勞動(dòng)保障監(jiān)察員培訓(xùn)監(jiān)察執(zhí)法程序課件

勞動(dòng)保障監(jiān)察執(zhí)法程序浙江省勞動(dòng)保障監(jiān)察總隊(duì)勞動(dòng)保障監(jiān)察執(zhí)法程序1目錄受理與立案1調(diào)查取證2案件處理及文書送達(dá)3案件執(zhí)行及撤案結(jié)案歸檔4目錄受理與立案1調(diào)查取證2案件處理及文書送達(dá)3案件執(zhí)行及撤案2一、受理與立案舉報(bào)概念：是指任何組織或個(gè)人向人力資源社會(huì)保障行政部門檢舉、揭發(fā)、反映勞動(dòng)保障違法行為，以便人力資源社會(huì)保障部門依法查處的行為主體：一般是與勞動(dòng)保障違法行為沒有直接聯(lián)系或者利害關(guān)系的組織、個(gè)人方式：來訪、來信、來電、上網(wǎng)等，可以匿名舉報(bào)應(yīng)為舉報(bào)人保密，對受理、立案等期限無具體規(guī)定一、受理與立案舉報(bào)概念：是指任何組織或個(gè)人向人力資源社會(huì)保障3一、受理與立案投訴概念：勞動(dòng)者認(rèn)為用人單位侵犯其本人的勞動(dòng)保障合法權(quán)益，要求人力資源社會(huì)保障行政部門依法受理并立案查處的行為主體：勞動(dòng)保障權(quán)益受侵害的勞動(dòng)者本人文書：投訴人個(gè)人信息、被投訴單位信息、勞動(dòng)保障合法權(quán)益受到侵害的事實(shí)、投訴請求事項(xiàng)接到投訴之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定不適用舉報(bào)制度的為舉報(bào)人保密規(guī)則一、受理與立案投訴概念：勞動(dòng)者認(rèn)為用人單位侵犯其本人的勞動(dòng)保4一、受理與立案不予受理的投訴事項(xiàng)不屬于勞動(dòng)保障監(jiān)察職權(quán)范圍的；應(yīng)當(dāng)或者已經(jīng)按照勞動(dòng)爭議處理程序申請仲裁，或者已經(jīng)提起勞動(dòng)爭議訴訟的；投訴人不提供被投訴用人單位的名稱、住所以及合法權(quán)益受侵害的事實(shí)等基本情況的；違反勞動(dòng)保障法律、法規(guī)或者規(guī)章的行為發(fā)生時(shí)間超過2年的（有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，其時(shí)間自行為終了之日起計(jì)算）。決定不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面告知投訴人。一、受理與立案不予受理的投訴事項(xiàng)不屬于勞動(dòng)保障監(jiān)察職權(quán)范圍的5一、受理與立案用人單位制定內(nèi)部勞動(dòng)保障規(guī)章制度的情況；用人單位與勞動(dòng)者訂立和解除勞動(dòng)合同的情況；用人單位遵守禁止使用童工規(guī)定的情況；用人單位遵守女職工和未成年工特殊勞動(dòng)保護(hù)規(guī)定的情況；用人單位遵守工作時(shí)間和休息休假規(guī)定的情況；用人單位支付勞動(dòng)者工資和執(zhí)行最低工資標(biāo)準(zhǔn)的情況；用人單位參加各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)和繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的情況；職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)、職業(yè)技能培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和職業(yè)技能考核鑒定機(jī)構(gòu)遵守國家有關(guān)職業(yè)介紹、職業(yè)技能培訓(xùn)和職業(yè)技能考核鑒定的規(guī)定的情況。勞動(dòng)保障監(jiān)察受案范圍一、受理與立案用人單位制定內(nèi)部勞動(dòng)保障規(guī)章制度的情況；勞動(dòng)6因確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系發(fā)生的爭議；因訂立、履行、變更、解除和終止勞動(dòng)合同發(fā)生的爭議；因除名、辭退和辭職、離職發(fā)生的爭議；因工作時(shí)間、休息休假、社會(huì)保險(xiǎn)、福利、培訓(xùn)以及勞動(dòng)保護(hù)發(fā)生的爭議；因勞動(dòng)報(bào)酬、工傷醫(yī)療費(fèi)、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或者賠償金等發(fā)生的爭議；法律、法規(guī)規(guī)定的其他勞動(dòng)爭議。一、受理與立案勞動(dòng)爭議仲裁主要受案范圍因確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系發(fā)生的爭議；一、受理與立案勞動(dòng)爭議仲裁主要受案7勞動(dòng)監(jiān)察與勞動(dòng)爭議仲裁交叉的處理原則一、受理與立案當(dāng)事人自愿選擇的原則嚴(yán)重違法案件監(jiān)察的原則疑難案件仲裁的原則《勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》第21條第2款：對應(yīng)當(dāng)通過勞動(dòng)爭議處理程序解決的事項(xiàng)或者已經(jīng)按照勞動(dòng)爭議處理程序申請調(diào)解、仲裁或者已經(jīng)提起訴訟的事項(xiàng)，勞動(dòng)保障行政部門應(yīng)當(dāng)告知投訴人依照勞動(dòng)爭議處理或者訴訟的程序辦理。勞動(dòng)監(jiān)察與勞動(dòng)爭議仲裁交叉的處理原則一、受理與立案當(dāng)事人自愿8一、受理與立案勞動(dòng)保障監(jiān)察立案概念：是人力資源社會(huì)保障行政部門決定對勞動(dòng)保障監(jiān)察案件進(jìn)行調(diào)查處理的活動(dòng)，是案件調(diào)查處理開始的標(biāo)志，是每個(gè)案件處理都應(yīng)經(jīng)過的法定階段法律后果：如果人力社保部門對利害關(guān)系人要求查處違法行為的投訴(包括舉報(bào))不依法予以查處，那么利害關(guān)系人可以以不履行法定職責(zé)為由申請行政復(fù)議和提起行政訴訟。一、受理與立案勞動(dòng)保障監(jiān)察立案概念：是人力資源社會(huì)保障行政部9一、受理與立案開展日常巡視檢查、書面審查和專項(xiàng)執(zhí)法檢查等主動(dòng)執(zhí)法活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的違法行為；接受舉報(bào)投訴獲得的違法線索；上級機(jī)關(guān)交辦、有關(guān)部門移送、下級機(jī)關(guān)報(bào)送的反映的違法問題;新聞媒體披露的違法問題。立案案件來源一、受理與立案開展日常巡視檢查、書面審查和專項(xiàng)執(zhí)法檢查等主動(dòng)10一、受理與立案立案的條件發(fā)現(xiàn)用人單位可能存在勞動(dòng)保障違法行為；需要進(jìn)行調(diào)查處理。立案的法律規(guī)定：《勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》第14條，《浙江省勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》第23條，勞動(dòng)和社會(huì)保障部《關(guān)于實(shí)施〈勞動(dòng)保障監(jiān)察條例〉若干規(guī)定》第18條、19條。一、受理與立案立案的條件發(fā)現(xiàn)用人單位可能存在勞動(dòng)保障違法行為11一、受理與立案立案的時(shí)效在2年內(nèi)未被人力資源社會(huì)保障行政部門發(fā)現(xiàn)，也未被舉報(bào)、投訴的，人力資源社會(huì)保障行政部門不再查處；該期限從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算，違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從違法行為終了之日起計(jì)算。連續(xù)：是指同一違法當(dāng)事人連續(xù)兩次或兩次以上實(shí)施性質(zhì)相同的違法行為；繼續(xù)：是指同一違法當(dāng)事人在一定時(shí)間內(nèi)所實(shí)施的處于繼續(xù)狀態(tài)的違法行為。一、受理與立案立案的時(shí)效在2年內(nèi)未被人力資源社會(huì)保障行政部門12一、受理與立案立案程序符合勞動(dòng)保障監(jiān)察立案條件的，應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，報(bào)勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)；勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)之日即為立案日；負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)時(shí)應(yīng)確定2名以上監(jiān)察員，其中1名為主辦監(jiān)察員；立案時(shí)案由表述形式為：涉嫌+具體違法行為+案。一、受理與立案立案程序符合勞動(dòng)保障監(jiān)察立案條件的，應(yīng)當(dāng)填寫立13一、受理與立案撤銷立案撤銷立案是指勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)對已經(jīng)立案的案件出現(xiàn)法定事由后撤銷案件的行為?！蛾P(guān)于勞動(dòng)保障監(jiān)察案件撤銷立案事項(xiàng)的通知》（勞社廳發(fā)〔2005〕12號），可以撤銷立案的8種情形。立案案件的撤銷由勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；撤銷立案的須書面告知，并對應(yīng)注明投訴日期。一、受理與立案撤銷立案撤銷立案是指勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)對已經(jīng)立案14一、受理與立案撤銷立案的情形違法事實(shí)不能成立的；違法情節(jié)輕微，且已改正的；被調(diào)查用人單位依法宣告破產(chǎn)、解散、關(guān)閉，沒有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配，又沒有相關(guān)義務(wù)承受人的；不屬于立案的勞動(dòng)保障行政部門管轄的；不屬于勞動(dòng)保障部門監(jiān)察職權(quán)范圍的；應(yīng)當(dāng)由勞動(dòng)爭議處理或訴訟程序辦理的；違反勞動(dòng)保障法律法規(guī)或者規(guī)章行為發(fā)生超過2年的一、受理與立案撤銷立案的情形違法事實(shí)不能成立的；15一、受理與立案案例一2011年10月12日，趙某到市勞動(dòng)監(jiān)察支隊(duì)反映：A物業(yè)公司存在違法延長其工作時(shí)間、未按實(shí)為其繳納2010年1至12月的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)；曾向市監(jiān)察支隊(duì)反映上述問題，但A物業(yè)公司否認(rèn)違法行為，并提供了相應(yīng)用工材料。最終，市勞動(dòng)監(jiān)察支隊(duì)告知趙某，若有爭議應(yīng)通過勞動(dòng)爭議仲裁途徑解決。趙某就社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)問題申請勞動(dòng)爭議仲裁，在庭審過程中，A物業(yè)公司又承認(rèn)了未按實(shí)為趙某繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的事實(shí)。因此，趙某要求市監(jiān)察支隊(duì)對A物業(yè)公司在監(jiān)察過程中提供虛假材料的行為進(jìn)行處罰；同時(shí)要求對A物業(yè)公司長期以來存在未按實(shí)為其他員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的行為進(jìn)行查處10月17日，趙某又來到市勞動(dòng)監(jiān)察支隊(duì)反映該市許多物業(yè)公司存在違法延長工作時(shí)間和未按規(guī)定繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的行為，嚴(yán)重侵犯了勞動(dòng)者合法權(quán)益，要求勞動(dòng)保障監(jiān)察支隊(duì)對該市物業(yè)行業(yè)實(shí)施檢查。一、受理與立案案例一2011年10月12日，趙某到市勞動(dòng)監(jiān)察16一、受理與立案問題一本案中，趙某幾次反映情況的行為屬于舉報(bào)還是投訴？市勞動(dòng)保障監(jiān)察支隊(duì)是否應(yīng)當(dāng)受理，為什么？根據(jù)《勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》和《關(guān)于實(shí)施<勞動(dòng)保障監(jiān)察條例>若干規(guī)定》投訴主要是指勞動(dòng)者反映用人單位侵犯其本人的勞動(dòng)保障合法權(quán)益，要求人力資源社會(huì)保障行政部門依法查處的行為；投訴人應(yīng)是勞動(dòng)保障權(quán)益受侵害的勞動(dòng)者本人舉報(bào)則是指任何組織或者個(gè)人向人力資源社會(huì)保障行政部門檢舉、揭發(fā)、反映勞動(dòng)保障違法行為，以便人力資源社會(huì)保障行政部門依法查處的行為；舉報(bào)人一般是與勞動(dòng)保障違法行為沒有直接聯(lián)系或者利害關(guān)系的組織、個(gè)人。一、受理與立案問題一本案中，趙某幾次反映情況的行為屬于舉報(bào)還17一、受理與立案問題一(續(xù)）10月12日趙某反映的以下事項(xiàng)：A公司違法延長其工作時(shí)間：投訴，受理并立案查處。A公司未按實(shí)為其繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)：投訴，但已按勞動(dòng)爭議處理程序申請調(diào)解、仲裁（以獲取申請調(diào)解、仲裁書面證據(jù)為宜），應(yīng)告知趙某依照勞動(dòng)爭議處理或程序辦理。要求對A公司在監(jiān)察過程中提供虛假材料的行為進(jìn)行處罰：從性質(zhì)上屬于舉報(bào)，但不屬于勞動(dòng)保障監(jiān)察受理范圍，故不受理。要求對A公司未按實(shí)為其他員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的行為進(jìn)行查處：舉報(bào)，應(yīng)予受理、進(jìn)一步調(diào)查。一、受理與立案問題一(續(xù)）10月12日趙某反映的以下事項(xiàng)：18一、受理與立案問題一(續(xù)）10月17日要求對物業(yè)行業(yè)進(jìn)行檢查的行為

