)險(xiǎn)？如何管理這些風(fēng)險(xiǎn)？風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)躲避:指企業(yè)回避、停止或退出蘊(yùn)含某風(fēng)險(xiǎn)的商業(yè)活動(dòng)或商業(yè)環(huán)境，防止成為風(fēng)險(xiǎn)的所有人.風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)控制:

指控制風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的動(dòng)因、環(huán)境、條件等，減輕風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)的損失或降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率到一個(gè)可以接受的程度.風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移:

指企業(yè)通過合同將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到第三方，企業(yè)對(duì)轉(zhuǎn)移后的風(fēng)險(xiǎn)不再擁有所有權(quán).風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換:

指企業(yè)通過戰(zhàn)略調(diào)整等手段將企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換成另一個(gè)風(fēng)險(xiǎn).風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖:指采取各種手段，引入多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素或承擔(dān)多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，使得這些風(fēng)險(xiǎn)能夠互相對(duì)沖，也就是，使這些風(fēng)險(xiǎn)的影響互相抵消.風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償:

指企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行補(bǔ)償.風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān):指企業(yè)對(duì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)采取被動(dòng)接受的態(tài)度，從而承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)帶來的后果.風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)管理策略統(tǒng)領(lǐng)全局承上啟下常用風(fēng)險(xiǎn)管理策略:A-躲避B–控制C–分散D–承擔(dān)E–忽略,被動(dòng)承擔(dān)邊界–組合風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程選擇風(fēng)險(xiǎn)策略考慮的主要因素針對(duì)管理層決策的因素中、長(zhǎng)期目標(biāo)及行動(dòng)策略現(xiàn)有管理能力評(píng)價(jià)及資源風(fēng)險(xiǎn)期限風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移或保存手段剩余風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先性針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的因素假想情形環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工具〔保險(xiǎn)、期貸〕失控點(diǎn)〔業(yè)務(wù)流程和部門工作的邊界點(diǎn)〕合規(guī)約束普遍性風(fēng)險(xiǎn)的管理頻率的不確定性數(shù)據(jù)可獲得性風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程規(guī)避控制分散承擔(dān)√√其中分散策略:通過商業(yè)保險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散，由保險(xiǎn)公司分擔(dān)局部風(fēng)險(xiǎn)。井下作業(yè)公司特種車輛共計(jì)322臺(tái)，每臺(tái)車支付保費(fèi)約4500元/年，每年僅特種車保費(fèi)支付共計(jì)145萬元。特種車井場(chǎng)道路行車風(fēng)險(xiǎn)策略選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣全局性的分業(yè)務(wù)板塊的分業(yè)務(wù)單元的分單位的分作業(yè)工程的…………風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)矩陣Ⅴ級(jí)（極高）1020304050607080901009182736455463728190Ⅳ級(jí)（高）81624324048566472807142128354249566370Ⅲ級(jí)（中等）61218243036424854605101520253035404550Ⅱ級(jí)（低）48121620242832364036912151821242730Ⅰ級(jí)（較低）246810121416182012345678910風(fēng)險(xiǎn)概率

