黑龍江省小額貸款公司合并申報(bào)指引【模板】

黑龍江省小額貸款公司合并申報(bào)指引一、審批部門市(地)金融辦(局、中心)。二、審批條件(一)公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并。一個(gè)公登記，新設(shè)公司到工商部門辦理設(shè)立登記。(二)在市(地)城區(qū)設(shè)立的小額貸款公司，合并后的注合并后的注冊(cè)資本應(yīng)不低于6000萬(wàn)元；在國(guó)家和省扶貧開(kāi)發(fā)工作重點(diǎn)縣(市)設(shè)立小額貸款公司，合并后的注冊(cè)資本不得(三)合并后的小額貸款公司最大股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不超過(guò)小額貸款公司股本總額的40%，其他股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不超過(guò)小額貸款公司股本總額的20%，不低于股本總關(guān)聯(lián)方；其他企業(yè)股東與相應(yīng)的自然人股東之間互為關(guān)聯(lián)方。(四)采取吸收合并形式的，存續(xù)公司為申報(bào)主體；采取申報(bào)主體確定后，申報(bào)材料使用申報(bào)主體的紅頭文件、公章、有權(quán)簽字人、聯(lián)系方式等。(五)采取吸收合并形式的，如存續(xù)公司發(fā)生其他變更事中一同申報(bào)。三、其他附件：小額貸款公司合并申報(bào)材料參考文本(股份有限公司)××小額貸款有限公司(股份有限公司)年月日合并申報(bào)材料目錄一、關(guān)于公司合并的請(qǐng)示┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈5二、公司合并有關(guān)文件┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈61.公司股東會(huì)決議(合并前)2.公司股東會(huì)決議(合并后)3.公司章程修正案(適用吸收合并)或新的公司章程(適用新設(shè)合并)三、股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系聲明書(shū)┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈10四、合并后公司擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)(適用新設(shè)合并)┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈11五、公司有權(quán)機(jī)構(gòu)審議通過(guò)有關(guān)事項(xiàng)的決議(適用新設(shè)合并)┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈16六、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)和使用權(quán)相關(guān)材料(適用新設(shè)合┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈18七、承諾書(shū)┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈19××小額貸款公司合并的請(qǐng)示文件規(guī)范：××小額貸款公司紅頭文件，標(biāo)注文號(hào)，加蓋主送單位：市(地)金融辦(局、中心)。股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)情況(貸款筆數(shù)、貸款余額、累計(jì)貸款筆數(shù)、累計(jì)投放貸款、不良貸款余額、利潤(rùn))、債務(wù)等情3．合并公司所做的前期工作和工作安排，公司合并各方資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)的處置辦法；采取的合并形式(吸收合并或者新設(shè)合并)；各方確定的向主管部門申報(bào)公司合并的申報(bào)主體。4、公司合并后的注冊(cè)資本、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu) 事、高級(jí)管理人員情況。各方提交貴辦(局、中心)的申報(bào)文件、資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完及有關(guān)責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)的行政、經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任；合并公司各全體股東和相關(guān)方面具有相同的法律效力。(聯(lián)系人：×××，手機(jī)號(hào)：××××)××××年××月××日股東(大)會(huì)決議(合并前)列明會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)人員、列席人員、記錄人員；說(shuō)明股東(大)會(huì)召集、召開(kāi)程序，會(huì)議的表決方式、表決程審議公司合并事宜。包括：審議是否同意公司合并，審議東蓋公章，法定代表人簽字；自然人股東簽字)。股東(大)會(huì)決議(合并后)列明會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)人員、列席人員、記錄人員；說(shuō)明股東(大)會(huì)召集、召開(kāi)程序，會(huì)議的表決方式、表決程章程修正案(適用吸收合并)或公司章程草案(適用新設(shè)合并)，審議合并后公司名稱、住所、業(yè)務(wù)范圍(適用新設(shè)合并)等事表人簽字；自然人股東簽字)?！痢凉菊鲁绦拚?適用于吸收合并)(范本)根據(jù)《公司法》及公司章程的有關(guān)規(guī)定，××公司于××年××月××日召開(kāi)股東(大)會(huì)，決議(一致)通過(guò)變更公司(變更事項(xiàng)1)、(變更事項(xiàng)2)，并決定對(duì)公司章程作如下修表人簽字；自然人股東簽字)?！