內(nèi)審注意事項(xiàng)教材課件

內(nèi)審注意三十條摩迪英聯(lián)認(rèn)證有限公司張成業(yè)7/29/20231內(nèi)審培訓(xùn)審核的定義審核：audit為獲得“審核證據(jù)”并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)，以確定滿足“審核準(zhǔn)則”的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。[ISO9000:2005，3.9.1]

7/29/20232內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)一、內(nèi)審與日常的各類(lèi)檢查、檢驗(yàn)活動(dòng)有一定的區(qū)別。目的系統(tǒng)、獨(dú)立、文件化準(zhǔn)則、程序、評(píng)估個(gè)人要求7/29/20233內(nèi)審培訓(xùn)區(qū)別檢查、檢驗(yàn)多針對(duì)特定區(qū)域、范圍、對(duì)象，如特定符合性、人的違章和設(shè)備缺陷等，受限于實(shí)施人員的經(jīng)歷、經(jīng)驗(yàn)，多出于評(píng)比、考核等目的。審核通過(guò)事件了解本質(zhì)，針對(duì)問(wèn)題的表象尋找發(fā)生的原因，尤其是管理上的系統(tǒng)性原因。7/29/20234內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)二、內(nèi)審實(shí)施方式的考慮集中式或滾動(dòng)式部門(mén)滾動(dòng)、條款滾動(dòng)、崗位滾動(dòng)等單一式或結(jié)合式適合于多體系組織7/29/20235內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)三、審核策劃的重要性審核準(zhǔn)則受審方活動(dòng)特點(diǎn)方案、計(jì)劃核查表思考：認(rèn)證范圍和審核范圍7/29/20236內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)四、審核文件的革新審核計(jì)劃變枯燥的條款為切合實(shí)際的過(guò)程核查表化繁為簡(jiǎn)，去蕪存精7/29/20237內(nèi)審培訓(xùn)傳統(tǒng)核查表—舉例

要求標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)

觀察結(jié)果1.查是否有有效文件清單？2.從有效文件清單中任抽5份文件（包括：手冊(cè)、程序文件、三級(jí)文件）查是否有批準(zhǔn)？手續(xù)是否符合要求？是否有標(biāo)識(shí)？3.查5份文件是否有發(fā)放記錄？是否按規(guī)定發(fā)放到位？4.查是否對(duì)5份文件進(jìn)行了評(píng)審？5份文件是否有更改？若有是否有更改申請(qǐng)？手續(xù)是否符合要求？更改是否有狀態(tài)標(biāo)識(shí)？作廢文件的保存、標(biāo)識(shí)、處置是否符合要求？5.對(duì)外來(lái)文件是否按規(guī)定進(jìn)行收集和發(fā)放？外來(lái)文件是否為最新有效版本？……

4.2.37/29/20238內(nèi)審培訓(xùn)新型核查表-流程圖式自動(dòng)化設(shè)備缺陷處理過(guò)程審核流程7/29/20239內(nèi)審培訓(xùn)新型核查表-分配表式過(guò)程內(nèi)容涉及部門(mén)涉及人員主要內(nèi)容審核證據(jù)采購(gòu)過(guò)程7.4供應(yīng)部主管供方選擇業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)