風(fēng)險(xiǎn)成本Ⅰ級(jí)（較小）Ⅱ級(jí)（?。蠹?jí)（中等）Ⅳ級(jí)（大）Ⅴ級(jí)（極大）風(fēng)險(xiǎn)管理的根本流程川慶公司風(fēng)險(xiǎn)矩陣川慶公司重要風(fēng)險(xiǎn)矩陣012345678910012345678910風(fēng)險(xiǎn)本錢風(fēng)險(xiǎn)概率較小小極大大中等較低低中等高極高1234567891011121314151617181920212222425262282930風(fēng)險(xiǎn)管理的根本流程川慶公司業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱(1)公司內(nèi)部改革改制風(fēng)險(xiǎn)(2)重大事項(xiàng)決策未經(jīng)法律論證的風(fēng)險(xiǎn)(3)掛靠經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)(4)違反招投標(biāo)程序帶來的風(fēng)險(xiǎn)(5)合同形式要件不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)(6)合同相對(duì)人主體不適格帶來的風(fēng)險(xiǎn)(7)未履行或未適當(dāng)履行合同風(fēng)險(xiǎn)(8)未依法行使合同權(quán)利帶來經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)(9)無照經(jīng)營(yíng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)(10)公司合并、分立、減資、清算注銷程序違反法律規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)(11)商標(biāo)管理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)(12)擅自對(duì)外出具文書帶來法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)(13)違反糾紛案件管理規(guī)定帶來的風(fēng)險(xiǎn)(14)股權(quán)投資決策失誤帶來的風(fēng)險(xiǎn)(15)控股公司管控不到位帶來的風(fēng)險(xiǎn)(16)出資人代表管理不到位帶來的風(fēng)險(xiǎn)(17)股權(quán)處置不當(dāng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)(18)多元經(jīng)濟(jì)企業(yè)盲目多元化經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)企管法規(guī)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣012345678910012345678910風(fēng)險(xiǎn)成本風(fēng)險(xiǎn)概率較小小極大大中等較低低中等高極高123456789101112131415161718風(fēng)險(xiǎn)管理的根本流程川慶公司業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱(1)審計(jì)結(jié)論和審計(jì)建議不恰當(dāng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)(2)審計(jì)信息管理不當(dāng)造成泄密的風(fēng)險(xiǎn)(3)重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)缺失審計(jì)環(huán)節(jié)造成的風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣012345678910012345678910風(fēng)險(xiǎn)本錢風(fēng)險(xiǎn)概率較小小極大大中等較低低中等高極高123風(fēng)險(xiǎn)管理的根本流程川慶公司業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱(1)職業(yè)因素引起健康損害的風(fēng)險(xiǎn)(2)突發(fā)公共衛(wèi)生事件帶來的風(fēng)險(xiǎn)(3)企業(yè)高管健康管理風(fēng)險(xiǎn)(4)群體食物中毒的風(fēng)險(xiǎn)(5)火災(zāi)事故的風(fēng)險(xiǎn)(6)危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏造成的風(fēng)險(xiǎn)(7)民用爆炸物品管理風(fēng)險(xiǎn)(8)突發(fā)事件應(yīng)急失效的風(fēng)險(xiǎn)(9)交通事故的風(fēng)險(xiǎn)(10)有毒有害氣體中毒的風(fēng)險(xiǎn)(11)人身安全風(fēng)險(xiǎn)(12)特種設(shè)備事故風(fēng)險(xiǎn)(13)環(huán)境污染的風(fēng)險(xiǎn)(14)產(chǎn)品質(zhì)量不合格的風(fēng)險(xiǎn)(15)違法、違章使用特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)安全環(huán)保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣012345678910012345678910風(fēng)險(xiǎn)成本風(fēng)險(xiǎn)概率較小小極大大中等較低低中等高極高123456789101112131415風(fēng)險(xiǎn)管理的根本流程川慶公司業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱(1)中長(zhǎng)期規(guī)劃不適應(yīng)環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)(2)競(jìng)爭(zhēng)策略選擇風(fēng)險(xiǎn)(3)投資項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)(4)關(guān)聯(lián)交易工作量不落實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)(5)投資計(jì)劃執(zhí)行發(fā)生偏差的風(fēng)險(xiǎn)(6)專業(yè)規(guī)劃與中長(zhǎng)期規(guī)劃偏離的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃方案業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣012345678910012345678910風(fēng)險(xiǎn)本錢風(fēng)險(xiǎn)概率較小小極大大中等較低低中等高極高123456風(fēng)險(xiǎn)管理的根本流程川慶公司業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱(1)資金授權(quán)和審批的風(fēng)險(xiǎn)(2)應(yīng)收款項(xiàng)回收的風(fēng)險(xiǎn)(3)境外資金匯率風(fēng)險(xiǎn)(4)資產(chǎn)管理被盜、流失風(fēng)險(xiǎn)(5)不良資產(chǎn)處置風(fēng)險(xiǎn)(6)成本費(fèi)用失控的風(fēng)險(xiǎn)(7)預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)(8)受甲方投資變化影響，造成工作量和結(jié)算價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)(9)財(cái)政稅收政策變化的風(fēng)險(xiǎn)(10)財(cái)務(wù)報(bào)告編制與批露風(fēng)險(xiǎn)(11)財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)(12)會(huì)計(jì)人員職