第七講發(fā)展的因素技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新

第七講發(fā)展的因素技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新第一頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四問(wèn)題：創(chuàng)新型國(guó)家、中等收入陷阱轉(zhuǎn)變發(fā)展方式第二頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四主要內(nèi)容什么是技術(shù)進(jìn)步技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用發(fā)展中國(guó)家技術(shù)引進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)選擇第三頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四一、什么是技術(shù)進(jìn)步1.技術(shù)進(jìn)步的含義經(jīng)濟(jì)學(xué)：指技術(shù)功效的增大，即指同樣的投入生產(chǎn)更多的產(chǎn)出,或一定量的產(chǎn)出只需更少的投入。狹義：技術(shù)自身的變化發(fā)展，限定在工藝范圍內(nèi)，指工藝的進(jìn)步，包括新的生產(chǎn)設(shè)施、生產(chǎn)方法、生產(chǎn)程序和新的產(chǎn)品等。廣義：所有導(dǎo)致產(chǎn)量增加的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，或凡是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中不能用資本等投入要素解釋的任何其他因素（包括非技術(shù)性的制度、社會(huì)文化、自然條件等因素）一般指知識(shí)和技術(shù)因素引起的生產(chǎn)函數(shù)的變動(dòng)（生產(chǎn)效率）第四頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四2.技術(shù)進(jìn)步的衡量或表現(xiàn)一定量的投入生產(chǎn)更多的產(chǎn)出，或者一定量的產(chǎn)出只需要較少的投入技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為生產(chǎn)函數(shù)的變動(dòng)圖示：等產(chǎn)量曲線的內(nèi)移勞動(dòng)資本第五頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)為要素生產(chǎn)率的提高*技術(shù)進(jìn)步提高要素生產(chǎn)率的途徑：技術(shù)進(jìn)步能降低生產(chǎn)要素的使用比例，節(jié)約資源。如，應(yīng)用機(jī)器設(shè)備可以大量節(jié)約勞動(dòng)，使用節(jié)能技術(shù)能夠節(jié)約能源消耗。

技術(shù)進(jìn)步還可以改變資源結(jié)合的方式，提高生產(chǎn)效率。比如，自動(dòng)化生產(chǎn)線改變了生產(chǎn)組織和管理方法，提高了勞動(dòng)的專業(yè)化程度，促進(jìn)了產(chǎn)出增長(zhǎng)。第六頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四3.科學(xué)、技術(shù)與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系*科學(xué)屬于認(rèn)識(shí)世界的范疇，是反映客觀事實(shí)和規(guī)律的知識(shí)體系科學(xué)發(fā)展表明人類認(rèn)識(shí)世界能力的提高，構(gòu)成潛在的生產(chǎn)力技術(shù)是改造世界的手段，技術(shù)是用來(lái)生產(chǎn)商品和勞務(wù)的手段與方法的總和，既包括生產(chǎn)工藝、技能和生產(chǎn)工具，也包括組織管理方法和決策手段等技術(shù)進(jìn)步意味著人類改造世界能力的增強(qiáng)，與生產(chǎn)力有著直接的、現(xiàn)實(shí)的聯(lián)系第七頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四4.技術(shù)進(jìn)步的類型原因經(jīng)濟(jì)學(xué)意義來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步都具有商業(yè)價(jià)值，表現(xiàn)為生產(chǎn)效率的提高。自發(fā)的技術(shù)進(jìn)步：人類對(duì)自然規(guī)律的探尋而得到的技術(shù)成果引致的技術(shù)進(jìn)步：追逐經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行的技術(shù)發(fā)明（直接的應(yīng)用價(jià)值）。需求：技術(shù)發(fā)明、研制、推廣取決于需求強(qiáng)度供給：生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格的變動(dòng)及其中間投入原料價(jià)格的變動(dòng)技術(shù)進(jìn)步還取決于企業(yè)家精神（創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新、不確定性和風(fēng)險(xiǎn)）第八頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四技術(shù)進(jìn)步對(duì)要素影響程度的不同類型：中性技術(shù)進(jìn)步、勞動(dòng)節(jié)約型、資本節(jié)約型希克斯分類的兩種表達(dá)方式：要素比例標(biāo)準(zhǔn)：只有資本、勞動(dòng)兩種投入要素，且價(jià)格比率不變，如果技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致資本—?jiǎng)趧?dòng)比上升則為勞動(dòng)節(jié)約型Ia;下降為資本節(jié)約型Ic；不變則為中性型Ib。第九頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四L在資本和勞動(dòng)的價(jià)格比率不變的情況下，資本和勞動(dòng)比的變化，表達(dá)不同的技術(shù)進(jìn)步類型。新的切點(diǎn)位置決定著技術(shù)進(jìn)步對(duì)不同要素的影響，決定著技術(shù)進(jìn)步的類型。K0EIK1L1IaIbIc技術(shù)進(jìn)步類型：要素比例標(biāo)準(zhǔn)ABCIa勞動(dòng)節(jié)約型Ib中性型Ic資本節(jié)約型第十頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四邊際產(chǎn)品比例標(biāo)準(zhǔn)

