云南省年上半年期貨從業(yè)資格《投資分析》：國內生產總值模擬試題

PAGEPAGE1云南省20XX年上半年期貨從業(yè)資格《投資分析》：國內生產總值模擬試題第一篇：云南省20XX年上半年期貨從業(yè)資格《投資分析》：國內生產總值模擬試題云南省20XX年上半年期貨從業(yè)資格《投資分析》：國內生產總值模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、期貨交易所設理事會，每屆任期年。A：3B：1C：2D：52、下列選項中不是期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格必須具備的條件的是（）。A．取得金融期貨經紀業(yè)務資格B．具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃C．結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人4年以上經歷D．高級管理人員近2年內未受過刑事處罰3、期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效．A：3個月B：6個月C：1年D：2年4、當價格稍有下降即造成大量需求時，稱之為需求__。A．富有彈性B．無彈性C．缺乏彈性D．單位彈性5、期貨交易所統(tǒng)一指定交割倉庫，其目的有__。A．方便套期保值者進行期貨交易B．可以保證賣方交付的商品符合合約規(guī)定的數(shù)量與質量等級C．增強期貨交易市場的流動性D．保證買方收到符合期貨合約規(guī)定的商品6、下列不屬于基本分析特點的是__。A．研究的是價格變動的根本原因B．主要分析價格變動的短期趨勢C．依靠圖形或圖表進行分析D．認為歷史會重演7、期貨投資者保障基金對機構投資者保證金損失的補償原則是（）。A．對每位機構投資者的保證金損失在20XX以下（含20XX）的部分全額補償，超過20XX的部分按90%補償B．對每位機構投資者的保證金損失在20XX以卜（含20XX）的部分全額補償，超過20XX的部分按80%補償C．對每位機構投資者的保證會損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償D．對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償8、某投資者在期貨市場上對某份期貨合約持看跌的態(tài)度，于是作賣空交易。如果該投資者想通過期權交易對期貨市場的交易進行保值，他應該（）。A．買進該期貨合約的看漲期權B．賣出該期貨合約的看漲期權C．買進該期權合同的看跌期權D．賣出該期權合同的看跌期權9、自然人申請開立股指期貨編碼時，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。A．45B．50C．90D．7610、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A．會員B．交易所C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨公司11、我國銀行公布的人民幣基準匯率是前一日美元對人民幣的____A：收盤價B：銀行買入價C：銀行賣出價D：加權平均價12、套利是指交易者買進1手看漲期權，賣出1手看跌期權，再1手期貨合約的套利A：蝶式B：飛鷹式C：轉換D：反向轉換13、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐。A：管理員B：督察員C：審計員D：監(jiān)督員14、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立（）。A．期貨保證金監(jiān)督管理機構B．期貨保證金第三方管理機構C．期貨保證金審計機構D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構15、最后交易日是指期貨合約在合約交割月份中交易的______。A．次日B．最后一個交易日C．第一個交易D．倒數(shù)第二個交易日16、進一步拓展了平衡表法，它在自變量和因變量相關關系的基礎上，建立變量之間的回歸議程，并進一步預測。A：簡單線性回歸分析法B：聯(lián)立方程計量模型分析法C：季節(jié)性圖表法D：相對關聯(lián)法17、適度的投機能夠__價格波動。A．加劇B．減緩C．回避D．避免18、下列僅適用于期貨市場的技術分析工具是__。A．交易量B．價格C．持倉量D．庫存19、申請總經理、副總經理的任職資格，應當具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于____年，或者具有相當職位管理工作經歷。A：1B：2C：3D：520XX列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是__。A．促進本國經濟國際化B．提高合約兌現(xiàn)率C．促進本國經濟的國際化發(fā)展D．為政府宏觀調控提供參考依據21、下列屬于不可控風險的有______。A．宏觀環(huán)境變化的風險B．客戶情況變化的風險C．政策性風險D．交易所的管理風險22、____與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。A：侵權B：違規(guī)C：違法D：委托23、健康教育時知識灌輸?shù)臅r間以哪項為宜A．10分鐘B．15～20XXC．25～30分鐘D．35～40分鐘E．45分鐘以上24、美國期貨市場中介機構包括__等。A．FCMB．IBC．FBD．LCH25、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的，（）依據相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。A．中國證監(jiān)會及其派出機構B．中期協(xié)C．中金所D．中期協(xié)及其派出機構二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會D．按規(guī)定轉讓會員資格2、從事期貨交易活動，應當遵循以下哪些原則（）A．公開原則B．公平原則C．公正原則D．誠實信用原則3、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括下列（）內容。A．保證金標準B．結算流程C．違約責任D．爭議處理方式4、有關旗形說法正確的是.A：旗形一般發(fā)生在市場平穩(wěn)的時候B：旗形出現(xiàn)之前應有一個旗桿，這是由于價格作直線運動形成的C：旗形持續(xù)的時間不能太長D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大5、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A．金融期貨結算業(yè)務資格申請書B．從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書C．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件D．股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件6、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的__和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。A．客戶情況B．資信情況C．資本充足情況D．成交情況7、下列因素中，可以影響期貨市場價格的有__。A．經濟波動周期因素B．自然因素C．金融貨幣因素D．投機因素8、關于對稱三角形態(tài)說法正確的是__。A．對稱三角形的出現(xiàn)說明價格可能按原有趨勢運動B．如果原有趨勢是上升，對稱三角形形態(tài)完成后是突破向下C．對稱三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點稱為頂點D．對稱三角形一般應有六個轉折點，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗證9、對期貨投資基金監(jiān)管所要達到的目標包括__。A．提高期貨投資基金效率B．維護期貨市場的正常秩序C．保障投資者的權益D．實現(xiàn)公平競爭10、已知某種商品的市場需求函數(shù)為D=30-P，市場供給函數(shù)為S=3P-10，如果對該商品實行減稅，則減稅后的市場均衡價格____A：等于10B：小于10C：大于10D：小于或等于1011、關于趨勢線的說法，正確的是__。A．趨勢線被突破后，說明價格走勢可能會改變B．趨勢線延續(xù)時間越長，有效性就越強C．上升趨勢性起阻力作用D．下降趨勢性起支撐作用12、期貨交易的“杠桿機制”指的是__。A．期貨交易者既可以買入建倉也可以賣出建倉B．期貨交易者可以通過與建倉時交易方向相反的交易來解除履約責任C．期貨交易在每個交易日結束后對當天盈虧狀況進行結算D．期貨交易能以少量資金進行較大價值額的投資13、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表B．月報表C．季度報表D．年報表14、商品期貨合約最小變動價位通常由該合約標的物的決定。A：種類B：性質C：市場價格波動情況D：商業(yè)規(guī)范15、期貨公司的人員應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。A：法定代表人B：財務負責人C：結算負責人D：制表人16、下列關于套期保值者、投機者和套利者之間關系的說法，正確的有。