性質(zhì)上屬于舉報(bào)舉報(bào)人應(yīng)提供相對明確的被舉報(bào)用人單位信息（如名稱、地址）及舉報(bào)事項(xiàng)，否則勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)無法或難以對該舉報(bào)進(jìn)行查處可要求進(jìn)一步提供具體信息，若不提供或者提供不出，則不受理一、受理與立案問題一(續(xù)）10月17日要求對物業(yè)行業(yè)進(jìn)行檢查19如果你是舉報(bào)投訴接待人員，如何將舉報(bào)投訴接待工作做得更好？一、受理與立案問題二詳細(xì)詢問舉報(bào)投訴人的舉報(bào)投訴事項(xiàng)，積極引導(dǎo)舉報(bào)投訴人提供相對完整的舉報(bào)投訴信息，如被舉報(bào)投訴用人單位用工概況（人數(shù)、考勤制度、工資支付情況、加班情況等），勞動(dòng)保障違法行為涉及人數(shù)、涉及崗位、具體情節(jié)等。對于較為復(fù)雜的舉報(bào)投訴事項(xiàng)，僅根據(jù)接待時(shí)所獲取的信息量不足以判斷是否屬于勞動(dòng)保障監(jiān)察職權(quán)范圍，可以先接收或者先立案，經(jīng)過調(diào)查后再?zèng)Q定是否要受理或者是否撤案。如果你是舉報(bào)投訴接待人員，如何將舉報(bào)投訴接待工作做得更好？一20一、受理與立案若同一個(gè)人反映的問題，既包括舉報(bào)事項(xiàng)，又包括投訴事項(xiàng)，應(yīng)如何處理？問題三如果同一個(gè)人反映的問題中，既包括舉報(bào)事項(xiàng)，也包含投訴事項(xiàng)，由于法律政策對舉報(bào)和投訴的要求以及勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)相應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)存在差異，應(yīng)分案處理，即將此人舉報(bào)的事項(xiàng)和投訴的事項(xiàng)厘清并分開，分別作為舉報(bào)件和投訴件處理。一、受理與立案若同一個(gè)人反映的問題，既包括舉報(bào)事項(xiàng)，又包括投21一、受理與立案案例二2011年3月23日，勞動(dòng)者王某來到某市勞動(dòng)保障監(jiān)察支隊(duì)舉報(bào)，反映其于2010年12月1日進(jìn)入該市鍵茶機(jī)電制造有限公司工作至今，該公司一直以來每月克扣其工資150元，要求市勞動(dòng)保障監(jiān)察大隊(duì)查處。王某知道勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)人保密，且因其仍在該公司工作，故堅(jiān)持其系舉報(bào)而非投訴，要求為之保密，并留下聯(lián)系方式等個(gè)人信息，要求市勞動(dòng)保障監(jiān)察大隊(duì)答復(fù)其處理結(jié)果。承辦此案的監(jiān)察員經(jīng)過調(diào)查，未發(fā)現(xiàn)該公司存在每月克扣王某或者其他員工工資的情況，并認(rèn)為王某系舉報(bào)，無須答復(fù)，便就此申請結(jié)案。2011年6月27日，王某認(rèn)為其向市勞動(dòng)保障監(jiān)察大支隊(duì)舉報(bào)鍵茶機(jī)電制造有限公司克扣其工資，并留下聯(lián)系方式要求答復(fù)處理情況，但至今杳無音信，遂向人民法院提起行政訴訟，要求市人力資源社會(huì)保障局履行法定職責(zé)，對鍵茶機(jī)電制造有限公司進(jìn)行查處并答復(fù)處理情況。一、受理與立案案例二2011年3月23日，勞動(dòng)者王某來到某市22一、受理與立案問題一王某是否可以以“舉報(bào)”的形式來反映用人單位侵害其自身勞動(dòng)保障合法權(quán)益的問題？為什么？如果勞動(dòng)者向人力資源社會(huì)保障行政部門反映其自身勞動(dòng)保障合法權(quán)益受到用人單位侵害的，須采取“投訴”形式而非“舉報(bào)”形式。同時(shí)考慮勞動(dòng)者仍在侵害其權(quán)益的用人單位工作的情況，若勞動(dòng)者堅(jiān)持要求為其保密，由于履行保密義務(wù)會(huì)給監(jiān)察執(zhí)法帶來極大困難，因此須向勞動(dòng)者說明舉報(bào)與投訴之區(qū)別，并可根據(jù)實(shí)際情況引導(dǎo)勞動(dòng)者以非直接利害關(guān)系人的名義舉報(bào)該用人單位存在勞動(dòng)保障違法行為，在形式和內(nèi)容上符合關(guān)于“舉報(bào)”的規(guī)定。本案中，王某雖然采取了舉報(bào)的形式，但內(nèi)容是對他自身權(quán)益的維護(hù)，其實(shí)質(zhì)是投訴。一、受理與立案問題一王某是否可以以“舉報(bào)”的形式來反映用人單23一、受理與立案問題二舉報(bào)人要求答復(fù)處理結(jié)果，人力資源社會(huì)保障行政部門應(yīng)當(dāng)答復(fù)么？為什么？通常情況下，舉報(bào)有三種情形：一是舉報(bào)人通過匿名、化名等方式舉報(bào)，且沒有登記有效聯(lián)系方式；因沒有聯(lián)系方式，無法分辨舉報(bào)人，則不存在應(yīng)否答復(fù)的問題。二是具名舉報(bào)，但未要求答復(fù)；對此，舉報(bào)人沒有要求答復(fù)，人力資源社會(huì)保障行政部門一般不具有主動(dòng)答復(fù)的義務(wù)。三是具名舉報(bào)，并要求答復(fù)；在相關(guān)行政部門執(zhí)法實(shí)踐以及人民法院審判實(shí)踐中，如果舉報(bào)人以書面形式明確要求答復(fù)的，多認(rèn)為舉報(bào)人具有知情權(quán)，行政部門應(yīng)予以答復(fù)。答復(fù)方式：由于相關(guān)法律未規(guī)定答復(fù)具體方式，人力資源社會(huì)保障行政部門可以根據(jù)實(shí)際情況選擇書面、電話等形式予以答復(fù)，也可以通過詢問筆錄的形式進(jìn)行答復(fù)。但不管采用哪種答復(fù)方式，均應(yīng)注意保留相關(guān)答復(fù)證據(jù)。一、受理與立案問題二舉報(bào)人要求答復(fù)處理結(jié)果，人力資源社會(huì)保障24一、受理與立案思考要求通知或告知投訴人的情況《勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》對不符合“違反勞動(dòng)保障法律的行為發(fā)生在2年內(nèi)”的投訴，人力資源社會(huì)保障行政部門應(yīng)當(dāng)在接到投訴之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定不予受理，并書面通知投訴人。告知或告訴：如對于應(yīng)當(dāng)通過勞動(dòng)爭議處理程序解決的投訴，應(yīng)告知投訴人依照勞動(dòng)爭議處理或者訴訟程序辦理；對對不屬于勞動(dòng)保障監(jiān)察職權(quán)范圍的投訴，應(yīng)當(dāng)告訴投訴人。一、受理與立案思考要求通知或告知投訴人的情況《勞動(dòng)保障監(jiān)察條25一、受理與立案思考（續(xù)）要求通知或告知投訴人的情況（續(xù)）《浙江省勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》第二十二條：投訴事項(xiàng)有下列情形之一的，勞動(dòng)保障行政部門不予受理，并及時(shí)書面告知投訴人：

