文獻綜述范文3000字

文獻綜述范文3000字摘要：本文在梳理國內有關公民網絡參與文獻的基礎上,從概念界定、理論研究領域、實證研究領域三方面對公民網絡參與進行總結與探討.從現(xiàn)有研究成果中發(fā)現(xiàn),有關網絡參與的系統(tǒng)性研究和實證研究不足,對今后的研究提出幾點建議.關鍵詞：公民網絡參與;理論研究;實證研究近年來,公民網絡參與得到學術界與政界的廣泛關注,有關網絡參與的研究文獻眾多.梳理網絡參與的研究文獻,掌握目前國內公民網絡參與研究現(xiàn)狀,以期進一步拓寬研究的廣度和深度,實現(xiàn)對網絡參與的全面科學論證.一、網絡參與內涵目前學術界對網絡參與的概念界定尚未達成一致,但包含的范圍相互趨近.通過參考研究文獻,并結合政治參與的概念,可將公民網絡參與定義為：公民以信息作媒介,以網絡為基本載體所進行的以期影響或改變政府公共決策的一種政治行為.陳東明和陳明明認為公民網絡參與的定義可從參與主體、參與客體和參與結構三個方面來理解.其中,參與途徑趨于一致,即通過通訊設備、計算機、互聯(lián)網等多種技術方法,而參與主體和參與客體不盡相同.1.網絡參與主體網絡參與主體可分為一般群體與特殊群體.對于一般群體,有些學者認為是公民,如尹冬華認為網絡參與即公民借助互聯(lián)網等技術手段所進行的有關公共事務的表達與討論、網絡結社或因網絡動員而引發(fā)的集體行動,主要包括輿論生成與政治影響這兩個環(huán)節(jié).而李斌認為網絡參與的主體除網民外,還應包括網絡上的虛擬團體,他認為網絡參政是指網民或虛擬團體利用網絡平臺這一空間載體,表達自身意愿并影響政治決策過程的政治行為.特殊群體這里指有針對性研究的群體,如新生代農民.李奮生認為新生代農民工網絡政治參與是新生代農民工借助虛擬的網民身份或在網絡社交平臺發(fā)表政治主張與政治意愿,影響或改變政治決策、參與的活動,是能夠直接或間接影響政府決策和政府運行的參政行為.2.網絡參與客體網絡參與客體是指網絡參與主體所針對的對象或目標,一般有廣義和狹義之分.狹義的網絡參與客體僅指政治領域,黃婷認為,公民網絡參與是公民以網絡作為平臺,表達政治訴求,參與制定、修改、評論政府決策與公共事務的政治行為.胡宗仁認為網絡政治參與是通過計算機技術、多媒體技術等多種途徑,利用互聯(lián)網這一空間載體來參與制定、通過或執(zhí)行政治決策的行為過程.廣義的網絡參與客體除政治領域外,還包括公共政策等行政領域.鄒軍認為,目前來看,互聯(lián)網的網民輿論或者網絡參與的指向“對內表現(xiàn)為對個體權利受侵犯的******,以及對權力的監(jiān)督、對真相的追尋、對權威的消解等;對外則表現(xiàn)出憤激的民族主義情緒.”喬成邦認為,網絡參與是公民通過電子郵件、網絡社交論壇等多種形式,參與政府公共政策制定或影響公共事務執(zhí)行的行為過程.二、網絡參與的理論研究1.網絡參與對******政治的作用互聯(lián)網這把“雙刃劍”為******發(fā)展創(chuàng)造機遇的同時,也產生了消極影響.例如,楊蔚琪認為互聯(lián)網拉近了政府與公民的距離,使二者自由交流,有利于觀點達成一致;趙銀紅則認為網絡參與因受制于種種霸權,很難反映公民的真實意愿;主流政治文化也將遭受沖擊等.2.網絡政治參與的特點與困境學術界認為網絡政治參與具有快捷性、開放性與超時空性等特點.但是,由于數字鴻溝、網民素質參差不齊等原因,公民網絡政治參與存在許多困境.劉文從參與的規(guī)范性、信息的客觀性等角度分析;朱坤則指出網絡政治參與面臨的非規(guī)范性、群體極化、非理性和法律監(jiān)管缺位現(xiàn)實困境.3.