聊辍痢猎隆痢寥铡痢列☆~貸款公司章程(適用于新設(shè)合并)公司合并后需制定新的公司章程，內(nèi)容包括：公司章程除符合《公司法》要求外，要把《黑龍江省小額第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十六條、第二十七條、第二十八條、第二十九條、第三十條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十五條、第三十六明確法定代表人由董事長(zhǎng)(執(zhí)行董事或者總經(jīng)理)擔(dān)任。表人簽字；自然人股東簽字)。股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系聲明書(shū)1.企業(yè)出資人(發(fā)起人)的法定代表人是否以自然人身份2.企業(yè)出資人(發(fā)起人)的法定代表人與自然人出資人(發(fā)起人)之間是否具有夫妻、父母子女關(guān)聯(lián)關(guān)系。3.自然人出資人(發(fā)起人)之間是否具有夫妻、父母子女說(shuō)明公司合并后，股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。企業(yè)出資人(發(fā)起人)蓋公章，法定代表人簽字；自然人出資人(發(fā)起人)簽××××年××月××日擬任法定代表人(董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員)任職資格申請(qǐng)(適用新設(shè)合并)擬任××小額貸款公司法定代表人(董監(jiān)事、高級(jí)管理人員等具體職務(wù))××一、本人確認(rèn)不存在現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的不得成為小額貸款公司法定代表人(董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等具體職務(wù))的情形，符合規(guī)定的任職資格條件，未通過(guò)或試圖通過(guò)欺騙、隱瞞等非法方式取得任職二、本人已確認(rèn)《擬任職人員申請(qǐng)表》所有填報(bào)內(nèi)容真事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等具體職務(wù))任職資格后，認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件，進(jìn)一步掌握小具備任職資格條件并能夠勝任××小額貸款公司法定代表人(董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等具體職務(wù))職務(wù)。事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等具體職務(wù))職務(wù)后，將審慎高效確保公司及其客戶資產(chǎn)安全負(fù)有責(zé)任，拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人侵害所任職公司及其客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害所任職公司及其客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為向當(dāng)?shù)匦袠I(yè)主管部門報(bào)告。事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等具體職務(wù))職務(wù)后，將切實(shí)履行法定和公司章程規(guī)定的職責(zé)，促進(jìn)公司建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保相關(guān)制度有效執(zhí)行，維護(hù)控制系統(tǒng)有效運(yùn)作，在本人的職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)確保公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性負(fù)有責(zé)任，對(duì)所分管業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等具體職務(wù))職務(wù)后，不從事任何與所任職公司存在利益沖突的活動(dòng)，不利用職權(quán)收受賄賂或者獲取任何非法收入，不挪用或侵占所任職公司及其客戶的資產(chǎn)，不以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機(jī)構(gòu)、個(gè)如本人上述聲明存在虛假陳述或發(fā)生違背上述承諾事。擬任人(簽字)：年月日擬任職人員申請(qǐng)表最高學(xué)歷個(gè)人基本情況現(xiàn)住址聯(lián)系電話(手機(jī))起止時(shí)間擬任職務(wù)稱工作履歷工作單位片(二寸彩色免冠務(wù)×年×月(時(shí)間接 (從首次參加工作開(kāi)始填寫(xiě)，工作經(jīng)歷必須連續(xù))年月日擬任法定代表人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員相關(guān)證照復(fù)印件及無(wú)犯罪記錄聲明、個(gè)人信用信息報(bào)告反面)首次復(fù)印件、擬任高級(jí)管理人員提供國(guó)家認(rèn)可的學(xué)歷證等材料的首次復(fù)印件。各頁(yè)加蓋××小額貸款公司公章。出生日期：××××年××月××日，戶籍所在地：××××，身份證號(hào)碼：××××。本人現(xiàn)就無(wú)犯罪記錄事項(xiàng)聲明如下：一、截至本聲明簽署日，本人遵守國(guó)家法律法規(guī)，無(wú)任何犯罪記錄。二、本人鄭重承諾：如本人聲明失實(shí)，本人用報(bào)告原件一份，擬任人在其個(gè)人信用信息報(bào)告首頁(yè)簽字。