第二十九章-國(guó)際司法協(xié)助課件

第二十九章

國(guó)際司法協(xié)助

(ChapterTwenty–nineInternationalJudicialAssistance)一、國(guó)際司法協(xié)助的概念二、國(guó)際司法協(xié)助的依據(jù)三、國(guó)際司法協(xié)助的實(shí)施四、國(guó)際司法協(xié)助的拒絕本章基本內(nèi)容一、國(guó)際司法協(xié)助的概述

（一）概念

國(guó)際司法協(xié)助是指在國(guó)際民事訴訟領(lǐng)域一國(guó)法院或其他主管機(jī)關(guān)，接受另一國(guó)法院或其他主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求，代為或協(xié)助實(shí)施與訴訟有關(guān)的一定的司法行為。如送達(dá)訴訟文書(shū)，詢(xún)問(wèn)證人，提取證據(jù)，以及承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院判決和外國(guó)仲裁裁決等。這一定義采用的是廣義的國(guó)際司法協(xié)助的觀點(diǎn)。有些國(guó)家立法及學(xué)者采用狹義的觀點(diǎn)，認(rèn)為國(guó)際司法協(xié)助僅包括域外送達(dá)和域外取證。許多國(guó)家都開(kāi)始采用廣義的司法協(xié)助的觀點(diǎn)我國(guó)采廣義觀點(diǎn)（二）國(guó)際司法協(xié)助的依據(jù)條約和互惠關(guān)系的存在是國(guó)際司法協(xié)助的依據(jù)實(shí)施一般都是基于各國(guó)民事訴訟法典和有關(guān)國(guó)際條約的規(guī)定以及互惠關(guān)系的存在而進(jìn)行的。我國(guó)亦同（三）司法協(xié)助中的法律適用

被請(qǐng)求方一般只是適用國(guó)內(nèi)民訴法，各國(guó)法律也允許在一定條件下適用請(qǐng)求國(guó)法律，即依照請(qǐng)求國(guó)所要求的特別程序進(jìn)行，但不得與被請(qǐng)求國(guó)法律抵觸

四、司法協(xié)助中的公共秩序請(qǐng)求國(guó)提出的司法協(xié)助事項(xiàng)與被請(qǐng)求國(guó)公共秩序相抵觸，拒絕提供司法協(xié)助五、司法行政機(jī)關(guān)的機(jī)關(guān)1、中央機(jī)關(guān)2、主管機(jī)關(guān)3、外交機(jī)關(guān)二、國(guó)際民事訴訟中的域外送達(dá)

1．概念和性質(zhì)國(guó)際民事訴訟中的域外送達(dá)是指一國(guó)司法機(jī)關(guān)依據(jù)國(guó)內(nèi)立法或國(guó)際條約的規(guī)定，將訴訟和非訴訟文書(shū)送給居住在國(guó)外的訴訟當(dāng)事人或其他訴訟參與人的行為。送達(dá)訴訟和非訴訟文書(shū)是一種很重要的司法行為，是一國(guó)司法機(jī)關(guān)代表國(guó)家行使司法主權(quán)的表現(xiàn)，它具有嚴(yán)格的屬地性。一國(guó)的司法機(jī)關(guān)在無(wú)條約依據(jù)或國(guó)內(nèi)立法依據(jù)或在未征得外國(guó)同意的情況下，不得擅自在另一國(guó)境內(nèi)向任何人（包括其本國(guó)國(guó)民）實(shí)施送達(dá)行為。二、國(guó)際民事訴訟中的域外送達(dá)

2．域外送達(dá)的依據(jù)域外送達(dá)的的法律依據(jù)：一是國(guó)內(nèi)立法即各國(guó)的民事訴訟法；二是國(guó)際立法，包括雙邊或多邊條約。如1965年《關(guān)于民商事案件中訴訟和非訴訟文書(shū)的國(guó)外送達(dá)公約》。二、國(guó)際民事訴訟中的域外送達(dá)