設(shè)資本—?jiǎng)趧?dòng)比不變，技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致資本邊際產(chǎn)品的增加相對(duì)大于勞動(dòng)邊際產(chǎn)品的變動(dòng)，則為勞動(dòng)節(jié)約型Ia;反之為資本節(jié)約型Ic;不變則為中性型Ib。市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，要素的邊際產(chǎn)品等于要素的價(jià)格，技術(shù)進(jìn)步可用要素價(jià)格比例曲線（等成本線）斜率的變化來(lái)表示。第十一頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四技術(shù)進(jìn)步為勞動(dòng)節(jié)約型：等產(chǎn)量移至Ia，資本要素邊際產(chǎn)出較高，進(jìn)而資本要素價(jià)格上升更多，價(jià)格比例曲線向內(nèi)移動(dòng)同時(shí)逆時(shí)針?lè)较蛐D(zhuǎn)；技術(shù)進(jìn)步為資本節(jié)約型：等產(chǎn)量先移至Ib，勞動(dòng)要素邊際產(chǎn)出較高，進(jìn)而勞動(dòng)要素價(jià)格上升更多，價(jià)格比例曲線向內(nèi)移動(dòng)并向順時(shí)針?lè)较蛐D(zhuǎn)；中性型：等產(chǎn)量曲線移至Ic,要素邊際產(chǎn)出不變，要素價(jià)格比例不變，曲線向內(nèi)平行移動(dòng)。第十二頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四A0BIIcB`CA`EIaIbDACB技術(shù)進(jìn)步類型：邊際產(chǎn)品比例標(biāo)準(zhǔn)在資本－勞動(dòng)比不變的情況下，資本和勞動(dòng)邊際產(chǎn)品的變化，表達(dá)不同的技術(shù)進(jìn)步類型。Ia勞動(dòng)節(jié)約型Ib中性型Ic資本節(jié)約型第十三頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四兩種表達(dá)方式的聯(lián)系與區(qū)別內(nèi)容上一致：若要素價(jià)格比不變，技術(shù)進(jìn)步只能影響資本-勞動(dòng)比；若資本-勞動(dòng)比不變，技術(shù)進(jìn)步只能改變要素價(jià)格的比例。區(qū)別：技術(shù)進(jìn)步后生產(chǎn)要素最優(yōu)組合點(diǎn)變化的路徑不同要素比例標(biāo)準(zhǔn)：要素價(jià)格比不變——要素組合比例變化—要素最優(yōu)組合點(diǎn)偏離OE射線邊際產(chǎn)品比例標(biāo)準(zhǔn)：要素比例不變——要素邊際產(chǎn)品比變化—要素價(jià)格相對(duì)變動(dòng)——最優(yōu)組合點(diǎn)總在OE射線第十四頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四要素比例標(biāo)準(zhǔn)：針對(duì)單個(gè)廠商或行業(yè)（既定要素價(jià)格下要素?cái)?shù)量的選擇）邊際產(chǎn)品比例標(biāo)準(zhǔn)：針對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)（充分就業(yè)存在，資本勞動(dòng)比既定下，技術(shù)進(jìn)步只能影響生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格）第十五頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四5.技術(shù)進(jìn)步的過(guò)程熊彼特創(chuàng)新理論將技術(shù)進(jìn)步過(guò)程分為技術(shù)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散三個(gè)環(huán)節(jié)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織：技術(shù)進(jìn)步包括三個(gè)過(guò)程：發(fā)明、創(chuàng)新和擴(kuò)散發(fā)明：有關(guān)新的或改進(jìn)的技術(shù)設(shè)想，其重要的來(lái)源是科學(xué)研究創(chuàng)新：發(fā)明首次被商業(yè)應(yīng)用擴(kuò)散：創(chuàng)新出現(xiàn)后被許多使用者應(yīng)用第十六頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，知識(shí)的重要性，特別是關(guān)于事實(shí)發(fā)明的知識(shí)和關(guān)于自然規(guī)律發(fā)明的知識(shí)，主要是通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)和獲取。技術(shù)進(jìn)步過(guò)程可分為研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散三個(gè)環(huán)節(jié)。

研究與開(kāi)發(fā)技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散基礎(chǔ)研究應(yīng)用研究實(shí)驗(yàn)開(kāi)發(fā)企業(yè)家轉(zhuǎn)讓方：技術(shù)轉(zhuǎn)讓采用方：技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新模仿第十七頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四研究與開(kāi)發(fā)：指為增加知識(shí)總量以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性工作。基礎(chǔ)研究：為獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的變化發(fā)展規(guī)律而進(jìn)行的理論性或?qū)嶒?yàn)性研究（具有深刻的認(rèn)識(shí)功能和重要的學(xué)術(shù)價(jià)值，潛在的實(shí)用價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值）應(yīng)用研究：探索性科學(xué)原理在特定技術(shù)領(lǐng)域的應(yīng)用，發(fā)現(xiàn)新的技術(shù)原理而進(jìn)行的研究工作（對(duì)特定技術(shù)規(guī)律的認(rèn)識(shí)和對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)的理論指導(dǎo)）實(shí)驗(yàn)開(kāi)發(fā)：利用從研究過(guò)程中取得的新的技術(shù)原理和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)知識(shí)，為生產(chǎn)新的材料、產(chǎn)品和裝置或建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)而進(jìn)行的系統(tǒng)性工作。第十八頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四技術(shù)創(chuàng)新：熊彼特《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（1912）提出創(chuàng)新理論。創(chuàng)新就是建立一種“新的生產(chǎn)函數(shù)”，生產(chǎn)函數(shù)即生產(chǎn)要素的一種組合比率（P=f(a,b,c,…,n)），將一種從來(lái)沒(méi)有過(guò)的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系，是企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件的“新組合”，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉。第十九頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四發(fā)明與創(chuàng)新有本質(zhì)區(qū)別。發(fā)明是新技術(shù)的發(fā)現(xiàn)，是為了改進(jìn)設(shè)計(jì)、產(chǎn)品、工藝或制度而提出的思想、圖紙獲模型；創(chuàng)新則是把發(fā)明實(shí)際運(yùn)用于市場(chǎng)生產(chǎn)，首次被引入商業(yè)貿(mào)易活動(dòng)的那些新產(chǎn)品、新工藝獲新設(shè)備；發(fā)明是技術(shù)意義的概念，而創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)意義的概念。創(chuàng)新勢(shì)必是市場(chǎng)利益驅(qū)動(dòng)的。發(fā)明的主體是科學(xué)家和技術(shù)人員，而創(chuàng)新的主體是企業(yè)家。企業(yè)家精神是創(chuàng)新的來(lái)源。創(chuàng)新五種形式:1)引入新產(chǎn)品；2）引入新技術(shù)或新生產(chǎn)方法；3）開(kāi)辟新市場(chǎng)；4）開(kāi)辟原料新來(lái)源；5）新的生產(chǎn)組織形式。技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了從技術(shù)到經(jīng)濟(jì)的質(zhì)的飛躍：新知識(shí)轉(zhuǎn)化為物質(zhì)產(chǎn)品，潛在的生產(chǎn)力變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)知識(shí)和經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。第二十頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四企業(yè)家是創(chuàng)新的主體熊彼特強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的力量來(lái)自企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)家是把新技術(shù)、新產(chǎn)品、新原料和新工藝引入到生產(chǎn)過(guò)程，并不斷進(jìn)行生產(chǎn)組織形式和管理形式的新組合和新創(chuàng)造的人。驅(qū)動(dòng)企業(yè)家去從事創(chuàng)新活動(dòng)除了追逐超額利潤(rùn)外，還有三種力量：發(fā)現(xiàn)一個(gè)私人商業(yè)王國(guó)的愿望；征服困難和表明自己出類拔萃的意志；創(chuàng)造和發(fā)揮自己才能帶來(lái)的歡樂(lè)第二十一頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