(一)投訴事項(xiàng)不屬于勞動(dòng)保障監(jiān)察范圍的；

(二)投訴事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)或者已經(jīng)按照勞動(dòng)爭議處理程序申請仲裁，或者已經(jīng)提起勞動(dòng)爭議訴訟的；

(三)投訴人不提供被投訴用人單位的名稱、住所以及合法權(quán)益受侵害的事實(shí)等基本情況的。社會(huì)保險(xiǎn)投訴移送須書面通知投訴人。（《社會(huì)保險(xiǎn)法》第82條）一、受理與立案思考（續(xù)）要求通知或告知投訴人的情況（續(xù)）《浙26二、調(diào)查取證概念是指監(jiān)察員依照法定程序向用人單位、相關(guān)人員或者有關(guān)部門了解、查證案件情況，并收集相關(guān)證據(jù)材料的活動(dòng)。二、調(diào)查取證概念是指監(jiān)察員依照法定程序向用人單位、相關(guān)人員或27二、調(diào)查取證基本要求勞動(dòng)保障監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，秉公執(zhí)法；應(yīng)當(dāng)由2名以上的勞動(dòng)保障監(jiān)察員共同進(jìn)行（在調(diào)查筆錄中注明）；勞動(dòng)保障監(jiān)察員應(yīng)佩戴勞動(dòng)保障監(jiān)察標(biāo)志、出示勞動(dòng)保障監(jiān)察證件，向用人單位說明身份；對調(diào)查事項(xiàng)制作筆錄，并由勞動(dòng)保障監(jiān)察員和被調(diào)查人(或其委托代理人)簽名或蓋章；應(yīng)確保每次調(diào)查檢查均有相應(yīng)筆錄。勞動(dòng)保障監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)保守在履行職責(zé)過程中獲知的商業(yè)秘密，并為舉報(bào)人保密。勞動(dòng)保障監(jiān)察員辦理的勞動(dòng)保障監(jiān)察調(diào)查事項(xiàng)或者被調(diào)查對象，與本人或者其近親屬有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)遵守回避制度；對違反勞動(dòng)保障法律的行為的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)自立案之日起60個(gè)工作日內(nèi)完成;情況復(fù)雜的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長30個(gè)工作日。二、調(diào)查取證基本要求勞動(dòng)保障監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，秉公執(zhí)法28二、調(diào)查取證調(diào)查取證措施進(jìn)入用人單位的勞動(dòng)場所進(jìn)行檢查；

就調(diào)查、檢查事項(xiàng)詢問有關(guān)人員；

要求用人單位提供與調(diào)查、檢查事項(xiàng)相關(guān)的文件資料，并作出解釋和說明，必要時(shí)可以發(fā)出調(diào)查詢問書；

采取記錄、錄音、錄像、照像或者復(fù)制等方式收集有關(guān)情況和資料；委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對用人單位工資支付、繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)情況進(jìn)行審計(jì)；