3．域外直接送達(dá)（1）外交代表和領(lǐng)事送達(dá)即一國(guó)法院委托本國(guó)駐有關(guān)國(guó)家的外交代表或領(lǐng)事向駐在國(guó)境內(nèi)的當(dāng)事人進(jìn)行送達(dá)。這是國(guó)際社會(huì)普遍承認(rèn)和采用的一種方式。我國(guó)對(duì)這種方式持肯定態(tài)度。但也有一些國(guó)家對(duì)這一方式持反對(duì)態(tài)度。（2）郵寄送達(dá)對(duì)于這種方式，各國(guó)立法和司法實(shí)踐不盡一致。我國(guó)民事訴訟法規(guī)定，受送人所在國(guó)法律允許郵寄送達(dá)的，我國(guó)法院可以以郵寄方式向域外當(dāng)事人送達(dá)。至于外國(guó)法院能否以郵寄方式在我國(guó)境內(nèi)直接送達(dá)，我國(guó)目前立法無(wú)明文規(guī)定。一般認(rèn)為，我國(guó)原則上對(duì)此持否定態(tài)度。二、國(guó)際民事訴訟中的域外送達(dá)

（3）個(gè)人送達(dá)指一國(guó)法院將訴訟和非訴訟文書(shū)交給具有一定身份的個(gè)人代為送達(dá)。如通過(guò)當(dāng)事人的訴訟代理人或是當(dāng)事人選定的人或是與當(dāng)事人關(guān)系密切的人代為送達(dá)。這種送達(dá)方式一般為英美法系各國(guó)所承認(rèn)和采用。我國(guó)民事訴訟法規(guī)定了個(gè)人送達(dá)的形式。至于外國(guó)法院能否通過(guò)個(gè)人送達(dá)的方式向我國(guó)境內(nèi)有關(guān)人員送達(dá)文書(shū)的問(wèn)題，我國(guó)民事訴訟法未作明確規(guī)定。二、國(guó)際民事訴訟中的域外送達(dá)（4）公告送達(dá)許多國(guó)家的民事訴訟法都規(guī)定，在一定條件下可適用公告送達(dá)的形式。我國(guó)民事訴訟法也規(guī)定，當(dāng)根據(jù)其他方法不能實(shí)現(xiàn)送達(dá)時(shí)，可以公告送達(dá)。（5）按當(dāng)事人協(xié)商的方式送達(dá)這是英美法系國(guó)家采用的一種送達(dá)方式。二、國(guó)際民事訴訟中的域外送達(dá)

4．域外間接送達(dá)國(guó)際民事訴訟中的間接送達(dá)是指一國(guó)法院通過(guò)國(guó)際司法協(xié)助的方式所進(jìn)行的送達(dá)。（1）請(qǐng)求的提出請(qǐng)求國(guó)應(yīng)根據(jù)本國(guó)訴訟法或國(guó)際條約向有關(guān)外國(guó)法院或其他機(jī)構(gòu)提出協(xié)助送達(dá)的書(shū)面請(qǐng)求。司法協(xié)助請(qǐng)求書(shū)應(yīng)具備一定的形式要件。

二、國(guó)際民事訴訟中的域外送達(dá)（2）請(qǐng)求書(shū)及有關(guān)文書(shū)的傳遞請(qǐng)求書(shū)及有關(guān)文書(shū)應(yīng)依一定的程序和方式送交給被請(qǐng)求國(guó)主管機(jī)關(guān)（絕大多數(shù)情況下是被請(qǐng)求國(guó)法院）。常見(jiàn)的傳遞途徑有：通過(guò)外交途徑、通過(guò)領(lǐng)事途徑、通過(guò)司法部遞交、通過(guò)中心機(jī)構(gòu)遞交、有關(guān)法院之間直接遞交。其中，有關(guān)法院之間直接遞交省去了許多中間環(huán)節(jié)，是最為理想的一種途徑。二、國(guó)際民事訴訟中的域外送達(dá)

