制度流程管理辦法

年4月19日制度流程管理辦法文檔僅供參考，不當(dāng)之處，請聯(lián)系改正。制度流程管理辦法第一章 總則第一條為加強公司制度流程的管理工作，保證公司制度及流程的制定、執(zhí)行、評估與修改的制度化、規(guī)范化，結(jié)合公司實際，制定本辦法。第二條本辦法所指制度，是指公司依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和上級部門的要求，結(jié)合公司實際情況制定的規(guī)范公司運營的規(guī)范性文件，主要有：制度、辦法、規(guī)定、細則、規(guī)范等。（一）制度是指針對某項專業(yè)管理而設(shè)立的管理規(guī)程，是調(diào)整專業(yè)管理關(guān)系，規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營活動的基本準(zhǔn)則，例如：財務(wù)管理制度、固定資產(chǎn)管理制度、技術(shù)管理制度等。（二）辦法是指為加強某一系統(tǒng)或某類重要事項而制定的較全面、較綜合性的法則，例如：管理辦法、考核辦法等。（三）規(guī)定是指為加強某項具體工作，明確具體管理方式，提高工作質(zhì)量及效率而制定的單一性條款，例如：管理規(guī)定、處罰規(guī)定、收費規(guī)定等。（四）細則是指針對辦法或規(guī)定中的具體管理內(nèi)容而制定的更細化、更具體、更具操作性的規(guī)則，例如：實施細則、評比細則、考核細則等。（五）規(guī)范是指針對某項特定工作或某種工作行為，制定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)要求，例如：工作規(guī)范、驗收規(guī)范、審查規(guī)范等。第三條 流程是支持制度的文件，是對常規(guī)的、普遍性的、內(nèi)容較固定的作業(yè)過程制定的規(guī)范和程序，對特定事項的運作過程的具體規(guī)定。第四條 公司制度流程的編制工作要遵守以下原則：（一）遵從國家相關(guān)法律法規(guī)。（二）制度流程精簡高效原則。（三）制度流程切實有效原則。（四）銜接一致、互不沖突原則。（五）適應(yīng)公司發(fā)展戰(zhàn)略，促進公司持續(xù)追求卓越，提升整體管理水平。（六）符合公司章程及相關(guān)規(guī)定。第五條本辦法適用于公司各子公司，機關(guān)各部門。第二章 機構(gòu)與職責(zé)第六條董事會是公司制度流程的最高決策機構(gòu)，根據(jù)《公司章程》相關(guān)規(guī)定審批審核權(quán)限范圍內(nèi)的制度流程。第七條制度管理委員會為制度流程體系的管理機構(gòu)，主要職責(zé)是組織建立健全公司制度管理體系，保證公司制度流程的制定、執(zhí)行、評估與修改的制度化、規(guī)范化。制度管理委員會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在企業(yè)管理部。第八條企業(yè)管理部是公司制度流程的綜合管理部門，負責(zé)在制度管理委員會的指導(dǎo)下組織協(xié)調(diào)公司制度流程制定、修訂、審查，其主要職責(zé)是：（一）負責(zé)公司制度流程體系管理，編制下達公司制度流程制定、修訂計劃。（二）負責(zé)發(fā)布現(xiàn)行的制度流程目錄，對廢止制度流程公布確認(rèn)。（三）負責(zé)制度流程管理的綜合協(xié)調(diào)，依據(jù)有關(guān)規(guī)定組織制度流程審查會議。（四）負責(zé)制度流程草案中涉及多個部門之間的關(guān)系協(xié)調(diào)以及專業(yè)制度流程的規(guī)范審核。（五）負責(zé)對制度流程管理工作的檢查、考核。（六）負責(zé)對公司內(nèi)部制度流程建設(shè)進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。（七）負責(zé)擬定本部門相關(guān)的制度流程。第九條 綜合部負責(zé)制度流程的頒布，公司各職能部門要有明確的負責(zé)人以及專（兼）職制度流程管理人員，負責(zé)本部門制度流程的管理工作，其主要職責(zé)是：（一）負責(zé)管理本部門的制度流程體系，對其適用性和有效性負責(zé)。（二）負責(zé)本部門需制訂和修訂制度流程起草、審查以及廢止工作。（三）負責(zé)定期將本專業(yè)制度流程制定、修訂計劃以及廢止情況報企業(yè)管理部。（四）負責(zé)本部門制度流程執(zhí)行過程中的檢查、監(jiān)督和考核工作。（五）負責(zé)建立本部門制度流程管理的基礎(chǔ)資料，包括制度流程文檔、制度流程臺賬、以及執(zhí)行中的重要事項的記錄等。（六）負責(zé)對制度流程的建設(shè)和修訂提供專業(yè)支持。第十條公司各單位負責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)制度流程的相關(guān)工作，主要職責(zé)包括：（一）負責(zé)收集主管范圍內(nèi)的國家相關(guān)法律法規(guī)，并貫徹執(zhí)行。