A：套期保值者和投機者、套利者之間互相依存B：投機者、套利者承擔了套期保值者轉移出來的風險C：套期保值者將風險中附著的收益轉移給投機者和套利者D：投機者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機會17、在期貨投資中，應由投資者自擔的損失包括．A：投資者因投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失B：投資者因期貨市場波動導致的損失C：投資者因風險控制不力導致的損失D：投資者因不可抗力導致的損失18、對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循（）原則。A．因果聯(lián)系原則B．過錯責任原則C．責任自負原則D．公平責任原則19、我國期貨交易所總經理具有的權力不包括__。A．決定期貨交易所員工的工資和獎懲B．決定期貨交易所的變更事項C．審議批準財務預算和決算方案D．決定專門委員會的設置20XX貨交易所有權約見指定的會員高管人員談話提醒風險的情形包括__。A．期貨價格出現(xiàn)異常B．會員資金異常C．交易所接到涉及會員的投訴D．會員涉及司法調查21、期權按照標的物不同，可以分為金融期權與商品期權，下列屬于金融期權的是__。A．利率期貨B．股票指數(shù)期權C．外匯期權D．能源期權22、套利分析的常用方法包括__。A．圖表分析法B．文字分析法C．季節(jié)性分析法D．相同期間供求分析法23、屬于從事期貨業(yè)務的機構有（）。A．期貨交易所B．期貨經紀公司C．從事境外期貨交易的機構D．期貨投資咨詢機構24、關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是（）。A．理事會設理事長1人B．理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過C．理事長不得兼任總經理D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權。25、我國對期貨公司經營管理的要求中規(guī)定。A：股東會每年應當至少召開一次B：期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權C：禁止控股股東濫用權利D：期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)規(guī)定情形的重大事項時，應在規(guī)定時間內通知期貨公司第二篇：20XX年下半年云南省期貨從業(yè)資格：技術分析模擬試題20XX年下半年云南省期貨從業(yè)資格：技術分析模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A．閃電圖B．K線圖C．分時圖D．竹線圖2、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協(xié)會B．中國證監(jiān)會C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務院期貨監(jiān)督管理機構3、申請設立期貨公司，以期貨公司經營必需的非貨幣財產出資的，非貨幣財產出資占注冊資本的比例（）。A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%4、下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的是（）。A．只能經營期貨經紀業(yè)務B．可以同時經營期貨經紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務C．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度D．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度5、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。A．10B．15C．30D．606、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風險較低B．成本較低C．收益較高D．保證金要求較低7、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是6320XX/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸B．3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸D．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸8、由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。A．相反B．一般相同C．不一定D．完全相同9、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格B．會員由期貨公司會員組成C．期貨交易所對會員結算D．會員對其受托的客戶結算10、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人B．國有企業(yè)C．投機客戶D．期貨交易所會員11、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A．中國工商行政管理總局B．中國證監(jiān)會C．中國人民銀行D．中國期貨業(yè)協(xié)會12、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金D．風險準備金13、我國期貨交易所會員必須是（）。A．自然人B．事業(yè)單位C．境內企業(yè)法人D．境外企業(yè)法人14、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A．處5年以下有期徒刑或者拘役B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金15、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應當按照公司標準計算保證金B(yǎng)．可以只在報表附注中說明C．應當按照分類和流動性進行風險調整D．應當相應調減凈資本16、某投資者共擁有20XX總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．4B．8C．10D．20XX7、結算準備金余額的計算公式應為__。A．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)B．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)C．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)D．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)18、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CUB．ALC．FUD．IF19、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出C．予以公開譴責D．向公安部門舉報20XX某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。20XX年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：假設該期貨公司在經營過程中，20XX年曾經由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．予以批準B．不予批準C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D．予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍21、當看漲期權的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權為__。A．實值期權B．虛值期權C．平值期權D．市場期權22、期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。A．服務周到B．技能熟練C．誠實信用D．小心謹慎23、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位B．企業(yè)法人C．社會團體法人D．從事期貨經營的機構24、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債20XX元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．20XXB．50C．160D．24025、下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構報告事項的是（）。A．非結算會員名單及其變化情況B．金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況C．非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D．