董秘考試大綱

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全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

掛牌公司董事會(huì)秘書資格考試大綱

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司

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目錄

第一章全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)市場(chǎng)定位3

第一節(jié)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)3

第二節(jié)掛牌公司監(jiān)管基本架構(gòu)3

第二章公司治理3

第一節(jié)公司章程3

第二節(jié)股東大會(huì)4

第三節(jié)董事會(huì)4

第四節(jié)監(jiān)事會(huì)4

第五節(jié)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的資格與義務(wù)5

第三章信息披露5

第一節(jié)一般性規(guī)定5

第二節(jié)定期報(bào)告5

第三節(jié)臨時(shí)報(bào)告5

第四章股票交易6

第一節(jié)轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定6

第二節(jié)轉(zhuǎn)讓方式6

第三節(jié)轉(zhuǎn)讓行為監(jiān)管8

第五章股票發(fā)行8

第一節(jié)發(fā)行要求8

第二節(jié)發(fā)行對(duì)象9

第三節(jié)發(fā)行程序9

第四節(jié)申請(qǐng)文件9

第五節(jié)信息披露10

第六章收購(gòu)10

第一節(jié)收購(gòu)制度概述10

第二節(jié)權(quán)益披露10

第三節(jié)控制權(quán)變動(dòng)11

第四節(jié)要約收購(gòu)11

第七章重大資產(chǎn)重組11

第一節(jié)重大資產(chǎn)重組概述11

第二節(jié)重大資產(chǎn)重組的信息管理11

第三節(jié)重大資產(chǎn)重組的程序12

第八章日常業(yè)務(wù)12

第一節(jié)限售與解限售12

第二節(jié)暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓12

第三節(jié)權(quán)益分派12

第九章證券登記13

第一節(jié)中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站用戶注冊(cè)及登錄13

第二節(jié)股份初始登記13

第三節(jié)新增股份登記14

第四節(jié)股份解除限售、限售登記14

第五節(jié)證券權(quán)益分派14

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第六節(jié)持有人名冊(cè)查詢及退出登記15

第七節(jié)投資者相關(guān)業(yè)務(wù)15

第十章監(jiān)管措施與違規(guī)處分16

第一節(jié)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分概述16

第二節(jié)自律監(jiān)管種類及實(shí)施程序16

第三節(jié)紀(jì)律處分種類及實(shí)施程序16

第十一章市場(chǎng)分層17

第一節(jié)市場(chǎng)分層的理念、目的、原則及操作程序17

第二節(jié)分層標(biāo)準(zhǔn)17

第三節(jié)分層維持標(biāo)準(zhǔn)及創(chuàng)新層掛牌公司強(qiáng)制調(diào)出17

附錄法律法規(guī)及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則17

第一章全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)市場(chǎng)定位

第一節(jié)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)

掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)、服務(wù)對(duì)象，市場(chǎng)的主要功能；熟悉全國(guó)股

轉(zhuǎn)系統(tǒng)與滬深交易所、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的主要區(qū)別；了解2014年以

來(lái)國(guó)務(wù)院有關(guān)文件中對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的表述。

第二節(jié)掛牌公司監(jiān)管基本架構(gòu)

掌握掛牌公司監(jiān)管制度體系的幾個(gè)層次；

了解掛牌公司行政監(jiān)管

與自律監(jiān)管并行的監(jiān)管架構(gòu)；了解中國(guó)證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)以及全國(guó)股

轉(zhuǎn)公司的主要監(jiān)管職責(zé)。

第二章公司治理

第一節(jié)公司章程

重點(diǎn)掌握《公司法》規(guī)定的公司章程強(qiáng)制記載事項(xiàng)和任意記載事

項(xiàng)，重點(diǎn)掌握《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號(hào)——章程必備條款》

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的相關(guān)要求；熟悉股東大會(huì)的表決要求；熟悉公司章程對(duì)哪些主體具

有約束力；了解股東大會(huì)或董事會(huì)召集程序、表決方式或決議內(nèi)容違

反公司章程的，股東的救濟(jì)途徑。

第二節(jié)股東大會(huì)