政府對公民網絡政治參與的回應性政府鼓勵和引導公民有序進行網絡政治參與,有助于實現(xiàn)政府、公民對社會的共同治理.例如,李斌指出構建“回應政府”、累積信任資本、規(guī)范網絡參與、改革政治體制四個層面的應對措施;郝麗指出網絡政治參與使政府部門的一舉一動都處在公眾監(jiān)督下,從而對政府回應力帶來挑戰(zhàn);郭旭認為,網絡參與存在政府回應力不強等問題;邵杰從人員、制度、觀念、溝通渠道四方面提出政府應對網絡輿論危機的具體措施.三、網絡參與的實證研究與理論研究相比,有關公民網絡參與的實證研究略顯不足.研究群體多為一般公民和在校大(轉46頁)(接56頁)學生.翁士洪構建了“參與――回應”模型對公共工程項目展開實證研究,并發(fā)現(xiàn)網民和政府互動不平衡模式是中國網絡參與背景下公共工程項目的主要回應模式,該發(fā)現(xiàn)有利于政府決策回應機制的研究與改善.趙軒通過對海南師范大學、海南大學、瓊州學院3所高校大學生的網絡政治參與調研發(fā)現(xiàn),盡管高校大學生對網絡政治參與的熱情較高,但是在實際網絡參與中仍出現(xiàn)盲目沖動、知行不一等突出問題.等通過對北京5所高校469名學生開展網絡政治參與統(tǒng)計調查,分析得出當前高校大學生網絡政治參與現(xiàn)狀;基于此進一步分析了互聯(lián)網環(huán)境對大學生政治參與產生的影響,并針對網絡可能產生的負面影響,提出有助于改善網絡政治參與的對策與措施.四、國內研究現(xiàn)狀評述目前學術界在網絡參與上取得了一些研究成果,但總體來看,研究仍處于起步階段,系統(tǒng)性研究網絡政治參與的文章并不多見.今后的網絡參與研究要不斷拓展研究的廣度與深度,加強系統(tǒng)性研究;進一步開展實證研究,網絡參與是實踐性很強的活動,網絡參與理論離不開實踐的支持;注重研究方法與研究路徑的多元化,這也正是網絡參政研究的突破口.參考文獻1.楊三濤.電子政務中公眾參與的法律問題研究.西南政法大學,2007.2.張新慧.大學生網絡政治參與引發(fā)的現(xiàn)實思考.忻州師范學院學報,2010(4).3.尹冬華.公民網絡參與：新政治系統(tǒng)理論的分析框架.******天津市委黨校學報,2010(02).4.李斌.網絡政治學導論.中國社會科學出版社,2006(148).5.李奮生.新生代農民工網絡政治參與研究.農業(yè)經濟,2013(02).6.黃婷.政府治理中公民網絡參與的路徑選擇.成都理工大學學報(社會科學版),2009(04).7.胡宗仁.網絡政治參與背景下的政府行政改革之道.國家行政學院學報,2009(6).8.鄒軍.看得見的“聲音”――解碼網絡輿論.中國廣播電視出版社,2011(37).9.喬成邦.公民網絡參與的意義、障礙及發(fā)展路徑.許昌學院學報,2008(03).10.趙銀紅.公民網絡政治參與的“兩重性”分析.云南行政學院學報,2009(3).(責任編輯：蘭卡)文獻綜述范文3000字【摘要】股票市場操縱行為主要有：利用虛假信息的操縱;進行真實交易的操縱,如連續(xù)或聯(lián)合買賣類型的操縱等;通過交易影響特定時段證券價格的操縱;通過洗售或對敲進行虛假******易;等等.當前中國關于股票市場操縱的監(jiān)管,主要以行政監(jiān)管為主,刑事處罰為輔,民事訴訟存在嚴重不足.因此,亟待完善關于股票市場操縱行為監(jiān)管的法律法規(guī),引入集體訴訟和舉證倒置措施,改進民事訴訟機制,同時引入******獎勵措施,提高發(fā)現(xiàn)概率,加大行政處罰和刑事力度.【關鍵詞】股票市場操縱;行政責任;民事責任;刑事責任