（3）請(qǐng)求的執(zhí)行及執(zhí)行情況的通知請(qǐng)求書(shū)及有關(guān)文件傳遞給被請(qǐng)求國(guó)主管機(jī)關(guān)后，具體如何送達(dá)文書(shū)，大致可分為以下三種類(lèi)型：第一種是由被請(qǐng)求國(guó)法院依內(nèi)國(guó)法所規(guī)定的方式和程序送達(dá)。第二種是由被請(qǐng)求國(guó)法院依請(qǐng)求國(guó)所要求的特殊程序和方式送達(dá)。第三種是由被請(qǐng)求國(guó)依內(nèi)國(guó)法的規(guī)定進(jìn)行一般性送達(dá)。另外，被請(qǐng)求國(guó)主管機(jī)關(guān)代為一定的送達(dá)行為后，應(yīng)將執(zhí)行情況以適當(dāng)?shù)姆绞酵ㄖ?qǐng)求國(guó)。一般是采用送達(dá)回證或由有關(guān)機(jī)構(gòu)出具送達(dá)證明形式進(jìn)行通知。二、國(guó)際民事訴訟中的域外送達(dá)（4）請(qǐng)求的拒絕綜觀各國(guó)立法和有關(guān)國(guó)際條約，一般都規(guī)定在被請(qǐng)求國(guó)認(rèn)為某些具體文書(shū)的送達(dá)將侵犯其主權(quán)或影響其安全，或與其內(nèi)國(guó)的公共秩序（或公共政策）相抵觸時(shí)，被請(qǐng)求國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)可以拒絕履行這種送達(dá)委托。二、國(guó)際民事訴訟中的域外送達(dá)我國(guó)關(guān)于域外送達(dá)的規(guī)定：主要途徑：依受送達(dá)人所在國(guó)與我國(guó)締結(jié)或參加的條約規(guī)定的方式送達(dá)（送出送入）外交途徑送達(dá)（送出送入）委托我國(guó)駐外使、領(lǐng)館對(duì)我國(guó)公民送達(dá)（送出）司法協(xié)助途徑送達(dá)（送出）向訴訟代理人或代表機(jī)構(gòu)送達(dá)（送出）郵寄送達(dá)（送出）公告送達(dá)（送出）電子方式送達(dá)（送出）留置送達(dá)（送出）外國(guó)駐華使、領(lǐng)館向其本國(guó)公民送達(dá)（送入）三、國(guó)際民事訴訟中的域外取證

（一）域外取證的概念域外取證是指受訴法院國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)或人員為進(jìn)行有關(guān)的國(guó)際民事訴訟程序而在法院國(guó)境外提取訴訟證據(jù)的行為。根據(jù)國(guó)際社會(huì)的普遍實(shí)踐，調(diào)查取證作為行使國(guó)家司法主權(quán)的一種表現(xiàn)，如果沒(méi)有有關(guān)國(guó)家明示或默示的同意，是不能在該國(guó)領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施的，否則就侵犯了該國(guó)的領(lǐng)土主權(quán)。三、國(guó)際民事訴訟中的域外取證

（二）域外取證的范圍一國(guó)法院到國(guó)外提取證據(jù)或請(qǐng)求外國(guó)法院或有關(guān)機(jī)構(gòu)代為提取證據(jù)的行為可以包含如下內(nèi)容：（1）詢(xún)問(wèn)訴訟參加人、證人、鑒定人或其他訴訟參與人。（2）提取與民事訴訟程序有關(guān)的書(shū)證、物證和視聽(tīng)資料。（3）對(duì)某一事實(shí)進(jìn)行調(diào)查或?qū)τ嘘P(guān)書(shū)證的真實(shí)性進(jìn)行審查。（4）對(duì)與案件有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)、物品進(jìn)行勘查和檢驗(yàn)。三、國(guó)際民事訴訟中的域外取證

（三）域外取證的方式1．域外直接取證（1）外交和領(lǐng)事人員取證這是國(guó)際社會(huì)普遍承認(rèn)和采用的方式。但外交和領(lǐng)事人員取證應(yīng)符合一定的條件才能進(jìn)行。如有條約依據(jù)或有關(guān)國(guó)家間存在互惠關(guān)系。我國(guó)民事訴訟法規(guī)定，在互惠的基礎(chǔ)上允許外國(guó)駐華使領(lǐng)館在我國(guó)境內(nèi)進(jìn)行一定范圍內(nèi)的取證行為。三、國(guó)際民事訴訟中的域外取證（2）當(dāng)事人或訴訟代理人自行取證這種方式主要存在于一些普通法國(guó)家，特別是美國(guó)。（3）特派員取證它指有關(guān)法院委派專(zhuān)門(mén)的官員在外國(guó)取證的行為。這一取證方式也主要為英美法系國(guó)家所采用。三、國(guó)際民事訴訟中的域外取證