依法采取證據(jù)登記保存措施；按規(guī)定委托異地調(diào)查取證；法律、法規(guī)規(guī)定可以采取的其他調(diào)查取證措施。二、調(diào)查取證調(diào)查取證措施進(jìn)入用人單位的勞動(dòng)場所進(jìn)行檢查；29二、調(diào)查取證制作筆錄注意事項(xiàng)每份筆錄只能對應(yīng)一個(gè)被詢問人，多次詢問分別制作筆錄；當(dāng)事人的姓名名稱、身份證號碼、工作單位務(wù)必填寫正確；筆錄時(shí)間、地點(diǎn)記錄清楚；在筆錄中有向當(dāng)事人出示證件、表明身份的記錄，有告知當(dāng)事人享有陳述（申辯）的權(quán)利和申請回避的權(quán)利的記載，有告知其有如實(shí)提供證據(jù)的義務(wù)，以及如作偽證所承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的記載；詢問內(nèi)容有反映本案事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、行為、情節(jié)、動(dòng)機(jī)、后果等，記錄問答詳略得當(dāng)，不能以監(jiān)察員詢問為主；二、調(diào)查取證制作筆錄注意事項(xiàng)每份筆錄只能對應(yīng)一個(gè)被詢問人，多30二、調(diào)查取證制作筆錄注意事項(xiàng)（續(xù)）被調(diào)查人簽名蓋章，如果不愿意簽名可以邀請不相關(guān)的2名見證人進(jìn)行簽名見證；記錄不能隨意空行，有修改的應(yīng)由被詢問人在修改處蓋章、簽名或壓指?。蛔⒁饬舭滋幍奶幚?；應(yīng)由被詢問人審閱后在調(diào)查筆錄緊接正文注明“上述內(nèi)容，記錄屬實(shí)”的字樣，并逐頁簽名、注明日期，有調(diào)查人、記錄人逐頁簽名及日期；二、調(diào)查取證制作筆錄注意事項(xiàng)（續(xù)）被調(diào)查人簽名蓋章，如果不愿31二、調(diào)查取證勞動(dòng)保障監(jiān)察證據(jù)保全行政機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時(shí)，在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并在7日內(nèi)作出決定，在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。（《行政處罰法》第37條）可以采取證據(jù)登記保存措施的情形：當(dāng)事人可能對證據(jù)采取偽造、變造、毀滅行為的；當(dāng)事人采取措施不當(dāng)可能導(dǎo)致證據(jù)滅失的；不采取證據(jù)登記保存措施以后難以取得的；其他可能導(dǎo)致證據(jù)滅失的情形。執(zhí)行中應(yīng)注意：必須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；必須出具登記保存通知書，并制作登記保存筆錄；必須現(xiàn)場清點(diǎn)存封固定；必須在7日內(nèi)作出處理決定。

二、調(diào)查取證勞動(dòng)保障監(jiān)察證據(jù)保全行政機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時(shí)，在證據(jù)32二、調(diào)查取證抽樣取證《行政處罰法》第三十七條第二款規(guī)定，“行政機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時(shí)，可以采取抽樣取證的方法?！笔切姓?zhí)法機(jī)關(guān)在執(zhí)法活動(dòng)中，從證據(jù)總體中抽取部分作為行政執(zhí)法證據(jù)的一種收集證據(jù)的方法。抽樣取證的適用條件同類證據(jù)數(shù)量眾多。屬證明同一違法事實(shí)的同類證據(jù)。抽樣取證不能實(shí)質(zhì)影響行政處理、處罰標(biāo)準(zhǔn)。抽樣取證不能低于證明標(biāo)準(zhǔn)。違法行為的全部構(gòu)成要件均有相關(guān)證據(jù)充分證實(shí)，否則，就不能適用抽樣取證而應(yīng)當(dāng)采用全部取證的方法。二、調(diào)查取證抽樣取證《行政處罰法》第三十七條第二款規(guī)定，“行33二、調(diào)查取證勞動(dòng)保障監(jiān)察證據(jù)特征關(guān)聯(lián)性：證據(jù)必須與案件事實(shí)存在內(nèi)在聯(lián)系。案件事實(shí)包括實(shí)體性事實(shí)和程序性事實(shí)，實(shí)體性事實(shí)指用人單位是否存在勞動(dòng)保障違法行為的有關(guān)事實(shí);程序性事實(shí)指與案件調(diào)查取證及處理程序相關(guān)的事實(shí)，如管轄、時(shí)效、主體資格等?？陀^性：即真實(shí)性。合法性：用以證明案件事實(shí)情況的勞動(dòng)保障監(jiān)察證據(jù)必須在收集和運(yùn)用上符合法律規(guī)定的程序和要求。二、調(diào)查取證勞動(dòng)保障監(jiān)察證據(jù)特征關(guān)聯(lián)性：證據(jù)必須與案件事實(shí)存34證據(jù)種類和形式要件二、調(diào)查取證書證物證視聽資料證人證言當(dāng)事人的陳述鑒定結(jié)論現(xiàn)場筆錄和勘驗(yàn)筆錄證據(jù)種類和形式要件二、調(diào)查取證書證35二、調(diào)查取證不得作為定案的證據(jù)以違反法律禁止性規(guī)定或者侵犯他人合法權(quán)益的方法取得的；嚴(yán)重違反法定程序收集的；以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取，侵害他人合法權(quán)益的；以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的；被對方當(dāng)事人或者他人進(jìn)行技術(shù)處理而無法辨明真假的；不能正確表達(dá)意志的證人提供的。二、調(diào)查取證不得作為定案的證據(jù)以違反法律禁止性規(guī)定或者侵犯他36二、調(diào)查取證不能單獨(dú)作為定案依據(jù)的證據(jù)未成年人所作的與其年齡和智力狀況不相適應(yīng)的證言；與一方當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者與一方當(dāng)事人有不利關(guān)系的證人所作的對該當(dāng)事人不利的證詞；難以識別是否經(jīng)過修改的視聽資料；無法與原件、原物核對的復(fù)制件、復(fù)制品；經(jīng)一方當(dāng)事人或者他人改動(dòng)、對方當(dāng)事人不予認(rèn)可的證據(jù)材料。二、調(diào)查取證不能單獨(dú)作為定案依據(jù)的證據(jù)未成年人所作的與其年齡37二、調(diào)查取證證明同一事實(shí)證據(jù)效力認(rèn)定國家機(jī)關(guān)以及其他職能部門依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其他書證；鑒定結(jié)論、現(xiàn)場筆錄、勘驗(yàn)筆錄、檔案材料以及經(jīng)過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言；原件、原物優(yōu)于復(fù)制件、復(fù)制品；法定鑒定部門的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結(jié)論；原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)；其他證人證言優(yōu)于與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供的對該當(dāng)事人有利的證言；數(shù)個(gè)種類不同、內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個(gè)孤立的證據(jù)。二、調(diào)查取證證明同一事實(shí)證據(jù)效力認(rèn)定國家機(jī)關(guān)以及其他職能部38二、調(diào)查取證調(diào)查期限勞動(dòng)保障行政部門對違反勞動(dòng)保障法律的行為的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)自立案之日起60個(gè)工作日內(nèi)完成；情況復(fù)雜的，經(jīng)勞動(dòng)保障行政部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長30個(gè)工作日。（《勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》第17條）對需延期調(diào)查的，必須按規(guī)定程序報(bào)請人力資源社會(huì)保障行政部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。對有投訴人的勞動(dòng)保障違法案件的延期調(diào)查，還需要及時(shí)告知投訴人，作出說明。