重點(diǎn)掌握股東大會(huì)的性質(zhì)和職權(quán)的具體內(nèi)容，

年度股東大會(huì)和臨

時(shí)股東大會(huì)的通知時(shí)間要求，應(yīng)召開臨時(shí)股東大會(huì)的情形；掌握股東

大會(huì)臨時(shí)提案的主體和時(shí)間要求，累積投票制的概念和意義；熟悉股

東大會(huì)的召集與主持要求，需要特別決議通過的事項(xiàng)，股東大會(huì)的列

席規(guī)則。

第三節(jié)董事會(huì)

重點(diǎn)掌握董事會(huì)的性質(zhì)和職權(quán)的具體內(nèi)容，

股東大會(huì)與董事會(huì)職

權(quán)的區(qū)別，定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議的通知時(shí)間要求；掌握董事會(huì)的組成

人數(shù)、召集與主持要求、出席表決規(guī)則，董事缺席時(shí)的委托要求，關(guān)

于經(jīng)理和監(jiān)事列席董事會(huì)的規(guī)定；熟悉董事長(zhǎng)的職權(quán)范圍；了解職工

董事產(chǎn)生的形式。

第四節(jié)監(jiān)事會(huì)

重點(diǎn)掌握監(jiān)事會(huì)的性質(zhì)和職權(quán)的具體內(nèi)容；

掌握監(jiān)事會(huì)的組成人

數(shù)、召集與主持要求、出席表決規(guī)則；熟悉監(jiān)事的任職限制；了解股

東代表和職工代表監(jiān)事的產(chǎn)生形式。

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第五節(jié)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的資格與義務(wù)

重點(diǎn)掌握不得擔(dān)任公司董事、

監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形；

掌握董事、

監(jiān)事和高級(jí)管理人員勤勉義務(wù)和忠實(shí)義務(wù)的具體內(nèi)容；熟悉董事、監(jiān)

事和高級(jí)管理人員的聘任與解聘程序；了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人

員的兼職限制。

第三章信息披露

第一節(jié)一般性規(guī)定

重點(diǎn)掌握信息披露的原則；

掌握各市場(chǎng)主體關(guān)于信息披露的責(zé)任

和信息披露的流程和時(shí)間要求；熟悉信息披露系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定；了解

豁免披露的相關(guān)規(guī)定。

第二節(jié)定期報(bào)告

重點(diǎn)掌握定期報(bào)告的內(nèi)容與格式要求；

掌握定期報(bào)告披露的時(shí)間

要求，定期報(bào)告披露的流程，定期報(bào)告應(yīng)執(zhí)行的審議程序；了解定期

報(bào)告披露前掛牌公司應(yīng)向主辦券商提交的文件，

定期報(bào)告被出具非標(biāo)

意見應(yīng)履行的程序和提交的文件，

定期報(bào)告關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所的相關(guān)

規(guī)定。

第三節(jié)臨時(shí)報(bào)告

掌握臨時(shí)報(bào)告披露的流程、臨時(shí)報(bào)告的首次披露義務(wù)的發(fā)生時(shí)

點(diǎn)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)的披露要求，關(guān)聯(lián)交易的披露要求，

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其他重大事項(xiàng)的披露要求；熟悉與信息披露相關(guān)用語(yǔ)的概念；了解關(guān)

于信息披露監(jiān)管措施和違規(guī)處分的相關(guān)規(guī)定。

第四章股票交易

第一節(jié)轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定

掌握股票轉(zhuǎn)讓方式的種類和相關(guān)要求；

了解公司變更轉(zhuǎn)讓方式的

要求；掌握股票轉(zhuǎn)讓時(shí)間的相關(guān)規(guī)定；了解轉(zhuǎn)讓參與人的定義。

掌握投資者開立證券賬戶的規(guī)定和流程；掌握股票申報(bào)數(shù)量、計(jì)

價(jià)單位、申報(bào)價(jià)格等相關(guān)規(guī)定；掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)公司轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息管理

和發(fā)布相關(guān)規(guī)定；了解投資者開立證券賬戶后的權(quán)利和職責(zé)。

重點(diǎn)掌握一致行動(dòng)人的定義；

重點(diǎn)掌握權(quán)益變動(dòng)信息披露的相關(guān)

規(guī)定；掌握持股比例變動(dòng)的計(jì)算方法。

了解主辦券商之間、主辦券商和客戶之間發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛，相關(guān)主