金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用2、基金托管人的主要職責包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產B．計算信托財產本息C．簽署基金管理機構制作的決算報告D．基金收益的分配和本金的償還3、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．財務負責人B．期貨公司董事長C．期貨公司監(jiān)事會主席D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事4、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內向（）報告。A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構B．期貨交易所C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構5、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律6、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職責。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B．研究制定風險管理、內部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D．審議并決定風險管理、內部控制制度7、下列關于成交量的說法，正確的是__。A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)C．在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高8、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制C．交易所調整限倉數(shù)額須經理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額9、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益D．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定10、下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。A．在期貨期權交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B．標準期權合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五C．系列期權合約的最后交易日規(guī)定為：期權月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五D．從期貨期權合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月11、期貨公司辦理（）等事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A．公司停業(yè)B．變更業(yè)務范圍C．參股境外期貨類經營機構D．控股股東發(fā)生變化12、一個完整的期貨交易流程應包括__A．開戶與下單B．競價C．結算D．交割13、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理14、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C．收付、存取或劃轉期貨保證金D．挪用客戶的期貨保證金15、轉移外匯風險的手段主要有__。A．分散籌資B．外匯期貨交易C．遠期外匯交易D．外匯期權交易16、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易B．收取客戶手續(xù)費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益17、李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。A．董事長B．經理層人員C．總經理D．監(jiān)事會主席18、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的D．從事期貨自營業(yè)務的19、下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。A．沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C．從事期貨經紀業(yè)務導致客戶產生重大損失的D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的20XX某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金21、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。A．期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格由期貨交易所批準B．期貨交易所可以實行會員分級結算制度C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D．期貨交易所會員不能是個人22、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割C．期現(xiàn)套利更容易進行D．容易發(fā)生逼倉行情23、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構B．中國證券業(yè)協(xié)會C．中國人民銀行D．財政部門24、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準B．具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定25、下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B．無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理D．中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理第三篇：福建省期貨從業(yè)資格：基本面分析模擬試題福建省期貨從業(yè)資格：基本面分析模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨2、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．60%B．80%C．20XXD．40%3、當看漲期權的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權為__。A．實值期權B．虛值期權C．平值期權D．市場期權4、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè)B．專業(yè)勝任C．競爭準則D．不正當競爭5、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元6、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。A．共同基金B(yǎng)．對沖基金C．商品投資基金D．套利基金7、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構B．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門C．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行D．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會8、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金D．風險準備金9、4月初黃金現(xiàn)貨價格為20XX/克，某礦產企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以20XX/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。A．20XXB．193C．197D．19610、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。A．英國B．新加坡C．美國D．日本11、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用XB．期貨公司承擔費用X和損失YC．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失YD．企業(yè)承擔費用X和損失Y12、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據上述資料，請回答以下問題。]有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。A．期貨公司會員B．期貨業(yè)協(xié)會C．期貨交易所D．