工期及費用索賠與反索賠操作指引

工期及費用索賠與反索賠操作指引目錄TOC\o"1-2"\h\z\u1總則 總則目的應(yīng)對工期及費用索賠與反索賠風(fēng)險，規(guī)范工期及費用索賠管理行為，促進(jìn)項目精益管理、降本增效。范圍本指引適用于局總部、二級單位、三級單位和項目部。依據(jù)《成本管理手冊》（CSCEC8B-CM-2015）、《合約法務(wù)管理實施手冊》（CSCEC8B-CL-2013）、《項目目標(biāo)管理考核兌現(xiàn)辦法》（局成字〔2014〕105號）管理原則系統(tǒng)聯(lián)動，策劃先行，誠信履約，精益索賠。術(shù)語和分類工程索賠指在建設(shè)工程施工合同履行過程中，合同當(dāng)事人因非自身原因受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時，基于法律規(guī)定或合同約定，通過合同規(guī)定程序向?qū)Ψ街鲝垯?quán)利的要求。這種權(quán)利，既有可能是經(jīng)濟(jì)費用的補(bǔ)償，也有可能是合同工期的延長。索賠分類按索賠主體分為承包人和發(fā)包人間的索賠、承包人和分包人間的索賠、發(fā)/承包人與其他第三方之間的索賠等。按索賠依據(jù)分為合同內(nèi)索賠、合同外索賠以及道義索賠三類。合同內(nèi)索賠，指合同就索賠事件進(jìn)行了約定，索賠所涉及的內(nèi)容及索賠責(zé)任可以在履行的合同中找到依據(jù)。合同外索賠，指索賠事件及后果未在合同中明確約定，但在相關(guān)法律規(guī)范、政策、行業(yè)慣例中可以找到相關(guān)索賠依據(jù)。道義索賠，指索賠權(quán)人在合同內(nèi)、外都無法找到可以索賠的合同依據(jù)或法律根據(jù)，但索賠權(quán)人確實遭受了損失，從而根據(jù)道義基礎(chǔ)就其損失提出的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償要求。按索賠目標(biāo)分為工期索賠以及費用索賠。工期索賠，指承包人要求發(fā)包人延長工期、推遲竣工日期的索賠。費用索賠，指以補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失為目標(biāo)的索賠，既包括承包人要求發(fā)包人調(diào)整合同價款、賠償損失、追加付款的索賠，也包括發(fā)包人要求承包人支付賠償金額、延長缺陷責(zé)任期的索賠。按索賠事件分為工期延誤索賠、工程變更索賠、工程終止索賠、工程加速索賠、意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠、其他索賠六類。工期延誤索賠，指因發(fā)包人未按合同履約、不可抗力以及政府命令等原因而導(dǎo)致的工期延誤的索賠。工程變更索賠，指由于發(fā)包人或監(jiān)理工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設(shè)計、變更工程順序等，造成工期延長和費用增加的索賠。工程終止索賠，指由于發(fā)包人違約或發(fā)生了不可抗力事件等造成工程非正常終止，承包人因蒙受經(jīng)濟(jì)損失而提出的索賠。工程加速索賠，指由于發(fā)包人或監(jiān)理工程師指令承包人加快施工速度，縮短工期，導(dǎo)致承包人人員、材料設(shè)備、工程款的額外支出提出的索賠。意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠，指在工程施工過程中，因不可抗力、特殊風(fēng)險以及一個有經(jīng)驗的承包人通常不能合理預(yù)見的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。其他索賠，指如因政策法令變化、貨幣貶值、匯率變化、物價、工資上漲等原因引起的索賠。按索賠處理方式分為單項索賠以及綜合索賠。單項索賠是在每一起索賠事件發(fā)生后，索賠人員在合同約定的期限內(nèi)向發(fā)包人或監(jiān)理工程師提出索賠，即“一事件一索賠”。綜合索賠又稱“一攬子”索賠，是指索賠人員在工程竣工結(jié)算前，將施工過程中未得到解決的，或?qū)λ髻r答復(fù)不滿意的單項索賠匯總，提出一份綜合索賠報告，合同雙方在工程交付前或交付后進(jìn)行最終談判。按索賠發(fā)生時間分為合同簽訂前索賠、合同期間索賠以及合同終止后索賠。合同簽訂前索賠，指從投標(biāo)到合同簽訂前，承包人投標(biāo)錯誤引起的索賠、發(fā)包人招標(biāo)文件錯誤或者發(fā)包人不公平招標(biāo)引起投標(biāo)抗議的索賠。合同期間索賠，指合同簽訂到合同終止期間內(nèi)產(chǎn)生的索賠，大的多數(shù)索賠都產(chǎn)生在合同履約期間。合同終止后索賠，指由于發(fā)包人違約或發(fā)生了不可抗力事件等造成合同非正常終止，承包人因此蒙受經(jīng)濟(jì)損失而提出的索賠。本指引著重闡述工期延誤及加速施工情形下的工期及費用索賠。管理要求工期順延及費用索賠工期順延事件識別與延誤時間計算序號分類工期順延事件延誤時間計算1發(fā)包人原因發(fā)包人未按約定提供施工條件，導(dǎo)致承包人無法施工的。