創(chuàng)造性破壞高額利潤(rùn)企業(yè)創(chuàng)新其他企業(yè)效仿創(chuàng)新浪潮需求增加經(jīng)濟(jì)繁榮創(chuàng)新普及贏利機(jī)會(huì)消失需求減少經(jīng)濟(jì)衰退第二十二頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四技術(shù)創(chuàng)新的類型創(chuàng)新形式的不同：產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新產(chǎn)品創(chuàng)新：技術(shù)上有變化的產(chǎn)品的商業(yè)化過(guò)程創(chuàng)新：產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)上的變革，包括新工藝、新設(shè)備和新的組織管理方式創(chuàng)新中技術(shù)變化程度的不同：漸進(jìn)性創(chuàng)新和根本性創(chuàng)新漸進(jìn)性創(chuàng)新：對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)而形成的創(chuàng)新根本性創(chuàng)新：以新知識(shí)為基礎(chǔ)，技術(shù)上有重大突破的創(chuàng)新第二十三頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四技術(shù)擴(kuò)散：指新的知識(shí)和技術(shù)通過(guò)一定的渠道向潛在的采用者轉(zhuǎn)移，并在生產(chǎn)中取得廣泛應(yīng)用的過(guò)程。技術(shù)擴(kuò)散不僅包括對(duì)生產(chǎn)技術(shù)的簡(jiǎn)單獲取，而且強(qiáng)調(diào)技術(shù)引進(jìn)方對(duì)自身技術(shù)能力的構(gòu)建活動(dòng)。是技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)（舒爾茨：沒(méi)有擴(kuò)散，創(chuàng)新便不可能有經(jīng)濟(jì)影響），技術(shù)擴(kuò)散促使創(chuàng)新在更大范圍內(nèi)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新模仿第二十四頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四技術(shù)擴(kuò)散的溢出效應(yīng)（技術(shù)擴(kuò)散的外部性），溢出效應(yīng)的表現(xiàn)：技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的示范效應(yīng)、技術(shù)落后企業(yè)的模仿效應(yīng)：模仿指企業(yè)通過(guò)逆向工程等手段，仿制生產(chǎn)創(chuàng)新者的產(chǎn)品。逆向工程是指從產(chǎn)品入手，在規(guī)范搜集產(chǎn)品信息的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)盡可能多的國(guó)外同類產(chǎn)品的解體和破壞性研究，運(yùn)用各種測(cè)試、分析和研究手段，反向探索該類產(chǎn)品的技術(shù)原理、結(jié)構(gòu)機(jī)制、設(shè)計(jì)思想、制造方法和原材料特許等，從而達(dá)到由原理到制造，有結(jié)構(gòu)到材料全面系統(tǒng)地掌握產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)技術(shù)的目的（吉利汽車）人力資本的流動(dòng)：人力資本有形轉(zhuǎn)移和無(wú)形轉(zhuǎn)移聯(lián)系效應(yīng)：企業(yè)間不通過(guò)純粹的市場(chǎng)交易而發(fā)生的技術(shù)擴(kuò)散（FDI技術(shù)溢出）跨國(guó)公司具有技術(shù)信息優(yōu)勢(shì)，與當(dāng)?shù)毓?yīng)商或客戶發(fā)生聯(lián)系時(shí)，當(dāng)?shù)貜S商就可能從其獲得先進(jìn)的產(chǎn)品、工序等方面的知識(shí)，發(fā)生技術(shù)擴(kuò)散的溢出效應(yīng)（前向和后向溢出）第二十五頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四二、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)技術(shù)進(jìn)步的衡量技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷第二十六頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四1.技術(shù)進(jìn)步、收益遞增與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)兩種方式技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用表現(xiàn)為“收益遞增”的出現(xiàn)哈羅德-多馬、索羅模型新古典收益遞減新增長(zhǎng)理論、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論收益遞增第二十七頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四收益遞減和收益遞增阿蘭.揚(yáng)（Allyn

Young，1928、阿羅(1962)、Paul

Romer、

熊比特、布坎南、楊小凱。勞動(dòng)分工、知識(shí)溢出、人力資本外部性馬歇爾、?？怂褂^察到了收益遞增，但為什么他說(shuō)經(jīng)濟(jì)學(xué)不能接受收益遞增？收益遞增的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在邏輯上無(wú)法收斂至均衡。如果投資越大成本越低（這就是收益遞增的涵義），完全競(jìng)爭(zhēng)無(wú)法存在，壟斷成為市場(chǎng)必然結(jié)果。收益遞增必然導(dǎo)致壟斷。第二十八頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四汪丁丁說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)收益遞減是因?yàn)閿?shù)學(xué)工具的需要，經(jīng)濟(jì)學(xué)還沒(méi)有找到可以在收益遞增假設(shè)下證明一般均衡的數(shù)學(xué)工具。熊比特說(shuō)，一般均衡存在的經(jīng)濟(jì)是沒(méi)有增長(zhǎng)的；也就是說(shuō)，增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)不存在一般均衡。經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常名言：經(jīng)濟(jì)學(xué)不允許需求曲線向上傾斜。D-S模型：迪克西特（A.K.Dixit）和斯蒂格利茨《壟斷競(jìng)爭(zhēng)和最優(yōu)產(chǎn)品的多樣性》

1977：壟斷競(jìng)爭(zhēng)與收益遞增第二十九頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四2.技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)的衡量衡量指標(biāo)：生產(chǎn)率生產(chǎn)率指產(chǎn)出與投入要素之比或投入要素的單位產(chǎn)出生產(chǎn)率指標(biāo)：勞動(dòng)生產(chǎn)率、資本生產(chǎn)率、土地生產(chǎn)率等單要素生產(chǎn)率缺陷：既包含了非技術(shù)進(jìn)步的因素、也包含了重復(fù)計(jì)算的過(guò)程：勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低依賴于資本的數(shù)量，資本生產(chǎn)率的高低又依賴于勞動(dòng)要素的數(shù)量等等第三十頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四案例：前蘇聯(lián)和東亞的案例：

粗放型增長(zhǎng)方式與衰退性經(jīng)濟(jì)危機(jī)

粗放經(jīng)營(yíng)的最嚴(yán)重后果是社會(huì)生產(chǎn)效率低并不斷下降，使整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)變成一種“耗費(fèi)型”經(jīng)濟(jì)。戈?duì)柊蛦谭虺姓J(rèn)，“就工業(yè)生產(chǎn)效率來(lái)說(shuō)，蘇聯(lián)比美國(guó)落后3/5，就農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率來(lái)說(shuō)，蘇聯(lián)比美國(guó)落后4/5?！边@就是說(shuō)，蘇聯(lián)的工業(yè)生產(chǎn)效率只及美國(guó)的40%，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率只及美國(guó)的20%。蘇聯(lián)解體前的30年，社會(huì)生產(chǎn)效率的重要指標(biāo)──基金產(chǎn)值率明顯下降，1960年每盧布固定生產(chǎn)基金生產(chǎn)的國(guó)民收入為72戈比，1988年降為36戈比，下降50%。投資效率也呈現(xiàn)同樣的趨勢(shì)，每盧布基本建設(shè)投資的工業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)額，1961－1965年為1.04盧布，1971－1975年降為83戈比，1981－1985年又降為44戈比。這些數(shù)字表明，在蘇聯(lián)要獲得同樣的產(chǎn)出，80年代比60年代需要加倍的投入才能達(dá)到，社會(huì)生產(chǎn)的單位增長(zhǎng)須靠投資的加倍增長(zhǎng)來(lái)維持。這種不斷擴(kuò)大的倍增的耗費(fèi)是任何經(jīng)濟(jì)都承受不起的，總有一天當(dāng)投資不能相應(yīng)加倍增長(zhǎng)時(shí)，或投資減少時(shí)，生產(chǎn)就會(huì)減速、停滯以至負(fù)增長(zhǎng)。

