DB4406-T 8-2021 企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評價規(guī)范

03.120.10CCS

A004406 DB4406/T

8—2021企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評價規(guī)范Specifications

maturity

evaluation

of

quality

culture

enterprises2021

-

-

28

發(fā)布 2021

-

-

28

實施佛山市市場監(jiān)督管理局 發(fā)

布DB4406/T

前言

.................................................................................

II引言

................................................................................

III1

范圍

...............................................................................

12

規(guī)范性引用文件

.....................................................................

13

術(shù)語和定義

.........................................................................

14

評價的組織與管理

...................................................................

15

過程成熟度評價的內(nèi)容

...............................................................

26

結(jié)果成熟度評價的內(nèi)容

...............................................................

57

評價的方法與程序

...................................................................

68

評價的后續(xù)工作

.....................................................................

8附錄

A（規(guī)范性） 企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評分細則.......................................

9參考文獻

.............................................................................

27DB4406/T

本文件按照

GB/T

《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第

1

部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別這些專利的責(zé)任。本文件由佛山市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。有限公司、廣東新潤成陶瓷有限公司、佛山市南海區(qū)鋁型材行業(yè)協(xié)會。輝、張旗康、陳世清、楊虎、王龍霞、曾永強、周玉煥、曲景君。IIDB4406/T

的相關(guān)規(guī)定和給出的方法，對自然狀態(tài)的質(zhì)量文化進行評價，決定是否啟動質(zhì)量文化建設(shè)。企業(yè)與其他利益相關(guān)方均能從中獲益。關(guān)方或第三方對企業(yè)質(zhì)量文化狀態(tài)或質(zhì)量文化建設(shè)進行評價，可以獲得更客觀的結(jié)果以及改進的機會。行自我評價使用，也可以供第二方和第三方對企業(yè)質(zhì)量文化成熟度進行評價使用。體項目的改進與創(chuàng)新納入到企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)中進行系統(tǒng)考慮。IIIDB4406/T

范圍評價的內(nèi)容、結(jié)果成熟度評價的內(nèi)容、評價的方法與程序、評價的后續(xù)工作。業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度進行的外部評價。

規(guī)范性引用文件文件。GB/T

19000 質(zhì)量管理體系

基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T

19001質(zhì)量管理體系

要求GB/T

32230 企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)指南

術(shù)語和定義GB/T

19000、GB/T

界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1企業(yè)質(zhì)量文化

quality

culture表現(xiàn)的總和。[來源:GB/T

3.2企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)

culture

development組織管理、系統(tǒng)推進與評價改進等一系列活動與過程。[來源:GB/T

3.3企業(yè)自然狀態(tài)的質(zhì)量文化quality

state企業(yè)進行質(zhì)量文化建設(shè)之前自然形成的或已經(jīng)存在的質(zhì)量文化，稱為自然狀態(tài)的質(zhì)量文化。3.4企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度 maturity

of

development企業(yè)實施質(zhì)量文化建設(shè)的過程與成效達到其質(zhì)量文化建設(shè)期望目標(biāo)及相應(yīng)的成效標(biāo)準(zhǔn)的程度。[來源:GB/T

3.5評價 assess對企業(yè)質(zhì)量文化調(diào)查結(jié)果進行評論并確定其所處狀態(tài)的過程。

評價的組織與管理4.1 總要求DB4406/T

4.1.1

企業(yè)應(yīng)定期或不定期對質(zhì)量文化建設(shè)成熟度進行評價，以獲得改進的機會。4.1.2

根據(jù)需要，評價可以是全面的、系統(tǒng)的，也可以針對其中某個項目、某個方面或某個部門；可以針對取得的效果進行，也可以針對實施的過程進行。4.1.3

根據(jù)需要，評價可以由企業(yè)自己組織，也可以邀請利益相關(guān)方、第三方機構(gòu)或相關(guān)專家進行。4.1.4

對質(zhì)量文化建設(shè)結(jié)果成熟度進行評價應(yīng)在對質(zhì)量文化建設(shè)過程成熟度進行評價的基礎(chǔ)上進行。4.2自我評價的組織與管理定評價的對象、需要收集與分析的數(shù)據(jù)與信息、進行分析與評價的標(biāo)準(zhǔn)、對評價結(jié)果的處理方法等。4.3外部評價的組織與管理的對象、需要收集與分析的數(shù)據(jù)與信息、進行分析與評價的標(biāo)準(zhǔn)、對評價結(jié)果的處理方法等。