主要包括：場地、三通一平、地下管線設(shè)施資料、地質(zhì)勘探資料、水文氣象資料、基準(zhǔn)點、施工所需各種證件、批文及有關(guān)申報批準(zhǔn)手續(xù)。以提供齊全所有資料、具備施工條件的時間為開工日期。施工圖紙?zhí)峁?。實際提供時間與應(yīng)提供時間的差值。施工過程中，發(fā)包人提出設(shè)計變更、施工方案調(diào)整等（包括工程量增減、改變質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等特性、改變基線、標(biāo)高位置及尺寸等）。增加工期=施工準(zhǔn)備時間（如有）+工程量÷計算工日產(chǎn)量(經(jīng)驗工日產(chǎn)量)÷勞動力數(shù)量（考慮工人每日最低報酬）。由發(fā)包人進(jìn)行的專業(yè)工程深化設(shè)計延遲，或由承包人進(jìn)行深化設(shè)計但需發(fā)包人確認(rèn)的初步設(shè)計方案或最終深化審批延遲。方案、設(shè)計審批確認(rèn)的時間與工期計劃中方案、設(shè)計完成時間的差值。發(fā)包人未按約定確定材料規(guī)格、品牌及設(shè)備選型，未按時提供甲供材料，或提供的材料不符合質(zhì)量、規(guī)格、技術(shù)要求及參數(shù)等。材料及設(shè)備的進(jìn)場驗收合格的時間（如需進(jìn)場后復(fù)試為復(fù)試合格并取得復(fù)試報告）與工期計劃中材料或設(shè)備的計劃使用時間差值。發(fā)包人獨立分包或包人指定分包未按約定及時進(jìn)場，或在施工過程中與總承包人銜接不當(dāng)?shù)?。實際進(jìn)場時間與計劃進(jìn)場時間的差值。發(fā)包人或監(jiān)理工程師發(fā)出指令要求延緩施工、暫停施工、改變施工次序或施工時間。停、緩工的持續(xù)時間。發(fā)包人或監(jiān)理單位對已驗收通過的任何已隱蔽的工程產(chǎn)生質(zhì)量懷疑，進(jìn)行鉆孔探測或揭開重新檢查（經(jīng)查驗，符合圖紙及規(guī)范要求）。查驗至修復(fù)完成的持續(xù)時間。發(fā)包人未按時組織過程、竣工驗收或發(fā)包人原因不具備驗收條件。具備驗收條件與實際組織驗收時間的差值。發(fā)包人延期付款。因遲延支付工程款導(dǎo)致的停工時間（若有）、延緩施工時間。2政府及第三方因素政治騷動或動亂。持續(xù)時間。不可預(yù)見的政府行政命令造成的工程停工。持續(xù)時間。民擾、交通、綠化、環(huán)衛(wèi)等項目的周邊因素造成的工期延誤。持續(xù)時間。3氣候條件異常惡劣氣候條件如颶風(fēng)、空氣質(zhì)量預(yù)警、高溫預(yù)警、超指標(biāo)降雨等。共同確認(rèn)的停工時間至恢復(fù)正常施工的持續(xù)時間。4不可抗力發(fā)生地震、洪水、臺風(fēng)、戰(zhàn)爭、空中飛行物體墜落以及非承包人引起的爆炸等，造成的工期延誤。停工時間至恢復(fù)正常施工的持續(xù)時間。5不利物質(zhì)條件不可預(yù)見的外部障礙或條件，即施工期間在現(xiàn)場遇到一個有經(jīng)驗的承包商通常不能預(yù)見的外界障礙或條件，例如地質(zhì)條件與預(yù)計的（發(fā)包人提供的資料）不同，出現(xiàn)未預(yù)見的巖石、淤泥或地下水等。持續(xù)時間。6其他非承包人自身原因造成的施工條件的改變（如臨建搬遷、現(xiàn)場施工布置的改變等）。更改至更改完成且達(dá)到現(xiàn)場施工條件的持續(xù)時間。非承包人原因引起的現(xiàn)場停水、停電超過八小時。持續(xù)時間。注1.以上延期情形需根據(jù)合同約定及現(xiàn)場實際情況選用；涉及未涵蓋的，可根據(jù)工程現(xiàn)場實際情況、合同及相關(guān)法律、法規(guī)確定；注2.總進(jìn)度計劃是順延工期計算的基礎(chǔ)，故在工程開工時需認(rèn)真編制一套詳細(xì)總度計劃（尤其是雙代號時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)圖）并經(jīng)監(jiān)理及發(fā)包人審批。具體計算方法詳見附件1。工期順延事件的費用索賠內(nèi)容序號分類索賠內(nèi)容1市場價格變動導(dǎo)致的上漲費實際施工期比合同約定施工期延長，人、材、機(jī)價格與合同內(nèi)基準(zhǔn)期或合同約定的預(yù)計施工期對比有變化，在未約定調(diào)差的情況下，可申請調(diào)整該部分費用。上漲價格或幅度的計算需依據(jù)施工期與合同基準(zhǔn)期或合同預(yù)計施工期對比分析，選擇最有利的計算方式。2使用期限延長費大型機(jī)械（塔吊、施工電梯、各類打樁機(jī)械、成槽機(jī)、汽車吊等）、周轉(zhuǎn)料具（鋼管、扣件、模板、木方、爬架等）、保安、保潔、場地租賃、防塵監(jiān)測、垃圾清運(yùn)、工人及管理人員住宿及辦公、財務(wù)資金等費用的增加。3資產(chǎn)折舊攤銷費機(jī)械、臨時設(shè)施、辦公設(shè)備（打印機(jī)、車輛、電腦、投影儀）等資產(chǎn)折舊攤銷費用。4窩工及進(jìn)退場影響費由于停水、停電、圖紙?zhí)峁?