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣012345678910012345678910風(fēng)險(xiǎn)本錢風(fēng)險(xiǎn)概率較小小極大大中等較低低中等高極高123456789101112風(fēng)險(xiǎn)管理的根本流程川慶公司業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱(1)工程設(shè)計(jì)缺陷風(fēng)險(xiǎn)(2)違反操作規(guī)程操作帶來的風(fēng)險(xiǎn)(3)現(xiàn)場(chǎng)施工方案選擇不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)(4)鉆具失效的風(fēng)險(xiǎn)(5)套管質(zhì)量問題帶來的風(fēng)險(xiǎn)(6)井噴失控風(fēng)險(xiǎn)(7)發(fā)生事故復(fù)雜帶來的風(fēng)險(xiǎn)工程技術(shù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣012345678910012345678910風(fēng)險(xiǎn)本錢風(fēng)險(xiǎn)概率較小小極大大中等較低低中等高極高1234567風(fēng)險(xiǎn)管理的根本流程川慶公司業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱(1)重大生產(chǎn)組織運(yùn)行方案未經(jīng)論證的風(fēng)險(xiǎn)(2)鉆機(jī)運(yùn)行安排不合理的風(fēng)險(xiǎn)(3)交通事故的風(fēng)險(xiǎn)(4)生產(chǎn)信息不到位的風(fēng)險(xiǎn)(5)生產(chǎn)協(xié)調(diào)不到位的風(fēng)險(xiǎn)(6)交通運(yùn)輸帶來的風(fēng)險(xiǎn)(7)突發(fā)自然災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)運(yùn)行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣012345678910012345678910風(fēng)險(xiǎn)本錢風(fēng)險(xiǎn)概率較小小極大大中等較低低中等高極高1234567風(fēng)險(xiǎn)管理的根本流程川慶公司業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱(1)海外恐怖襲擊帶來的風(fēng)險(xiǎn)(2)海外突發(fā)事件帶來的風(fēng)險(xiǎn)(3)中外雙方信息不對(duì)稱帶來的風(fēng)險(xiǎn)(4)市場(chǎng)份額丟失風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣012345678910012345678910風(fēng)險(xiǎn)本錢風(fēng)險(xiǎn)概率較小小極大大中等較低低中等高極高1234風(fēng)險(xiǎn)管理的根本流程川慶公司業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱(1)人才流失風(fēng)險(xiǎn)(2)人才引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)(3)人事信息數(shù)據(jù)審核風(fēng)險(xiǎn)(4)干部考核風(fēng)險(xiǎn)(5)干部培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)(6)干部監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)人事管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣012345678910012345678910風(fēng)險(xiǎn)本錢風(fēng)險(xiǎn)概率較小小極大大中等較低低中等高極高123456風(fēng)險(xiǎn)管理的根本流程川慶公司業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱(1)發(fā)生違紀(jì)大案、要案、串案帶來的風(fēng)險(xiǎn)(2)重大事項(xiàng)違反決策程序帶來的風(fēng)險(xiǎn)(3)重要管理崗位人員失職、瀆職帶來的風(fēng)險(xiǎn)(4)信訪舉報(bào)線索流失的風(fēng)險(xiǎn)(5)查辦案件不當(dāng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)(6)未確定效能監(jiān)察項(xiàng)目帶來的風(fēng)險(xiǎn)(7)未履行效能監(jiān)察工作程序帶來的風(fēng)險(xiǎn)(8)違反招投標(biāo)或現(xiàn)場(chǎng)工作紀(jì)律帶來的風(fēng)險(xiǎn)紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣012345678910012345678910風(fēng)險(xiǎn)本錢風(fēng)險(xiǎn)概率較小小極大大中等較低低中等高極高12345678風(fēng)險(xiǎn)管理的根本流程川慶公司業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱(1)采購質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)(2)技術(shù)進(jìn)步風(fēng)險(xiǎn)(3)采購道德風(fēng)險(xiǎn)(4)合同風(fēng)險(xiǎn)(5)存貨風(fēng)險(xiǎn)(6)采購方式選擇不當(dāng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)物資管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣012345678910012345678910風(fēng)險(xiǎn)本錢風(fēng)險(xiǎn)概率較小小極大大中等較低低中等高極高123456風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程1.政府穩(wěn)定性 2.法紀(jì)混亂3.示威和騷亂 4.人為破壞5.暴力犯罪 6.組織犯罪7敲詐勒索 8.當(dāng)?shù)卮蠓秶当I9.內(nèi)部欺詐 10.一般犯罪11.綁架和拘禁 12.劫車13.恐怖活動(dòng) 14.航空平安和保安15.與社區(qū)的對(duì)抗16.罷工或行業(yè)行為17.工作場(chǎng)所暴力18.賄賂的壓力19.腐敗20.敵視媒體和非政府組織的曝光 CNODC海外業(yè)務(wù)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)列表鉆井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)危害識(shí)別表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)危害序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)危害序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)危害1交通事故12起吊傷害23硫化氫中毒2機(jī)械傷害13化學(xué)藥劑灼傷24滑到摔傷3觸電14高壓閘門破損打擊25背鉗傷人4井架傾倒15高空落物26設(shè)備設(shè)施吊落受損5剎車失靈16物體沖擊打擊27噪聲傷害6大繩斷脫17液壓鉗絞手28野生動(dòng)物傷害7井噴或井噴失控18管匯彈起傷人29高溫、低溫8油氣火災(zāi)爆炸19游動(dòng)滑車傷人30設(shè)備搬遷途中事故9管匯爆破20高壓氣流或液流刺傷31環(huán)境污染10上頂下砸21工具擠壓傷害11高空墜落22食物中毒鉆井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布表