摘自《超級(jí)大國(guó)的崩潰──蘇聯(lián)解體原因探析》作者：許新等第三十一頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四Krugman,1994東亞生產(chǎn)率的討論美國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)主要來(lái)源于全要素生產(chǎn)率，前蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)則主要靠要素投入的增加，前蘇聯(lián)的增長(zhǎng)方式不能持久，導(dǎo)致最后的崩潰；東亞洲經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)基本上也是靠要素投入的增加，因此，他認(rèn)為東亞經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)也是不能持續(xù)的，不存在所謂的“東亞奇跡Young，1995,2003第三十二頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四全要素生產(chǎn)率（TFP）：所有生產(chǎn)要素的生產(chǎn)效率，即總產(chǎn)出量與全部生產(chǎn)要素結(jié)合在一起的投入量之比，或全部生產(chǎn)要素結(jié)合在一起的單位產(chǎn)出。全要素生產(chǎn)率的提高與生產(chǎn)要素單純的量的擴(kuò)大沒(méi)有關(guān)系，取決于GDP增長(zhǎng)率中不能用勞動(dòng)和資本投入的增加來(lái)解釋的剩余，所以全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)實(shí)際上是一種余值增長(zhǎng)。全要素生產(chǎn)率是除勞動(dòng)和資本以外的全部要素生產(chǎn)率全要素生產(chǎn)率的影響因素：技術(shù)或工藝的變動(dòng)、勞動(dòng)力和資本素質(zhì)的提高、資源配置的改善、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等第三十三頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四TFP方法的思想是：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是由多種要素共同作用的結(jié)果，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率當(dāng)中，可以按照各個(gè)要素不同的貢獻(xiàn)率來(lái)進(jìn)行分解。全要素分析的基本思想還是與生產(chǎn)函數(shù)分解有關(guān)。給出Coob-Douglass生產(chǎn)函數(shù)：

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率可以分解為技術(shù)的貢獻(xiàn)率、勞動(dòng)的貢獻(xiàn)率和資本的貢獻(xiàn)率。（經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、人口的增長(zhǎng)率以及資本存量的增長(zhǎng)率等數(shù)據(jù)都可以獲得，而且，資本和勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出彈性也可通過(guò)現(xiàn)實(shí)的測(cè)算來(lái)獲得）

第三十四頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四優(yōu)點(diǎn)：可以通過(guò)將那些容易測(cè)算的要數(shù)貢獻(xiàn)先予算出，并從總貢獻(xiàn)中進(jìn)行扣減，就可以比較方便的得出不容易直接測(cè)算要素的貢獻(xiàn)。存在問(wèn)題：殘差是由計(jì)量方程中沒(méi)有包括但又對(duì)因變量的變化產(chǎn)生了影響的那些因素所造成的，所以，技術(shù)只能說(shuō)是這些因素中的一部分，而不是全部，如果將殘差簡(jiǎn)單看成是技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率，顯然高估了。第三十五頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四補(bǔ)充：全要素生產(chǎn)率的估算與拆分增長(zhǎng)核算法(DevisiaIndex)生產(chǎn)函數(shù)估算法平均生產(chǎn)函數(shù)法（技術(shù)進(jìn)步）前沿生產(chǎn)函數(shù)法（技術(shù)效率）Malmquist指數(shù)法拆分(paneldata)技術(shù)進(jìn)步技術(shù)效率改善規(guī)模效率變化第三十六頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四技術(shù)效率、距離函數(shù)、DEA、和

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)之間的關(guān)系Technicalefficiency(Farrell,1957)Technicalprogress(Sollow,1957)Distancefunction(Shephard,1970)DEA(Charnes,Cooper,&Rhodes,1978).TFPdecomposition(Nishimizu&Page,1982)Malmquistindex(Caves,et.al,1982)MalmquistTFPindexdecomposition(F?reetal,1994)第三十七頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四TechnicalEfficiency(1957)TechnicalProgress(1957)DistanceFunction(1970)DEA(1978)T?rnqvistIndex(1976)GeometricMeanofMalmquistIndexes(1982)MalmquistIndex(1982)TFPDecomposition(1982)MalmquistTFPIndexdecomposition(1992,1994)DevisiaindexFarrellmeasureShephardCCRDiewertCCDNishimizu&PageF?reetal(FGNZ)CCDPaneldataStochasticfrontierDeterministicparametricfrontierTimetrendaroadmap第三十八頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四具體分解過(guò)程中有不同的處理方法：麥迪遜：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、外貿(mào)效果、能源效應(yīng)、自然資源效應(yīng)等，而且各種因素對(duì)各個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用也不一樣，最主要的是教育和經(jīng)濟(jì)政策對(duì)全要素生產(chǎn)率的提高最為重要。世界銀行研究結(jié)果：教育水平較高，再加上較好的經(jīng)濟(jì)政策，全要素生產(chǎn)率可以達(dá)到1.4%；丹尼森的分析部門，知識(shí)進(jìn)展對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額為30.9%，占全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)份額的68%。知識(shí)進(jìn)展是全要素生產(chǎn)率提高的主要因素第三十九頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四國(guó)內(nèi)研究技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的主要結(jié)果研究者時(shí)期技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率原計(jì)委科技司課題組1979—199646%科技部研究中心1978—199747%“十五”科技規(guī)劃研究總體組1979—199848%中國(guó)社科院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所周方1978—199638.196%中國(guó)社科院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所課題組，喬根森1978—199536.123%史清琪1991—200039.16%杜希雙1981—199731.165%中國(guó)人民銀行貨幣政策分析小組1991—200120%郭慶旺、賈俊雪1979—200410.13%徐瑛,陳秀山,劉鳳良1987—200310.23%資料來(lái)源：徐瑛,陳秀山和劉鳳良，2006，“中國(guó)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的度量與分解”，《經(jīng)濟(jì)研究》2006年第8期第四十頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四The“Discovery”ofRecentProductivitySlowDown

(Source：Hu&Zheng，StateoftheNationReprot,2004)Unit：%

1952-781978-951995-20012003Population2.01.40.90.6GDP4.79.88.29.1GDPpercapita2.78.47.38.5Employment2.62.61.20.9LaborProductivity2.17.27.08.2CapitalStock11.59.311.815.8HumanCapital4.12.22.82.8CapitalProductivity-6.80.5-3.6-6.7Capitalpercapita8.96.710.614.9TFPa-1.94.64(47.3)2.28(27.8)1.11(12.2)TFPb