、設(shè)計變更、政府指令、政府會議、不可抗力等因素導(dǎo)致人員窩工、機(jī)械停滯及進(jìn)退場等費用增加。5施工條件改變增加費實際施工期遭遇高溫、農(nóng)忙、冬雨季等，增加人工補(bǔ)貼及措施費等。6管理費管理人員工資、補(bǔ)貼、社保及總承包管理配合服務(wù)費的增加。7規(guī)費工人社會保險費、團(tuán)體意外傷害保險費、工程排污費等費用的增加。趕工費用索賠內(nèi)容趕工費是指建設(shè)單位將工期壓縮后，按照常規(guī)施工已不能滿足工期要求，施工單位為了能在建設(shè)單位規(guī)定的工期里完成施工任務(wù)所采取的趕工措施的費用。序號分類索賠內(nèi)容1人工費增加人員進(jìn)出場費、夜間加班費及餐費，對分包隊伍趕工的工資補(bǔ)助及獎勵費用，不能流水施工的人員窩工及降效費用。2材料費模板、木方、鋼管、扣件等周轉(zhuǎn)料具增加投入費，混凝土標(biāo)號提高及增加外加劑、改變回填材料等技術(shù)措施費，趕工材料損耗及市場采購費用增加。3機(jī)械費增加大型機(jī)械進(jìn)出場及租賃費、司機(jī)加班費、采購中小型機(jī)械費、機(jī)械臺班降效費。4措施費增加臨時設(shè)施（板房、集裝箱、臨水、臨電等）投入、安全文明施工費用及改變施工方法等措施費。5管理費增加管理人員的工資、社保、補(bǔ)貼、加班費、餐費、交通費、辦公費、車輛使用費、夜間施工許可證辦理費以及增加資金投入的利息費用。6規(guī)費增加投入工人的社會保險費、意外傷害保險費等。7其他費用增加工人施工的風(fēng)險費、夜間施工擾民費等其他不可預(yù)見費用。索賠的效力及證據(jù)固定工期及費用索賠的程序與時限工期及費用的索賠權(quán)利并非恒久存續(xù)，而是受制于一定的程序與時限，一旦脫離程序或逾越時限，索賠人就會陷入失去主動權(quán)的困境實踐中，法律規(guī)范并未對工期及費用索賠的程序與時限明確規(guī)定，更多的是承包人與發(fā)包人之間的自由博弈。標(biāo)準(zhǔn)合同范本的索賠約定序號文件名稱規(guī)定內(nèi)容1《建設(shè)工程施工合同》（GF-2013-0201）19.1承包人的索賠根據(jù)合同約定，承包人認(rèn)為有權(quán)得到追加付款和（或）延長工期的，應(yīng)按以下程序向發(fā)包人提出索賠：（1）承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由；承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款（或）延長工期的權(quán)利；（2）承包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，向監(jiān)理人正式遞交索賠報告；索賠報告應(yīng)詳細(xì)說明索賠理由以及要求追加的付款金額和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材料；（3）索賠事件具有持續(xù)影響的，承包人應(yīng)按合理時間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，說明持續(xù)影響的實際情況和記錄，列出累計的追加付款金額和（或）工期延長天數(shù)；（4）在索賠事件影響結(jié)束后28天內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠報告，說明最終要求索賠的追加付款金額和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。19.2對承包人索賠的處理對承包人索賠的處理如下：（1）監(jiān)理人應(yīng)在收到索賠報告后14天內(nèi)完成審查并報送發(fā)包人。監(jiān)理人對索賠報告存在異議的，有權(quán)要求承包人提交全部原始記錄副本；（2）發(fā)包人應(yīng)在監(jiān)理人收到索賠報告或有關(guān)索賠的進(jìn)一步證明材料后的28天內(nèi)，由監(jiān)理人向承包人出具經(jīng)發(fā)包人簽確的索賠處理結(jié)果。發(fā)包人逾期答復(fù)的，則視為認(rèn)可承包人的索賠要求；（3）承包人接受索賠處理結(jié)果的，索賠款項在當(dāng)期進(jìn)度款中進(jìn)行支付；承包人不接受索賠處理結(jié)果的，按照第20條〔爭議解決〕約定處理。2FIDIC《施工合同條件》（1999版紅皮書）20.1承包人的索賠若承包商根據(jù)本合同條件的任何條款或參照合同的其他規(guī)定，認(rèn)為他有權(quán)獲得任何竣工時間的延長和（或）任何附加款項，他應(yīng)通知工程師，說明引起索賠的事件或情況。該通知應(yīng)盡快發(fā)出，并應(yīng)不遲于承包商開始注意到，或應(yīng)該開始注意到，這種事件或情況之后28天。若承包商未能在28天內(nèi)發(fā)出索賠通知，竣工時間將不被延長，承包商將無權(quán)得到附加款項，并且雇主將被解除有關(guān)索賠的一切責(zé)任。否則本款以下規(guī)定應(yīng)適用。