位置火災(zāi)爆炸中毒井噴機(jī)械傷害高空墜落物體打擊高壓傷害交通事故觸電化學(xué)灼傷設(shè)備受損鉆臺(tái)※※※※※※※※※※※井架※※※※※※※※※爬梯※※滑梯※※※井口※※※※※※※※※※※升降機(jī)※※※※※※液壓鉗※※※錨頭※※井控管匯※※※※吊卡※※風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程鉆井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布表位置火災(zāi)爆炸中毒井噴機(jī)械傷害高空墜落物體打擊高壓傷害交通事故觸電化學(xué)灼傷設(shè)備受損大繩※※吊鉗※※液壓錨頭※※封井器※※※※司鉆操作房※※※※※※※※※SCR房※※※※※※※發(fā)電房※※※※※※值班室※※電線※配電柜※※※風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程鉆井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布表

位置火災(zāi)爆炸中毒井噴機(jī)械傷害高空墜落物體打擊高壓傷害交通事故觸電化學(xué)灼傷設(shè)備受損管匯※※※※※泵房※※※※※※※油罐※※鍋爐※※※沙漠公寓※※土粉臺(tái)※※※※泥漿罐※※※※※※※※班車※風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)部位風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)行為二層平臺(tái)起下鉆不系安全帶鉆井施工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素三維分析圖

1.天車臺(tái)

2.二層臺(tái)及立管臺(tái)

3.井口

4.絞車傳動(dòng)、傳動(dòng)鏈條

5.貓頭

6.絞車滾筒前方

7.防碰天車

8.大繩死活繩固定

9.絞車剎車系統(tǒng)

10.司鉆操作控制箱

11.大門繃?yán)K

12.大鉗

13.萬向軸14.聯(lián)動(dòng)機(jī)傳動(dòng)部位15.泥漿泵皮帶輪16.高壓管線17.泵平安閥及泄壓管線18.高壓管匯19.泥漿槍20.配電箱、柜21.電路線22.防噴管線23.油氣容器24.泥漿泵空氣包25.鍋爐房26.壓縮氣瓶27.繃、甩鉆具工作場(chǎng)地鉆井作業(yè)危險(xiǎn)部位風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程1.起、放井架2.絞車上、下鉆臺(tái)3.金屬塊上、下鉆臺(tái)4.操作規(guī)程貓頭5.操作剎把6.校正設(shè)備7.起下鼠洞管8.吊甩鉆具9.進(jìn)入設(shè)備內(nèi)檢修10.裝卸水龍帶11.安、拆井架上的滑輪12.抽、穿大繩13.方鉆桿出入鼠洞14.接單根、起下鉆15.吊裝物件16.鉆臺(tái)上鉆具傾倒處理17.大鉤倒掛處理18.大繩跳槽處理19.處理井下事故20.井噴控制21.焊接容器22.裝卸管材23.操作電器24.更換傳動(dòng)皮帶、鏈條25.下套管鉆井作業(yè)危險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程1.上鉆臺(tái)不戴平安帽2.高空作業(yè)不系平安帶3.鉆具在井下，剎把離人4.酒后上崗5.錯(cuò)掛離合器6.大繩排不整齊7.防碰天車不靈8.單吊環(huán)起鉆9.單鉗繃扣10.設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)檢修11.貓頭繩打結(jié)12.空鉆具未栓保險(xiǎn)繩13.倒錯(cuò)管匯閘門14.開泵時(shí)高壓區(qū)站人15.檢修泵用動(dòng)力驅(qū)動(dòng)16.起吊繩索不合格，無專人指揮17.手持電開工具無保安器18.井場(chǎng)吸煙19.上班勞保穿戴不齊全20.違章用電、動(dòng)火等。鉆井作業(yè)危險(xiǎn)行為風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程風(fēng)險(xiǎn)管理指引及解決方案是指風(fēng)險(xiǎn)管理策略的執(zhí)行方案，包括以下因素：組織結(jié)構(gòu)、權(quán)責(zé)分配、獎(jiǎng)罰措施和報(bào)告體系政策、制度、程序監(jiān)控手段、信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)和管理的調(diào)整方案具體的實(shí)施細(xì)那么風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程土庫曼尤拉屯工程井控風(fēng)險(xiǎn)管理指引及解決方案:設(shè)計(jì):井身結(jié)構(gòu),管串,鉆井液,鉆井參數(shù),壓力預(yù)測(cè),…裝備:防噴器,除氣器,液控,液面報(bào)警,氣測(cè)報(bào)警,防護(hù)器具,…作業(yè):鉆進(jìn),起鉆,下鉆,空井,取心,固井,下套管,測(cè)井,…人員:配置,培訓(xùn),演練,溝通交流,…管理:交底,驗(yàn)收,坐崗,試壓,持證,灌漿,演習(xí),報(bào)告,監(jiān)督,…應(yīng)急預(yù)案:“四七動(dòng)作〞;H2S防護(hù);水,重泥漿,加重材料,...調(diào)研,咨詢,研討,審查,現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督,…人身保險(xiǎn),資產(chǎn)保險(xiǎn),工程保險(xiǎn),……………風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程厄瓜多爾防恐風(fēng)險(xiǎn)管理指引及解決方案:定期評(píng)估分析風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài),及時(shí)發(fā)布提示預(yù)警,人員培訓(xùn)教育:手冊(cè),案例,規(guī)定,…人員出行規(guī)定:人數(shù),交通工具,路線,預(yù)案,…基地安保措施:基多,拉勾,作業(yè)場(chǎng)點(diǎn),…