供應(yīng)部采購(gòu)員采購(gòu)計(jì)劃實(shí)施

倉(cāng)庫(kù)保管員入庫(kù)質(zhì)量驗(yàn)收

制造部材料員材料使用狀況

技術(shù)部技術(shù)員采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)制訂

銷(xiāo)售部銷(xiāo)售員材料后期影響

7/29/202310內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)五、線索的選擇重要工作活動(dòng)控制過(guò)程重大危險(xiǎn)源控制過(guò)程高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)過(guò)程核心文件執(zhí)行過(guò)程特定項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程重要目標(biāo)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)過(guò)程重要人員的活動(dòng)過(guò)程7/29/202311內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)六、關(guān)鍵點(diǎn)的把握質(zhì)量關(guān)鍵點(diǎn)重大危險(xiǎn)源產(chǎn)生區(qū)域或地點(diǎn)調(diào)度指揮特殊工序關(guān)鍵工序重要人員特種設(shè)備計(jì)量檢定投訴、事故7/29/202312內(nèi)審培訓(xùn)關(guān)鍵點(diǎn)的把握普通機(jī)械設(shè)備加工過(guò)程剪板下料－扳金－焊接－組裝－調(diào)試－噴涂－檢驗(yàn)關(guān)鍵工序：焊接7/29/202313內(nèi)審培訓(xùn)關(guān)鍵點(diǎn)的把握高壓鍋生產(chǎn)工藝下料－沖壓－成形－去毛刺－氧化－裝配重點(diǎn)工序是：沖壓和熱處理（氧化）沖壓中模具控制（設(shè)計(jì)、驗(yàn)證、維修、檔案）熱處理控制介質(zhì)、溫度、時(shí)間（實(shí)施情況、溫度校準(zhǔn)）7/29/202314內(nèi)審培訓(xùn)關(guān)鍵點(diǎn)的把握

啤酒生產(chǎn)工藝麥牙粉碎－糊化－糖化－過(guò)濾－麥汁－煮沸－沉淀－冷卻－前發(fā)酵－后熟發(fā)酵－過(guò)濾－打入清酒罐－裝瓶－殺菌－標(biāo)識(shí)－包裝－入庫(kù)關(guān)鍵過(guò)程是：麥汁煮沸、前發(fā)酵和后熟發(fā)酵

不同的過(guò)程有不同的控制參數(shù)，如麥汁煮沸要控制酒花的添加、溫度控制、濃度的中控檢驗(yàn)。

7/29/202315內(nèi)審培訓(xùn)關(guān)鍵點(diǎn)的把握房屋建筑施工

施工組織設(shè)計(jì)—施工準(zhǔn)備—材料進(jìn)場(chǎng)—材料驗(yàn)收—工程測(cè)量—土方工程施工—基礎(chǔ)工程施工—隱蔽工程驗(yàn)收—主體工程施工—屋面工程施工—門(mén)窗工程施工—水、電、氣、通信工程施工—粉刷工程施工—分項(xiàng)、分部工程驗(yàn)收—單位工程驗(yàn)收—工程資料驗(yàn)收—竣工工程驗(yàn)收—工程移交—工程資料存檔—交工后服務(wù)7/29/202316內(nèi)審培訓(xùn)關(guān)鍵點(diǎn)的把握面粉加工工藝流程原糧→磁選→（篩選）初清篩→風(fēng)選→去石機(jī)→精選→打麥機(jī)→風(fēng)選→著水→撞擊機(jī)→去石機(jī)→打麥機(jī)→篩選（平面篩）→磁選→磨粉→篩理→面粉半成品→絞龍→保險(xiǎn)篩→磁選→打包→入庫(kù)

7/29/202317內(nèi)審培訓(xùn)關(guān)鍵點(diǎn)的把握卷煙主要工藝過(guò)程煙葉初烤→打葉復(fù)烤（煙片、煙梗分離分別進(jìn)行復(fù)烤，后分別打包和貯存）→煙葉發(fā)酵（分自然發(fā)酵和人工發(fā)酵）→卷煙配方（加香加料）→卷煙制絲（分制葉片、制梗絲、制葉絲三個(gè)相對(duì)獨(dú)立的工藝過(guò)程與組合，包括：煙葉回潮、配比、潤(rùn)葉、貯葉、切絲、烘絲；潤(rùn)梗、壓梗、梗膨脹、切梗、烘梗絲；煙草薄片潤(rùn)澤與切絲等工序。）→煙支制卷（分卷制和接裝）→卷煙包裝（小盒包裝、條煙包裝、箱裝）