承包商還應(yīng)提交一切與此類事件或情況有關(guān)的任何其他通知（若合同要求），以及索賠的詳細(xì)證明報告。承包商應(yīng)在現(xiàn)場或工程師可接受的另一地點保持用以證明任何索賠可能需要的同期記錄。工程師在收到根據(jù)本款發(fā)出的上述通知后，在不必事先承認(rèn)雇主責(zé)任的情況下，監(jiān)督此類記錄的進(jìn)行，并（或）可指示承包商保持進(jìn)一步的同期記錄。承包商應(yīng)允許工程師審查所有此類記錄，并應(yīng)向工程師提供復(fù)印件（若工程師指示的話）。在承包商開始注意到，或應(yīng)該開始注意到，引起索賠的事件或情況之日起42天內(nèi)，或在承包商可能建議且由工程師批準(zhǔn)的此類其他時間內(nèi)，承包商應(yīng)向工程師提交一份足夠詳細(xì)的索賠，包括一份完整的證明報告，詳細(xì)說明索賠的依據(jù)以及索賠的工期和（或）索賠的金額。若引起索賠的事件或情況具有連續(xù)影響：（a）該全面詳細(xì)的索賠應(yīng)被認(rèn)為是臨時的；（b）承包商應(yīng)該按月提交進(jìn)一步的臨時索賠，說明累計索賠工期和（或）索賠款額，以及工程師可能合理要求的此類進(jìn)一步的詳細(xì)報告；（c）在索賠事件所產(chǎn)生的影響結(jié)束后的28天內(nèi)（或在承包商可能建議且由工程師批準(zhǔn)的此類其他時間內(nèi)），承包商應(yīng)提交一份最終索賠報告。在收到索賠報告或該索賠的任何進(jìn)一步的詳細(xì)證明報告后42天內(nèi)（或在工程師可能建議且由承包商批準(zhǔn)的此類其他時間內(nèi)），工程師應(yīng)表示批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)，不批準(zhǔn)時要給予詳細(xì)的評價。他可能會要求任何必要的進(jìn)一步的詳細(xì)報告，但他應(yīng)在這段時間內(nèi)就索賠的原則作出反應(yīng)。每一份支付證明應(yīng)將根據(jù)相關(guān)合同條款應(yīng)支付并已被合理證實的此類索賠金額納入其中。若承包商提供的詳細(xì)報告不足以證明全部的索賠，則承包商僅有權(quán)得到已被證實的那部分索賠。工程師應(yīng)根據(jù)第3.5款，表示同意或作出決定：（i）根據(jù)第8.4款的規(guī)定延長竣工時間（在其終止時間之前或之后）（若有的話），以及（或者）（ii）根據(jù)合同承包商有權(quán)獲得的附加款項（如有）。3FIDIC《簡明合同格式》（1999版第1版）10.5變更和索賠程序承包商應(yīng)在指示或產(chǎn)生索賠的事件發(fā)生后28天內(nèi)，向雇主提交一份變更和索賠估價的分項構(gòu)成資料。雇主應(yīng)檢查，并如果可能，商定此估價。在未達(dá)成協(xié)議的情況下，雇主應(yīng)確定其估價。標(biāo)準(zhǔn)合同范本的索賠流程13范本流程 Fidic流程索賠的效力和證據(jù)固定在工程索賠中，證據(jù)的充分與否是工程索賠成功的關(guān)鍵，就建設(shè)工程索賠而言，一項證據(jù)能否作為索賠的依據(jù)，要滿足以下條件：真實性，應(yīng)在實施合同過程中確定存在和發(fā)生的，完全反映實際情況，能經(jīng)得住推敲；全面性，應(yīng)能說明事件的全過程，索賠報告中涉及的索賠理由、事件過程、影響、索賠值等都應(yīng)有相應(yīng)證據(jù)，不能零亂和支離破碎；關(guān)聯(lián)性，應(yīng)當(dāng)能夠互相說明，互相具有關(guān)聯(lián)性，不能互相矛盾；及時性，應(yīng)當(dāng)及時；具有法律證明效力，應(yīng)是書面文件，有關(guān)記錄、協(xié)議、紀(jì)要必須是雙方簽署或由業(yè)主簽字認(rèn)可。序號分類證明目的注意問題項目主責(zé)部門/崗位一基礎(chǔ)文件1前期項目審批手續(xù)證明項目是否具備開工條件。項目部留存國有土地使用權(quán)證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證及圖紙審查批準(zhǔn)文件復(fù)印件并做好收發(fā)文記錄，若發(fā)包人前期項目審批手續(xù)不全及時發(fā)文提出。技術(shù)質(zhì)量部/項目總工2發(fā)包人資質(zhì)文件避免承發(fā)包雙方簽訂的合同效力產(chǎn)生法律瑕疵。發(fā)包人的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證齊全。技術(shù)質(zhì)量部/項目總工3招投標(biāo)文件證明雙方已經(jīng)達(dá)成一致的事項，是索賠程序、時限、事項的依據(jù)，是索賠內(nèi)容的權(quán)利基礎(chǔ)。保留原件。商務(wù)管理部/商務(wù)經(jīng)理4合同及補(bǔ)充協(xié)議5中標(biāo)通知書6圖紙1.主要包括圖紙應(yīng)發(fā)時間、圖紙實發(fā)時間、圖紙接收時間，通過時間節(jié)點的固定，證明因圖紙下發(fā)遲延導(dǎo)致的工期延誤天數(shù)。2.根據(jù)圖紙內(nèi)容的變化，證明現(xiàn)場變更內(nèi)容，證明合同價款變更報告。