2．域外間接取證域外間接取證是指受訴法院依據(jù)其所屬?lài)?guó)與有關(guān)國(guó)家之間所存在的條約關(guān)系或互惠關(guān)系以及國(guó)內(nèi)立法，委托該外國(guó)法院或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)代為提取有關(guān)證據(jù)的行為。（1）請(qǐng)求的提出請(qǐng)求國(guó)法院應(yīng)首先向外國(guó)法院或有關(guān)機(jī)構(gòu)提出協(xié)助取證的書(shū)面請(qǐng)求。請(qǐng)求書(shū)應(yīng)具備一定的形式和包含一定的內(nèi)容。（2）請(qǐng)求書(shū)的傳遞國(guó)際社會(huì)主要采用中心機(jī)構(gòu)傳遞、法院間接直接傳遞、外交途徑傳遞、領(lǐng)事途徑傳遞等途徑來(lái)傳遞國(guó)外取證請(qǐng)求書(shū)。三、國(guó)際民事訴訟中的域外取證（3）取證行為的實(shí)施和證據(jù)的移交及執(zhí)行情況的通知取證行為的實(shí)施方式和程序，基本上可分為兩種類(lèi)型：一種是由被請(qǐng)求機(jī)構(gòu)依據(jù)本國(guó)的法律規(guī)定，按照本國(guó)法所規(guī)定的取證方式和程序進(jìn)行取證；另一種是依據(jù)請(qǐng)求國(guó)所要求的特殊方式和程序來(lái)協(xié)助請(qǐng)求機(jī)構(gòu)實(shí)施取證行為，但這種特殊方式和程序的適用以不與被請(qǐng)求國(guó)法律相沖突為限。被請(qǐng)求機(jī)關(guān)協(xié)助請(qǐng)求機(jī)關(guān)調(diào)查取證之后，應(yīng)通過(guò)某種途徑將執(zhí)行情況通知請(qǐng)求機(jī)關(guān)，并將已提取的有關(guān)證據(jù)移交給請(qǐng)求機(jī)關(guān)。三、國(guó)際民事訴訟中的域外取證（4）請(qǐng)求的拒絕國(guó)際社會(huì)公認(rèn)的拒絕執(zhí)行有關(guān)取證請(qǐng)求的一條理由是“被請(qǐng)求國(guó)認(rèn)為在其境內(nèi)執(zhí)行取證請(qǐng)求危害其主權(quán)或安全”或“執(zhí)行取證請(qǐng)求顯然違背其公共秩序”。三、國(guó)際民事訴訟中的域外取證我國(guó)關(guān)于域外取證：依據(jù)國(guó)際條約和互惠原則已加入《關(guān)于從外國(guó)獲取民事或商事證據(jù)公約》