過程成熟度評價的內(nèi)容5.1 質(zhì)量戰(zhàn)略5.1.1

企業(yè)應(yīng)制定質(zhì)量戰(zhàn)略，其評價要點為：a)

是否制定了與質(zhì)量文化內(nèi)涵密切相關(guān)的質(zhì)量戰(zhàn)略（可以包含在經(jīng)營戰(zhàn)略中）；b)

質(zhì)量戰(zhàn)略是否適合企業(yè)經(jīng)營管理的實際情況，并促進企業(yè)持續(xù)發(fā)展；c)

質(zhì)量戰(zhàn)略是否依附于企業(yè)的核心競爭力，并能體現(xiàn)企業(yè)的使命、愿景與價值觀。5.1.2

企業(yè)應(yīng)實施質(zhì)量戰(zhàn)略，其評價要點為：a)是否有最高管理者正式發(fā)布的質(zhì)量方針，質(zhì)量方針是否滿足質(zhì)量戰(zhàn)略的需要；b)質(zhì)量戰(zhàn)略和質(zhì)量方針在經(jīng)營管理中是否起到作用；c)響；d) 質(zhì)量戰(zhàn)略的實施措施及其落實程度。5.1.3

企業(yè)應(yīng)貫徹執(zhí)行質(zhì)量方針，其評價要點為：a) 各層級管理人員與全體員工對質(zhì)量方針的認(rèn)知與理解程度；b) 企業(yè)質(zhì)量手冊、程序文件及其他重要規(guī)章制度是否在質(zhì)量方針目標(biāo)框架內(nèi)協(xié)調(diào)一致；c) 是否按質(zhì)量方針確定的原則處理質(zhì)量問題；d) 是否存在與質(zhì)量方針相抵觸的實際做法。5.1.4

企業(yè)的質(zhì)量戰(zhàn)略應(yīng)具有持續(xù)性，其評價要點為：a) 是否根據(jù)質(zhì)量戰(zhàn)略制定質(zhì)量計劃，質(zhì)量計劃與質(zhì)量戰(zhàn)略是否協(xié)調(diào)；b) 是否定期或不定期對質(zhì)量戰(zhàn)略和質(zhì)量方針的實施進行評審；c) 是否根據(jù)經(jīng)營管理情況對質(zhì)量戰(zhàn)略和質(zhì)量方針進行改進和優(yōu)化。5.2 組織管理5.2.1

企業(yè)應(yīng)制定質(zhì)量文化建設(shè)規(guī)劃，其評價要點為：DB4406/T

a) 是否有正式啟動質(zhì)量文化建設(shè)的相關(guān)文件或記錄；b)規(guī)劃或計劃中）。5.2.2

企業(yè)應(yīng)明確質(zhì)量文化建設(shè)的管理職責(zé)，其評價要點為：a) 是否有管理部門或管理人員負(fù)責(zé)質(zhì)量文化建設(shè)的相關(guān)工作；b) 負(fù)責(zé)質(zhì)量文化建設(shè)的部門或人員是否有合理的職責(zé)與權(quán)限；c) 負(fù)責(zé)質(zhì)量文化建設(shè)的部門或人員能否正常履行職責(zé)與權(quán)限。5.2.3

企業(yè)應(yīng)實施質(zhì)量文化建設(shè)規(guī)劃，其評價要點為：a) 是否開展了質(zhì)量文化建設(shè)規(guī)劃規(guī)定的相關(guān)工作；b)質(zhì)量文化建設(shè)規(guī)劃規(guī)定的相關(guān)目標(biāo)是否達到。5.2.4