3.95(40.3)1.30(15.9)0.27(3.0)TFPc

3.26(33.3)0.32(3.9)-1.12第四十一頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四TFPGrowthanditsComponentsduringDifferentPeriodsPeriodsTFPGrowthTechnicalEfficiencyChangeTechnicalProgressMeanStdMeanStdMeanStd1979-19901.04940.01390.99020.01121.06050.00651991-20011.01850.02150.99690.01311.02160.01591979-19951.04630.01280.99320.01131.05420.00591996-20011.00600.02560.99360.01381.01240.01721979-19841.07650.01910.98470.01391.09380.01001985-19901.02220.01720.99580.01621.02720.00841991-19951.03720.02341.00200.02251.03540.01661996*-20011.00600.02560.99360.01381.01240.0172第四十二頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四TFPGrowthanditsComponentsduringDifferentPeriodsPeriodsTFPGrowthTechnicalEfficiencyChangeTechnicalProgressMeanStdMeanStdMeanStd1979-19901.04940.01390.99020.01121.06050.00651991-20011.01850.02150.99690.01311.02160.01591979-19951.04630.01280.99320.01131.05420.00591996-20011.00600.02560.99360.01381.01240.01721979-19841.07650.01910.98470.01391.09380.01001985-19901.02220.01720.99580.01621.02720.00841991-19951.03720.02341.00200.02251.03540.01661996*-20011.00600.02560.99360.01381.01240.0172第四十三頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四BestPracticeProvincesoverTime(1979-2001)YearBestPracticeProvincesYearBestPracticeProvinces1979SH1991SH,ZJ,GD1980SH,ZJ1992SH,ZJ,GD1981SH,ZJ1993SH,ZJ,GD1982SH,ZJ1994SH,ZJ,FJ,GD1983SH,ZJ1995SH,ZJ,FJ,GD1984SH,ZJ1996SH,JS,FJ1985SH,ZJ1997SH,JS,FJ1986SH,ZJ1998SH,JS,FJ1987SH,ZJ1999SH,JS,AH,FJ1988SH,ZJ2000SH,JS,AH,FJ1989SH,GD2001SH,JS,AH,FJ1990SH,ZJ,GD

第四十四頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四RegionalEfficiencydistributioninChina(1979)第四十五頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四RegionalEfficiencydistributioninChina(1990)第四十六頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四RegionalEfficiencydistributioninChina(2001)第四十七頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四3.技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷結(jié)構(gòu)變化：產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化、就業(yè)結(jié)構(gòu)變化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化*技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生新技術(shù)、新能源、新材料、新產(chǎn)品；技術(shù)進(jìn)步使原有的生產(chǎn)要素和商品的相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化，從而使總產(chǎn)出的產(chǎn)品組合發(fā)生改變第四十八頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化技術(shù)革命與三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)勞動(dòng)密集型——資本密集型——知識(shí)、技術(shù)密集型第四十九頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革的途徑：第一，技術(shù)進(jìn)步通過(guò)刺激需求結(jié)構(gòu)變化。技術(shù)進(jìn)步使?jié)撛谛枨笞優(yōu)榭赡?，需求結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間相互影響第二，技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)的興起，改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。原有產(chǎn)業(yè)分化形成新的產(chǎn)業(yè)、新產(chǎn)品或新生產(chǎn)方式規(guī)模擴(kuò)大形成新產(chǎn)業(yè)第三，技術(shù)進(jìn)步通過(guò)改變各產(chǎn)業(yè)之間的資本存量比例和增量配置，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革。新技術(shù)——資本存量更新和增量資本重新配置——產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)第四，技術(shù)進(jìn)通過(guò)產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)聯(lián)系，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革。技術(shù)關(guān)聯(lián)——技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散——產(chǎn)業(yè)收縮擴(kuò)張——產(chǎn)業(yè)生命周期第五十頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四三、發(fā)展中國(guó)家技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)選擇與技術(shù)進(jìn)步1.技術(shù)引進(jìn)技術(shù)引進(jìn)：一國(guó)通過(guò)各種活動(dòng)從另一國(guó)獲取技術(shù)的過(guò)程。技術(shù)引進(jìn)的必要性和可能性首先，研究與開(kāi)發(fā)技術(shù)所花費(fèi)的成本比現(xiàn)成的同類技術(shù)所花費(fèi)的成本要大得多，發(fā)展中國(guó)家不必對(duì)每種技術(shù)都從頭開(kāi)始研究。其次，科技研究和開(kāi)發(fā)能力較低以及資金有限，對(duì)于某些技術(shù)，發(fā)展中國(guó)家在短時(shí)期內(nèi)難以研制出來(lái)。通過(guò)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)來(lái)彌補(bǔ)本國(guó)的技術(shù)力量不足，從而可以縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)水平上的差距，也能節(jié)省大量的資源。第三，發(fā)展中國(guó)家往往缺乏促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的創(chuàng)新機(jī)制，其內(nèi)源的技術(shù)進(jìn)步十分緩慢。第四，技術(shù)引進(jìn)還促進(jìn)外貿(mào)的發(fā)展，加速引資國(guó)的對(duì)外開(kāi)放和加入全球經(jīng)濟(jì)的步伐。第五十一頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四通過(guò)技術(shù)引進(jìn)替代有關(guān)技術(shù)的研究與開(kāi)發(fā)，可以使經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程大大加快，并避免有關(guān)風(fēng)險(xiǎn).五個(gè)階段：科學(xué)發(fā)現(xiàn)（知識(shí)存量的增加）→發(fā)明（對(duì)現(xiàn)有知識(shí)的應(yīng)用性進(jìn)行檢驗(yàn)）→創(chuàng)新（把發(fā)明初步應(yīng)用于生產(chǎn)領(lǐng)域）→改良（在應(yīng)用中不斷對(duì)革新的技術(shù)加以改進(jìn)）→擴(kuò)散]10-20年第五十二頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四技術(shù)選擇與后發(fā)優(yōu)勢(shì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家亞歷山大·格申克龍（1962）在總結(jié)德國(guó)、意大利等國(guó)經(jīng)濟(jì)追趕成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上指出，一個(gè)工業(yè)化時(shí)期經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的國(guó)家，其工業(yè)化進(jìn)程和特征在許多方面表現(xiàn)出與先進(jìn)國(guó)家(如美國(guó))顯著不同。后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論六個(gè)重要命題：一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)越落后，其工業(yè)化的起步就越缺乏聯(lián)系性，而呈現(xiàn)出一種由制造業(yè)的高速成長(zhǎng)所致的突然的大突進(jìn)進(jìn)程；一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)越落后，在其工業(yè)化進(jìn)程中對(duì)大工廠和大企業(yè)的強(qiáng)調(diào)越明顯；一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)越落后，就越強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)資料而非消費(fèi)資料的生產(chǎn)；一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)越落后，人們消費(fèi)水平受到的壓力就越沉重；一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)越落后，其工業(yè)化所需資本的動(dòng)員和籌措越帶有集權(quán)化和強(qiáng)制性特征；一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)越落后，其工業(yè)化中農(nóng)業(yè)就越不能對(duì)工業(yè)提供市場(chǎng)支持，農(nóng)業(yè)越受到抑制，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就越相對(duì)緩慢。落后的優(yōu)勢(shì)或后發(fā)展優(yōu)勢(shì)：表現(xiàn)為落后國(guó)家或后發(fā)展經(jīng)濟(jì)可以借鑒先進(jìn)國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，采取趕超工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略，借用先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)和巨額資本，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)跳躍式的快速發(fā)展。第五十三頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四格申克龍的后發(fā)優(yōu)勢(shì)具體表現(xiàn)：（1）技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)模仿優(yōu)勢(shì)（2）制度學(xué)習(xí)和制度模仿優(yōu)勢(shì)（多樣化和不同）（3）結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換優(yōu)勢(shì)（國(guó)內(nèi)二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移）（4）社會(huì)意識(shí)形態(tài)優(yōu)勢(shì)（相對(duì)落后造成的意識(shí)形態(tài)緊張狀態(tài)）替代效應(yīng):由于缺乏某些工業(yè)化的前提條件，后起國(guó)家可以、也只能創(chuàng)造性地尋求相應(yīng)的替代物，以達(dá)到相同的或相近的工業(yè)化結(jié)果。不僅在資源條件上的可選擇性和時(shí)間上的節(jié)約，更重要的在于使后起國(guó)家能夠也必須根據(jù)自身的實(shí)際，選擇有別于先進(jìn)國(guó)家的不同發(fā)展道路和不同發(fā)展模式。