1.規(guī)范收發(fā)文記錄，時間的準(zhǔn)確性、人員簽收的有效性。2.最好以發(fā)文帶附件形式收發(fā)圖紙。3.若過程中連續(xù)接收多版圖紙，與發(fā)包人明確圖紙內(nèi)容，明確記載出圖日期及圖紙名稱。4.電子版圖紙的收發(fā)應(yīng)通過雙方書面確認(rèn)的電子郵箱、即時通訊工具。技術(shù)質(zhì)量部/項目總工、資料員7水文、地質(zhì)、坐標(biāo)資料證明客觀事實與招標(biāo)條件的差異。留存好發(fā)包人提供的水文、地質(zhì)、坐標(biāo)資料，過程中發(fā)現(xiàn)資料與現(xiàn)場實際不符的，及時發(fā)文提出。技術(shù)質(zhì)量部/項目總工8施工現(xiàn)場條件證明項目是否具備開工條件，進(jìn)場至施工現(xiàn)場具備施工條件的期間為施工準(zhǔn)備期間，不計入施工工期，可提出管理費索賠。將施工現(xiàn)場條件與合同約定的施工條件進(jìn)行對比，未達(dá)到合同約定的施工條件的，及時發(fā)文提出并明確實際具備施工條件的時間，留存好影像資料。工程部/生產(chǎn)經(jīng)理9分供、機(jī)械合同主要證明我方分包人員、機(jī)械等綜合單價?？蛇x擇性優(yōu)化原合同進(jìn)而支撐索賠費用。商務(wù)管理部/商務(wù)經(jīng)理二政策發(fā)文1各類政策法規(guī)、行政指令、紅頭文件等主要證明停工起止時間。1.記錄文件編號。2.記錄發(fā)文原地址（主要包括當(dāng)?shù)亟ㄎW(wǎng)站、住建部網(wǎng)站、標(biāo)辦網(wǎng)站、政府官網(wǎng)），若以公報、報紙形式發(fā)文，注意留存原件。商務(wù)管理部、技術(shù)質(zhì)量部/商務(wù)經(jīng)理、項目總工、項目法律顧問2氣象資料主要證明是否達(dá)到合同約定的惡劣氣候條件標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而確定工期順延起算點。1.現(xiàn)場記錄每日天氣情況，制作晴雨表報監(jiān)理及發(fā)包人確認(rèn)，對達(dá)到合同約定的惡劣氣候條件的情況應(yīng)明文標(biāo)注。

2.聯(lián)系當(dāng)?shù)貧庀蟛块T，定期收集氣象資料。工程部/生產(chǎn)經(jīng)理3造價信息資料分析造價信息，參考價格走勢等因素策劃索賠報告內(nèi)容。1.應(yīng)通過名稱、發(fā)文單位、文件號、發(fā)文日期等內(nèi)容約定唯一的造價信息依據(jù)。2.定期收集、分析趨勢。商務(wù)管理部/商務(wù)經(jīng)理三發(fā)包人指令1初步方案主要證明方案實際發(fā)出時間與方案應(yīng)發(fā)出時間的時差。1.對初步方案有異議，要及時發(fā)文提出。2.初步方案未及時發(fā)出時，應(yīng)發(fā)函催促，并列明對我方的施工影響。工程部/項目總工2開工文件、變更、工程指令單、簽證通知單等主要作為工期順延起算點、合同價格調(diào)整的依據(jù)。1.開工文件主要有開工令/開工通知、開工報告、施工許可證、單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗收記錄、監(jiān)理記錄/會議紀(jì)要、合同等。2.根據(jù)發(fā)包人發(fā)文內(nèi)容進(jìn)行相關(guān)工作后，應(yīng)及時與發(fā)包人確認(rèn)工作成果及相關(guān)費用并形成書面資料。3.如對發(fā)包人發(fā)文有異議應(yīng)及時回復(fù)并留存發(fā)包人簽收原件。技術(shù)質(zhì)量部、工程部/項目總工、生產(chǎn)經(jīng)理3發(fā)包人審批意見主要作為工期順延起算點、合同價格調(diào)整的依據(jù)。1.確保簽字流程符合合同約定，如時效、審批人等，確保審批人具有合法有效授權(quán)。2.核對筆跡，確保是本人簽署。3.若審批意見未能達(dá)到合同約定的生效條件時，如應(yīng)蓋章而未蓋章，應(yīng)要求發(fā)包人蓋章，如發(fā)包人拒絕蓋章，可作為監(jiān)理會議紀(jì)要、其他發(fā)文的附件輔助證明。技術(shù)質(zhì)量部、工程部、商務(wù)管理部/項目總工、生產(chǎn)經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理四監(jiān)理文函1整改通知單主要預(yù)防反索賠。1.若對整改通知單內(nèi)容存在異議，應(yīng)及時發(fā)文明確責(zé)任劃分。2.整改完成后應(yīng)及時進(jìn)行書面確認(rèn)。技術(shù)質(zhì)量部、安全部/生產(chǎn)經(jīng)理、安全總監(jiān)2監(jiān)理審批意見主要作為工期順延起算點、合同價格調(diào)整的依據(jù)。1.確保簽字流程符合合同約定，如時效、審批人等，確保審批人具有合法有效授權(quán)。2.核對筆跡，確保是本人簽署。3.對于需發(fā)包人認(rèn)可方可有效的權(quán)利行使，若無發(fā)包人書面授權(quán)許可文件，要取得監(jiān)理對事實的認(rèn)可。