證監(jiān)會13、下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的是（）。A．只能經營期貨經紀業(yè)務B．可以同時經營期貨經紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務C．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度D．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度14、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。20XX年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：假設該期貨公司在經營過程中，20XX年曾經由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．予以批準B．不予批準C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D．予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍15、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出C．予以公開譴責D．向公安部門舉報16、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20XX作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本B．變更公司形式C．破產D．變更3%以上的股權17、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．20XX年7月1日B．20XX年7月10日C．20XX年6月30日D．20XX年4月30日18、分立的說法，不正確的是（）。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼19、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20XX料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。A．76320XXB．76480元C．152640元D．152960元20XX貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的（）。A．15%B．20XXC．30%D．50%21、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的材料的是（）。A．擬設立營業(yè)部的決議文件B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表C．營業(yè)部的管理制度文本D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件22、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A．期貨公司B．期貨公司營業(yè)部C．小王D．期貨公司和小王23、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到結算報告的當天D．期貨經紀合同約定的時間24、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B．理事長不得兼任總經理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權25、某一期權標的物市價是95.45點，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約，6月20XX投機者以95.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__。A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A．信貸資金B(yǎng)．財政資金C．自有資金D．銀行資金2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀律B．專業(yè)勝任能力C．職業(yè)品德D．職業(yè)創(chuàng)新能力3、期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A．訓誡B．公開譴責C．暫停從業(yè)資格D．撤銷從業(yè)資格4、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．會員資格的取得條件B．會員資格的終止條件C．對會員的監(jiān)督管理D．會員資格的取得程序5、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構包括__。A．證券交易委員會B．全國證券商協(xié)會C．全國期貨業(yè)協(xié)會D．商品期貨交易委員會6、下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B．無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理D．中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理7、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律8、保證金可以以（）方式支付。A．現(xiàn)金B(yǎng)．標準倉單C．可流通國債D．支票9、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。A．成交量B．成交價C．持倉量D．最高價與最低價、開盤價與收盤價10、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．期貨交易所D．中國證監(jiān)會11、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A．未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D．公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行12、風險管理的基本流程包括__。A．風險識別B．風險的預測和度量C．風險控制D．風險消除13、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C．泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D．違反國家有關規(guī)定參與期貨交易14、在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形15、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．高于客戶指令價格賣出B．高于客戶指令價格買入C．低于客戶指令價格賣出D．低于客戶指令價格買入16、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表B．月報表C．季度報表D．年報表17、下列關于成交量的說法，正確的是__。A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)C．在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高18、在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．分散資金投入方向B．持倉應限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內C．保留一部分資金，以備不時之需D．滿倉交易19、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．本人B．父母C．配偶D．子女20XX重頂形反轉形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點B．有兩個相同高度的低點C．向下突破頸線D．向上突破頸線21、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所B．套期保值者C．期貨公司D．投機者22、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。A．國有企業(yè)B．國有控股企業(yè)C．金融機構D．事業(yè)單位23、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應當（）。A．將紀律處分信息錄入協(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據庫B．要求其所在機構在指定媒體上發(fā)出公告C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會網站和指定媒體上進行公示D．