住房,圍欄,保安,監(jiān)視系統(tǒng),預(yù)案,…社會(huì)環(huán)境:當(dāng)局,警方,軍方,甲方,社區(qū),哥倫比牙游擊隊(duì),…………………風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程海外業(yè)務(wù)資金風(fēng)險(xiǎn)管理指引及解決方案:境外帳戶管理…境外帳戶余額管理…境外支出審批權(quán)限管理…境外支出批準(zhǔn)流程…境外支出監(jiān)管措施…崗位制衡…人員選用…………………風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程防洪防汛風(fēng)險(xiǎn)管理指引及解決方案:汛前風(fēng)險(xiǎn)排查評(píng)級(jí),安排措施,明確責(zé)任,適度投入,…汛期重點(diǎn)要害部位監(jiān)督,值班,…井場(chǎng),駐地及重要設(shè)施位置選擇,…汛期行車平安規(guī)定,…電網(wǎng)及重要設(shè)施防雷擊措施,…防道路山體滑坡措施,…防洪防汛檢查提示預(yù)警報(bào)告制度,…防洪防汛總預(yù)案,物資儲(chǔ)藏,突擊隊(duì),…針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的解決方案及預(yù)案,……………風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程有毒有害氣體防護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引及解決方案:風(fēng)險(xiǎn)源定期排查摸底分析評(píng)級(jí),分工,責(zé)任,…監(jiān)督檢查防護(hù)設(shè)施配備,定期檢驗(yàn)制度,…人員培訓(xùn),…防護(hù)演練,…特殊作業(yè)或重大風(fēng)險(xiǎn)措施交底,…施工過程持續(xù)監(jiān)測(cè),預(yù)報(bào),…報(bào)警,逃逸路線,風(fēng)向標(biāo),…重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案,……………風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程管道施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理指引及解決方案:設(shè)計(jì),…材料驗(yàn)收,把關(guān),…施工機(jī)具,…人員資質(zhì),培訓(xùn),…施工工藝,操作規(guī)程,…檢驗(yàn),…材料,工藝質(zhì)量跟蹤卡,…重點(diǎn)及質(zhì)量難點(diǎn)部位特殊措施,……………風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程投資工程風(fēng)險(xiǎn)管理指引及解決方案:與開展戰(zhàn)略的一致性,…明確的投資政策,策略,…嚴(yán)格的論證程序:建議書,調(diào)研論證報(bào)告,初評(píng),復(fù)評(píng),專家評(píng)審,…全面充分的調(diào)研論證內(nèi)容:市場(chǎng),技術(shù),資源,經(jīng)濟(jì),…嚴(yán)格明確的決策程序:-----,…重大投資工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度,…經(jīng)營(yíng)性工程投資回報(bào)標(biāo)準(zhǔn),公益性功能性工程問卷調(diào)查,…投資工程后評(píng)價(jià)及審計(jì)制度,…調(diào)研論證者,決策者們知識(shí)結(jié)構(gòu),認(rèn)識(shí)水平提高方