質(zhì)量文化建設(shè)應(yīng)對企業(yè)經(jīng)營管理活動起到所具有的促進程度，其評價要點為：a) 質(zhì)量文化建設(shè)對日常質(zhì)量管理工作是否起到所具有的促進程度；b) 質(zhì)量文化建設(shè)對企業(yè)經(jīng)營管理是否起到所具有的促進程度；c) 質(zhì)量文化建設(shè)對產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量是否起到所具有的促進程度；d) 企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)對企業(yè)文化建設(shè)是否具有促進作用。5.3 領(lǐng)導(dǎo)作用5.3.1

企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具有較強的質(zhì)量意識，其評價要點為：a) 質(zhì)量在企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營理念中的地位；b) 企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)對質(zhì)量的認(rèn)知與理解程度；c)企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)對質(zhì)量工作的支持與投入。5.3.2

企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具有一定的文化意識，其評價要點為：a) 企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)對企業(yè)文化與企業(yè)質(zhì)量文化的認(rèn)知與理解程度；b) 企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)踐行質(zhì)量文化建設(shè)的相關(guān)要求。5.3.3

企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)認(rèn)真履行質(zhì)量職責(zé)，其評價要點為：a) 企業(yè)是否規(guī)定了高層領(lǐng)導(dǎo)的質(zhì)量職責(zé)；b) 企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)是否認(rèn)真履行了質(zhì)量職責(zé)；c)對企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)履行質(zhì)量職責(zé)是否進行了監(jiān)督考核。5.3.4

企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)處理質(zhì)量問題應(yīng)堅持質(zhì)量第一原則，其評價要點為：a) 企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)是否按質(zhì)量第一原則處理質(zhì)量問題；b)企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)是否有違規(guī)處理質(zhì)量問題的現(xiàn)象。5.4 全員參與5.4.1

企業(yè)應(yīng)堅持開展多種形式的、內(nèi)容豐富的質(zhì)量教育，其評價要點為：a) 是否制定并實施了質(zhì)量教育計劃；b) 質(zhì)量教育是否覆蓋全過程并普及到全體人員；c) 質(zhì)量教育的內(nèi)容與形式是否適合企業(yè)和員工的需要。5.4.2

員工應(yīng)具有與其崗位相適應(yīng)的質(zhì)量意識，其評價要點為：a) 管理人員、技術(shù)人員和操作工人對質(zhì)量的認(rèn)知與理解與其崗位質(zhì)量要求是否適應(yīng)；DB4406/T

b) 管理人員、技術(shù)人員和操作工人在處理質(zhì)量問題時是否符合相關(guān)文件的規(guī)定。5.4.3

員工應(yīng)參與質(zhì)量文化建設(shè)情況，其評價要點為：a) 員工對質(zhì)量文化建設(shè)認(rèn)知與了解的程度；b) 員工參與質(zhì)量文化建設(shè)的廣度和深度。5.5 質(zhì)量制度5.5.1

企業(yè)質(zhì)量管理體制應(yīng)與企業(yè)經(jīng)營管理相適應(yīng)，其評價要點為：a) 質(zhì)量管理機構(gòu)（人員）能否順利履行職責(zé)；b) 是否對各部門及各類人員履行質(zhì)量職責(zé)進行監(jiān)督考核；c) 激勵機制是否包含質(zhì)量方面的內(nèi)容；d) 內(nèi)外部溝通渠道是否暢通，溝通效果能否滿足需要。5.5.2

企業(yè)應(yīng)建立與經(jīng)營管理相適應(yīng)的質(zhì)量管理體系，其評價要點為：a) 質(zhì)量管理體系是否建立健全，運行是否正常；b)是否通過

GB/T

19001

質(zhì)量管理體系認(rèn)證；c) 對質(zhì)量管理體系審核中提出的問題是否進行整改。5.5.3

企業(yè)應(yīng)建立必要的規(guī)章制度，其評價要點為：a) 是否建立起必要的規(guī)章制度；b) 規(guī)章制度能否得到貫徹執(zhí)行；c)對違反規(guī)章制度的現(xiàn)象是否及時糾正。5.5.4