第五十四頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四后發(fā)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)優(yōu)勢(shì)條件：穩(wěn)定的政權(quán)結(jié)構(gòu)、穩(wěn)定的制度環(huán)境和開(kāi)明的政策環(huán)境、正確靈活的發(fā)展戰(zhàn)略、適宜的增進(jìn)本國(guó)利益的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境后發(fā)優(yōu)勢(shì)的持續(xù)：內(nèi)生技術(shù)和制度創(chuàng)新第五十五頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四2.技術(shù)差距與技術(shù)轉(zhuǎn)移（技術(shù)引進(jìn)過(guò)程）波斯納和哈弗鮑爾技術(shù)差距理論產(chǎn)生技術(shù)差距的原因：發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新。已經(jīng)完成技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家，取得技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，并獲得生產(chǎn)某種產(chǎn)品的壟斷地位，從而形成與未進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新國(guó)家間的技術(shù)差距，并形成該技術(shù)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易。技術(shù)差距的縮?。杭夹g(shù)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的擴(kuò)大，為追求特殊利潤(rùn)，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，其他國(guó)家進(jìn)行研發(fā)或引進(jìn)而掌握該項(xiàng)技術(shù)，縮小技術(shù)差距。技術(shù)差距縮小，導(dǎo)致不同國(guó)家間該項(xiàng)技術(shù)產(chǎn)品間國(guó)際貿(mào)易的下降，直到引進(jìn)國(guó)能生產(chǎn)出滿足其國(guó)內(nèi)需求數(shù)量的產(chǎn)品，兩國(guó)間該產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易終止，技術(shù)差距最終消失。第五十六頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四技術(shù)差距的衡量：技術(shù)創(chuàng)新成果完成至引進(jìn)國(guó)掌握該項(xiàng)技術(shù)所需要的時(shí)間。掌握該項(xiàng)技術(shù)的標(biāo)志是不再進(jìn)口由該項(xiàng)技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品。技術(shù)差距產(chǎn)生到由該項(xiàng)技術(shù)引起的國(guó)際貿(mào)易完全終止之間的時(shí)間間隔稱為模仿滯后時(shí)期：反應(yīng)滯后階段+掌握滯后階段模仿時(shí)滯：技術(shù)差距產(chǎn)生到技術(shù)差距引起的國(guó)際貿(mào)易終止的時(shí)間差距。反應(yīng)時(shí)滯：從創(chuàng)新國(guó)開(kāi)始生產(chǎn)新產(chǎn)品，到模仿國(guó)開(kāi)始模仿其技術(shù)，生產(chǎn)這種新產(chǎn)品的時(shí)間間隔。需求時(shí)滯：從創(chuàng)新國(guó)開(kāi)始生產(chǎn)新產(chǎn)品到模仿國(guó)開(kāi)始進(jìn)口這種新產(chǎn)品的時(shí)間間隔。掌握時(shí)滯：模仿國(guó)開(kāi)始生產(chǎn)創(chuàng)新國(guó)創(chuàng)新的新產(chǎn)品，到生產(chǎn)能滿足國(guó)內(nèi)需求，并開(kāi)始出口這種新產(chǎn)品的時(shí)間間隔。第五十七頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四技術(shù)創(chuàng)新、生產(chǎn)產(chǎn)生需求、進(jìn)口自行生產(chǎn)，減少進(jìn)口停止進(jìn)口、技術(shù)差距消失創(chuàng)新國(guó)模仿國(guó)動(dòng)態(tài)推理

第五十八頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四t0創(chuàng)新國(guó)生產(chǎn)和出口模仿國(guó)生產(chǎn)和出口T（時(shí)間）創(chuàng)新國(guó)生產(chǎn)創(chuàng)新國(guó)進(jìn)口模仿國(guó)出口創(chuàng)新國(guó)出口模仿國(guó)進(jìn)口t1t2t3需求時(shí)滯反應(yīng)時(shí)滯掌握時(shí)滯模仿時(shí)滯模仿國(guó)生產(chǎn)國(guó)際貿(mào)易的可能第五十九頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四需求時(shí)滯兩國(guó)收入水平差距市場(chǎng)容量差距企業(yè)家的創(chuàng)新運(yùn)輸成本關(guān)稅企業(yè)家的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)規(guī)模經(jīng)濟(jì)國(guó)外市場(chǎng)容量居民收入高低反應(yīng)時(shí)滯掌握時(shí)滯模仿國(guó)吸收新技術(shù)能力的大小第六十頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四技術(shù)轉(zhuǎn)移技術(shù)轉(zhuǎn)移是指將科學(xué)技術(shù)應(yīng)用到與起源地不同地點(diǎn)的過(guò)程，是關(guān)于制造某種產(chǎn)品、運(yùn)用某項(xiàng)工藝流程或提供某種服務(wù)所需的系統(tǒng)知識(shí)的轉(zhuǎn)讓，但不包括貨物的單純買賣和租賃。技術(shù)轉(zhuǎn)移分為一攬子交易方式和非一攬子交易方式兩種一攬子交易方式包括許可證交易、國(guó)外直接投資和交鑰匙工程等方式，特點(diǎn)是技術(shù)提供方作為總承保人行事，負(fù)債轉(zhuǎn)移與該技術(shù)有關(guān)的全部要素總和。一攬子方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的原因：第一，供給方意圖控制轉(zhuǎn)移技術(shù)的使用；第二，技術(shù)較為復(fù)雜，技術(shù)接受方缺乏經(jīng)驗(yàn)；第三，技術(shù)中包括提供方的注冊(cè)商標(biāo)等。不足：有可能延長(zhǎng)接受方的技術(shù)依賴時(shí)間，不利于技術(shù)能力的開(kāi)發(fā)；技術(shù)轉(zhuǎn)移成本高第六十一頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四非一攬子交易方式特點(diǎn)：技術(shù)接受方與多個(gè)供應(yīng)方打交道，向他們分別購(gòu)買所需技術(shù)中各種不同要素?？蔀榧夹g(shù)接受方提供更多的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)并獲得更多的溢出效應(yīng)。弊端：自身技術(shù)吸收能力低而延長(zhǎng)學(xué)習(xí)時(shí)間；已完工項(xiàng)目以較低的效率運(yùn)行技術(shù)引進(jìn)：成套生產(chǎn)技術(shù)引進(jìn)、關(guān)鍵設(shè)備引進(jìn)、專有技術(shù)或?qū)＠夹g(shù)引進(jìn)、智力引進(jìn)和技術(shù)人才引進(jìn)四個(gè)層次第六十二頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四3.發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)選擇戰(zhàn)略技術(shù)進(jìn)步發(fā)展戰(zhàn)略，技術(shù)選擇要注意發(fā)展中國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)和面臨的就惡意壓力，還要遵循技術(shù)進(jìn)步的規(guī)律，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，跨越可跨越的技術(shù)發(fā)展階段。索特、帕雷茲等基于后發(fā)優(yōu)勢(shì)的技術(shù)發(fā)展的“蛙跳”(Leap-flogging)觀點(diǎn)和模型：

