從管理人設立到投資退出：私募基金合規(guī)實務（第二版）

從管理人設立到投資退出：私募基金合規(guī)實務（第二版）讀書筆記模板01思維導圖目錄分析精彩摘錄內容摘要讀書筆記作者介紹目錄0305020406思維導圖私募基金基金實務合規(guī)管理人體系原有基金投資實務私募管理人投資基金投資者信息機構問題法律本書關鍵字分析思維導圖內容摘要內容摘要本書聚焦私募基金整體運作各個環(huán)節(jié)的實務精要，按照基本規(guī)則解讀、管理人登記、產品備案、系統操作、合規(guī)募集、基金合同制作、投資退出的體例編寫，涵蓋了私募基金募投管退的整個流程。第二版增設了基金管理人持續(xù)合規(guī)管理、地產基金實務、政府產業(yè)基金實務、對賭糾紛實務、基金稅收實務、投資者維權等內容，在原有體系下進一步深入到更細微的業(yè)務領域，滿足讀者更實務化的需求。目錄分析一私募基金監(jiān)管沿革三其他有關私募基金的重要規(guī)定二中國證券投資基金業(yè)協會自律規(guī)則第一章私募基金重點法律法規(guī)概覽二中國證券投資基金業(yè)協會自律規(guī)則（一）《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（二）《私募投資基金管理人內部控制指引》（三）《私募投資基金信息披露管理辦法》（四）《私募投資基金募集行為管理辦法》（五）《關于發(fā)布私募投資基金合同指引的通知》（六）《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規(guī)范第4號——私募資產管理計劃投資房地產開發(fā)企業(yè)、項目》（七）《私募基金登記備案相關問題解答（十五）》（八）《私募投資基金命名指引》（九）《私募基金管理人登記須知》（2018年12月更新）三其他有關私募基金的重要規(guī)定（一）《私募投資基金管理暫行條例（征求意見稿）》（二）《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》（三）《證券期貨投資者適當性管理辦法》及《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》（四）《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見》一概述三《私募基金管理人登記須知》（2018年12月更新）詳解二適用情形第二章私募基金管理人登記及合規(guī)實務四《私募基金管理人登記法律意見書》的要求與實務五私募基金管理人法律意見書反饋問題回復方案六私募基金管理人自查通知詳解七私募基金管理人內控制度精要八私募基金管理人從業(yè)人員管理實務12345第二章私募基金管理人登記及合規(guī)實務二適用情形（一）新申請登記（二）重大事項變更（三）實質性變更（四）存在異常經營情形四《私募基金管理人登記法律意見書》的要求與實務（一）《私募基金管理人登記法律意見書》的框架（二）《私募基金管理人登記法律意見書》制作精要（三）《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》制作精要（四）《私募基金管理人登記法律意見書》主要材料清單五私募基金管理人法律意見書反饋問題回復方案（一）機構基本信息（二）機構運營情況（三）內控制度（四）關聯方情況（五）財務情況（六）出資人情況（七）實際控制人/第一大股東（八）從業(yè)人員情況（九）法律意見書撰寫七私募基金管理人內控制度精要（一）內部控制制度概述（二）內部控制制度的要求（三）內部控制制度的內容要點（以證券類基金管理人為例）（四）內控制度升級建設八私募基金管理人從業(yè)人員管理實務（一）從業(yè)人員選任實務要點（二）從業(yè)人員管理實務要點（三）從業(yè)人員激勵實務要點（四）從業(yè)人員變更實務要點二《關于公布私募投資基金備案申請材料清單的通知》的實務解讀一《私募投資基金備案須知》（2019年12月23日）的實務解讀第三章私募基金產品備案的規(guī)則與實務二《關于公布私募投資基金備案申請材料清單的通知》的實務解讀（一）產品材料清單制的適用時間（二）備案承諾函的簽字要求及“募集完成”（三）推介材料的尺度（四）產品架構圖與投資方式（五）必須從基金成立日起算收益嗎？（六）自然人可以做GP嗎？（七）什么叫作投資者資金能力存疑？