企業(yè)應(yīng)對不成文制度進行控制，其評價要點為：a) 不成文制度是否與規(guī)章制度相抵觸；b) 相關(guān)慣例是否損害質(zhì)量；c) 是否對損害質(zhì)量的實際做法進行過處置。5.6 文化活動5.6.1

企業(yè)應(yīng)定期或不定期開展對外的質(zhì)量活動，其評價要點為：a) 是否定期或不定期開展對供方的質(zhì)量監(jiān)督；b) 是否定期或不定期開展與顧客相關(guān)的質(zhì)量活動；c) 是否經(jīng)常對外開展質(zhì)量宣傳，展示企業(yè)質(zhì)量形象。5.6.2

企業(yè)內(nèi)部的質(zhì)量活動應(yīng)與質(zhì)量文化建設(shè)相協(xié)調(diào)，其評價要點為：a) 日常質(zhì)量管理活動是否與質(zhì)量文化建設(shè)相協(xié)調(diào)；b) 是否定期或不定期開展群眾性質(zhì)量活動；c) 是否策劃并開展過質(zhì)量文化建設(shè)專項活動。5.6.3

企業(yè)應(yīng)吸引員工參與各種質(zhì)量活動，其評價要點為：a) 是否采取措施吸引、鼓勵、幫助員工參與各種質(zhì)量活動；b) 員工是否普遍參與全面質(zhì)量管理；c) 群眾性質(zhì)量活動是否普遍、是否經(jīng)常；d) 員工參與質(zhì)量活動是否取得效果。5.7 質(zhì)量行為5.7.1

企業(yè)應(yīng)對經(jīng)營管理的相關(guān)過程進行控制，其評價要點為：a) 經(jīng)營管理是否正常；DB4406/T

b) 對設(shè)計過程、采購過程、生產(chǎn)（服務(wù)）過程等是否進行質(zhì)量控制，過程質(zhì)量控制是否有效；c) 是否按需要設(shè)置質(zhì)量檢驗，對檢驗是否進行監(jiān)視與考核；d) 是否按不合格品處理程序處理不合格品。5.7.2

企業(yè)應(yīng)對顧客進行管理，其評價要點為：a) 是否對銷售過程和售后服務(wù)過程進行質(zhì)量控制，控制是否有效；b) 售后服務(wù)能否滿足經(jīng)營管理的需要；c) 對顧客投訴的處理是否得到顧客認(rèn)可；d) 在處理顧客投訴過程中是否有激化矛盾現(xiàn)象。5.7.3

企業(yè)應(yīng)對相關(guān)的傳統(tǒng)、習(xí)慣和作風(fēng)進行管理，其評價要點為：a) 相關(guān)傳統(tǒng)、習(xí)慣和作風(fēng)是否與質(zhì)量規(guī)章制度沖突；b) 對與質(zhì)量規(guī)章制度沖突的傳統(tǒng)、習(xí)慣和作風(fēng)是否采取糾正措施；c) 是否采取措施培養(yǎng)質(zhì)量傳統(tǒng)、質(zhì)量習(xí)慣和質(zhì)量作風(fēng)。5.8 改進優(yōu)化5.8.1

企業(yè)應(yīng)對質(zhì)量文化建設(shè)成熟度進行定期或不定期評價，其評價要點為：a) 是否有對質(zhì)量文化建設(shè)成熟度進行評價的相關(guān)要求；b) 是否有對質(zhì)量文化建設(shè)成熟度進行評價的相關(guān)記錄；c) 高層領(lǐng)導(dǎo)是否對質(zhì)量文化建設(shè)成熟度進行評審并有評審記錄。5.8.2

企業(yè)應(yīng)對質(zhì)量文化建設(shè)進行必要的改進與優(yōu)化，其評價要點為：a) 是否有改進質(zhì)量文化建設(shè)工作的相關(guān)記錄；b) 經(jīng)營管理發(fā)生重大改變后是否對質(zhì)量文化建設(shè)進行過評審；c) 對質(zhì)量文化進行優(yōu)化是否有相應(yīng)的設(shè)想和打算。