（二）負責(zé)起草本單位的制度流程。（三）負責(zé)組織單位員工進行制度流程的學(xué)習(xí)和交流。（四）負責(zé)向其它相關(guān)聯(lián)單位進行制度流程的培訓(xùn)和宣講工作。（五）參與跨單位制度流程的建設(shè)和完善工作。（六）定期向企業(yè)管理部反饋單位主管范圍內(nèi)的制度流程的執(zhí)行情況及優(yōu)化建議。第三章 行文格式第十一條 規(guī)章制度標(biāo)題、正文字體要符合公司公文行文管理要求。第十二條 規(guī)章制度的格式一般分為總則、分則（條規(guī)）、附則（結(jié)束語）三部分。（一）總則主要包括：目的、范圍、原則、任務(wù)、性質(zhì)、特點、調(diào)整對象和不宜在其它部分中表述的內(nèi)容等。（二）分則主要包括：組織機構(gòu)、職責(zé)權(quán)限、專業(yè)管理、辦理程序、監(jiān)督檢查、考核方式和其它必須規(guī)定的內(nèi)容等。（三）附則主要包括：可參照本規(guī)章調(diào)整的對象、與上級規(guī)定相抵觸時的處理方式、解釋權(quán)歸屬、施行日期、有效期限、廢止等內(nèi)容。第十三條規(guī)章制度的結(jié)構(gòu)主要由章、條、款、項、目等組成。（一）“章”，每章都要冠寫名稱，如：“第一章總則”等。（二）“條”，是直接表述規(guī)章制度的內(nèi)容，不冠寫名稱，條在規(guī)章制度全文中跨篇、章、節(jié)統(tǒng)一排序，例如：“第一條”。（三）“款”，是條內(nèi)的自然分段，不書寫序號。（四）“項”，是條內(nèi)的自然分段，必須書寫序號。按項排序擬寫規(guī)章制度時，每一項可冠寫名稱也可省略，如：“（一）職責(zé)分工；（二）管理辦法”等。（五）“目”，是項內(nèi)的自然分段，但必須書寫序號，例如：“1﹒2﹒”等。（六）項目序號的使用，必須符合公司《公文處理辦法》要求。第十四條 流程主要經(jīng)過流程圖以直觀的形式來規(guī)定某些特定事項的具體運作過程，包括相關(guān)單位、人員的活動以及活動之間的相互連接和連接的條件；復(fù)雜的流程，能夠標(biāo)注流程說明，以文字的形式對流程圖進行解釋，規(guī)范運作中各單位組織方式、相應(yīng)職權(quán)、工作標(biāo)準(zhǔn)以及某些專門人員的責(zé)任和權(quán)限。第四章制度流程的制定、修訂第十五條 制度流程的制定、修訂（一）需要制定、修訂制度流程的起草部門應(yīng)及時同主管部門溝通，說明修訂或重新制定的理由。經(jīng)主管部門納入制度管理體系進行確認(rèn)后，由起草部門進行起草。（二）規(guī)章制度起草過程中，一般不使用語意模糊、形容、假設(shè)、文言文等詞語，如：有關(guān)規(guī)定、加大力度、如果、大概、可能等。（三）在第一次使用縮略語句時，必須將其內(nèi)容解釋清楚，如：定編、定員、定崗、定責(zé)（以下簡稱“四定”）等。（四）某些日常約定俗成的語句切忌使用，如：“一把手”負責(zé)、“一支筆”簽字、“一條龍”服務(wù)、“一套人馬”管理等。（五）“追究有關(guān)法律責(zé)任”等語句的權(quán)限歸屬公、檢、法部門或政府行政管理部門，公司規(guī)章制度草案中應(yīng)避免使用類似語句。（六）規(guī)章制度要做到內(nèi)容充實、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、層次分明、條理清晰、邏輯嚴(yán)密、前后連貫、首尾照應(yīng)，標(biāo)點符號、序號使用規(guī)范。（七）條款內(nèi)容不得與國家、省政府和上級機關(guān)發(fā)布的政策、法律、法規(guī)等相抵觸，不得與公司已發(fā)布的其它制度、文件等規(guī)定相矛盾。（八）新起草或修訂的規(guī)章制度，不得多次重復(fù)使用已發(fā)布的規(guī)章內(nèi)容，避免出現(xiàn)雷同現(xiàn)象，影響執(zhí)行。第十六條 在起草規(guī)章制度時，規(guī)章制度的名稱要準(zhǔn)確反映管理活動的主題，簡單明確。選用的規(guī)章制度種類要同第二條的分類規(guī)定相一致。第五章 制度流程的審查和發(fā)布第十七條 部門審查（一）制度流程起草完后，對不涉及其它職能管理部門職責(zé)，也不需要會簽的制度流程，由擬稿部門審查把關(guān)。定稿并經(jīng)部門負責(zé)人審核后，報送分管或協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)分管或協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字后，由企業(yè)管理部進行會簽。會簽后，由起草部門按公司行文流程下發(fā)。