有限公司董事會(huì)秘書工作制度模版

/**離合器股份有限公司董事會(huì)秘書工作制度第一章總則第一條則》制定本工作制度。第二條公司董事會(huì)秘書為公司高級(jí)管理人員，對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。第三條公司董事會(huì)秘書是公司與*證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。負(fù)責(zé)辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。第二章選任第四條第五條董事會(huì)秘書由董事長(zhǎng)提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在公司首次公開發(fā)行股票上市后三個(gè)月內(nèi)，或原任董事會(huì)秘書離職后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書。第六條擔(dān)任公司董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)；（二）具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識(shí)；（三）具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；（四）取得*證券交易所認(rèn)可的董事會(huì)秘書資格證書。第七條具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公司董事會(huì)秘書：（二）最近3年曾受中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；（三）曾被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書；（四）最近3年曾受證券交易所公開譴責(zé)或者3次以上通報(bào)批評(píng)；（五）公司現(xiàn)任監(jiān)事；（六）*證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。第八條公司擬召開董事會(huì)會(huì)議聘任董事會(huì)秘書的，應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日向*證券交易所備案，并報(bào)送以下材料：書任職資格的說(shuō)明、現(xiàn)任職務(wù)和工作履歷；（二）候選人的學(xué)歷證明、董事會(huì)秘書資格證書等。選人任職資格提出異議的,公司可以召開董事會(huì)會(huì)議，聘任董事會(huì)秘書。對(duì)于*證券交易所提出異議的董事會(huì)秘書候選人,公司董事會(huì)不得聘任其為董事會(huì)秘書。第九條第十條公司解聘董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備充足的理由，不得無(wú)故將其解聘。公司董事會(huì)秘書具有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘：（一）本制度第七條規(guī)定的任何一種情形；（二）連續(xù)三年未參加董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)；（三）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；（四）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的。告。董事會(huì)秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向*證券交易所提交個(gè)人陳述報(bào)告。第十一條董事會(huì)秘書被解聘或辭職離任的，應(yīng)當(dāng)接受公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會(huì)秘書職責(zé)。第十二條公司董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并報(bào)*證券交易所備案。公司董事會(huì)未指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員或董事會(huì)秘書空缺時(shí)間超過(guò)書。第三章履職第十三條董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司信息披露管理事務(wù)，包括：（一）負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外發(fā)布；（二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；（四）負(fù)責(zé)公司未公開重大信息的保密工作；（五）負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕知情人登記報(bào)備工作；及時(shí)披露或澄清。第十四條董事會(huì)秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會(huì)加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，包括：股東大會(huì)會(huì)議；（二）建立健全公司內(nèi)部控制制度；（三）積極推動(dòng)公司避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；（四）積極推動(dòng)公司建立健全激勵(lì)約束機(jī)制；（五）積極推動(dòng)公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。第十五條公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。第十六條董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：（一）保管公司股東持股資料；（二）辦理公司限售股相關(guān)事項(xiàng)；賣相關(guān)規(guī)定；（四）其他公司股權(quán)管理事項(xiàng)。第十七條董事會(huì)秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會(huì)制定公司資本市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實(shí)施公司資本市場(chǎng)再融資或者并購(gòu)重組事務(wù)。第十八條高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。第十九條董事會(huì)秘書應(yīng)提示公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行忠實(shí)、出或可能做出相關(guān)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向*證券交易所報(bào)告。第二十條董事會(huì)秘書應(yīng)履行《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和*證券交易所要求履行的其他職責(zé)。第二十一條公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書的履職行為。第二十二條董事會(huì)秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，信息。第二十三條公司召開總經(jīng)理辦公會(huì)以及其他涉及公司重大事項(xiàng)的會(huì)議，應(yīng)及時(shí)告知董事會(huì)秘書列席，并提供會(huì)議資料。第二十四條公司董事會(huì)秘書在履行職責(zé)的過(guò)程中受到不當(dāng)妨礙或者嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向*證券交易所報(bào)告。第二十五條董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)與公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任期期間及離的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)履行保密的范圍。第二十六條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券事務(wù)代表，協(xié)助公司董事會(huì)秘書履履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書對(duì)其職責(zé)所負(fù)有的責(zé)任。證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得*證券交易所認(rèn)可的董事會(huì)秘書資格證書。第四章培訓(xùn)第二十七條董事會(huì)秘書候選人或證券事務(wù)代表候選人應(yīng)參加*證券交易所認(rèn)可的資格培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間原則上不少于36個(gè)課時(shí)，并取得董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)合格證書。第二十八條董事會(huì)秘書原則上每?jī)赡曛辽賲⒓右淮斡?證券交易所舉辦的董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。證券交易所舉辦的最近一期董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。第二十九條董事會(huì)秘書的培訓(xùn)內(nèi)容包括上市公司信息披露、公司治理、投資者關(guān)系管理、股權(quán)管理、董事會(huì)秘書權(quán)利和義務(wù)等主題。第五章懲戒第三十條董事會(huì)秘書違反《*證券交易所上市公司董事會(huì)秘書管理辦書等措施予