結(jié)果成熟度評價的內(nèi)容6.1 企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成效6.1.1

企業(yè)的產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量應(yīng)優(yōu)良，其評價要點為：a) 產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量穩(wěn)定可靠的程度；b) 近期（一年內(nèi)）是否發(fā)生過質(zhì)量事故；c) 產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量獲得的各種獎勵；d) 產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量存在的主要問題及處理情況；e) 產(chǎn)品（服務(wù)）獲得顧客或社會認(rèn)可的情況。6.1.2

企業(yè)配置的資源應(yīng)確保產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量和質(zhì)量管理的需要，其評價要點為：a) 基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足經(jīng)營管理需要；b) 質(zhì)量工作經(jīng)費是否得到保障；c) 質(zhì)量管理工作是否存在資源短缺情況。6.1.3

企業(yè)的技術(shù)狀況應(yīng)確保產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量的需要，其評價要點為：a) 現(xiàn)有技術(shù)能否滿足經(jīng)營管理需要；b) 是否擁有核心技術(shù)；c) 在技術(shù)開發(fā)方面是否采取措施。DB4406/T

6.1.4

企業(yè)經(jīng)營管理應(yīng)取得一定的成效，其評價要點為：a) 近年來經(jīng)營管理是否正常，是否盈利；b) 對經(jīng)營管理遇到的問題是否采取措施，問題是否得到解決或緩解；c) 的行動。6.2 企業(yè)形象6.2.1

企業(yè)應(yīng)塑造良好的內(nèi)部形象，其評價要點為：a) 質(zhì)量氛圍是否濃郁；b) 領(lǐng)導(dǎo)與員工如何評價質(zhì)量文化建設(shè)；c) 是否具有較強的凝聚力，員工之間是否團結(jié)友好。6.2.2

企業(yè)應(yīng)塑造良好的外部形象，其評價要點為：a) 政府相關(guān)部門與企業(yè)其他利益相關(guān)方如何評價企業(yè)質(zhì)量文化；b) 在國際國內(nèi)獲得哪些榮譽；c) 在社會上有怎樣的質(zhì)量信譽；d) 是否制定形象危機處理預(yù)案，發(fā)生形象危機后處置是否妥當(dāng)。6.3 企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)特色6.3.1

企業(yè)質(zhì)量文化與經(jīng)營管理模式應(yīng)相互協(xié)調(diào)，其評價要點為：a) 質(zhì)量文化與經(jīng)營管理模式是否協(xié)調(diào)；b) 質(zhì)量文化建設(shè)是否促進了經(jīng)營管理模式的改進；c) 企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)對質(zhì)量文化建設(shè)與企業(yè)發(fā)展關(guān)系有怎樣的認(rèn)知與看法。6.3.2

企業(yè)質(zhì)量文化對企業(yè)發(fā)展應(yīng)起到支撐作用，其評價要點為：a) 啟動質(zhì)量文化建設(shè)以來企業(yè)是否保持著發(fā)展勢頭；b) 質(zhì)量文化建設(shè)是否起到支撐企業(yè)發(fā)展的作用；c) 質(zhì)量文化建設(shè)與企業(yè)發(fā)展是否協(xié)調(diào)。6.3.3

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)與企業(yè)文化建設(shè)應(yīng)相互協(xié)調(diào)，其評價要點為：a) 是否開展了企業(yè)文化建設(shè)；b) 質(zhì)量文化建設(shè)與企業(yè)文化建設(shè)是否協(xié)調(diào)。6.3.4

企業(yè)質(zhì)量文化應(yīng)具有自身特色，其評價要點為：a) 質(zhì)量文化是否具有自身特色；b) 質(zhì)量文化建設(shè)經(jīng)驗是否得到總結(jié)。

評價的方法與程序7.1 評價方法7.1.1

與信息：a) 調(diào)查問卷；b) 查看相關(guān)的文件或記錄；c) 召開相關(guān)人員座談會；d) 現(xiàn)場調(diào)查；e) 收集相關(guān)數(shù)據(jù)與信息。DB4406/T

f) 對企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度進行評價，應(yīng)盡可能采用企業(yè)現(xiàn)有的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和相關(guān)信息。7.1.2