技術(shù)質(zhì)量部、工程部、商務(wù)管理部/項目總工、生產(chǎn)經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理3監(jiān)理月報是證明工期、質(zhì)量乃至造價的強(qiáng)有力客觀證明材料。1.監(jiān)理月報在施工當(dāng)期形成，并考慮監(jiān)理月報是由相對中立的監(jiān)理單位制作，其內(nèi)容在訴訟、仲裁中獲得采信的可能性很大。2.監(jiān)理月報一般僅報送質(zhì)監(jiān)站及發(fā)包人，承包人不易獲得。技術(shù)質(zhì)量部、工程部、商務(wù)管理部/項目總工、生產(chǎn)經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理五會簽資料1發(fā)包人會議紀(jì)要主要作為工期順延起算點、合同價格調(diào)整、費用索賠的依據(jù)。1.會議紀(jì)要收發(fā)以發(fā)文+附件的形式并做好收發(fā)文記錄。2.對會議內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場錄音，若錄音條件不成熟，現(xiàn)場記錄會議概要并進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)。技術(shù)質(zhì)量部、工程部、商務(wù)管理部/項目總工、生產(chǎn)經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理2監(jiān)理會議紀(jì)要主要作為形象進(jìn)度、工期順延起算點、合同價格調(diào)整、費用索賠的依據(jù)。如：人員數(shù)量、機(jī)械數(shù)量、責(zé)任劃分等。1爭取會議紀(jì)要的起草權(quán)，在定稿之前與監(jiān)理進(jìn)行有效溝通。2.對于爭議問題及時發(fā)文提出異議。3.對于單方面證據(jù)可作為會議紀(jì)要附件進(jìn)行三方確認(rèn)，如周報、日報、現(xiàn)場盤點等。4.會議紀(jì)要加蓋騎縫章。技術(shù)質(zhì)量部、工程部、商務(wù)管理部/項目總工、生產(chǎn)經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理3涉及其他第三方（含設(shè)計、咨詢、政府單位）會議紀(jì)要主要證明現(xiàn)場變更、認(rèn)價、責(zé)任劃分等問題。同上。技術(shù)質(zhì)量部、工程部、商務(wù)管理部/項目總工、生產(chǎn)經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理4總分包（含甲指分包、獨立分包）會議紀(jì)要證明發(fā)包人原因或甲指分包單位導(dǎo)致的工期延誤、質(zhì)量缺陷、安全責(zé)任等。1.確保會議紀(jì)要的起草權(quán)，明確分包方特別是甲指分包單位、獨立分包單位的責(zé)任劃分。2.會議紀(jì)要加蓋騎縫章。技術(shù)質(zhì)量部、工程部、商務(wù)管理部/項目總工、生產(chǎn)經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理5驗收記錄主要證明工期計算終止時間、質(zhì)量合格認(rèn)證。1.準(zhǔn)確記錄各分部分項工程的驗收時間。2.確保驗收記錄中簽字人員、驗收蓋章合法有效。技術(shù)質(zhì)量部、工程部/項目總工、生產(chǎn)經(jīng)理6工期進(jìn)度計劃若合同約定修改工期計劃時需得到發(fā)包人批準(zhǔn)，則可作為主張發(fā)包人同意順延工期的依據(jù)。監(jiān)理及發(fā)包人簽字確認(rèn)。技術(shù)質(zhì)量部/項目總工六內(nèi)部管理1總承包方進(jìn)場記錄證明實際進(jìn)場時間。1.注意區(qū)別進(jìn)場時間與開工時間，開工時間以開工令或者合同約定為準(zhǔn)。2.我方進(jìn)場時，若根據(jù)發(fā)包人進(jìn)場通知進(jìn)場，則保留好進(jìn)場通知原件，若我方根據(jù)前期投標(biāo)承諾進(jìn)場，則及時向發(fā)包人發(fā)文進(jìn)行進(jìn)場申請。技術(shù)質(zhì)量部/項目總工2周報、月報、日報主要作為形象進(jìn)度、工期順延起算點、合同價格調(diào)整、費用索賠的依據(jù)。如：人員數(shù)量、機(jī)械數(shù)量、責(zé)任劃分等。1.單方面內(nèi)部資料難以支撐我方索賠請求，需第三方進(jìn)行認(rèn)證，如將周報、月報、日報作為監(jiān)理會議紀(jì)要附件提交發(fā)包人確認(rèn)，或者定期將月報、周報、日報發(fā)送至合同約定的文件接收郵箱。2.注意月報、周報、日報內(nèi)容，向發(fā)包人報送時排除對我方不利的描述。技術(shù)質(zhì)量部、工程部、安全部/項目總工、生產(chǎn)經(jīng)理、安全總監(jiān)3施工組織設(shè)計證明現(xiàn)場施工部署、資源配置、計劃管理、平面布置及施工重難點。