辦券商應(yīng)采取的措施；了解轉(zhuǎn)讓費(fèi)用收取方式的相關(guān)規(guī)定。

掌握股票權(quán)益分配相關(guān)規(guī)定以及除權(quán)除息參考價(jià)的計(jì)算；

掌握除

權(quán)除息日掛牌公司股票簡(jiǎn)稱的變更方式；

了解投資者轉(zhuǎn)托管的相關(guān)規(guī)

定；了解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票的掛牌、摘牌、暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定。

第二節(jié)轉(zhuǎn)讓方式

掌握股票轉(zhuǎn)讓方式選擇及變更的公司內(nèi)部決策要求和信息披露

要求；熟悉擬采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的股票掛牌時(shí)所需提交的材料；熟悉

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擬采用做市轉(zhuǎn)讓方式的股票掛牌時(shí)應(yīng)當(dāng)具備的條件，

以及掛牌時(shí)所需

提交的材料；了解做市庫(kù)存股票相關(guān)登記要求。

掌握掛牌公司申請(qǐng)股票由協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式應(yīng)

當(dāng)符合的條件；

掌握掛牌公司申請(qǐng)股票由做市轉(zhuǎn)讓方式變更為協(xié)議轉(zhuǎn)

讓方式應(yīng)當(dāng)符合的條件；熟悉轉(zhuǎn)讓方式變更時(shí)所需提交的材料。

了解因何種原因?qū)е聮炫乒善弊鍪猩滩蛔?家時(shí)，

股票將暫停轉(zhuǎn)

讓，以及發(fā)生該情形時(shí)掛牌公司相關(guān)公告要求；了解前述暫停轉(zhuǎn)讓股

票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的條件。

掌握投資者的委托方式；

掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受限價(jià)申報(bào)和做市

申報(bào)的時(shí)間以及申報(bào)撮合時(shí)間；

了解做市商報(bào)價(jià)義務(wù)以及做市商豁免

雙向報(bào)價(jià)的特殊情況。

掌握做市轉(zhuǎn)讓方式的成交原則；

熟悉做市商開展做市業(yè)務(wù)相關(guān)要

求；熟悉做市商加入和退出為掛牌公司做市的相關(guān)要求；了解全國(guó)股

轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)做市商證券賬戶以及庫(kù)存股的具體要求。

掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下投資者的委托方式；

掌握定價(jià)委托與成交確

認(rèn)委托的具體內(nèi)容及二者之間的區(qū)別；

了解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受主辦券

商申報(bào)的時(shí)間。

掌握定價(jià)申報(bào)和成交確認(rèn)申報(bào)成交、

成交確認(rèn)申報(bào)和成交確認(rèn)申

報(bào)成交這2種成交方式的成交原則；掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式股票開盤價(jià)、

收盤價(jià)的確定方式；

掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的即時(shí)行情內(nèi)容和其它公開信

息；熟悉轉(zhuǎn)讓日的成交確認(rèn)時(shí)間。

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第三節(jié)轉(zhuǎn)讓行為監(jiān)管

掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)股票轉(zhuǎn)讓的重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)；

掌握異常轉(zhuǎn)讓行

為及股票價(jià)量異常情形相關(guān)規(guī)定；

熟悉全國(guó)股轉(zhuǎn)公司針對(duì)異常轉(zhuǎn)讓行

為可采取的自律監(jiān)管措施；了解全國(guó)股轉(zhuǎn)公司重點(diǎn)監(jiān)控的做市商行

為。

重點(diǎn)掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在發(fā)行股票價(jià)格異常波動(dòng)、

股票轉(zhuǎn)讓行為

異常、做市商涉嫌違法違規(guī)的情形時(shí)，可以采取的監(jiān)管措施；掌握全

國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取不同監(jiān)管措施的相關(guān)規(guī)定；

了解轉(zhuǎn)讓異常情形和全國(guó)

股轉(zhuǎn)公司在轉(zhuǎn)讓異常情況下可以采取的措施。

重點(diǎn)掌握股票異常波動(dòng)相關(guān)規(guī)定，

掌握披露異常波動(dòng)公告的相關(guān)

要求；熟悉需由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公告的投資者買賣情形及公告內(nèi)容。了

解做市商應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交報(bào)告、說明情況的情形。

掌握禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)的相關(guān)規(guī)定；

掌握內(nèi)幕

信息知情人和內(nèi)幕信息相關(guān)規(guī)定；掌握市場(chǎng)操縱相關(guān)規(guī)定。熟悉違反

法律規(guī)定，存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、違規(guī)買賣證券等行為所應(yīng)承擔(dān)