7/29/202318內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)七、選擇合理的順序過(guò)程的縱向聯(lián)系部門(mén)、地點(diǎn)人員層次審核思路7/29/202319內(nèi)審培訓(xùn)順序-例采購(gòu)過(guò)程采購(gòu)產(chǎn)品類(lèi)型--供方清單--選擇及變化--采購(gòu)計(jì)劃--采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)--到貨驗(yàn)收--業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)人員培訓(xùn)培訓(xùn)需求—培訓(xùn)計(jì)劃—培訓(xùn)實(shí)施—考核方式—效果評(píng)價(jià)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)訂單需求—生產(chǎn)計(jì)劃—加工過(guò)程—檢驗(yàn)過(guò)程—計(jì)劃完成—交付過(guò)程—售后過(guò)程7/29/202320內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)八、過(guò)程方法的應(yīng)用過(guò)程的橫向聯(lián)系PDCA7/29/202321內(nèi)審培訓(xùn)舉例產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量過(guò)程---8.2.4監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制---7.6溝通、參與和協(xié)商—4.4.3運(yùn)行控制—4.4.67/29/202322內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)九、樣本的抽樣性代表數(shù)量調(diào)整7/29/202323內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)十、注意過(guò)程接口處的問(wèn)題部門(mén)之間前后工序之間文件之間時(shí)段之間人員之間7/29/202324內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)十一、注意側(cè)面驗(yàn)證的重要性準(zhǔn)確、真實(shí)的審核證據(jù)的獲得往往需要多個(gè)相同或相似過(guò)程結(jié)果的相互印證。不同過(guò)程往往也會(huì)有交叉點(diǎn)可供選擇以達(dá)到對(duì)比印證的效果。7/29/202325內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)十二、要主動(dòng)尋找樣本，而不是等待提供樣本。有準(zhǔn)備的地點(diǎn)準(zhǔn)備好的記錄“胸有成竹”的人員7/29/202326內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)十三、要注意原始證據(jù)的獲得刻意遮掩、虛假和加工后的證據(jù)都會(huì)影響審核員得出客觀的結(jié)論。7/29/202327內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)十四、變化的情況更應(yīng)該被關(guān)注。文件要求工藝方法新產(chǎn)品新設(shè)備新人員……7/29/202328內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)十五、不要淺嘗輒停止轉(zhuǎn)換審核目標(biāo)前要充分考慮審核鏈條是否確已完整，是否已收集到了關(guān)注點(diǎn)完整的審核證據(jù)。7/29/202329內(nèi)審培訓(xùn)舉例思考審核員到化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行審核，看到倉(cāng)庫(kù)墻上貼有《倉(cāng)庫(kù)管理辦法》。然后又向倉(cāng)庫(kù)管理員詢問(wèn)：有應(yīng)急預(yù)案沒(méi)有？有。演習(xí)了沒(méi)有？有。有記錄沒(méi)有？有。然后點(diǎn)點(diǎn)頭表示滿意后離開(kāi)了。您認(rèn)為該審核員的審核過(guò)程充分嗎？請(qǐng)簡(jiǎn)述一下您的審核思路。7/29/202330內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)十六、不要刻意回避你不甚了解的區(qū)域，因?yàn)閷徍艘话胧球?yàn)證，一半是學(xué)習(xí)。獨(dú)立性決定經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)7/29/202331內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)十七、文件的評(píng)審應(yīng)始終貫穿于審核活動(dòng)的始終。有些文件不是金科玉律，適宜性修訂也是體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的重要內(nèi)容。7/29/202332內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)十八、保持敏感性7/29/202333內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)十九、規(guī)范化組織更應(yīng)注重體系運(yùn)行有效性的審核。確定的要求是否被良好履行并取得持續(xù)改進(jìn)。審核員應(yīng)關(guān)注過(guò)程控制的結(jié)果及過(guò)程的有效性，不是過(guò)程控制的表面現(xiàn)象。