根據(jù)不同的評價對象與評價目的，可以將企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評價分為：a) 一般評價：采用調(diào)查問卷、座談會等方式進行，主要用于了解企業(yè)質(zhì)量文化處于什么狀態(tài)。b) 在的主要問題。c) 文化建設(shè)的經(jīng)驗。7.1.3

企業(yè)質(zhì)量文化成熟度等級按附錄

A

的規(guī)定確定。7.1.4

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度可分為三個等級：初始級、改進級、成熟級。7.2 評價程序7.2.1

通則7.2.1.1 7.2.1.2評價過程中因故改變評價的性質(zhì)，評價的程序應(yīng)隨之改變。7.2.1.3 評價的內(nèi)容可以按附錄

A

的規(guī)定進行，也可以進行必要的簡化。7.2.2

企業(yè)自我評價7.2.2.1 一般評價7.2.2.1.1 由企業(yè)最高管理者或質(zhì)量負(fù)責(zé)人主持，召集相關(guān)人員進行座談，對質(zhì)量文化建設(shè)成熟度進行評價。參加座談的人員意見不一致，以多數(shù)人的意見為準(zhǔn)。7.2.2.1.2 必要時，可以調(diào)閱相關(guān)的文件或記錄、數(shù)據(jù)與信息。7.2.2.2 診斷評價7.2.2.2.1 診斷評價一般只針對企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)的部分內(nèi)容或企業(yè)的部分單位進行。7.2.2.2.2 企業(yè)應(yīng)制定計劃，明確評價的目的與范圍，確定評價的對象，組建評價小組，收集與分析相關(guān)的數(shù)據(jù)與信息，尋找可能存在的問題或薄弱環(huán)節(jié)。7.2.2.3 全面評價7.2.2.3.1 必要時，企業(yè)應(yīng)對質(zhì)量文化建設(shè)成熟度進行全面評價。7.2.2.3.2 企業(yè)應(yīng)制定計劃，組建評價小組，收集與分析相關(guān)的數(shù)據(jù)與信息，確定每個項目的分值，進行綜合后確定質(zhì)量文化的成熟狀態(tài)。7.2.3

外部評價7.2.3.1 一般評價7.2.3.1.1 由外部評價者起草調(diào)查問卷，由企業(yè)如實填寫。7.2.3.1.2 外部評價者根據(jù)企業(yè)提供的調(diào)查問卷，對企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度進行評價。7.2.3.1.3 必要時，外部評價者可以前往企業(yè)進行現(xiàn)場調(diào)查。7.2.3.2 診斷評價7.2.3.2.1 由外部評價者起草調(diào)查問卷，由企業(yè)如實填寫。DB4406/T

7.2.3.2.2 外部評價者根據(jù)企業(yè)提供的調(diào)查問卷，尋找或確定企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)可能存在的問題或薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地進行現(xiàn)場調(diào)查。7.2.3.2.3外部評價者根據(jù)調(diào)查問卷與現(xiàn)場調(diào)查結(jié)果，對企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度進行評價，并針對存在的問題或薄弱環(huán)節(jié)提出改進意見。7.2.3.3 全面評價7.2.3.3.1 由外部評價者起草調(diào)查問卷，由企業(yè)如實填寫。7.2.3.3.2 外部評價者根據(jù)企業(yè)提供的調(diào)查問卷，進行必要的現(xiàn)場調(diào)查，收集與分析相關(guān)的數(shù)據(jù)與信息，確定每個項目的分值，進行綜合后確定質(zhì)量文化建設(shè)的成熟狀態(tài)。7.3 評價的公正性的問題等之間的區(qū)別，防止片面性，確保公正性。