（八）新的清算報備模式一房地產私募股權投資基金的定性問題二房地產私募股權投資基金的監(jiān)管要點三房地產私募股權投資基金的結構設計與備案四房地產私募股權投資基金的托管、募集與備案材料五房地產私募股權投資基金的底層投資協議與備案的聯動12345第四章房地產私募基金實務二房地產私募股權投資基金的監(jiān)管要點（一）投資范圍的限定（二）募集行為合規(guī)（三）關于“違規(guī)制定‘承諾最低收益’條款”的復核意見（四）風險揭示與信息披露（五）自融與各類檢查（六）備案失敗后的應對與處理三房地產私募股權投資基金的結構設計與備案（一）結構化安排（二）基金的治理結構（三）單項目融資（四）穿透核查（五）避免“資金池”設置（六）股債比與債轉股投資（七）“名股實債”與對賭（八）非貨幣資產出資（九）“先備后募”與“后續(xù)募集”的新局面四房地產私募股權投資基金的托管、募集與備案材料（一）外部托管機構涉及的重要問題（二）募集環(huán)節(jié)涉及的幾個關鍵問題（三）產品備案過程中的材料報送及注意事項五房地產私募股權投資基金的底層投資協議與備案的聯動（一）投資進入（二）項目監(jiān)管及風險控制（三）投資期內的特殊安排（四）投資退出一政府引導基金的概念與規(guī)則體系二政府引導基金募集環(huán)節(jié)的特殊問題三政府引導基金的管理模式四政府引導基金的投資運作第五章政府引導基金實務六“新基建”下的政府引導基金五政府引導基金的退出第五章政府引導基金實務一政府引導基金的概念與規(guī)則體系（一）政府引導基金的概念（二）政府引導基金的規(guī)則體系二政府引導基金募集環(huán)節(jié)的特殊問題（一）資金來源（二）政府出資的特殊要求三政府引導基金的管理模式（一）基金管理人與基金托管人（二）基金治理結構四政府引導基金的投資運作（一）投資方式（二）投資范圍（三）投資限制與禁止五政府引導基金的退出（一）提前退出（二）退出方式（三）退出環(huán)節(jié)涉及的國資監(jiān)管問題一概述二資產管理業(yè)務綜合報送平臺三私募基金信息披露備份系統四從業(yè)人員管理平臺五遠程培訓系統12345第六章私募基金管理人系統操作實務二資產管理業(yè)務綜合報送平臺（一）管理人首次登記（二）管理人重大事項變更（三）管理人信息更新（四）管理人入會（五）私募基金產品備案（六）私募基金產品重大變更（七）私募基金產品清算三私募基金信息披露備份系統（一）信息披露要求（二）信息披露備份要求（三）信息披露備份的主體和類型（四）信息披露備份系統四從業(yè)人員管理平臺（一）從業(yè)人員管理平臺概述（二）機構管理員賬戶初始登錄（三）個人用戶信息填報（四）其他二私募基金募集的具體操作一募集主體資格（前提）第七章私募基金募集操作實務一募集主體資格（前提）（一）合規(guī)要點（二）實務解析二私募基金募集的具體操作（一）公開宣傳機構品牌（步驟1）（二）投資者信息采集（步驟2）（三）投資者適當性匹配（步驟3）（四）基金推介與風險揭示（步驟4）（五）合格投資者確認（步驟5）（六）基金合同簽署（步驟6）（七）投資冷靜期（步驟7）（八）回訪確認（步驟8）（九）投資運作（步驟9）二契約型基金基金合同制作實務一合伙型基金合伙協議制作實務第八章私募基金基金合同制作實務一合伙型基金合伙協議制作實務（一）合伙型基金在股權投資領域的優(yōu)勢（二）合伙協議的版本與適用（三）合伙協議框架大綱（四）存續(xù)期限（五）后續(xù)交割與后續(xù)募集（六）特殊類型投資者及投資排除（七）管理費（八）收益分配（九）決策機制二契約型基金基金合同制作實務（一）基金合同框架大綱（二）基金的存續(xù)期限（三）募集期間（四）基金成立日（五）投資冷靜期及回訪確認（六）基金份額持有人大會及日常機構（七）投資范圍（八）關聯交易（九）基金的收益分配二私募股權投資協議實務精要一投資的前提：法律盡職調查第九章私募基金的投資與退出一投資的前提：法律盡職調查（一）法律盡職調查的必要性（二）盡職調查的方法（三）盡職調查實務要點（四）法律盡職調查模板二私募股權投資協議實務精要（一）交易結構的確定（二）交易條款設計實務精要一對賭條款的基本結構與核心法律問題二對賭投資方的訴訟策略與實務技巧三融資方的訴訟策略與實務技巧四項目交易風險防范建議第十章私募基金的對賭一對賭條款的基本結構與核心法律問題（一）對賭條款概述（二）對賭主體涉及的核心法律問題（三）對賭義務內容涉及的核心法律問題二對賭投資方的訴訟策略與實務技巧（一）訴訟/仲裁程序的啟動（二）財產保全（三）執(zhí)行三融資方的訴訟策略與實務技巧（一）應訴（二）保全的應對（三）抗辯事由（四）執(zhí)行程序的應對四項目交易風險防范建議（一）對賭條款核心條款設置（二）其他注意事項二私募基金稅收實務專項問題解析一私募基金運作全流程涉稅事項概覽第十一章私募基金的稅收一私募基金運作全流程涉稅事項概覽（一）資金募集（二）資金投放（三）收益取得（四）收益分配（五）收取管理費（六）基金份額轉讓二私募基金稅收實務專項問題解析（一）合伙型基金是否應當繳納印花稅（二）私募基金買賣證券如何征收增值稅（三）基金轉讓限售股應如何核算增值稅（四）特殊收益的增值稅繳納（五）合伙人對合伙型基金取得的股息利息所得應如何納稅（六）創(chuàng)業(yè)投資基金的法人合伙人如何享受所得稅抵扣優(yōu)惠（七）創(chuàng)業(yè)投資基金的自然人合伙人如何享受所得稅抵扣優(yōu)惠（八）如何判斷是否需要申請備案為單一投資基金進行所得稅核算二基金投資者的維權一私募基金管理人的風險防范第十二章私募基金管理人的風險防范與投資者維權一私募基金管理人的風險防范（一）私募基金管理人的三大法律責任（二）私募基金管理人的主要義務及違反之法律后果二基金投資者的維權（一）事先風險防范（二）風險應對措施（三）成功維權的五條經驗（四）投資者維權的最后抓手——信義義務