向中國證監(jiān)會報告24、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理25、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員第四篇：山東省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題山東省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CUB．ALC．FUD．IF2、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。20XX年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規(guī)定，甲的任職資格還要經過（）的批準。A．中國證監(jiān)會B．期貨業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會派出機構D．期貨交易所3、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（）。A．及時向主管部門報告B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險D．了解投資者的投資目標4、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A．心理分析B．技術分析C．基本分析D．價值分析5、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。20XX年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：假設該期貨公司在經營過程中，20XX年曾經由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．予以批準B．不予批準C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D．予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍6、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽B．貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業(yè)人員C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為7、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B．國務院期貨監(jiān)督管理機構C．期貨公司D．非期貨公司結算會員8、期貨交易和交割的時間順序是__。A．同步進行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．無先后順序9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出C．予以公開譴責D．向公安部門舉報10、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構C．財政部D．地方財政局11、某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為__。A．虧損50000元B．贏利10000元C．虧損3000元D．贏利20XX0元12、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應當按照公司標準計算保證金B(yǎng)．可以只在報表附注中說明C．應當按照分類和流動性進行風險調整D．應當相應調減凈資本13、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20XX料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。A．76320XXB．76480元C．152640元D．152960元14、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債20XX元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．20XXB．50C．160D．24015、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．不承擔責任B．承擔次要賠償責任C．承擔主要賠償責任，最高不超過80%D．全部承擔賠償責任16、關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A．開盤價由集合競價產生，收盤價由連續(xù)競價產生B．開盤價由連續(xù)競價產生，收盤價由集合競價產生C．都由集合競價產生D．都由連續(xù)競價產生17、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（）制度。A．配額B．依法征稅C．許可證D．審核18、下列可以從事期貨交易的是（）。A．國家機關和事業(yè)單位B．某集團下屬公司C．期貨交易所的工作人員D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員19、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權利金買入一張執(zhí)行價格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權，結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司20XX我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業(yè)法人B．自然人C．會員D．國有企業(yè)21、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C．3名推薦人的書面推薦意見D．資質測試合格證明22、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．倫敦證券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹證券交易所D．法蘭西證券交易所23、4月初黃金現(xiàn)貨價格為20XX/克，某礦產企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以20XX/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。A．20XXB．193C．197D．19624、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金D．風險準備金25、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利B．國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調整有關部門負責人員二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．給予警告B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證2、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理3、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資B．股票投資C．非自用不動產投資D．間接參與期貨交易4、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易B．結算C．交割D．價格5、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。A．情節(jié)嚴重B．情節(jié)較輕C．造成嚴重后果D．未造成嚴重后果6、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__A．本國順差擴大B．降低本幣利率C．本國逆差擴大D．提高本幣利率7、一個完整的期貨交易流程應包括__A．開戶與下單B．競價C．結算D．交割8、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．期貨交易所D．中國證監(jiān)會9、在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形10、轉移外匯風險的手段主要有__。A．分散籌資B．外匯期貨交易C．遠期外匯交易D．外匯期權交易11、為了正確審理期貨糾紛案件，20XX年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據有（）。A．《中華人民共和國民法通則》B．《中華人民共和國刑法》C．《中華人民共和國合同法》D．《中華人民共和國民事訴訟法》12、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤B．金字塔式買入賣出C．靈活運用止損指令D．制訂交易的計劃13、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．本人B．父母C．配偶D．子女14、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。20XX年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試C．丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格15、下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。A．沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C．從事期貨經紀業(yè)務導致客戶產生重大損失的D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的16、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構包括__。A．證券交易委員會B．全國證券商協(xié)會C．全國期貨業(yè)協(xié)會D．商品期貨交易委員會17、期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權C．聯(lián)名提議召開會員大會D．按照規(guī)定轉讓會員資格18、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A．未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D．公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行19、未決仲裁等或有負債的（）。A．性質B．涉及金額C．可能發(fā)生的損失D．預計損失的會計處理情況20XX某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正B．監(jiān)管談話C．紀律懲戒D．出具警示函21、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C．泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D．違反國家有關規(guī)定參與期貨交易22、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。A．免職理由B．首席風險官履行職責情況C．替代人選名單D．發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況23、股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．以現(xiàn)金交收和結算B．以小博大C．套期保值D．投機24、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表B．月報表C．季度報表D．年報表25、下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。A．中國證監(jiān)會B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．期貨交易所D．期貨公司第五篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。A．2B．7C．10D．152、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險B．規(guī)避風險C．減少風險D．套期保值3、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè)B．專業(yè)勝任C．競爭準則D．不正當競爭4、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人B．國有企業(yè)C．投機客戶D．期貨交易所會員5、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨6、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20XX作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本B．變更公司形式C．破產D．變更3%以上的股權7、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債20XX元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．20XXB．50C．160D．2408、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3B．2C．5D．19、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A．1459.64點B．1460.64點C．1469.64點D．1470.64點10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨B．股指期貨C．利率期貨D．商品期貨11、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。A．分類評價申訴機制B．分類評價“一票降級”制度C．分類結果的披露和使用D．分類評審的集體決策制度12、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金D．風險準備金13、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20XX．15C．10D．514、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點B．14900點C．15000點D．15250點15、某套利者以6320XX/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元B．價差擴大了20XX/噸，贏利1000元C．價差縮小了100元/噸，虧損500元D．價差縮小了20XX/噸，虧損1000元16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀律B．專業(yè)勝任能力C．職業(yè)道德D．職業(yè)創(chuàng)新能力17、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業(yè)協(xié)會B．本交易所會員大會C．本交易所理事會D．中國證監(jiān)會18、__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線B．幾何平均線C．支撐線D．壓力線19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CUB．ALC．FUD．IF20XX國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位B．企業(yè)法人C．社會團體法人D．從事期貨經營的機構21、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權B．賣歐洲日元期貨C．賣日元期貨D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權22、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的材料的是（）。A．擬設立營業(yè)部的決議文件B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表C．營業(yè)部的管理制度文本D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件23、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保B．代客戶下達交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易24、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為20XX元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數(shù)據，回答下列問題：甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元B．5000萬元C．3900萬元D．4000萬元25、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為0.2個指數(shù)點，市場沖擊成本為0.2個指數(shù)點；買賣股票的手續(xù)費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。A．[1606，1646]B．[1600，1640]C．[1616，1656]D．[1620XX660]二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致2、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正B．監(jiān)管談話C．紀律懲戒D．出具警示函3、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割C．期現(xiàn)套利更容易進行D．容易發(fā)生逼倉行情4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。20XX年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公