二、調(diào)查取證調(diào)查期限勞動(dòng)保障行政部門對違反勞動(dòng)保障法律的行為39二、調(diào)查取證案例三2011年8月，某市監(jiān)察支隊(duì)接到多個(gè)舉報(bào)電話，反映該市鍵茶機(jī)電制造公司員工月工作時(shí)間達(dá)近300小時(shí)，且不按規(guī)定支付加班工資。2日，市支隊(duì)立案，派兩名監(jiān)察員赴該公司監(jiān)察，生產(chǎn)廠長張某接待。監(jiān)察員向張某出示了證件，說明身份和來意。張某稱人事經(jīng)理出差，過兩天才回。監(jiān)察員便開具了詢問書，要求該公司8月9日攜帶相關(guān)材料到接受調(diào)查詢問。8月9日，該公司人事經(jīng)理嚴(yán)某經(jīng)委托來支隊(duì)，提供了營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、職工名冊、6月份和7月份考勤表、6月份工資表，社會(huì)保險(xiǎn)登記繳費(fèi)證明。從嚴(yán)某提供的材料上看，該公司有員工103人，均辦理了社會(huì)保險(xiǎn)登記并按規(guī)定繳費(fèi)；員工每天工作8小時(shí)，每周工作6天，月加班時(shí)間均在36小時(shí)以內(nèi)，并按規(guī)定支付了加班工資。因此，監(jiān)察員對嚴(yán)某作了相關(guān)調(diào)查筆錄，并認(rèn)定該公司不存在舉報(bào)電話所反映的違法行為，擬作撤銷立案處理。二、調(diào)查取證案例三2011年8月，某市監(jiān)察支隊(duì)接到多個(gè)舉報(bào)電40二、調(diào)查取證問題一請?jiān)u論監(jiān)察員的辦案情況，有哪些好的方面？哪些做得不好的地方？2名監(jiān)察員能夠根據(jù)要求向用人單位出示證件、說明身份，對調(diào)查事項(xiàng)制作筆錄，并采取了發(fā)出調(diào)查詢問書等調(diào)查措施。不妥之處：監(jiān)察員聽到人事經(jīng)理不在，僅開出詢問書，而未到生產(chǎn)車間等場所進(jìn)行查看、了解獲取第一手材料，輕易相信用人單位提供的用工資料。當(dāng)單位提供的材料與舉報(bào)事宜出現(xiàn)較大差異的情況下，監(jiān)察員沒有抱著“懷疑”的精神進(jìn)一步查證，僅憑借用人單位的一面之詞就草草認(rèn)定其不存在違法行為。監(jiān)察員應(yīng)通過制作筆錄等形式將每一次調(diào)查檢查情況記錄下來，第一次赴公司該單位法定代表人或者人事負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員不在現(xiàn)場等具體情況，及發(fā)詢問書等都應(yīng)制作筆錄。二、調(diào)查取證問題一請?jiān)u論監(jiān)察員的辦案情況，有哪些好的方面？哪41二、調(diào)查取證如果派你處理此舉報(bào)件，你到用人單位監(jiān)察前會(huì)做哪些準(zhǔn)備工作？問題二查看《舉報(bào)/投訴登記表》，了解舉報(bào)件/投訴件情況、證據(jù)材料、是否要求答復(fù)等查詢監(jiān)察系統(tǒng)信息，充分了解嫌疑單位的就業(yè)登記、社會(huì)保險(xiǎn)等信息；仲裁信息（避免重復(fù)處理）；工時(shí)制度批復(fù)信息等情況。與舉報(bào)投訴人聯(lián)系（與用人單位聯(lián)系）。向當(dāng)?shù)貐f(xié)管員了解單位人員、工時(shí)等情況。通過其他渠道獲得相關(guān)信息，如工商注冊信息，稅務(wù)信息，互聯(lián)網(wǎng)上信息，用人單位公布的經(jīng)營年報(bào)等。設(shè)計(jì)符合案件特點(diǎn)的辦案思路。確定監(jiān)察員的配合分工，如以誰為主，誰主要負(fù)責(zé)詢問、記錄等。準(zhǔn)備好相關(guān)執(zhí)法文書。二、調(diào)查取證如果派你處理此舉報(bào)件，你到用人單位監(jiān)察前會(huì)做哪些42二、調(diào)查取證問題三你會(huì)通過哪些途徑獲取證據(jù)材料？用人單位門衛(wèi)（保安）處：可獲取考勤等，也可側(cè)面了解單位用工情況。生產(chǎn)場所：單位基本情況（如用工規(guī)模、人數(shù)等）；通過詢問員工，可了解其姓名、進(jìn)單位時(shí)間、工作時(shí)間、工資發(fā)放等情況；通過詢問車間主管、班組長等，可了解其所管人員的名單、考勤、產(chǎn)量記錄等情況。人事部門：可獲取各種勞動(dòng)用工材料（應(yīng)注重在準(zhǔn)備工作階段尚未掌握的材料），如規(guī)章制度、招工登記表、職工名冊、考勤原始記錄和匯總表、工資表等。財(cái)務(wù)部門：可獲取財(cái)務(wù)憑證（貸記憑證）、現(xiàn)金日記帳，了解單位工資支付、參加繳納社會(huì)保險(xiǎn)、收取財(cái)物（如押金）等情況。舉報(bào)投訴人：可以進(jìn)一步了解相關(guān)情況，在一些情況下也可以提供相關(guān)證據(jù)材料。相關(guān)部門：如非標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)制度的批復(fù)等。二、調(diào)查取證問題三你會(huì)通過哪些途徑獲取證據(jù)材料？用人單位門衛(wèi)43二、調(diào)查取證案例四上述案申請撤案，但負(fù)責(zé)人認(rèn)為不能僅憑單位單方材料，要求進(jìn)一步調(diào)查取證。8月15日再次來公司，發(fā)現(xiàn)為典型的勞動(dòng)密集型企業(yè)，經(jīng)過認(rèn)真查看該公司準(zhǔn)備的材料發(fā)現(xiàn)，考勤記錄匯總表后所附的各小組考勤記錄似乎都出自一人之手。于是監(jiān)察員要求提供原始考勤，嚴(yán)某聲稱原始記錄太過雜亂，所以每次都由一人重新謄寫后上交，原始記錄早就不見了。監(jiān)察員來到財(cái)務(wù)室，要求提供財(cái)務(wù)明細(xì)帳，發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)室大門緊閉，于是約3天后再來檢查。為防止公司作假，監(jiān)察員回去后立即布置突擊檢查。8月16日，監(jiān)察員帶著攝像、錄音設(shè)備來到公司，兵分兩路，一路對車間員工進(jìn)行詢問了解，另一路來到財(cái)務(wù)室，檢查公司工資財(cái)務(wù)明細(xì)帳和日記帳。終于證實(shí)了監(jiān)察員的判斷：公司提供了假的工資表和考勤記錄。在事實(shí)面前，嚴(yán)某只得承認(rèn)為了應(yīng)付檢查而事先制作了假資料。因此，勞動(dòng)行政部門依據(jù)《監(jiān)察條例》第30條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定，責(zé)令該公司按要求提供真實(shí)的勞動(dòng)用工相關(guān)材料。最終，該公司提供了真實(shí)的考勤記錄和工資表等材料。監(jiān)察員通過審核材料，查實(shí)該公司確實(shí)存在違法延長勞動(dòng)者工作時(shí)間、不按規(guī)定支付員工加班工資的行為。二、調(diào)查取證案例四上述案申請撤案，但負(fù)責(zé)人認(rèn)為不能僅憑單位單44二、調(diào)查取證問題一在調(diào)查取證過程中，有哪些注意事項(xiàng)？注意細(xì)節(jié)：接待人員的言談舉止神態(tài)，桌上擺放的材料，單位公告欄上的通知，單位的生產(chǎn)經(jīng)營狀況等。注意細(xì)節(jié)，從細(xì)節(jié)中發(fā)現(xiàn)問題。講究策略：直接取證：直接向特定人員詢問取證，如向人事、財(cái)務(wù)人員等。迂回取證：如通過自行車數(shù)量、食堂座位數(shù)或飯菜供應(yīng)量等，了解從業(yè)人員大概數(shù)量；如通過童工嫌疑對象住址、父母等姓名，可以協(xié)查到其出身日期等。多樣取證：可以通過所在街道、居委會(huì)（鎮(zhèn)、村）、物業(yè)公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)等了解單位情況。突擊取證：可采取本案中“突擊檢查”的辦法，避免用人單位弄虛作假。

二、調(diào)查取證問題一在調(diào)查取證過程中，有哪些注意事項(xiàng)？45二、調(diào)查取證問題一（續(xù)）及時(shí)固定證據(jù)：通過調(diào)查筆錄、簽章、攝像、錄音等形式及時(shí)固定證據(jù)材料。要通過調(diào)查筆錄等形式將每次調(diào)查檢查情況記錄下來。對人單位提供的材料一定要追溯原始依據(jù)，盡量獲取第一手資料，予以核查，力求查清查透。調(diào)取證據(jù)形式合法，最好能經(jīng)授權(quán)委托人或者法定代表人確認(rèn)。調(diào)查取證要做到客觀、全面，獲取認(rèn)定用人單位是否存在勞動(dòng)保障違法行為的證據(jù)材料，既包括能認(rèn)定其存在勞動(dòng)保障違法行為、對用人單位不利的證據(jù)，也包括能證明其不存在勞動(dòng)保障違法行為的證據(jù)、對用人單位有利的證據(jù)。注重對勞動(dòng)者的取證：在注重對用人單位及其管理人員的調(diào)查取證同時(shí)，也要適時(shí)對勞動(dòng)者特別是當(dāng)事人等的調(diào)查詢問，以形成完整的證據(jù)鏈。二、調(diào)查取證問題一（續(xù)）46二、調(diào)查取證問題二

勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在審批審查案件時(shí)（如立案審批、處理報(bào)批等），應(yīng)重點(diǎn)把握哪些事項(xiàng)？