公司有權(quán)機(jī)構(gòu)審議通過(guò)有關(guān)事宜的決議(適用新設(shè)合并)說(shuō)明有權(quán)機(jī)構(gòu)會(huì)議召集、召開(kāi)程序，會(huì)議的表決方式、表決1.公司章程(由股東會(huì)審議)。2.選舉董事(由股東會(huì)選舉)。3.選舉監(jiān)事(由股東會(huì)選舉，董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)中職工代表比例應(yīng)不得低于三分之一，職工代表監(jiān)事由職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其它形式民主選舉產(chǎn)生)。4.選舉公司法定代表人(由股東會(huì)選舉，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者總經(jīng)理?yè)?dān)5.選舉董事長(zhǎng)或執(zhí)行董事(有限責(zé)任公司根據(jù)公司股東數(shù)量和公司規(guī)模可選擇是否設(shè)立董事會(huì)，如不設(shè)立董事會(huì)，可設(shè)立執(zhí)行董事，執(zhí)行董事由股東會(huì)選舉，如設(shè)立董事會(huì)，董事長(zhǎng)由董事會(huì)選舉；股份有限公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，董事長(zhǎng)由董事會(huì)選舉)。6.聘任總經(jīng)理等高級(jí)管理人員(由董事會(huì)聘任，不設(shè)董事會(huì)的由股東大會(huì)聘任)。7.部門設(shè)置、職責(zé)和主要管理制度(由董事會(huì)審議，不設(shè)董事會(huì)的由股東會(huì)審議)。8.選舉監(jiān)事會(huì)主席或監(jiān)事(有限責(zé)任公司根據(jù)公司股東數(shù)量和公司規(guī)?？蛇x擇是否設(shè)立監(jiān)事會(huì)，如不設(shè)立監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)主席由監(jiān)事會(huì)選舉；股份有限公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)主席由監(jiān)事會(huì)選舉)。9.選舉職工代表監(jiān)事(在設(shè)立監(jiān)事會(huì)的情形下)。提交的股東會(huì)決議需代表三分之二以上表決權(quán)的股東簽字，董事會(huì)決議需二分之一以上董事簽字，監(jiān)事會(huì)決議需二分之一以上監(jiān)事簽字，職工代表監(jiān)事選舉決議需有權(quán)機(jī)構(gòu)國(guó)有獨(dú)資公司提交地方人民政府或者其授權(quán)的本級(jí)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的書(shū)面決定需加蓋公章，董事?tīng)I(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)和使用權(quán)有關(guān)材料(適用新設(shè)合并)提供營(yíng)業(yè)場(chǎng)所不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證(房屋所有權(quán)證)首次復(fù)印件或購(gòu)房合同首次復(fù)印件。租賃營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，同時(shí)提供租賃合同首次復(fù)印件；產(chǎn)權(quán)所有人無(wú)償提供營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，同時(shí)提供產(chǎn)權(quán)所有人出具的無(wú)償提供使用說(shuō)明。因特殊原因沒(méi)有營(yíng)業(yè)場(chǎng)所不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證(房屋所有權(quán)證)或購(gòu)房合同的，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)所有人要書(shū)面說(shuō)明情況。承諾書(shū)××小額貸款有限公司(股份有限公司)全體出資人(發(fā)起人)鄭重承諾如下：一、出資入股××小額貸款公司不存在法律障礙或者糾二、以來(lái)源合法的自有資金按時(shí)足額繳納出資，并從以出資人(發(fā)起人)名義開(kāi)立的銀行賬戶劃出資金，不代替其他出資人(發(fā)起人)或者代表他人出資，不以任何形式從××小額貸款公司抽逃出資；不通過(guò)股權(quán)托管、公司托管、委托行使表決權(quán)等形式變相轉(zhuǎn)讓××小額貸款公司股權(quán)；不從事任何損害××小額貸款公司及其債權(quán)人和其他股東合法三、所提交申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及遺漏，不存在偽造、隱瞞、欺騙等行為，所提供材料的復(fù)印件與原件是一致的。提交的所有材料簽名蓋章，不存在代簽及假冒頂替等非本單位、本人親自簽四、嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，在發(fā)生下述情形時(shí)，及時(shí)通知××小額貸款公司，并督促××小額貸款公司及時(shí)向主管部門報(bào)告或報(bào)批：1.所持××小額貸款公司股權(quán)被采取訴訟保全措施或2.所持××小額貸款公司股權(quán)被質(zhì)押。3.決定轉(zhuǎn)讓所持××小額貸款公司股權(quán)。4.變更名稱。6.其他可能導(dǎo)致所持××小額貸款公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移五、對(duì)于業(yè)務(wù)監(jiān)管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，要求出資人(發(fā)起人)在指定期限內(nèi)提供有關(guān)信