評價的后續(xù)工作8.1 改進企業(yè)應(yīng)對質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評價的結(jié)果進行評審，識別需要改進的機會，提出并實施改進措施，實施動態(tài)與閉環(huán)管理。改進的重點應(yīng)是：a) 評價中發(fā)現(xiàn)的問題或薄弱環(huán)節(jié)；b) 系統(tǒng)性的問題；c)長期得不到解決的問題；d) 普遍存在的問題；e) 大多數(shù)員工的問題。8.2創(chuàng)新建設(shè)工作的持續(xù)改進，優(yōu)化或創(chuàng)新企業(yè)質(zhì)量文化模式，確保質(zhì)量文化持續(xù)發(fā)展。DB4406/T

附 錄 A（規(guī)范性）企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評分細則A.1 概述A.1.1

本附錄為企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評價提供技術(shù)指導(dǎo)，可以用于企業(yè)自我評價，也可用于第二方或第三方對企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度進行評價。A.1.2

對企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度進行評價，是企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)的一項活動，可以幫助企業(yè)把握質(zhì)業(yè)，也可以按本文件的相關(guān)要求，對自然狀態(tài)的質(zhì)量文化進行評價，以決定是否啟動質(zhì)量文化建設(shè)。A.1.3

本附錄所表述的評價內(nèi)容、方法是一種比較全面和簡便易行的方法，可以用以確定企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)所處的狀態(tài)和企業(yè)文化建設(shè)的成熟程度，并識別改進的主要方面。A.1.4

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度可以分為過程成熟度和結(jié)果成熟度，可以根據(jù)評價的目的進行過程成過程成熟度進行評價的基礎(chǔ)上進行。A.2 評分方法的運用A.2.1

企業(yè)質(zhì)量文化涉及到企業(yè)的各層級人員、各方面或各部門工作和一定時期的精神、制度、行為與創(chuàng)新時，應(yīng)將具體項目的改進與創(chuàng)新納入到企業(yè)質(zhì)量文化的總體中進行系統(tǒng)考慮。A.2.2

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)是一個持續(xù)的沒有結(jié)束時間的長期過程，即使?jié)M足了本附錄某個項目或全部保持質(zhì)量文化建設(shè)的持續(xù)性。A.2.3

本附錄的評分方法具有以下特點：——可以用于一般評價、改進評價，也可以用于全面評價；——可以用于企業(yè)質(zhì)量文化的所有方面，也可以用于其中的某個或某幾個部分；——可以用于整個企業(yè)的質(zhì)量文化，也可以用于企業(yè)某個部門的質(zhì)量文化；——可以用于質(zhì)量文化建設(shè)過程成熟度評價，也可以用于質(zhì)量文化建設(shè)結(jié)果成熟度評價；——企業(yè)進行自我評價，可以使用內(nèi)部資源在較短的時間內(nèi)完成；——第二方或第三方對企業(yè)質(zhì)量文化進行評價，可以利用企業(yè)提供的資源采取簡易方式完成；——易于識別改進機會的優(yōu)先次序；——可以促進企業(yè)質(zhì)量文化優(yōu)化與創(chuàng)新，向先進的質(zhì)量文化模式發(fā)展。A.3 成熟度等級A.3.1

對企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度進行評價的目的，是把握企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)的狀況，尋找改進的機會，優(yōu)化與創(chuàng)新企業(yè)質(zhì)量文化，使質(zhì)量文化更好地服務(wù)于企業(yè)的質(zhì)量戰(zhàn)略，確保企業(yè)持續(xù)成功。A.3.2

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度可分為三個等級：初始級、改進級、成熟級。利用表

A.1

業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)的所有項目都進行評價，以確定企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)總體上的過程成熟度。利用表

A.2DB4406/T

對其中某個或某幾個項目進行。A.3.3

表

A.1、表

A.2

對每個項目的成熟情況給出了相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。在進行過程成熟度評價的時候，應(yīng)用表