的相關(guān)法律責(zé)任。

第五章股票發(fā)行

第一節(jié)發(fā)行要求

重點(diǎn)掌握股東人數(shù)超200人的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，

募集資金專戶管理和相

關(guān)核查的要求，認(rèn)購(gòu)協(xié)議中業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償、股份回購(gòu)、反稀釋等特

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殊條款的監(jiān)管要求；掌握現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的保障問題，募集資金

使用的負(fù)面清單制度，以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)股份的特別規(guī)定；熟悉現(xiàn)有

股東的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，其他具有金融屬性的企業(yè)股票發(fā)行的監(jiān)管要求，股

份支付的概念、適用情形和相關(guān)賬務(wù)處理；了解由證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行

和由全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律管理的發(fā)行的區(qū)別，

與發(fā)行相關(guān)的常見違法違

規(guī)行為。

第二節(jié)發(fā)行對(duì)象

重點(diǎn)掌握核心員工的認(rèn)定程序；掌握發(fā)行對(duì)象的基本分類，對(duì)于

持股平臺(tái)、員工持股計(jì)劃參與定向發(fā)行的監(jiān)管政策；熟悉對(duì)于股份代

持的監(jiān)管政策；了解單次發(fā)行新增股東的人數(shù)限制。

第三節(jié)發(fā)行程序

重點(diǎn)掌握董事會(huì)和股東大會(huì)的回避表決制度，

需經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的

發(fā)行的認(rèn)購(gòu)公告的特殊披露要求，

認(rèn)購(gòu)專戶及三方監(jiān)管的相關(guān)監(jiān)管要

求；掌握董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確的主要內(nèi)容，股票發(fā)行

方案重大調(diào)整的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，

董事會(huì)確定具體發(fā)行對(duì)象和未確定具體發(fā)

行對(duì)象的發(fā)行程序方面的區(qū)別，認(rèn)購(gòu)公告的披露時(shí)間及披露內(nèi)容要

求，連續(xù)發(fā)行的相關(guān)監(jiān)管要求，終止發(fā)行股票發(fā)行的業(yè)務(wù)流程；了解

股票發(fā)行的一般流程，驗(yàn)資的相關(guān)規(guī)定；

第四節(jié)申請(qǐng)文件

重點(diǎn)掌握申請(qǐng)人最近2年及1期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告的具體

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要求；熟悉需經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的定向發(fā)行的申請(qǐng)文件的基本類型、主要

內(nèi)容、格式要求等，需經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司備案審查的股票發(fā)行的備案文

件的基本類型、主要內(nèi)容、格式要求等。

第五節(jié)信息披露

重點(diǎn)掌握募集資金用途必要性和可行性分析的監(jiān)管要求，

發(fā)行情

況報(bào)告書、主辦券商合法合規(guī)意見、法律意見書、新增股份掛牌并公

開轉(zhuǎn)讓公告的信息披露要求；掌握股票發(fā)行方案的必備內(nèi)容；熟悉董

事會(huì)決議公告、股東大會(huì)決議公告、認(rèn)購(gòu)公告的信息披露要求，定向

發(fā)行說明書、主辦券商推薦工作報(bào)告、法律意見書的信息披露要求。

第六章收購(gòu)

第一節(jié)收購(gòu)制度概述

掌握收購(gòu)人收購(gòu)公眾公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件(包括正向要求和否定

性條件),掌握被收購(gòu)公司控股股東、實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高級(jí)

管理人員在收購(gòu)活動(dòng)中的義務(wù)和責(zé)任，

了解關(guān)于獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)的

相關(guān)要求，了解關(guān)于公眾公司收購(gòu)違法違規(guī)的相關(guān)責(zé)任。

第二節(jié)權(quán)益披露

重點(diǎn)掌握權(quán)益披露的觸發(fā)條件及信息披露和暫停交易要求，

熟悉

因行政劃轉(zhuǎn)、變更、繼承、贈(zèng)與等特殊原因發(fā)生股份變動(dòng)的權(quán)益披露

要求。

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第三節(jié)控制權(quán)變動(dòng)

