企業(yè)法律風險管理

商場如戰(zhàn)場

?企業(yè)法律風險管理2023/9/411981年進入西南政法大學法律學系，先后獲法學士、法學碩士.1991年起,先后在暨南大學經(jīng)濟學院經(jīng)濟法學系（1991年）、管理學院MBA教育中心（1998年）、管理學院企業(yè)管理系（2005年至今）任教，副教授、碩士生導師.從事法學、管理學的教學與研究.曾從事廣東經(jīng)濟投資環(huán)境研究、香港經(jīng)濟制度研究、香港法與內(nèi)地法關系研究，其中有的項目作為主要參與人曾獲中宣部、新聞出版總署及廣東省的獎項.

完成合作著作三部、論文三十余篇，其中20余篇刊于中文核心期刊.現(xiàn)主要從事戰(zhàn)略管理、商法、商業(yè)倫理、企業(yè)文化管理、員工關系管理的教學與研究.擔任多家公司的法律顧問或獨立董事，為企業(yè)提供相關的法律事務、管理事務的服務.社會兼職包括：廣東信德盛律師事務所律師廣州廣電運通金融電子股份有限公司獨立董事廣東同步化工股份有限公司獨立董事成都東駿激光股份有限公司獨立董事中國民族法律文化研究會常務理事

2023/9/42播種一種觀念，收獲一種行為播種一種行為，收獲一種習慣播種一種習慣，收獲一種命運2023/9/43知識能力素質(zhì)覺悟目標導向問題導向行為規(guī)則觀念道與術2023/9/44中國模式的五大困境

腐敗困境

國富民窮困境國有病困境

兩極分化困境

社會創(chuàng)新能力弱化的困境

2023/9/45利益相關者（stakeholder）

利益相關者是指可能對組織的決策、政策、活動和目標施加影響或可能受組織的決策、政策、活動影響的所有個人和群體。2023/9/46利益相關者是在一個社會組織中擁有某種權益或更多權益的個人或群體。企業(yè)的利益相關者就是所有受企業(yè)決策、政策和行為影響，并對企業(yè)有利益、期望和需求并影響企業(yè)的個人和群體。在多元化的社會中，股東、員工、顧客、競爭者、供應商、社區(qū)、特殊利益群體、媒體，乃至整個社會或公眾，都是企業(yè)的利益相關者。2023/9/47（1）誰是企業(yè)的利益相關者?（2）利益相關者有哪些權益？（3）利益相關者給企業(yè)帶來哪些機會？提出哪些挑戰(zhàn)？（4）企業(yè)對利益相關者負有哪些責任（經(jīng)濟、法律、倫理及慈善責任）？（5）企業(yè)應采取什么戰(zhàn)略或舉措以最好地應對利益相關者方面的挑戰(zhàn)和機會？對利益相關者的管理要回答：2023/9/48超級CEO之夢毀于一旦：目無法律！2023/9/49中國企業(yè)家共同的“失敗基因”普遍缺乏道德感和人文關懷意識普遍缺乏對規(guī)律和秩序的尊重普遍缺乏系統(tǒng)的職業(yè)精神2023/9/410我們至今缺乏對一種簡單而普適的商業(yè)邏輯的尊重,缺乏對公平透明的游戲規(guī)則的尊重,缺乏對符合人性的商業(yè)道德的敬畏.所有這一切都使得中國企業(yè)的神話或悲劇難以避免地蒙上了一層莫名的灰色.2023/9/411“中國式失敗”前提是，存在一個獨特的中國式商業(yè)環(huán)境．在過去的３０年里，中國一直處在一個劇烈轉型的時代，法制在建設與完善之中，冒險者往往需要穿越現(xiàn)行的一些法規(guī)才能成功，這造成很多企業(yè)不時運行于灰色的中間地帶，企業(yè)家不可避免地遭遇商業(yè)之外的眾多挑戰(zhàn)．2023/9/412國有資本\國際資本\民營資本三大資本在中國經(jīng)濟舞臺上的博弈,構成了所有經(jīng)濟現(xiàn)象的基本原因.很顯然,對于處在經(jīng)濟弱勢地位的民營企業(yè)家來說,他們必須學著去警惕及防范純商業(yè)思維之外的種種風險,這種環(huán)境分析能力及所需要的應對智慧,并不是西方管理學抑或歐美大牌商學院教授所能傳授的.2023/9/413深圳萬科董事長王石曾經(jīng)概括過包括他自己企業(yè)在內(nèi)的

新興民營企業(yè)的七大特征：企業(yè)的初期規(guī)模很小短期內(nèi)急速膨脹創(chuàng)業(yè)資金很少或沒有毛利率較高,總是找一個利潤空間較大的行業(yè)鉆進去初期的發(fā)展戰(zhàn)略不清晰創(chuàng)業(yè)者沒有受過現(xiàn)代企業(yè)管理的訓練企業(yè)家的權威作用勿庸置疑2023/9/414企業(yè)家失敗的原因?其一,違背了商業(yè)的基本邏輯.絕大多數(shù)的失敗仍然與違背常識有關,失去了對管理本質(zhì)的把握.其二,企業(yè)家內(nèi)心欲望的膨脹與傲慢.商業(yè)終歸是一場有節(jié)制的游戲,任何超出能力極限的欲望,都將引發(fā)可怕的后果.2023/9/415四個基本因素決定了中國的本土富商（也就是非外商）比其他國家和地區(qū)的富商更容易“犯事”——