四、外國(guó)法院判決的承認(rèn)與執(zhí)行

（一）外國(guó)法院判決的承認(rèn)與執(zhí)行概念指一法院依據(jù)其內(nèi)國(guó)立法或有關(guān)的國(guó)際條約承認(rèn)有關(guān)外國(guó)法院的民商事判決在內(nèi)國(guó)的域外效力，并在必要時(shí)依法予以強(qiáng)制執(zhí)行一般說(shuō)來(lái)，一國(guó)法院在國(guó)際民事訴訟中所依法作出的有效判決的承認(rèn)與執(zhí)行問(wèn)題，涉及到在內(nèi)國(guó)法院的承認(rèn)與執(zhí)行和在外國(guó)法院的承認(rèn)與執(zhí)行這兩個(gè)方面。（二）承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)法院判決的意義承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)法院判決是兩個(gè)既有聯(lián)系又相互區(qū)別的法律行為。承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)法院判決是一種重要的司法行為，是外國(guó)的國(guó)際民事訴訟程序在內(nèi)國(guó)的繼續(xù)，是整個(gè)國(guó)際民事訴訟程序的歸宿，是有關(guān)司法程序的實(shí)質(zhì)所在。如果某一外國(guó)法院判決得不到內(nèi)國(guó)法院的承認(rèn)與執(zhí)行，不僅訴訟各方當(dāng)事人以前的民商事法律爭(zhēng)議沒(méi)有獲得最終解決，有關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益得不到切實(shí)保護(hù)，還給各方當(dāng)事人帶來(lái)了訴訟費(fèi)用方面的損失。所以，承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)法院判決在國(guó)際民事訴訟法中具有極為重要的意義。（三）承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)法院判決的依據(jù)1．理論依據(jù)一國(guó)法院的判決原則上只能在判決國(guó)生效，而不具有域外效力。但世界各國(guó)基于各種各樣的考慮，在一定條件下相互承認(rèn)外國(guó)法院判決在內(nèi)國(guó)具有與內(nèi)國(guó)法院判決同等的法律效力，并在必要時(shí)按內(nèi)國(guó)的有關(guān)規(guī)定予以強(qiáng)制執(zhí)行。一國(guó)為什么要承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)法院判決，存在著如下幾種主要理論：國(guó)際禮讓說(shuō)、既得權(quán)說(shuō)、債務(wù)說(shuō)、一事不再理說(shuō)、特別法說(shuō)和互惠說(shuō)。其實(shí)，承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)法院的判決是一國(guó)生存和發(fā)展的需要。任何國(guó)家都是從其社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)和文化等方面的發(fā)展需要來(lái)考慮承認(rèn)與執(zhí)行有關(guān)外國(guó)法院的判決的。2．法律依據(jù)綜觀國(guó)際社會(huì)的司法實(shí)踐，各國(guó)法院都是根據(jù)本國(guó)的立法及有關(guān)國(guó)際條約來(lái)承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)法院判決的。就國(guó)內(nèi)立法而言，多數(shù)國(guó)家是在民事訴訟法中規(guī)定內(nèi)國(guó)法院承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)法院判決的條件。也有一些國(guó)家制定了單行法規(guī)，這主要是普通法國(guó)家的實(shí)踐。在國(guó)際立法方面，主要是一些國(guó)家之間簽訂的雙邊條約和區(qū)域性條約。如我國(guó)與法國(guó)、波蘭、俄羅斯等國(guó)簽訂的雙邊司法協(xié)助條約中均包含有外國(guó)法院判決承認(rèn)與執(zhí)行的條款。（四）承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)法院判決的條件1．原判決國(guó)法院具有合格的管轄權(quán)原判決國(guó)法院必須具有合格的管轄權(quán)，是國(guó)際社會(huì)普遍公認(rèn)的條件。但應(yīng)依什么標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判定原判決國(guó)法院是否有管轄權(quán)？大多數(shù)國(guó)家的立法都嚴(yán)格規(guī)定應(yīng)該依承認(rèn)與執(zhí)行地國(guó)家的法律來(lái)確定。2．有關(guān)的訴訟程序具有必要的公正性有關(guān)訴訟程序具有必要的公正性主要是指對(duì)敗訴一方當(dāng)事人進(jìn)行了合法傳喚，使其有機(jī)會(huì)適當(dāng)?shù)匦惺罐q護(hù)權(quán)。如果敗訴一方當(dāng)事人基于本身失誤而未能適當(dāng)?shù)匦惺罐q護(hù)權(quán)，則不能主張?jiān)V訟程序缺乏必要的公正性。3．外國(guó)法院判決是確定的判決“確定的判決”是指已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決或裁定。并且應(yīng)該依原判決國(guó)法院所屬的法律來(lái)確定已有關(guān)判決是否已發(fā)生法律效力。4．不存在“訴訟競(jìng)合”的情形

對(duì)于承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院判決，我國(guó)民事訴訟法作了原則規(guī)定。其主要內(nèi)容為：（1）申請(qǐng)承認(rèn)與執(zhí)行的外國(guó)法院判決或裁定必須已經(jīng)發(fā)生法律效力。（2）我國(guó)法院將按照有關(guān)國(guó)際條約或互惠原則進(jìn)行審查。（3）承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)法院判決或裁定不違反我國(guó)公共秩序。雖然我國(guó)民訴法對(duì)前述第1、第2、第5個(gè)條件未作出明確規(guī)定，但我國(guó)與一些國(guó)家的雙