重點(diǎn)掌握控制權(quán)變動(dòng)的概念和信息披露要求，

重點(diǎn)掌握關(guān)于協(xié)議

收購(gòu)過渡期的監(jiān)管要求，掌握對(duì)于公眾公司控股股東、實(shí)際控制人及

公眾公司董事會(huì)的特殊信息披露要求。

第四節(jié)要約收購(gòu)

掌握要約收購(gòu)的概念和觸發(fā)條件，

掌握公眾公司董事會(huì)在要約收

購(gòu)中的特殊義務(wù)，熟悉要約收購(gòu)的信息披露、支付方式、履約保證安

排等監(jiān)管要求，了解關(guān)于初始要約、競(jìng)爭(zhēng)要約、要約期限、要約變更

及預(yù)受股東股份處理的監(jiān)管要求。

第七章重大資產(chǎn)重組

第一節(jié)重大資產(chǎn)重組概述

重點(diǎn)掌握重大資產(chǎn)重組的概念及觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)，

掌握各類資產(chǎn)在不同

情況下計(jì)算資產(chǎn)重組比例的具體方法和標(biāo)準(zhǔn)，

掌握實(shí)施重大資產(chǎn)重組

需滿足的條件，

熟悉獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的聘任要求和重組中的信息保密要

求，了解重大資產(chǎn)重組違規(guī)行為的法律責(zé)任。

第二節(jié)重大資產(chǎn)重組的信息管理

掌握重組交易進(jìn)程備忘錄的制作要求，

掌握應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的

具體情形，掌握內(nèi)幕信息知情人報(bào)備的具體流程及要求，掌握公司股

票存在異常轉(zhuǎn)讓時(shí)的相關(guān)監(jiān)管要求。

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第三節(jié)重大資產(chǎn)重組的程序

重點(diǎn)掌握申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的具體操作要求，

重點(diǎn)掌握重大資產(chǎn)重組

首次信息披露的相關(guān)要求，

掌握關(guān)于股東大會(huì)審議重組事項(xiàng)的特殊要

求，

掌握重大資產(chǎn)重組需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)及報(bào)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)備案的條件

和申報(bào)要求，

掌握重組實(shí)施情況報(bào)告書及中介機(jī)構(gòu)相關(guān)意見的披露要

求，掌握重組涉及發(fā)行股份時(shí)的限售要求，了解獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的后續(xù)

督導(dǎo)要求。

第八章日常業(yè)務(wù)

第一節(jié)限售與解限售

重點(diǎn)掌握控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員限

售和解限售的計(jì)算方法和申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)；掌握限售、解限售業(yè)務(wù)的辦理流

程及申請(qǐng)材料；熟悉自愿限售業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料和相關(guān)規(guī)定。

第二節(jié)暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓

重點(diǎn)掌握可申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的條件，以及對(duì)應(yīng)各種條件的申請(qǐng)時(shí)

點(diǎn)、流程、信息披露和相關(guān)文件要求；掌握申請(qǐng)恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的條件、申

請(qǐng)時(shí)點(diǎn)、流程和相關(guān)文件要求；熟悉延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓和緊急申請(qǐng)暫停與

恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

第三節(jié)權(quán)益分派

重點(diǎn)掌握權(quán)益分派業(yè)務(wù)的辦理流程和信息披露要求；

掌握權(quán)益分

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__________________________________________________

派業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日的相關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)益分派方案的審議程

序。

第九章證券登記

第一節(jié)中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站用戶注冊(cè)及登錄

掌握中國(guó)結(jié)算官方網(wǎng)站用戶的注冊(cè)流程、登錄方法及注意事項(xiàng)；

掌握u-key的具體使用方法及補(bǔ)辦流程；掌握"中國(guó)結(jié)算安全助手"

的使用方法，能夠使用"中國(guó)結(jié)算安全助手"及瀏覽器兼容性設(shè)置處

理u-key使用中的基本問題；

掌握使用u-key修改和更新公司注冊(cè)信

息和經(jīng)辦人注冊(cè)信息的方法；

掌握增值稅專用發(fā)票信息的填寫途徑和

要求；掌握《中國(guó)結(jié)算北京分公司發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》的查閱方法；了

解中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站業(yè)務(wù)辦理平臺(tái)基本功能。

第二節(jié)股份初始登記

掌握股份初始登記業(yè)務(wù)辦理流程及注意事項(xiàng)；

掌握股份初始登記

業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；掌握股份初始登記業(yè)務(wù)開始審核的前提條件；掌握