在具體審批審查時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)把握以下事項(xiàng)：明確審批審查主體。如要求由監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以審批的有：立案審批，承辦監(jiān)察員的回避，案件處理報(bào)批等；要求由行政部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批的有監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的回避，證據(jù)登記保存申請，調(diào)查期限延長，案件處理報(bào)批等。立案審批注意事項(xiàng)：（1）立案事項(xiàng)與舉報(bào)投訴（或者日常巡查等）反映事項(xiàng)相符；（2）立案依據(jù)適用正確；（3）符合管轄規(guī)定；（4）立案時(shí)間要符合要求。二、調(diào)查取證問題二勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在審批審查案件時(shí)47二、調(diào)查取證問題二（續(xù)）

勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在審批審查案件時(shí)（如立案審批、處理報(bào)批等），應(yīng)重點(diǎn)把握哪些事項(xiàng)？

案件處理報(bào)批注意事項(xiàng)：要看案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿（是否形成證據(jù)鏈，足以證明用人單位違法或不違法）；要看執(zhí)法程序是否規(guī)范合法，程序違法將會(huì)導(dǎo)致具體行政行為違法；行政處罰的告知程序（事先告知、聽取陳述申辯，聽證告知等）不可少，否則將會(huì)導(dǎo)致行政處罰不能成立；對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，應(yīng)當(dāng)集體討論決定；要看建議處理意見是否合法合理，法律法規(guī)是否適用正確；最終應(yīng)由行政部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審查。二、調(diào)查取證問題二（續(xù)）勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在審批審查48二、調(diào)查取證問題二（續(xù)）

勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在審批審查案件時(shí)（如立案審批、處理報(bào)批等），應(yīng)重點(diǎn)把握哪些事項(xiàng)？

撤銷立案審批注意事項(xiàng)：是否符合撤銷立案的情形；該情形是否經(jīng)過調(diào)查確認(rèn)，是否有足夠證據(jù)予以證明；一般由勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以審批。結(jié)案處理報(bào)批注意事項(xiàng)：（1）立案事項(xiàng)是否都經(jīng)過調(diào)查，案件是否處理完畢；（2）案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿；（3）執(zhí)法程序是否規(guī)范合法；（4）法律法規(guī)是否適用正確；（5）是否按要求答復(fù)舉報(bào)投訴人；（6）一般由勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以審批。二、調(diào)查取證問題二（續(xù)）勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在審批審查49二、調(diào)查取證問題三在調(diào)查取證過程中，有哪些注意事項(xiàng)？

材料之間的比對：職工名冊與考勤記錄、工資表、與已辦理繳納社會(huì)保險(xiǎn)的名單等，從人數(shù)、姓名、進(jìn)單位時(shí)間等方面進(jìn)行比對。職工名冊中的入職日期和前幾個(gè)月的考勤或工資單對比。與詢問情況進(jìn)行比對：將詢問員工、管理人員等得知的信息與用人單位提供的材料進(jìn)行比對。與財(cái)務(wù)憑證、現(xiàn)金日記賬等比對：用人單位支付工資情況須按財(cái)務(wù)要求予以記錄，可將人事干部提供工資表與財(cái)務(wù)憑證、現(xiàn)金日記賬相關(guān)記錄進(jìn)行比對，核對真假。與銀行代發(fā)工資憑證相比對：用人單位提供的工資表與銀行代發(fā)工資憑證，從代發(fā)工資人數(shù)、金額等方面進(jìn)行比對。與繳費(fèi)、扣款情況相比對：用人單位應(yīng)代扣代繳職工的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)、個(gè)人所得稅，并體現(xiàn)在工資表中。可以將員工工資表和用人單位繳費(fèi)憑證、完稅憑證進(jìn)行對比。如果有簽字確認(rèn)的工資表，查看簽字筆跡是否一致。二、調(diào)查取證問題三在調(diào)查取證過程中，有哪些注意事項(xiàng)？50二、調(diào)查取證思考如用人單位拒不按要求提供真實(shí)的勞動(dòng)用工材料，勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)可采取什么措施？責(zé)令用人單位改正，按要求如實(shí)提供相關(guān)勞動(dòng)用工材料，若不改正則予以行政處罰堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合的原則，通過用人單位的上級單位、行業(yè)主管部門、所在基層政府等對用人單位進(jìn)行宣傳教育，使其配合勞動(dòng)保障監(jiān)察。若因當(dāng)事人逃匿、無法取得相關(guān)證據(jù)等致使調(diào)查無法進(jìn)行的，可以中止案件調(diào)查，待中止調(diào)查的情形消除后，再行恢復(fù)調(diào)查?？梢酝ㄟ^自身的調(diào)查取證，綜合所有證據(jù)材料（無論是從用人單位處獲取的，還是從勞動(dòng)者處獲取的材料），對用人單位或者勞動(dòng)者提供的材料應(yīng)進(jìn)行審核，綜合所有證據(jù)材料，通過縝密、準(zhǔn)確的分析判斷，只要能夠形成完整的證據(jù)鏈，符合具體勞動(dòng)保障違法行為的構(gòu)成要素，便可以依法認(rèn)定用人單位的勞動(dòng)保障違法行為。用人單位拒絕提供或者逾期不能提供的工資支付有關(guān)證據(jù)材料時(shí)，人力社保部門可以根據(jù)投訴人提供的合法有效的證據(jù)材料認(rèn)定事實(shí)的規(guī)定。

二、調(diào)查取證思考如用人單位拒不按要求提供真實(shí)的勞動(dòng)用工51三、案件處理及文書送達(dá)案件處理行政處罰責(zé)令改正或者行政處理撤銷立案移送立案調(diào)查完成，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)作出行政處罰（行政處理或者責(zé)令改正）或者撤銷立案決定；特殊情況，經(jīng)行政部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延長。三、案件處理及文書送達(dá)案件處理行政處罰52三、案件處理及文書送達(dá)責(zé)令改正責(zé)令改正是指對違反人力資源社會(huì)保障法律、法規(guī)、規(guī)章的用人單位給予的要求其糾正違法行為的一種行政管理措施，是勞動(dòng)保障監(jiān)察案件的處理形式之一。責(zé)令改正的目的是糾正違法行為，要求行政相對人履行其本應(yīng)承擔(dān)的法律義務(wù)，而不是對其增加額外的法律義務(wù)，也不是對其權(quán)利的剝奪或限制。對于存在的勞動(dòng)保障違法行為，人力資源社會(huì)保障行政部門首先要進(jìn)行制止，責(zé)令其改正，不能“只罰不管”、“以罰代管”。三、案件處理及文書送達(dá)責(zé)令改正責(zé)令改正是指對違反人力資源社會(huì)53三、案件處理及文書送達(dá)行政處理勞動(dòng)保障監(jiān)察行政處理，是指人力資源社會(huì)保障行政部門通過勞動(dòng)保障監(jiān)察執(zhí)法活動(dòng)，對行政相對人違反人力資源社會(huì)保障法律、法規(guī)或規(guī)章，拒不履行勞動(dòng)保障法定義務(wù)的行為，責(zé)令其履行勞動(dòng)保障法定義務(wù)的一種具體行政行為。實(shí)施主體是人力資源社會(huì)保障行政部門；在作出行政處理決定前，應(yīng)當(dāng)告知用人單位，聽取其陳述和申辯。人力資源社會(huì)保障行政部門作出行政處理決定必須制作《勞動(dòng)保障監(jiān)察行政處理決定書》。三、案件處理及文書送達(dá)行政處理勞動(dòng)保障監(jiān)察行政處理，是指人力54三、案件處理及文書送達(dá)行政處罰勞動(dòng)保障監(jiān)察行政處罰是人力資源社會(huì)保障行政部門依法在對違反人力資源社會(huì)保障法律、法規(guī)、規(guī)章的行政相對人實(shí)施勞動(dòng)保障監(jiān)察后，給予其法律制裁的具體行政行為。它以行政相對人存在勞動(dòng)保障違法行為為前提，以懲戒行政相對人違法行為為目的，是一種行政法律制裁性的措施，具有強(qiáng)制執(zhí)行性。三、案件處理及文書送達(dá)行政處罰勞動(dòng)保障監(jiān)察行政處罰是人力資源55三、案件處理及文書送達(dá)行政處罰的基本原則法定原則。即實(shí)施行政處罰必須有法定依據(jù)，必須遵守法定程序，且實(shí)施主體合法。公正、公開原則。即要在法定的處罰種類和幅度內(nèi)實(shí)施處罰，做到公平合理；對勞動(dòng)保障違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布，行政處罰前必須事先告知行政相對人，允許其陳述、申辯，對重大行政處罰可申請聽證等。過罰相當(dāng)原則。即勞動(dòng)保障監(jiān)察行政處罰的設(shè)定和實(shí)施要與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度相當(dāng)。處罰與教育相結(jié)合的原則。即不能以罰代管、以罰代教，要以教育行政相對人自覺守法為目的。一事不再罰原則。即對指對行政相對人的同一個(gè)違法行為，不得以同一事實(shí)同一理由給予兩次以上罰款。保障相對人權(quán)利原則。即對相對人實(shí)施處罰時(shí)，必須保證相對人取得救濟(jì)途徑，否則便不能實(shí)施處罰。三、案件處理及文書送達(dá)行政處罰的基本原則法定原則。即實(shí)施行政56三、案件處理及文書送達(dá)行政處罰事先（聽證）告知在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知行政相對人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)以及其依法享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)等，具體告知內(nèi)容如下：擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、法律依據(jù)，以及具體處罰種類和內(nèi)容（切忌寬泛粗略，要使行政相對人明晰將有可能接受何種、何幅度的處罰）。陳述權(quán)、申辯權(quán)。作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知行政相對人其依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。必須聽取其陳述和申辯，對其提出的事實(shí)、理由或證據(jù)成立的，行政部門應(yīng)當(dāng)采納。同時(shí)，不能因?yàn)樾姓鄬θ说纳贽q而加重處罰。聽證權(quán)。作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證、較大數(shù)額罰款(單位2萬、個(gè)人2000元以上,不含本數(shù))等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知行政相對人有要求聽證的權(quán)利，并告訴其若要申請，應(yīng)當(dāng)在告知后3日內(nèi)提出。在作出行政處罰決定之前，若不依法進(jìn)行告知或者拒絕聽取陳述、申辯，將導(dǎo)致該行政處罰決定不能成立。當(dāng)然，當(dāng)事人放棄陳述申辯的除外。注:行政處理決定下達(dá)前也應(yīng)履行告知程序。