【中圖分類號】F830.91【文獻標識碼】A【文章編號】1004-5937(2023)03-0073-05

一、引言

隨著中國股票市場的不斷擴容,股票市場操縱行為也越來越頻繁.2015年的股災讓很多股民心有余悸.2023年證監(jiān)會又開出兩張高額罰單,1月23日徐翔等人被罰110億元,3月30日鮮言被罰34.7億元.這些高額罰單的出現(xiàn),一方面表明股票市場操縱行為非常嚴重,另一方面說明政府監(jiān)管部門正在加大打擊股票市場操縱行為的力度.當股票市場的監(jiān)管缺位或失靈時,公司大股東和高管可能與機構投資者或投資大戶聯(lián)合起來,同時利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢來操縱股價,以牟取暴利.無論是私募大佬徐翔的市場操縱,還是公司大股東及高管鮮言的市場操縱,都是同時利用了信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢,這表現(xiàn)為公司信息披露的內容和形式都完美對接了股票市場的炒作行為.這種利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢操縱股票市場的行為如果得不到有效遏制,將會導致股票市場的價格信號被嚴重扭曲,不僅降低股票市場的資源配置效率,更嚴重損害處于信息劣勢和資金劣勢的中小投資者,最終導致股票市場的崩潰.隨著移動互聯(lián)網和人工智能的出現(xiàn),股票市場的電子化交易日益超越地理和時間限制,同時也帶來股票市場操縱的智能化和隱蔽化,由此引發(fā)的“蝴蝶效應”和“多米諾骨牌效應”也日益嚴重,因此,如何有效識別和監(jiān)管股票市場操縱行為,促進資本市場的健康發(fā)展成為全球各國面臨的挑戰(zhàn).本文通過對國內外學者關于股票市場操縱行為的類型、動機和后果及監(jiān)管手段的研究成果進行評述,從中探討識別和監(jiān)管股票市場操縱行為的方法,以期為改進股票市場的監(jiān)管實務提供一定的理論依據.二、文獻綜述