指在技術(shù)發(fā)展到一定程度、本國(guó)已有一定的技術(shù)創(chuàng)新能力的前提下，后進(jìn)國(guó)可以直接選擇和采用某些處于技術(shù)生命周期成熟前階段的技術(shù)，以高新技術(shù)為起點(diǎn)，在某些領(lǐng)域、某些產(chǎn)業(yè)實(shí)施技術(shù)趕超。

發(fā)達(dá)與不發(fā)達(dá)、先進(jìn)與后進(jìn)不是一成不變的，把握好后發(fā)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行正確的技術(shù)選擇，有可能趕上或超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家。第六十三頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四蛙跳理論與產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展機(jī)會(huì)的選擇分析。技術(shù)發(fā)展過(guò)程中，經(jīng)常處在新的技術(shù)發(fā)展機(jī)會(huì)。某一技術(shù)軌道在其延伸過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)的重大技術(shù)突破，通常會(huì)形成許多新技術(shù)軌道。每一條新軌道都是進(jìn)入產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的高起點(diǎn)，構(gòu)成產(chǎn)業(yè)技術(shù)蛙跳發(fā)展的機(jī)會(huì)窗口。原因在于：第一，新技術(shù)軌道，缺乏知識(shí)和技術(shù)積累，處于同一起點(diǎn)；第二，投資較低，進(jìn)入門檻較低；第三，沉沒(méi)成本較小?？缭骄图夹g(shù)，進(jìn)入新技術(shù)（新能源）第六十四頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四技術(shù)的種類*按使用資源的相對(duì)量可以分為勞動(dòng)密集型、資本密集型、技術(shù)密集型和知識(shí)密集型技術(shù)*第六十五頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四技術(shù)種類定義特點(diǎn)勞動(dòng)密集型占用和消耗勞動(dòng)較多的技術(shù)容納較多勞動(dòng)力，占用資本較少，勞動(dòng)生產(chǎn)率較低，如服裝生產(chǎn)資本密集型占用和消耗資本較多的技術(shù)占用資本較多，容納勞動(dòng)力較少，勞動(dòng)生產(chǎn)率高，如電力、化工技術(shù)密集型機(jī)械化、自動(dòng)化程度較高的技術(shù)對(duì)勞動(dòng)者的熟練程度和知識(shí)水平要求較高，占用資本較多，與前者常被稱為資本-技術(shù)密集型，如IT知識(shí)密集型高度凝結(jié)先進(jìn)的現(xiàn)代化科學(xué)成果的技術(shù)要求較高科學(xué)技術(shù)知識(shí)，技術(shù)裝備復(fù)雜、投資費(fèi)用高，但占用勞動(dòng)力少、消耗材料少、污染少，可提供新材料、能源、工藝、設(shè)備第六十六頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四技術(shù)選擇的經(jīng)濟(jì)含義技術(shù)選擇是依據(jù)發(fā)展中國(guó)家的客觀實(shí)際，依據(jù)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)及技術(shù)知識(shí)的發(fā)展規(guī)律，選擇合適而有效的技術(shù)進(jìn)步路徑。第六十七頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四技術(shù)選擇的成本分析技術(shù)選擇是對(duì)不同要素組合方式進(jìn)行比較和選擇發(fā)展中國(guó)家適合選擇勞動(dòng)密集型、資本節(jié)約型技術(shù)？資本勞動(dòng)oIIILL’KK’QQ’CDQQ’等產(chǎn)量線，每一點(diǎn)代表資本和勞動(dòng)的投入組合可以得到相同的產(chǎn)量；KL或K’L’是價(jià)格線。切點(diǎn)C和D是可選擇的要素投入組合。射線I和II代表兩種技術(shù)手段。第六十八頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四除成本以外，技術(shù)選擇往往會(huì)會(huì)受到其他因素的影響：

技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致可供選擇的要素組合方式變少，技術(shù)進(jìn)步意味著更為密集的資本投入，使原有勞動(dòng)密集型技術(shù)變得無(wú)利可圖發(fā)展中國(guó)家要素價(jià)格被扭曲。發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)不完善，要素的價(jià)格不能正確反映其稀缺程度。發(fā)展中國(guó)家一般實(shí)行金融抑制政策，導(dǎo)致資本的成本被低估。

勞動(dòng)密集型技術(shù)對(duì)勞動(dòng)力技術(shù)水平和熟練程度要求較高。而發(fā)展中國(guó)家雖然勞動(dòng)力數(shù)量多，但素質(zhì)卻比較差。由于本國(guó)缺乏研究開(kāi)發(fā)能力，不得不向發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)技術(shù)。但發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)主要是資本密集型的。