三、案件處理及文書送達(dá)行政處罰事先（聽證）告知57三、案件處理及文書送達(dá)作出行政處罰決定調(diào)查終結(jié)，行政部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰；違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，行政部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。無證照單位和個(gè)體工商戶處罰名稱一般為字號名稱，隨后標(biāo)明主要負(fù)責(zé)人。如：某某商店（負(fù)責(zé)人:某某人）三、案件處理及文書送達(dá)作出行政處罰決定調(diào)查終結(jié)，行政部門負(fù)責(zé)58三、案件處理及文書送達(dá)行政處罰決定的履行相對人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起15日內(nèi)，到指定銀行繳納罰款。相對人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)相對人申請和行政部門批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。相對人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)相對人申請和行政部門批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。(一般不超過2年)三、案件處理及文書送達(dá)行政處罰決定的履行相對人應(yīng)當(dāng)自收到行政59三、案件處理及文書送達(dá)加處罰款行政相對人逾期不履行的，可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。加處罰款屬于行政強(qiáng)制執(zhí)行的方式之一。加處罰款的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)告知相對人，加處罰款的數(shù)額不得超出罰款本金的數(shù)額。三、案件處理及文書送達(dá)加處罰款行政相對人逾期不履行的，可以每60三、案件處理及文書送達(dá)文書送達(dá)方式部25令規(guī)定:對限期整改指令書、行政處理決定書、行政處罰決定書的交付送達(dá)作出了規(guī)定：首先應(yīng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；如果當(dāng)事人不在場的，則應(yīng)在7日內(nèi)依照《民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定送達(dá)當(dāng)事人。直接送達(dá)，是指執(zhí)行送達(dá)任務(wù)的工作人員（送達(dá)人）將決定書或者其他執(zhí)法文書直接送交受送達(dá)人的行為。直接送達(dá)是最基本的送達(dá)方式。留置送達(dá)，是指受送達(dá)人拒收決定書或者其他執(zhí)法文書時(shí)，送達(dá)人將相關(guān)法律文書留置在受送達(dá)人住所的送達(dá)方式。留置送達(dá)與直接送達(dá)具有同等的效力。郵寄送達(dá)，是指在直接送達(dá)有困難時(shí)，送達(dá)人通過國家法定郵政部門將決定書或者其他執(zhí)法文書以掛號信、特快專遞等形式送交給受送達(dá)人的行為。郵寄送達(dá)是一種簡便易行的送達(dá)方式，在直接送達(dá)和留置送達(dá)不能時(shí)，一般都采取郵寄送達(dá)的方式。三、案件處理及文書送達(dá)文書送達(dá)方式61三、案件處理及文書送達(dá)文書送達(dá)方式（續(xù)）公告送達(dá)，又稱擬制送達(dá)，是指在受送達(dá)人下落不明或者用其他方式無法送達(dá)時(shí)，送達(dá)人在報(bào)紙或其它載體上刊登公告，經(jīng)過一定期限即產(chǎn)生送達(dá)效果的送達(dá)方式。根據(jù)《民事訴訟法》規(guī)定，自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過60日內(nèi)即視為送達(dá)。委托送達(dá)，是指在直接送達(dá)有困難時(shí)，送達(dá)人委托其他人力社保部門代為送達(dá)決定書或者其他執(zhí)法文書的一種送達(dá)方式。委托送達(dá)是直接送達(dá)的有效補(bǔ)充。采用委托送達(dá)的，應(yīng)出具委托函，將委托的事項(xiàng)和要求明確告知受委托單位，并以受送達(dá)人在送達(dá)回證上簽收的日期為送達(dá)日期。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人。期間開始日不計(jì)算在期間之內(nèi)。期間屆滿的最后一日是節(jié)假日，以節(jié)假日后的第一日為期間屆滿日期。調(diào)解書應(yīng)當(dāng)直接送達(dá)當(dāng)事人本人，不適用留置送達(dá)。當(dāng)事人本人因故不能簽收的，可由其指定的代收人簽收。三、案件處理及文書送達(dá)文書送達(dá)方式（續(xù)）62三、案件處理及文書送達(dá)案例五某市支隊(duì)甲、乙監(jiān)察員查實(shí)鍵茶公司在2011年12月期間違法延長149名員工工作時(shí)間共計(jì)17880小時(shí)（人均違法延長工作時(shí)間120小時(shí)），違反了《勞動(dòng)法》第41條、第43條規(guī)定,要求單位限期改正違法延長勞動(dòng)者工作時(shí)間的行為。2月1日，甲、乙向該支隊(duì)審理科提交了相關(guān)證據(jù)材料和執(zhí)法文書等，并填寫了《案件處理報(bào)批表》，建議對鍵茶公司給予警告，并按照受侵害的員工每人300元的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，處以罰款44700元。審理科監(jiān)察員丙對鍵茶公司一案進(jìn)行了初步審核，擬同意按照甲、乙的建議對該酒店予以處罰。經(jīng)審理科科長丁批準(zhǔn)后，丙于2月6日以市人力社保局的名義制作了《行政處罰決定書》，并于當(dāng)日送達(dá)。鍵茶公司法定代表人當(dāng)場提出，市局沒有履行事先告知的義務(wù)，行政處罰程序不合法。三、案件處理及文書送達(dá)案例五63三、案件處理及文書送達(dá)案例五2月7日，市局撤銷了前述決定書，并告知，同時(shí)向其送達(dá)了《行政處罰聽證告知書》。2月8日，公司向市局提出聽證申請。2月10日，聽證會(huì)舉行，由于人手緊缺，遂安排市支隊(duì)審理科監(jiān)察員丙、監(jiān)察科監(jiān)察員乙分別擔(dān)任聽證主持人和記錄員。聽證中，公司表示對違法事實(shí)、處罰依據(jù)等無異議，希望考慮其改正態(tài)度較好等因素，從輕處罰。聽證結(jié)束后，聽證主持人作出同意經(jīng)辦監(jiān)察員原處罰意見的書面建議。2月13日，經(jīng)審理科科長丁批準(zhǔn)，丙再次作出《行政處罰決定書》，并于2月15日送達(dá)鍵茶公司。三、案件處理及文書送達(dá)案例五64三、案件處理及文書送達(dá)行政處罰決定書

