2023年合同專項檢查自查報告

2023年合同專項檢查自查報告合同專項檢查自查報告1

合同管理工作是企業(yè)一項重要管理內(nèi)容，在市場經(jīng)濟日益發(fā)達的現(xiàn)代社會，企業(yè)的“重合同、守信用”已成為企業(yè)在市場競爭中不行或缺的重要標(biāo)簽。依據(jù)xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx要求，xxxxxxxxxxxxxxxx（下簡稱“公司”）對公司合同管理進行了自查自檢工作?，F(xiàn)將自查狀況匯報如下：

一、建立完善合同管理體系

公司在執(zhí)行各級合同管理方法的同時，結(jié)合公司實際狀況，于20xx年3月份制定了《xxxxxxxxxxxxxxxxxxx》（xxxx號），規(guī)范了建設(shè)工程及設(shè)備質(zhì)量保證金管理。

企業(yè)管理部設(shè)兼職合同管理人員兩名，同時負責(zé)日常合同簽訂、合同檔案等管理工作。二人相互監(jiān)督、相互提示，同時避開因輪休出現(xiàn)合同管理斷層狀況。

二、規(guī)范合同管理

（一）合同的簽訂：

在合同簽訂的全過程中，嚴(yán)格前期調(diào)研、嚴(yán)把法人資格關(guān)、合同條款關(guān)、履約實力關(guān)、資信等級關(guān)等，杜絕不完善和不合法合同的`出現(xiàn)，做到合同管理“零失誤”。

1．前期調(diào)研：根據(jù)上級合同管理方法規(guī)定需進行調(diào)研的項目，由合同承辦部門組織相關(guān)部門進行調(diào)研后，出具符合規(guī)范的調(diào)研報告并簽字蓋章。調(diào)研報告作為相關(guān)資料與合同一起存檔。

2．合同條款：全部合同條款均由合同承辦部門及合同主管部門及相關(guān)部門會同合同相對方共同審定，并填寫合同洽談記錄。合同洽談記錄作為合同審批依據(jù)并與合同一起存檔。

3．合同審批：公司在進行合同審批時，嚴(yán)格根據(jù)能化公司合同審批程序進行，逐層審批，嚴(yán)格根據(jù)能化公司各部門及領(lǐng)導(dǎo)的修改看法執(zhí)行。

4．合同簽訂：完成合同審批后，合同主管部門派專人攜全部相關(guān)資料到能化公司風(fēng)險管理部進行簽字、蓋章、備案。蓋章前風(fēng)險管理部會對合同進行審查，無誤后將進行合同蓋章備案工作。

（二）合同的履行

依據(jù)合同相對方對合同約定的履行狀況，合同承辦部門根據(jù)合同相關(guān)條款予以確認，依據(jù)付款約定進行結(jié)算。

對于工程合同，由能化公司組織，在每月24日進行劃線，施工單位上報月度結(jié)算后，經(jīng)監(jiān)理、造價詢問單位及建設(shè)單位共同審核后確認。對于其他合同的結(jié)算，由合同承辦部門出具相關(guān)資料確認。

具備付款條件的合同，經(jīng)掛賬及付款審批后，由財務(wù)部門支付進度款。以保證合同的正常履行，保證礦井的正常建設(shè)。

（三）合同變更

嚴(yán)格管理合同變更，對于變更的合同，保證手續(xù)齊全，資料完整，做到合法有效。

目前，xxxxxxxx共有5項合同變更，詳見下表。

（四）合同糾紛

目前，xxxxxxxxxxxx暫未發(fā)生合同糾紛。

三、合同檔案管理

自籌建處成立以來，截至7月22日，共簽訂各類合同份（不含物資部簽訂但未移交的合同）。其中：設(shè)備合同份；材料合同項；產(chǎn)品購銷合同份；建設(shè)工程合同份；地質(zhì)勘探合同份；技術(shù)服務(wù)合同份；承攬加工合同份；運輸倉儲合同份；租賃合同份；其他合同份（勞保，勞務(wù)派遣、網(wǎng)絡(luò)接入等）。20xx年以來，共簽訂合同份，其中設(shè)備合同份，材料合同份，建設(shè)工程項，地址勘察勘探合同份，技術(shù)服務(wù)份，運輸合同份，其他合同份。