證券賬戶名稱、證券賬戶號(hào)碼、股東性質(zhì)、股份性質(zhì)和托管單元的基

本含義，股東性質(zhì)、股份性質(zhì)和托管單元分類和確定原則；重點(diǎn)掌握

業(yè)務(wù)申報(bào)的具體填報(bào)方法；掌握掛牌前股票取得時(shí)間的確定原則；掌

握初始登記業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式；掌握登記結(jié)果的查看及下載方式；

掌握初始登記中涉及外籍股東和國(guó)有股東的特殊要求；

了解初始登記

業(yè)務(wù)的辦理周期。

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第三節(jié)新增股份登記

掌握新增股份登記業(yè)務(wù)辦理流程及注意事項(xiàng)；

掌握新增股份登記

業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；掌握新增股份登記業(yè)務(wù)開始審核的前提條件；掌握

新增股份登記中涉及外籍股東的特殊要求；了解驗(yàn)資報(bào)告的主要內(nèi)

容；掌握新增股份登記業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式；掌握業(yè)務(wù)申報(bào)的具體填

報(bào)方法；

掌握新增股份在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告中可轉(zhuǎn)

讓日的確定方法和提示性公告的發(fā)布時(shí)點(diǎn)；

了解新增股份登記業(yè)務(wù)辦

理周期。

第四節(jié)股份解除限售、限售登記

掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)的辦理流程及注意事項(xiàng)；

掌握

股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；

掌握股份解除限售和限售

登記業(yè)務(wù)開始審核的前提條件；

掌握股份解除限售過程中股東變更托

管單元的特殊要求；掌握業(yè)務(wù)申報(bào)的具體填報(bào)方法；掌握解除限售和

限售前后股份性質(zhì)的變化；

掌握解除限售股份在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)

讓的提示性公告中可轉(zhuǎn)讓日的確定方法和提示性公告的發(fā)布時(shí)點(diǎn)；

了

解股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)辦理周期。

第五節(jié)證券權(quán)益分派

掌握利潤(rùn)分配的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日、股權(quán)登記日、除權(quán)除息日的含

義；掌握制定權(quán)益分派方案的方法及注意事項(xiàng)；掌握權(quán)益分派業(yè)務(wù)的

辦理流程和注意事項(xiàng)；掌握業(yè)務(wù)申報(bào)的具體填報(bào)方法；掌握權(quán)益分派

__________________________________________________

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實(shí)施公告的披露時(shí)點(diǎn)；掌握權(quán)益分派相關(guān)款項(xiàng)的支付時(shí)間及注意事

項(xiàng)；掌握股息紅利差別化征稅政策的具體內(nèi)容；掌握繳納股息紅利差

別化稅款的方式。

第六節(jié)持有人名冊(cè)查詢及退出登記

熟悉中國(guó)結(jié)算《證券持有人名冊(cè)服務(wù)指引》的規(guī)定；掌握股權(quán)登

記日的含義；掌握名冊(cè)的種類及下發(fā)方式；掌握名冊(cè)查詢業(yè)務(wù)的辦理

流程及注意事項(xiàng)；掌握名冊(cè)查詢業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；掌握持股5%以上

股東股份變動(dòng)提醒業(yè)務(wù)的辦理流程和注意事項(xiàng)；

了解名冊(cè)查詢業(yè)務(wù)的

收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式；掌握股份退出登記業(yè)務(wù)辦理流程及注意事項(xiàng)；

掌握退出登記業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料。

第七節(jié)投資者相關(guān)業(yè)務(wù)

掌握證券賬戶的含義；掌握證券賬戶的分類；掌握證券賬戶的使

用和管理規(guī)則；掌握證券賬戶信息變更業(yè)務(wù)的流程和材料要求；掌握

證券賬戶開立和使用階段實(shí)名制的相關(guān)規(guī)則；

重點(diǎn)掌握證券查詢與股

份名冊(cè)查詢的區(qū)別；掌握辦理證券查詢業(yè)務(wù)的條件；掌握投資者證券

查詢的內(nèi)容；掌握證券查詢業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；重點(diǎn)掌握投資者辦理證

券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）的流程；掌握投

資者辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）所需

要材料；了解投資者辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除

質(zhì)押登記）的途徑；了解發(fā)生債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者當(dāng)事人約定