第XXXXXXXXXX號當(dāng)事人：鍵茶大酒店法定代表人：陸XX二○一二年一月十日至一月三十一日，我局在勞動(dòng)保障監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)你單位存在違法延長勞動(dòng)者工作時(shí)間的行為?，F(xiàn)查實(shí)，你單位在二○一一年十二月違法延長149名勞動(dòng)者工作時(shí)間。上述事實(shí)有以下證據(jù)證明：（1）單位2011年12月考勤記錄；（2）單位2011年12月加班情況明細(xì)表；（3）單位2011年12月份工資明細(xì)表；（4）調(diào)查筆錄等。上述行為違反了《中華人民共和國勞動(dòng)法》第四十一條、四十三條之規(guī)定。根據(jù)《勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》第二十五條之規(guī)定，本機(jī)關(guān)決定對你單位作出以下行政處罰：一、警告；二、按照受侵害的勞動(dòng)者每人叁佰元的標(biāo)準(zhǔn)處以罰款，共計(jì)罰款人民幣肆萬肆千陸百元整（44700.00元）。你單位于二○一二年二月二十八日前，攜帶本決定書，將罰款交至本市工商銀行或者建設(shè)銀行。逾期繳納罰款的，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第五十一條第一項(xiàng)的規(guī)定，可每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。加處的罰款由代收機(jī)構(gòu)直接收繳。如你單位不服本處罰決定，可在收到本決定書之日起六十日內(nèi)向XX市人民政府或者XX省人力資源和社會(huì)保障廳申請行政復(fù)議。但行政處罰不停止執(zhí)行。逾期不申請行政復(fù)議又不履行處罰決定的，本機(jī)關(guān)將申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。XX市人力資源和社會(huì)保障局（章）二○一二年二月十三日

三、案件處理及文書送達(dá)行政處罰決定書

第XXXXXXXXXX65三、案件處理及文書送達(dá)問題一本案在行政處罰程序方面主要存在以下瑕疵：第一次作出《行政處罰決定書》前，沒有履行告知義務(wù)。第二次作出《行政處罰決定書》書之前都未經(jīng)過行政部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。聽證會(huì)的通知時(shí)間存在瑕疵，應(yīng)當(dāng)在聽證會(huì)召開的7日前通知其舉行時(shí)間和地點(diǎn)。聽證會(huì)的主持人和記錄員安排不符合規(guī)定。不能由本案的調(diào)查人員和審理人員擔(dān)任主持人和記錄員。本案在行政處罰程序方面可取之處：該市支隊(duì)實(shí)行調(diào)查取證與審理相分離的辦案制度，在機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)置專門科室負(fù)責(zé)案件審理工作，做到同一案件的檢查人員與審理人員分離，有利于內(nèi)部監(jiān)督。在鍵茶公司提出行政處罰程序存在錯(cuò)誤后，該市局能夠知錯(cuò)就改，主動(dòng)撤銷行政處罰決定，并及時(shí)告知鍵茶公司。你認(rèn)為本案的行政處罰程序存在哪些瑕疵？同時(shí)有哪些可取之處？三、案件處理及文書送達(dá)問題一你認(rèn)為本案的行政處罰程序存在哪些66三、案件處理及文書送達(dá)問題二未載明鍵茶大酒店的地址文書校核不細(xì)致，罰款金額的大寫與小寫數(shù)字不一致。履行期限不符合規(guī)定。本案中，2月13日作出《行政處罰決定書》，2月15日鍵茶公司收到?jīng)Q定書，然而市局則要求其2月28日之前繳納罰款，不符合應(yīng)當(dāng)自收到?jīng)Q定之日起15日內(nèi)繳納法律規(guī)定。《行政強(qiáng)制法》實(shí)施后，將加處罰款視為行政強(qiáng)制執(zhí)行方式之一，對其實(shí)施程序、金額限制等均有具體規(guī)定，不宜在《行政處罰決定書》中規(guī)定“加處的罰款由代收機(jī)構(gòu)直接收繳”。《行政處罰決定書》中未告知申請行政復(fù)議及提起行政訴訟的期限。根據(jù)最高院《關(guān)于執(zhí)行行政訴訟法若干問題的解釋》第41規(guī)定，行政部門作出行政處罰決定等具體行政行為時(shí)，未告知行政相對人訴權(quán)或者起訴期限的，起訴期限從相對人知道或者應(yīng)當(dāng)知道訴權(quán)或者起訴期限之日起計(jì)算，但從知道或者應(yīng)當(dāng)知道具體行政行為內(nèi)容之日起最長不得超過2年。

你認(rèn)為第二份《行政處罰決定書》中存在哪些錯(cuò)誤或不妥之處？三、案件處理及文書送達(dá)問題二你認(rèn)為第二份《行政處罰決定書》中67三、案件處理及文書送達(dá)案例六2007年7月4日，44名員工到某市支隊(duì)投訴，反映鍵茶公司2007年3月至6月申報(bào)應(yīng)繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)數(shù)額時(shí)，存在瞞報(bào)人數(shù)和工資總額的問題。市支隊(duì)依法立案調(diào)查，確認(rèn)了鍵茶公司在向社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)申報(bào)繳費(fèi)人數(shù)時(shí)，比實(shí)際職工人數(shù)少了44人，繳費(fèi)工資總額基數(shù)瞞報(bào)工資總額為389210.96元；經(jīng)與社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)顯示信息比對，上述情況也得到印證。對以上事實(shí)，法定代表人均表示認(rèn)可。市局依據(jù)《監(jiān)察條例》第27條第一款規(guī)定，于2007年7月10日，下達(dá)了《責(zé)令限期改正指令書》，責(zé)令該酒店在2011年7月20日前補(bǔ)繳社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)；并擬處以瞞報(bào)工資總額2倍行政處罰，共計(jì)罰款778421.92元，送達(dá)了《聽證告知書》。并應(yīng)申請組織了聽證。最后，依法作出決定，送達(dá)了《行政處罰決定書》。三、案件處理及文書送達(dá)案例六68三、案件處理及文書送達(dá)案例六公司在收到《責(zé)令限期改正指令書》后，在責(zé)令期限內(nèi)未改正違法行為，經(jīng)監(jiān)察員再三宣傳這種行為的法律后果，始終無動(dòng)于衷，拒不改正。此時(shí)，該酒店也未履行行政處罰決定（注：未超過法律救濟(jì)時(shí)效）。市局依據(jù)《勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》第30條第一款第（三）項(xiàng)的規(guī)定，對該酒店逾期拒不改正的行為，依法定程序決定給予罰款20000元的行政處罰。鍵茶公在收到《行政處罰決定書》后，對連續(xù)兩次行政處罰決定不服，遂向法院提起行政訴訟，訴稱市局違反了“一事不再罰”原則，要求全部撤銷；同時(shí)提出，市局兩次行政處罰濫用自由裁量權(quán)，處罰過重，且沒有在行政處罰決定書中說明行使自由裁量權(quán)的理由。三、案件處理及文書送達(dá)案例六69三、案件處理及文書送達(dá)問題一就本案來說，關(guān)鍵在于確定鍵茶公司瞞報(bào)繳費(fèi)人數(shù)、工資總額和拒不執(zhí)行改正指令的違法行為是屬于一個(gè)違法行為還是兩個(gè)違法行為？從案件事實(shí)的構(gòu)成要件來看，這是兩個(gè)不同的違法行為。前者侵害的客體是國家社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)管理秩序；后者侵害的客體是勞動(dòng)保障監(jiān)察行政執(zhí)法秩序。盡管這兩個(gè)違法行為的主體都是鍵茶公司，而且有前因后果關(guān)系，但是，前后違法行為侵害的客體不同，符合不同違法行為的構(gòu)成要件。因此，作出兩份罰款的處罰決定并沒有違反“一事不再罰”原則。如某用人單位實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)制度，2011年11月違法延長100名勞動(dòng)者工作時(shí)間，2011年12月違法延長100名勞動(dòng)者工作時(shí)間。從違法構(gòu)成要件上看，屬于兩個(gè)獨(dú)立的違法行為，但也符合有關(guān)連續(xù)違法行為的規(guī)定。對于連續(xù)違法行為，應(yīng)當(dāng)以行政部門發(fā)現(xiàn)并行政處罰為界限來劃分是否屬于一事，這樣符合行政處罰教育與處罰相結(jié)合的原則，也符合依法行