確保簽字、蓋章等真實，留存好原件。工程部/項目總工4承包人施工記錄主要作為形象進(jìn)度、合同價格調(diào)整、費用索賠的依據(jù)。如：人員數(shù)量、機(jī)械數(shù)量、責(zé)任劃分等。確保簽字、蓋章等真實，留存好原件，作為檢驗檢測報告的附件。工程部/項目總工5現(xiàn)場形象盤點主要作為形象進(jìn)度、節(jié)點工期、費用索賠的依據(jù)。如：人員數(shù)量、機(jī)械數(shù)量、責(zé)任劃分等。與發(fā)包人提前溝通，注意留存好相關(guān)簽字確認(rèn)資料原件。技術(shù)質(zhì)量部、工程部/項目總工、生產(chǎn)經(jīng)理6現(xiàn)場人員、機(jī)械盤點證明人員數(shù)量、機(jī)械數(shù)量，作為費用索賠的支撐資料。1.現(xiàn)場進(jìn)行盤點時，特別是在停工期間的現(xiàn)場盤點，確保與監(jiān)理、發(fā)包人三方共同進(jìn)行盤點，盤點后三方進(jìn)行簽字確認(rèn)，并留存影像資料。若發(fā)包人不參與盤點，應(yīng)確保監(jiān)理方參加并進(jìn)行確認(rèn)。2.對于盤點結(jié)果應(yīng)在監(jiān)理會議紀(jì)要或者往來文函中進(jìn)行再次確認(rèn)（主要針對發(fā)包人不參與現(xiàn)場盤點的情形）。3.進(jìn)行現(xiàn)場盤點時應(yīng)注意提前策劃，防止我方利益受損。技術(shù)質(zhì)量部、工程部、商務(wù)管理部、安全部/項目總工、生產(chǎn)經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理、安全總監(jiān)7分包進(jìn)場記錄、安全交底、班前教育證明人員數(shù)量，作為費用索賠的支撐資料。1.確保簽字、蓋章等真實，留存好原件。2.門禁系統(tǒng)打卡記錄按月導(dǎo)出，留存好原始數(shù)據(jù)。安全部/安全總監(jiān)8人員花名冊（門禁系統(tǒng)打卡記錄）證明人員進(jìn)場時間及人工數(shù)量，為費用索賠提供依據(jù)。按期收集整理，確保人員花名冊、門禁系統(tǒng)導(dǎo)出的名單完整有效。安全部/安全總監(jiān)9材料進(jìn)場記錄證明現(xiàn)場材料的投入數(shù)量，作為費用索賠的支撐資料。1.要確保監(jiān)理在進(jìn)場記錄上簽字確認(rèn)。2.留存好原件，留存影像資料作為輔證。物資管理部/物資工程師10管理人員考勤記錄證明管理人員數(shù)量及管理費。1.及時更新項目部管理人員考勤記錄表。2.工資銀行流水、薪酬文件。綜合辦公室/資料員11工資發(fā)放記錄12塔吊安裝檢測報告及使用登記證明機(jī)械數(shù)量、形象進(jìn)度，作為費用索賠的支撐資料。確保簽字、蓋章等真實，留存好原件。安全部/安全總監(jiān)七電子資料1即時通訊（如qq、微信）聊天記錄、短信根據(jù)具體內(nèi)容，證明相關(guān)事實。注意留存完整的原始聊天記錄，若涉訴則需以公證方式明確對方的真實身份。資料涉及部門2電子郵件確保電子郵箱地址經(jīng)過雙方確認(rèn)認(rèn)可（可在合同內(nèi)、會議紀(jì)要內(nèi)等進(jìn)行確認(rèn)）。資料涉及部門3網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)1.對網(wǎng)絡(luò)頁面進(jìn)行截圖，有條件的報監(jiān)理、發(fā)包人確認(rèn)。2.與相關(guān)方書面確認(rèn)網(wǎng)址、賬號等。資料涉及部門4錄音資料明確參會人員真實身份，如稱呼其全稱、第三方介紹等，錄音過程中對于關(guān)鍵信息要提煉強(qiáng)調(diào)。資料涉及部門5錄像資料對錄像時間、地點、事件等內(nèi)容進(jìn)行記錄，對于特別重要的證據(jù)資料，可以公證方式予以留存。資料涉及部門6照片資料注意在拍攝照片時保留拍攝時間，拍攝照片應(yīng)包含主要參照物證明拍攝部位為本項目施工內(nèi)容。資料涉及部門索賠注意事項序號內(nèi)容1做好索賠策劃及職責(zé)分工。合理預(yù)見各種工期影響因素，研究合同條款，做好策劃統(tǒng)籌，制定索賠策劃書；對于過程中出現(xiàn)的索賠事項，制定專項索賠方案，確定合理的策略目標(biāo)及底線目標(biāo)，并做好職責(zé)分工。2做好現(xiàn)場履約。加強(qiáng)項目管理，保證項目各項履約目標(biāo)的實現(xiàn)，避免提出索賠時被發(fā)包人反索賠。3做好專項方案編制。對比技術(shù)標(biāo)及施工組設(shè)計方案編制趕工方案、應(yīng)急處置方案、大型變更方案、停滯處理方案、勞務(wù)工人安置方案等，并取得發(fā)包人確認(rèn)，作為計算費用的依據(jù)。4做好索賠事實確認(rèn)。索賠事件發(fā)生后，先認(rèn)定工期延誤的事實，及時收集工期延誤證據(jù)，并取得發(fā)包人或監(jiān)理簽字確認(rèn)，隨后再以事實和合同為依據(jù)提出工期、費用索賠請求。5避免一攬子索賠。索賠事件發(fā)生后，按合同約定的時限及程序提出索賠，一事一清，避免積少成多拖至結(jié)算時解決。