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的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)情形的處置方式；熟悉辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記

（含部分解除質(zhì)押登記）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式。重點(diǎn)掌握轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量的

信息披露要求以及進(jìn)行信息披露的時(shí)點(diǎn)；

了解證券非交易過戶的適用

范圍；掌握證券非交易過戶辦理途徑和流程；熟悉辦理證券非交易過

戶業(yè)務(wù)所需材料及注意事項(xiàng)；

熟悉辦理證券非交易過戶的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和

方式；了解法人資格喪失所涉非交易過戶的申請(qǐng)材料中，經(jīng)公證的清

算報(bào)告需要公證的事項(xiàng)。

第十章監(jiān)管措施與違規(guī)處分

第一節(jié)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分概述

自律監(jiān)管和行政監(jiān)管的區(qū)別；全國(guó)股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管手段；

回避規(guī)定；從輕從重情節(jié)；被監(jiān)管主體的披露義務(wù)；自律監(jiān)管紀(jì)

律處分的復(fù)核程序。

第二節(jié)自律監(jiān)管種類及實(shí)施程序

掌握自律監(jiān)管措施的種類以及典型自律監(jiān)管措施，包括約見

談話、要求提交書面承諾、提交警示函、責(zé)令改正，要求掌握各

種類措施的義務(wù)要求；被實(shí)施自律監(jiān)管措施的后果，以及自律監(jiān)

管決定書。

第三節(jié)紀(jì)律處分種類及實(shí)施程序

掌握對(duì)各違規(guī)主體可采取的紀(jì)律處分種類以及典型紀(jì)律處

分的義務(wù)要求；被實(shí)施紀(jì)律處分的后果；發(fā)送紀(jì)律處分意向書以

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及紀(jì)律處分程序要求。

第十一章市場(chǎng)分層

第一節(jié)市場(chǎng)分層的理念、目的、原則及操作程序

了解市場(chǎng)分層的目的、理念和原則，掛牌公司分層后的層級(jí)劃分

和層級(jí)調(diào)整具體操作過程。

第二節(jié)分層標(biāo)準(zhǔn)

重點(diǎn)掌握掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的3套差異化分層標(biāo)準(zhǔn)和5條共同

分層標(biāo)準(zhǔn)；掌握《分層辦法》中凈利潤(rùn)、年均復(fù)合增長(zhǎng)率、最近有成

交的60個(gè)做市轉(zhuǎn)讓日、最近12個(gè)月、最近60個(gè)可轉(zhuǎn)讓日、股東權(quán)

益、合格投資者、申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票等概念的具體內(nèi)涵；掌握申

請(qǐng)掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的3套差異化分層標(biāo)準(zhǔn)及5條共同分層標(biāo)準(zhǔn)。

第三節(jié)分層維持標(biāo)準(zhǔn)及創(chuàng)新層掛牌公司強(qiáng)制調(diào)出

重點(diǎn)掌握掛牌公司分層后的3套差異化維持標(biāo)準(zhǔn)和5條共同維持

標(biāo)準(zhǔn)；掌握創(chuàng)新層掛牌公司強(qiáng)制調(diào)出的4類規(guī)定情形。

附錄法律法規(guī)及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)以下法律法規(guī)、

部門規(guī)章以及業(yè)務(wù)規(guī)則劃定考

試范圍，并進(jìn)行考試命題。

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綜合類：

《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》

、

、

《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》

、

《非上市

公眾公司監(jiān)督管理辦法》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試

、

行）、

》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）、

》

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會(huì)秘書任職及資格管理

辦法（試行）

》等；

信息披露：

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則

（試行）、

》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司半年度報(bào)告內(nèi)容與

格式指引（試行）、

》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報(bào)告

內(nèi)容與格式指引（試行）、

》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持

續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南（試行）、

》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時(shí)公

告格式模板》《掛牌公司信息披露及會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)問答（一）——利潤(rùn)分

、

配與公積金轉(zhuǎn)增股本》《掛牌公司信息披露及會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)問答（二）發(fā)

、

行費(fèi)用的核算》等；

股票交易：

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）、

》

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓實(shí)時(shí)監(jiān)控指引（試行）、

》

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引》等；

股票發(fā)行：

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試

行）、

》《全國(guó)中小企業(yè)