強(qiáng)烈的趕超意識(shí)促使發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)較為先進(jìn)的技術(shù)，建立和發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)部門。第六十九頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四技術(shù)選擇的標(biāo)準(zhǔn)：第一，高產(chǎn)出量標(biāo)準(zhǔn)。（優(yōu)先選用在既定投資額度下產(chǎn)出最大的技術(shù)：資本匱乏國(guó)家）第二，社會(huì)極限性生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)。（即使在既定資本額度下選擇的技術(shù)能使產(chǎn)出，但如果超出了社會(huì)承受能力，也不是最優(yōu)的技術(shù)選擇，外匯支付能力）第三，高積累率標(biāo)準(zhǔn)。（經(jīng)濟(jì)發(fā)展除技術(shù)外，還需考慮資本積累率）第四，時(shí)間系列標(biāo)準(zhǔn)。（根據(jù)發(fā)展階段的變化，對(duì)上述標(biāo)準(zhǔn)加以綜合選擇）第五，技術(shù)進(jìn)步關(guān)聯(lián)作用標(biāo)準(zhǔn)。第六，相容性原則。各類技術(shù)之間相容，使整個(gè)系統(tǒng)獲得最大經(jīng)濟(jì)效益第七十頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四資本密集型還是勞動(dòng)密集型？資本密度本身并不能成為技術(shù)選擇的標(biāo)志，一個(gè)國(guó)家應(yīng)根據(jù)自己的需要，因時(shí)因地選擇或開(kāi)發(fā)適用的技術(shù)適用技術(shù)、適宜技術(shù)第七十一頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)選擇戰(zhàn)略舒馬赫的“中間技術(shù)”戰(zhàn)略《小的是美好的（Smallisbeautiful）》一書中批評(píng)了現(xiàn)代化大型化工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的弊病，提出應(yīng)當(dāng)發(fā)展小型機(jī)構(gòu)，進(jìn)行適當(dāng)規(guī)模的生產(chǎn)，推廣中間技術(shù)。中間技術(shù)：指介于初級(jí)與高級(jí)、原始與現(xiàn)代之間的一種技術(shù)。具有以下特點(diǎn)：第一，屬于勞動(dòng)密集型技術(shù)，適合于小型企業(yè)，不占用過(guò)多資本，有利于就業(yè)；第二，中間技術(shù)與原始技術(shù)相比，生產(chǎn)率高，與現(xiàn)代技術(shù)相比，成本較低；第三，中間技術(shù)在應(yīng)用方面適應(yīng)發(fā)展中國(guó)家欠發(fā)達(dá)的環(huán)境。舒馬赫認(rèn)為：中間技術(shù)富于創(chuàng)造性，小規(guī)模生產(chǎn)對(duì)自然環(huán)境危害較小，有助于減少失業(yè)第七十二頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四雷迪的“適宜技術(shù)”戰(zhàn)略雷迪（Reddy，A.）認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)根據(jù)最小成本或最大收益的經(jīng)濟(jì)原則，考慮本國(guó)的生產(chǎn)要素狀況、市場(chǎng)規(guī)模、社會(huì)文化環(huán)境、吸收創(chuàng)新能力等因素，選擇最切合本國(guó)國(guó)情的技術(shù)適宜技術(shù)（AppropriateTechnology），即適合的技術(shù)、適合于一國(guó)發(fā)展階段的科學(xué)技術(shù)。BasuandWeil(1998)：技術(shù)變遷采用在“實(shí)踐中積累知識(shí)”(learningbydoing)的形式,技術(shù)是特定的投入組合所專有的。(specific)適宜技術(shù)不一定是國(guó)際上最新的技術(shù)，但可能對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)是最新的。如果某種技術(shù)可以使發(fā)展中國(guó)家最大限度發(fā)揮其比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)最快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這種技術(shù)對(duì)于該國(guó)就是一種適用技術(shù)。適宜技術(shù)是一個(gè)動(dòng)態(tài)概念，根據(jù)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r而定，適合與不適合不是一成不變的，要依據(jù)一國(guó)的發(fā)展階段而定。第七十三頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四由于發(fā)達(dá)國(guó)家研發(fā)的技術(shù)只是考慮到發(fā)達(dá)國(guó)家的要素稟賦結(jié)構(gòu)的最優(yōu)使用,而發(fā)展中國(guó)家的要素稟賦結(jié)構(gòu)(熟練勞動(dòng)力和非熟練勞動(dòng)力的比例)不同于發(fā)達(dá)國(guó)家的要素稟賦結(jié)構(gòu),因此,盡管發(fā)展中國(guó)家可以像發(fā)達(dá)國(guó)家一樣同等地獲得最新的技術(shù),發(fā)展中國(guó)家所采用的技術(shù)和本國(guó)的要素稟賦結(jié)構(gòu)的不匹配還是會(huì)造成發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間在全要素生產(chǎn)率和人均產(chǎn)出上存在很大的差距.第七十四頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四林毅夫（2002,2005）:發(fā)展中國(guó)家在遵循由自己的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展時(shí),技術(shù)變遷應(yīng)該是循序漸進(jìn)的,他們沒(méi)有必要研發(fā)或者引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家最先進(jìn)的技術(shù).隨著發(fā)展中國(guó)家要素稟賦結(jié)構(gòu)的提升,發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)也會(huì)隨著提升,同時(shí),自主的研發(fā)相對(duì)于技術(shù)引進(jìn)來(lái)說(shuō)重要性也變得越來(lái)越大.總之,發(fā)展中國(guó)家要按照本國(guó)的資源稟賦所決定的比較優(yōu)勢(shì)從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)適宜的技術(shù).發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)變遷速度才能超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)變遷速度,并最終實(shí)現(xiàn)收斂。第七十五頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四選擇適宜技術(shù)的三個(gè)目標(biāo)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。適用技術(shù)應(yīng)該廣泛提供就業(yè)機(jī)會(huì)，采用地方資源并生產(chǎn)地方消費(fèi)品，取得較高的經(jīng)濟(jì)效益并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平衡發(fā)展。

環(huán)境目標(biāo)。節(jié)約能源，循環(huán)使用各種材料，減少環(huán)境污染，保護(hù)生態(tài)環(huán)境。

社會(huì)目標(biāo)。最大限度地滿足人類的基本需要，提供富有創(chuàng)造性和引人入勝的工作，能與傳統(tǒng)文化相交融，促進(jìn)社會(huì)和睦，并賦予群眾較大的自主權(quán)。如80年代的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)

第七十六頁(yè)，共九十頁(yè)，編輯于2023年，星期四案例：適宜技術(shù)、重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略與發(fā)展中國(guó)家發(fā)展中國(guó)家經(jīng)常采取扶持政策，鼓勵(lì)企業(yè)選擇資本-技術(shù)密集型技術(shù)實(shí)踐證明，這種企業(yè)在自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中沒(méi)有自生能力政府政府為了提供政策性支持，不得不以稅收優(yōu)惠、改變要素價(jià)格等方式扭曲經(jīng)濟(jì)環(huán)境，使整個(gè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行效率降低選擇適宜技術(shù)有利于發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，企業(yè)更有競(jìng)爭(zhēng)力，投資的回報(bào)率高，儲(chǔ)蓄的意愿也較高，有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展從技術(shù)引進(jìn)的角度來(lái)看，選擇適用技術(shù)，所要引進(jìn)的技術(shù)和現(xiàn)有的技術(shù)比較接近，學(xué)習(xí)成本較低，技術(shù)引進(jìn)的成本也會(huì)較低，技術(shù)升級(jí)會(huì)比較順利。第七十七頁(yè)，共