4．紙質(zhì)資料管理

全部紙質(zhì)合同均由合同主管部門存檔管理。分類別存放在檔案盒中，相關(guān)資料隨合同一起存檔。檔案盒均表明盒內(nèi)全部合同的明細，以便查找。

4．合同管理臺賬

公司合同種類繁多，主要涉及到礦建等工程類合同、設(shè)備類合同、技術(shù)服務(wù)類合同、其他類合同、設(shè)計類合同、監(jiān)理類等。面對合同類型多，簽訂額大，履行周期長等特點，本部門對合同等檔案的管理高度重視，部室配備了兼職的檔案管理人員，并建立了完善的合同臺賬，涵蓋合同的簽訂、生效、結(jié)算和解除全過程管理。以便能剛好、精確地供應(yīng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)和有關(guān)資料，為領(lǐng)導(dǎo)的決策供應(yīng)依據(jù)。目前已建立紙質(zhì)臺賬及電子臺賬，并隨時保持完整一樣。

為保證合同管理的正常進行，建立合同專用收發(fā)文檔案，具體記錄合同收發(fā)及借閱狀況。

四、存在的問題

1．合同管理人員業(yè)務(wù)水平有待提高

公司目前暫無具有合同管理資質(zhì)人員（原有1名，已辭職），現(xiàn)有的兩名兼職合同管理人員無法全身心的投入在合同管理工作中，因此難免會出現(xiàn)疏漏。

2．部分合同資料不完整

公司部分合同存在檔案資料不齊全的狀況（尤其是20xx年以前的合同），缺少發(fā)包申請書、合同審批表等資料。

五、改進措施

1．加強合同管理人員的理論學(xué)習(xí)，努力提高法制觀念、法律意識、風(fēng)險意識及業(yè)務(wù)實力。提交合同管理培訓(xùn)安排，在恰當(dāng)?shù)臅r機參加集團公司組織的相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

2．主動主動的與公司各部門協(xié)作，以期找出合同相關(guān)資料并存檔。必要時與能化公司風(fēng)險管理溝通，補辦相關(guān)資料。

20xx年7月24日

合同專項檢查自查報告2

為實行公司上級管理部門有關(guān)文件精神，依據(jù)法務(wù)部下發(fā)的檢查通知，結(jié)合工作實際，現(xiàn)對我單位20xx年一季度合同管理工作作簡潔的匯報：

一、合同簽訂和履行基本狀況

截至5月20日，20xx年一至二季度我**簽訂經(jīng)濟合同**份，包括：一般合同**份，重要合同*份，重大合同*份，其中，年度合同**份，支付質(zhì)保金的有**份，修理施工補充協(xié)議*份，單一選購 來源的有*份，招投標(biāo)簽訂的合同*份，已經(jīng)履行完畢驗收達標(biāo)項目**項，均為工程承包項目。目前正在辦理審查評審手續(xù)的合同兩份，已簽訂的各類合同均按約定工期進度正常開展，不存在違約或存在爭議事宜。（詳見《合同統(tǒng)計表》）

20xx年我單位合同簽訂、審批程序均根據(jù)公司合同管理制度及最新修訂的《合同管理》執(zhí)行，不存在簽訂滯后及補簽現(xiàn)象。

二、合同管理工作詳細做法

一是修訂和健全合同管理制度，做好合同管理工作。

1、以開展**、內(nèi)控風(fēng)險限制管理等工作為契機，進一步修改和完善合同管理制度，將新的《合同管理》及合同管理工作流程納入工作手冊。新修訂的制度依據(jù)資質(zhì)審查、合同談判、合同起草、審批、履行、變更或解除等不同階段的風(fēng)險易發(fā)點，進一步明確了各職能部門的職責(zé)、操作流程等，加強管理，防范法律風(fēng)險；

2、指定合同承辦部門的經(jīng)辦人，要求各單位選派素養(yǎng)高、責(zé)任心強的`工作人員負責(zé)本科室的合同承辦工作，有力保證合同簽訂工作的肅穆性和合法性；

二是高度重視合同基礎(chǔ)工作，堅持做好合同登記、統(tǒng)計、歸檔等日常工作。

1、嚴(yán)格根據(jù)公司合同管理制度履行合同審查評審手續(xù)，并做到送審的合同有登記，修改的合同有存檔，簽訂的合同有備份，存檔的合同有書目等；

2、做到合同管理表格格式規(guī)范。嚴(yán)格執(zhí)行合同登記程序，根據(jù)公司法務(wù)部合同管理科制定的合同統(tǒng)計、履約狀況評價表、合同登記臺賬及**檔案書目等表格剛好登錄更新合同信息；

3、定期追蹤合同履行狀況，防范風(fēng)險。合同履行過程中，由其承辦單位負責(zé)監(jiān)督履約狀況，由合同承辦人員定時將合同的簽訂、履行、變更及合同糾紛處理等狀況報**合同管理人員，每季度進行合同統(tǒng)計、更新臺賬報表等工作，以便隨時核對和上級部門組織檢查；