(一)國外有關股票市場操縱研究的文獻綜述

1.關于股票市場操縱的識別和分類

KyleAS,ViswanathanS[1]指出市場操縱是故意損害經濟效益的活動,包括扭曲價格以及降低市場流動性.非法價格操縱只有在金融市場的基本作用被扭曲時才會發(fā)生.Allen,Gale(1992)提出股票市場操縱行為方式分為三種,即基于交易的操縱、基于行動的操縱和基于信息的操縱.作者在理性預期的框架下研究操縱行為,認為操縱者通過影響市價引起其他投資者的反饋效應是基于交易操縱的普遍做法.2.關于股票市場操縱的途徑BenabouR,LaroqueG(1988)很早就研究了使用特權信息來操縱市場的行為,指出操縱者通過扭曲發(fā)布信息的真實性來刺激和操縱資本市場.WiramaDG等(2023)以印度尼西亞的市場傳言為樣本,也證實謠言會操縱股價.BagnoliM,LipmanBL(1996)研究發(fā)現(xiàn)投標人可以僅通過收購出價操縱目標公司的股票價格來賺取利潤,他們證明股價操縱行為降低了預售股票的價格.LeeEJ,EomKS,ParkKS[2]研究了欺詐訂單這種操縱方式,該種方式多發(fā)生在開市后的一段時間及收盤前一段時間,操縱者獲得額外利潤.作者指出波動較高的、市價較低的、管理信息公開度低的股票,更可能被操縱.ComertonfordeC,Putni?諪?觢TJ[3]研究了收盤價的操縱問題,使用來自美國和加拿大四家證券交易所發(fā)生的被起訴案例,采用檢測控制估計(DCE)方法,發(fā)現(xiàn)較高信息不對稱水平和中低流動性水平的股票最有可能被操縱,且在期末發(fā)生操縱的可能性更高.SaifUllah,NadiaMassoud,BarryScholnick[4]研究了利用并購方式進行的行為型股價操縱行為.LiuZheng,ZhouXianming[5]構建模型對另一種類型的行為型股價操縱進行了研究,結果發(fā)現(xiàn),操縱可以利用拉升倒貨的交易策略,先大量買入并囤積股票,同時推動其價格上升,然后以更高價格出售,以此從中獲利.QiuJunfeng,ZhangYongli[6]檢驗了股市操縱行為的影響,發(fā)現(xiàn)尾市操縱對價格的準確性有明顯的不利影響.EvaLomnicka[7]利用訴訟行為案例探討了在新興的巴基斯坦股票市場上的股價操縱行為,研究了市場交易行為主體之間串通的操縱行為.3.關于股票市場操縱的動因國外學者發(fā)現(xiàn)操縱者的動因是多樣的.KhwajaAI,MianA[8]研究了新興市場的股票價格操縱,發(fā)現(xiàn)經紀人有操縱的動機.經紀人自己進行交易時,年收益率高于外部投資者很多.大多數經紀人都賺取重大的操縱租金,保守估計表明,這些操縱租金可能占總經紀業(yè)務收入的近一半.VandenJoelM[9]認為持有特定類型衍生產品的公司內部人士有動機進行股票價格操縱.4.關于股票市場操縱的后果國外學者發(fā)現(xiàn)操縱有不同的影響后果.Aggarwal,Wu研究發(fā)現(xiàn)股票市場操縱可能對市場效率有重要影響,被操縱股票在股價波動性、股票活躍度方面都有明顯變化,結果表明流動性較差的股票更有可能受到操縱,而且操縱會增加股票的流動性與價格波動.股票在操縱期間表現(xiàn)為高流動性,操縱前、操作期之后表現(xiàn)為低流動性[10].AggarwalR,WuGJ[11]研究了信息型操縱行為,提出股價操縱行為增加了股價的波動性和股票的流動性,也增加了收益,股票價格在操縱期間上升和操縱后期下跌.GoldsteinI,GuembelA(2008)發(fā)現(xiàn)操縱使得被操縱公司的價值減少.由于從金融市場到實體經濟的反饋效應,當投機者進行操縱時,公司的價值減少,交易者從中獲利.BEN-D**IDITZH**[12]則證明存在一種機制能操縱對沖基金的回報.一些對沖基金在關鍵報告日期操縱股票價格.比如,操縱者可能扭曲月底價格,操縱者取得的大部分回報是在交易的最后幾分鐘內賺取的.一、情緒管理的理論內涵(一)組織行為學等領域的研究情緒管理的概念最初卻并非來源于心理學領域,對其的描述最早可以追溯到20世紀80年代初期的組織行為學研究.1975年,美國社會學家阿莉·R·霍赫希爾德在《感受和情緒的社會學：選擇的可能性》一文中說到,在解釋人們?yōu)楹斡兴袆?、有所思考的這個過程中,社會學家們逐漸涉及到“情感”和“情緒”的概念,并在此文中提出“情感規(guī)則”和“情緒工作”的概念.情感規(guī)則是我們在多種情境下“shouldfeel”,通過指出什么是適當的、合人意的表達,給出了感情表達的標準,而情緒工作則是衡量社會成員在情緒管理中所付出的努力,會受到情境的影響,尤其是文化背景(Hochschild,1975).work這個詞傾向于指,在社會領域中,所有的情緒管理表現(xiàn)都需要有意識的努力,“情緒工作”概念的提出曾引起過社會學、心理學、管理學等相關學術界的廣泛關注(馬向真,王章瑩,2012).1979年霍赫希爾德在《情緒工作、情感規(guī)則、和社會結構》一文中提出了“情緒管理”的概念,她認為情緒管理是一種在遵循情感規(guī)則和結合所處情境情況下,個人“努力”去改變“內在體驗”和“外在表現(xiàn)”的程度和質量的過程(Hochschild,1979).在直接經驗“外交官的微笑”和間接經驗“銷售品質”的雙重啟發(fā)下,1983年,霍赫希爾德在《情緒管理探索》一文中提出了她之后全力研究的“情緒勞動”這一概念,并將其界定為“個人致力于情感的管理,以便在公眾面前,創(chuàng)造一個大家可以看到的臉部表情或身體動作”.最初她認為“情緒工作”、“情緒管理”、“情緒勞動”這三個術語是可以交互使用的,后來,她對情緒工作和情緒勞動這兩個概念進行了區(qū)分,且對情緒勞動做了大量跟進研究,但是對“情緒管理”卻沒有做出進一步的區(qū)分和說明(王麗霞,2010).事實上,發(fā)生在工作場所中的情緒管理是一個非常復雜的現(xiàn)象.組織行為領域的情緒管理在當今企業(yè)EAP計劃(員工幫助計劃)中產生了影響,越來越多的企業(yè)重視員工的緒管理,旨在幫助員工緩解工作壓力、改善工作情緒.EAP劃是科學管理員工情緒的工具,是“企業(yè)的情緒按摩劑”(馬向真,王章瑩,2012).隨著社會對情緒認識程度的加深,人們開始熱衷于情緒相關研究,特別是風靡全球的情商(EQ)應運而生,管理學視角也意識到了“情緒需要管理,人類需要情緒管理”,以以人為本為