6做好索賠報告編寫。索賠報告編寫應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，簡明扼要，有理有據(jù)，經(jīng)得起推敲，注意避免出現(xiàn)對立性語言。7把握發(fā)包人索賠權(quán)限。了解發(fā)包人索賠確認(rèn)權(quán)限及底線，合理轉(zhuǎn)化超過發(fā)包人權(quán)限的索賠，如轉(zhuǎn)化為設(shè)計變更、技術(shù)核定單、發(fā)包人指令等，增大獲批的可能性。8注重談判技巧。創(chuàng)造良好的索賠談判環(huán)境，向發(fā)包人反映項目客觀困難，從保證項目生產(chǎn)的角度提出費用補(bǔ)償請求，避免直接沖突，影響雙方合作。9適當(dāng)提出道義索賠。在無合同索賠權(quán)的情況下，仍可主張道義索賠，或列為結(jié)算爭議項，竣工結(jié)算時做策略性放棄。注：為利于索賠溝通，在實務(wù)操作中，無論是書面資料還是雙方洽談均應(yīng)以補(bǔ)償方式提出。反索賠應(yīng)對反索賠是指在合同履行過程中，一方當(dāng)事人以合同及相關(guān)法律規(guī)定為依據(jù)，通過一定的程序防止或者反駁另一方當(dāng)事人提出的索賠請求，指出其不合約、不合法之處，避免另一方當(dāng)事人提起的索賠成功或部分成功，使其索賠要求被全部或部分否定，從而壓低索賠金額，并利用合同條款及相關(guān)法律規(guī)定，對索賠方違約之處提出索賠，爭取己方利益最大化的行為。對發(fā)包人的反索賠一般發(fā)包人對承包人的反索賠主要包括工期反索賠、施工缺陷反索賠、安全文明施工反索賠等，發(fā)包人反索賠與承包人索賠往往是雙向的，承包人全面履約合同義務(wù)、做好工程索賠既是自身權(quán)益的保障，也是避免發(fā)包人反索賠的有效手段。對分供方的反索賠階段分類風(fēng)險點應(yīng)對措施樁基施工臨建施工在現(xiàn)場移交過程中，可能出現(xiàn)場地實際情況與招議標(biāo)文件描述不一致的情形，分包方可能要求重新調(diào)整價格或以施工難度增加、施工降效等理由進(jìn)行索賠。1.招標(biāo)文件中相關(guān)的描述要做到與現(xiàn)場實際情況吻合，對項目基本情況以及分包方的工作范圍的描述要詳細(xì)準(zhǔn)確。2.在招標(biāo)文件及合同中寫入兜底條款，明確分包方報價充分考慮了現(xiàn)場實際情況，承諾不進(jìn)行索賠。樁基施工打樁過程中遇到地下障礙物時，分包方容易借此進(jìn)行工期及費用索賠。1.根據(jù)實際情況，積極向業(yè)主索賠，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險。2.招標(biāo)前盡可能探明地質(zhì)狀況及地下埋藏物的情況，并在招標(biāo)文件及分包合同中載明。3.在分包合同的單價組成條款中將地下障礙物列入由分包方自行承擔(dān)的風(fēng)險中。由于非因分包方的原因造成工期順延時，分包方可能以其機(jī)械使用時間增加導(dǎo)致租賃或使用費用增加作為理由進(jìn)行費用索賠。在招標(biāo)文件和分包合同中約定工期順延的情形，并明確在可順延工期的情況下只順延工期不補(bǔ)償費用。明確機(jī)械費用已經(jīng)作為綜合單價的組價內(nèi)容之一，約定固定綜合單價不因任何因素調(diào)整。支撐圍護(hù)土方開挖土方開挖過程中遇到地下障礙物、生活垃圾、建筑垃圾、有毒有害垃圾處理的情形下，分包易借此索賠費用。1.根據(jù)實際情況，積極向業(yè)主索賠，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險。2.招標(biāo)前盡可能探明地質(zhì)狀況及地下埋藏物情況，并在招標(biāo)文件及分包合同中載明；同時讓分包在投標(biāo)文件及合同中承諾已充分知曉現(xiàn)場情況。3.在分包合同的單價組成條款中將地下障礙物及未預(yù)見的各類垃圾列入由分包自行承擔(dān)的風(fēng)險中。土方外運(yùn)土方外運(yùn)過程中遇到卸土場變更、運(yùn)距增加的情形，分包必然會要求總承包補(bǔ)償。招標(biāo)時對綜合單價包括內(nèi)容進(jìn)行明確，確認(rèn)運(yùn)距范圍及相應(yīng)費用計算方法。根據(jù)總包合同約定，在招標(biāo)文件及合同中明確限定更改卸土場或增加運(yùn)距可以進(jìn)行費用調(diào)整的情形。施工降水工期延長造成降水井使用費用增加，分包或以此索賠。在招標(biāo)文件及分包合同中明確使用期限。對于工期延長原因進(jìn)行分析是否是分包自身原因；對于非因分包原因造成的工期順延，在分包合同及招標(biāo)文件中明確工期順延的情形，明確在可順延工期的情況下只順延工期不補(bǔ)償費用塔吊租賃及安拆停、緩建狀態(tài)下，塔吊長期停滯造成租賃費用增加，分包定會以此索賠。在招標(biāo)文件及合同中明確約定停緩建、節(jié)假日情形下的費用計算方法，明確報停程序。出現(xiàn)停緩建或節(jié)假日需停用塔吊時，及時向分包發(fā)出報停通知。支撐拆除如果鋼材回收率變化以及回收價格調(diào)整的情形，分包往往會向總承包要求