4、加強了合同檔案管理，合同簽訂后妥當(dāng)存放，并于每年年底裝訂合同檔案，送交檔案室統(tǒng)一存檔，便利合同檔案的利用和運用。

三、存在的問題

雖然我單位在合同管理工作中取得了肯定的成果，但還存在一些問題，主要表現(xiàn)在：進行合同審查評審時，個別承辦人員提交合同對方的資質(zhì)材料不全，如法人身份證、授權(quán)托付書等，從而延長了審批時間；統(tǒng)計合同履約狀況時，個別合同承辦人供應(yīng)的信息不明確，未能剛好有效追蹤合同履行狀況；還存在辦理重要、重大合同審批手續(xù)時間普遍較長等現(xiàn)象。

四、下一步工作重點

依據(jù)我單位合同管理工作自查狀況，我單位下一步的工作重點是：一是主動與總公司相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，爭取確保相關(guān)重要、重大合同審批按規(guī)定期限辦結(jié)；二是爭取**相關(guān)政策支持，與各合同承辦單位相協(xié)作，加大對合同承辦人員培訓(xùn)力度，共同履行對合同履約狀況的跟蹤監(jiān)管工作，進而提高我單位合同的受控率，維護企業(yè)合法權(quán)益。

合同專項檢查自查報告3

為貫徹執(zhí)行《南京市xx集團系統(tǒng)企業(yè)合同管理及履行狀況專項檢查方案》的要求，集團法務(wù)部于20xx年3月26日對xx集團的合同管理及履行狀況進行了專項檢查，現(xiàn)將有關(guān)檢查工作通報如下：

一、檢查狀況：

依據(jù)xx集團提交的自查報告及現(xiàn)場檢查，xx集團合同整體概況如下：

1、合同管理制度及流程規(guī)范狀況

xx集團自20xx年依據(jù)集團要求先后制定《合同管理規(guī)定》、《外聘法律顧問管理規(guī)定》、《法律事務(wù)管理規(guī)定》、《法務(wù)專員管理規(guī)定》等制度。合同管理嚴(yán)格根據(jù)合同評審程序，法務(wù)人員參加評審，重要合同律師審核，分管領(lǐng)導(dǎo)、法定代表人逐級審批，合同簽訂流程操作比較規(guī)范。

2、合同簽訂履行狀況

20xx年至20xx年xx集團合同簽訂履行狀況如下表：

3、合同履行風(fēng)險防范狀況

xx集團對合同履行的風(fēng)險防范主要是由資產(chǎn)部牽頭，法務(wù)專員及財務(wù)處協(xié)作對重要的、金額較大的合同進行監(jiān)控，建立了預(yù)警機制，遇有經(jīng)過三次催告仍舊不根據(jù)合同規(guī)定履行的合同馬上邀請法律顧問介入，為訴訟工作做好打算。合同非正常履行由業(yè)務(wù)部門、法務(wù)專員、常年法律顧問主動應(yīng)對，參加訴訟或仲裁活動并上報集團。

4、合同管理狀況

xx集團法務(wù)專員對合同臺賬及合同檔案管理比較清楚具體。

二、存在問題

xx集團在合同管理整體上比較的規(guī)范有效，合同履行比較正常，但在現(xiàn)場檢查的過程中，發(fā)覺在合同簽訂履行方面

還存在以下四點問題：

1、合同中授權(quán)代理人簽字時沒有授權(quán)托付書；

2、法律顧問的法律書面看法比較少；

3、合同相對方的資質(zhì)審查比較少；

4、重大項目合同中缺少合同談判記錄、紀(jì)要、備忘錄等相關(guān)資料；

5、合同履行過程中缺乏承辦人常態(tài)跟蹤機制；

三、完善建議

針對xx集團存在的上述問題，為了更好的完善xx集團的合同管理及法律風(fēng)險防范，集團法務(wù)部結(jié)合xx集團實際狀況提出以下幾點完善建議：

1、在檔案管理方面，建議xx集團對上報集團的合同檔案與常規(guī)合同檔案分開歸檔，便于統(tǒng)計查詢；

2、在合同臺賬方面，建議xx集團的法務(wù)專員定期剛好更新合同臺賬，尤其是在履行狀況方面進行剛好更新；

3、合同簽訂方面，建議xx集團對授權(quán)代理人簽字的合同進行書面的.授權(quán)，并將授權(quán)托付書作為合同的附件留存檔案；

4、對不須要法律顧問出具書面看法的部分合同，建議xx集團的法務(wù)專員留存律師修改合同的電子版或相關(guān)郵件等；

5、在重大項目的合同簽訂過程中，建議xx集團法務(wù)專員與律師共同參加，同時將合同談判記錄、紀(jì)要、備忘錄等相關(guān)材料留存合同檔案；

6、合同簽訂前，建議xx集團對首次合作的合同相對方的資質(zhì)，履約實力進行深度的審查，其相關(guān)資質(zhì)證明作為合