（二）制度流程草案中涉及到其它部門職責(zé)時，由起草部門牽頭組織討論，經(jīng)協(xié)商一致并定稿后，報送分管或協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)分管或協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字后，由企業(yè)管理部及相關(guān)部門進行會簽。會簽后，由起草部門按公司行文流程下發(fā)。第十八條 會議審查（一）制度流程草案中的某些規(guī)定與相關(guān)管理部門的意見不一致時，由起草部門會同企業(yè)管理部進行會議審查。（二）會議審查形成一致意見后，由起草部門按公司行文流程印發(fā)。（三）會議審查相關(guān)部門意見仍不一致時，由企業(yè)管理部會同起草部門，將主要分歧說明，提交制度管理委員會進行專題研討并決策。（四）制度流程審查會參會部門，由起草部門會同企業(yè)管理部依據(jù)制度流程審查內(nèi)容確定。參會部門應(yīng)由主要負責(zé)人或分管負責(zé)人參會。審查會實行簽名制，參會人員對發(fā)表的意見和建議負責(zé)。第十九條 對涉及公司全局性、綜合性的重要制度流程草案，需提交經(jīng)理辦公會、董事會或職代會審議的，應(yīng)按程序提交，經(jīng)會議經(jīng)過后，正式行文發(fā)布實施。第二十條 綜合部負責(zé)將進入行文程序的制度流程，經(jīng)過公司行文流程發(fā)布。第六章制度流程的實施與廢止第二十一條制度流程的實施，本著誰制定誰負責(zé)的原則，由起草部門負責(zé)實施，嚴(yán)格執(zhí)行，并保持相關(guān)執(zhí)行有效記錄。第二十二條各部門在實施過程中，要建立本部門的制度流程目錄清單，持續(xù)保持有效的目錄清單以及實施記錄。第二十三條公司制度流程主管部門，定期組織對制度流程的執(zhí)行情況進行檢查，檢查結(jié)果納入績效考核。第二十四條需要廢止的制度流程，由起草部門及時將需要廢止的制度流程的名稱、文號、文件廢止的原因等報企業(yè)管理部，經(jīng)審查同意后，由企業(yè)管理部定期廢止制度流程目錄。第七章管理要求第二十五條 各職能部門要對本部門制度流程每年組織一次梳理，保持有效的制度流程目錄清單，同時各部門在1月底以前向企業(yè)管理部報送本年度制定、修訂計劃以及廢止的目錄清單。第二十六條企業(yè)管理部根據(jù)各部門的報送情況，在第一季度編制下達公司年度制度流程制定、修訂計劃，包括對廢止的制度流程進行統(tǒng)計匯總，一并行文。第二十七條職能部門要嚴(yán)格執(zhí)行公司下達的制定、修訂計劃。第二十八條會簽部門在會簽過程中要認(rèn)真履行好審查把關(guān)的職責(zé)，確保制度流程的可行性、科學(xué)性和有效性。第二十九條規(guī)章制度附則中的解釋權(quán)歸屬，應(yīng)按照“誰擬稿，誰解釋”的原則，解釋權(quán)歸擬稿部門。兩個以上部門聯(lián)合發(fā)布的規(guī)章制度，由擬稿部門負責(zé)解釋。第八章違反制度流程的處罰辦法第三十條公司現(xiàn)有規(guī)章制度中對違反制度流程行為有明確的處理處罰條款的，按照原規(guī)章制度中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十一條公司現(xiàn)有規(guī)章制度中對違反制度流程行為沒有明確的處理處罰條款的，按照以下規(guī)定執(zhí)行。第三十二條處罰的范圍：（一）各單位或員工違反或未按照規(guī)定的制度流程進行操作。（二）違規(guī)操作崗位所處單位。（三）發(fā)現(xiàn)但對本崗位或本單位業(yè)務(wù)相關(guān)人員或單位的違規(guī)行為不進行提醒的，按照相關(guān)條例進行處罰。第三十三條處罰規(guī)定：（一）員工違反或未按照規(guī)定的制度流程進行操作，情節(jié)輕微且沒有造成經(jīng)濟損失或其它不良后果的，單獨適用經(jīng)濟處罰方式處理。第一次違規(guī)處罰主管部門可對責(zé)任人進行批評教育則其改正，再次違規(guī)視情節(jié)嚴(yán)重程度對責(zé)任人罰款50-200元。屢教不改者按照《員工違規(guī)違紀(jì)處理管理辦法》相關(guān)規(guī)定進行處理。導(dǎo)致發(fā)生事故、安檢、經(jīng)濟糾紛，給公司造成經(jīng)濟損失的，按照公司《員工違規(guī)違紀(jì)處理管理辦法》相關(guān)規(guī)定進行處理。（二）單位違反或未按照規(guī)定的制度流程進行操作，處罰主管部門視情節(jié)進行處罰。違規(guī)情節(jié)輕微且沒有造成經(jīng)濟損失或其它不良后果，但存在潛在經(jīng)營風(fēng)險的，單獨適用經(jīng)濟處罰方式處理，對責(zé)任單位在月度績效考核中扣0.2-2分，同時減發(fā)責(zé)任單位主要負責(zé)人和分管負責(zé)人月度預(yù)支工資收入的10-30%。性質(zhì)惡劣或?qū)砜赡芙o公司帶來惡劣后果的，由處罰主管部門組織調(diào)查，判定事故情節(jié)，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)討論后作出處罰決定。第九章處罰流程第三十四條