A.2

對企業(yè)行結(jié)果成熟度評價。A.3.4

表

A.1、表

A.2

對每個項目的成熟情況給出了相應(yīng)的分值，未達到相應(yīng)分值的

60%初始級，達到相應(yīng)分值的

60%

（不含）為改進級，達到相應(yīng)分值

（含）以上為成熟級。A.3.5

表

A.1

A.2

1000

A.1

A.2

分（含）低于

分（不含）為改進級，總分?jǐn)?shù)高于

900

分（含）為成熟級。A.3.6

根據(jù)企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評價的對象、目的和性質(zhì)，可以賦予過程成熟度和結(jié)果成熟度得分不同的權(quán)數(shù)，計算企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度的總得分。A.3.7

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)過程成熟度評分細則（見表

A.1）。A.3.8

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)結(jié)果成熟度評分細則（見表

A.2）。10

1.1）質(zhì)量戰(zhàn)略是否適合企業(yè)經(jīng)營管理的）質(zhì)量戰(zhàn)略是否依附于企業(yè)的核心競20沒有制定質(zhì)量戰(zhàn)略，

戰(zhàn)略可以包含在經(jīng)營或質(zhì)量戰(zhàn)略僅僅只管理實際情況幾乎略與營管不太合，競爭、使愿景與價值觀有所脫促進業(yè)持質(zhì)量戰(zhàn)略是通過深入調(diào)研后制定出來的，能夠適應(yīng)經(jīng)營管理實際情況，與企業(yè)的核心競爭力協(xié)調(diào)，體現(xiàn)了企業(yè)的使命、愿景與價值觀，在促進企業(yè)發(fā)展1.2）是否有最高管理者正式發(fā)布的質(zhì)量）質(zhì)量戰(zhàn)略和質(zhì)量方針在經(jīng)營管理中）質(zhì)量戰(zhàn)略和質(zhì)量方針是否與質(zhì)量文30

1.1

戰(zhàn)略文件，又沒有制定質(zhì)量方針，本項為

沒有制定質(zhì)量戰(zhàn)略質(zhì)量戰(zhàn)略和質(zhì)量方針能夠得到實施，能夠在一定程度上起到指導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營管理的作用，對企管理質(zhì)量質(zhì)量戰(zhàn)略和質(zhì)量方針能夠得到認(rèn)真實施，能夠指導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營管理，其作用和驗，相關(guān)措施得到真正落DB4406/T

表

A.1 企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)過程成熟度評分細則111.330

1.4）是否根據(jù)質(zhì)量戰(zhàn)略制定質(zhì)量計劃，）是否定期或不定期對質(zhì)量戰(zhàn)略和質(zhì)）是否根據(jù)經(jīng)營管理情況對質(zhì)量戰(zhàn)略20

沒有制定質(zhì)量戰(zhàn)略審卻沒有進行過改戰(zhàn)略質(zhì)量評審評審審后取措和優(yōu)，但至少每年都對質(zhì)量戰(zhàn)略和質(zhì)量方針進行評審，評審DB4406/T

表

A.1表

A.1（續(xù)）

2.120查閱相關(guān)文

2.2c)

20查閱相關(guān)文DB4406/T

表

A.1表

A.1（續(xù)）2.330

2.430

DB4406/T

表

表

A.1（續(xù)）

3.1）質(zhì)量在企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)理念中具）企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)對質(zhì)量是怎樣認(rèn)知與）企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)對質(zhì)量工的支持與403.2a）30DB4406/T

表

表

A.1（續(xù)）3.3）是否規(guī)定了高層領(lǐng)導(dǎo)的質(zhì)量職責(zé)；）企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)是否認(rèn)真履行自己的）對企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)履行質(zhì)量職責(zé)是否403.4）企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)是否按質(zhì)量第一原則）企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)是否有違規(guī)處理質(zhì)量40

4.1）質(zhì)量教育是否貫穿全過程并普及到）質(zhì)量教育的內(nèi)容與形式是否適合企30

DB4406/T

表

A.1表

A.1（續(xù)）4.2）管理人員、技術(shù)人員和操作工人對知與解與崗位質(zhì)量）管理人員、技術(shù)人員和操作工人在問題是否合相關(guān)文40

20

4.3a)b)30

5.1）質(zhì)量管理機構(gòu)（人員）能否順利履）是否對各部門