小問(wèn)題：審核的其他兩個(gè)特性是什么？7/29/202334內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)二十、審核方法的靈活結(jié)合談查看驗(yàn)7/29/202335內(nèi)審培訓(xùn)談-注意不要老是提那些用“是”或“不是”就能回答的問(wèn)題。你應(yīng)該讓人樂(lè)于談?wù)撃阆Ｍ私獾氖虑?，?jù)此獲得描述性的答案。盡量采用“5W”和“1H”的問(wèn)法，即：什么？為什么？誰(shuí)？什么時(shí)候？哪里？怎樣？避免被審核方有被審問(wèn)的感覺(jué)。7/29/202336內(nèi)審培訓(xùn)查-注意注意樣本選擇的抽樣性，不要什么都想查，把時(shí)間都花費(fèi)在無(wú)效的勞動(dòng)上。關(guān)鍵性的記錄可適當(dāng)增加樣本量。7/29/202337內(nèi)審培訓(xùn)看-注意不要什么都想看。我們不能走馬觀花，更不應(yīng)該放過(guò)關(guān)鍵的地方，直奔要害可能來(lái)得更利索。7/29/202338內(nèi)審培訓(xùn)驗(yàn)-注意借助特定的監(jiān)視和測(cè)量手段加以驗(yàn)證也是審核過(guò)程不應(yīng)忽視的重要方面。比如：同樣的監(jiān)視和測(cè)量?jī)x器，不同的人操作結(jié)果不一定完全相同。7/29/202339內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)二十一、請(qǐng)注意，審核的目標(biāo)并不僅僅是尋找反面的審核證據(jù)。優(yōu)勢(shì)和長(zhǎng)處改進(jìn)機(jī)會(huì)7/29/202340內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)二十二、反面證據(jù)（觀察項(xiàng)、不符合項(xiàng)）的獲得不是審核過(guò)程的終點(diǎn)。導(dǎo)向問(wèn)題任務(wù)思想7/29/202341內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)二十三、出具書(shū)面的不符合項(xiàng)之前一定要仔細(xì)對(duì)照審核準(zhǔn)則的要求。7/29/202342內(nèi)審培訓(xùn)不符合項(xiàng)-例依據(jù)：審核準(zhǔn)則查：時(shí)間、地點(diǎn)、人物、客觀事實(shí)不符合：標(biāo)準(zhǔn)條款不符合項(xiàng)分類(lèi)：嚴(yán)重、一般、觀察項(xiàng)7/29/202343內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)二十四、說(shuō)服力準(zhǔn)確客觀溝通仲裁7/29/202344內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)二十五、系統(tǒng)問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性失效個(gè)性集中爆發(fā)歸類(lèi)分析7/29/202345內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項(xiàng)二十六、審核特殊或突發(fā)情況的對(duì)待機(jī)智靈活耐心說(shuō)明追蹤審核必要調(diào)整7/29/202346內(nèi)審培訓(xùn)特殊情況-例審核員一行三人到某公司重要工作場(chǎng)所進(jìn)行審核時(shí)，該部門(mén)負(fù)責(zé)人說(shuō)今天來(lái)訪人員太多了，安全防護(hù)用品數(shù)量不夠?qū)徍私M進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)之用。您作為審核小組長(zhǎng)，這時(shí)該怎么辦？

7/29/202347內(nèi)審培訓(xùn)特殊情況-例審核員正約談某部門(mén)重要人員，恰逢該人員有重要事情必須馬上離開(kāi)，您作為審核員，這時(shí)該怎么辦？

7/29/202348內(nèi)審培訓(xùn)特殊情況-例審核員想查閱某重要記錄以驗(yàn)證某個(gè)關(guān)鍵結(jié)果，但被告知這是公司機(jī)密不便出示，您作為審核員，這時(shí)該怎么辦？7/29/202349內(nèi)審培訓(xùn)特殊情況-例審核員想查閱上兩個(gè)月的質(zhì)量記錄，被告知管記錄存檔的人請(qǐng)假不在，您作為審核員，這時(shí)該怎么辦？7/29/202350內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事