中國的官僚權限過大且權力界定不明；中國的民間企業(yè)運作的空間有限而邊界也不定；中國的司法程序不透明、不獨立、容易被比這個或那個富豪--這次是黃先生，上次是劉小姐，下次可能是王某人--更有權勢的力量操縱；中國的市場和誘惑非常巨大，因此即使"落馬"的風險大，鋌而走險者也還是前赴后繼。

2023/9/416狄更斯在《雙城記》中對法國大革命的變遷進行了這樣的描述：

“那是最美好的年代，那是最糟糕的年代……，那是希望的春天，那是失望的冬天。”我們也正處在這樣一個大轉型的時期，歷史賦予你們和我們更重要的使命。2023/9/4177S管理框架結構Structure戰(zhàn)略Strategy共同的價值觀SharedValues技能Skill人員Staff作風Style體制System麥肯錫7S框架2023/9/41811-C環(huán)形模式文化Culture控制Control信息聯(lián)系Communication集中Concentration競爭Competition協(xié)商一致Consensus協(xié)作Cooperation結合Coalition關心Concern

11-C環(huán)形模式小組Circles觀念Concept2023/9/419戰(zhàn)略管理概念模型企業(yè)戰(zhàn)略（智慧）企業(yè)文化（靈魂）企業(yè)結構（肌體）相關期望（主觀要求）戰(zhàn)略環(huán)境（外在條件）戰(zhàn)略能力（內(nèi)在基礎）執(zhí)行2023/9/420企業(yè)結構（肌體）？企業(yè)業(yè)務流程（贏利模式）結構治理結構組織結構2023/9/421戰(zhàn)略管理執(zhí)行模型戰(zhàn)略（任務）文化（信條）結構（流體）人員

計劃跟進規(guī)范考評教育激勵

簡單明確落實到人說到做到2023/9/422法律風險商業(yè)風險=杰克·韋爾奇：像管理企業(yè)商業(yè)經(jīng)營風險一樣管理法律風險！

2023/9/4231企業(yè)家手中之法1.1作為財富之法法律就是王牌價值最大化之工具！2023/9/424

界定商事活動的一般規(guī)則

保護營業(yè)思想和各種財產(chǎn)

提供參與商事活動的機制

確保一諾千金，未雨綢繆

確保自己責任自己當2023/9/425★誠然，法律為專門職業(yè)法律專長之于法律人猶如手術技能之于外科醫(yī)生?！皙毩⒏拍铙w系和法律推理○法人、上訴、bar、法人代表○權利能力、行為能力、法律行為、代理、時效、物、債、所有權（產(chǎn)權？）、善意取得2023/9/426進入法律領域，需一定基本技能。企業(yè)家未必要成為法律人，但具備一定法律素養(yǎng)乃商事財富！不知法并不妨礙其從商，甚至無需文化，也無需成為法律人。上海首富周正毅，小學甘肅首富（浙商）張國芳，小學南海馮昌明：賣魚仔談何法律素養(yǎng)2023/9/427法律無知：刀尖跳舞法之剛性：一票否決！海歸董事長虛假出資被判刑1.2法亦有牙齒2023/9/428紅塔集團的褚時健（控制權）╳健力寶李經(jīng)緯（控制權＋剩余索取權）╳上海首富周正毅（虛假注資+操縱股價）╳尤科斯霍多爾科夫斯基╳NYSE格拉索（1.87億美元的薪酬）╳╳甘肅首富（浙商）張國芳（假合資＋騙稅）Enron創(chuàng)始人肯尼斯·萊被控11項罪,可能被判175年╳刀尖上的舞者一一慘淡謝幕

2023/9/429一票否決，功不能抵過！鄭俊懷：伊利董事長黃宏生：創(chuàng)維集團董事長趙新先：三九董事長陸曉明：科大創(chuàng)新總裁翁小巧：閩東電力董事長梁建華：格力集團旗下環(huán)球動力董事長萬平：東莞金正董事長劉海峰：ST春都董事長

2023/9/4301.3駕馭法山法海

2023/9/431法律與法規(guī)數(shù)量之比

法律行政法規(guī)地方法規(guī)政府規(guī)章頒發(fā)機關全國人大及常委會國務院省和較大市立法機關部委、省和較大市政府時間1978-20021978-20011978-19991978-1999數(shù)量430913700030000

2023/9/4322023/9/433法律及其實施細則條文對比

法律條文條例條文條例/法律中外合資經(jīng)營企業(yè)法161056.6中外合作經(jīng)營企業(yè)法27582.15外資企業(yè)法24843.52023/9/434法的類型標準類型舉例形式成文法法典不成文法

判例What/how實體法民法、商法程序法民訴法國家或個人公法行政法私法商法、公司法懲罰或補償刑法刑法、刑訴法民商法民法、商法2023/9/435層次立法機關立法形式權力機關立法1全國人民代表大會全國人大常委會法律2省、自治區(qū)、直轄市的人大和人大常委會地方性法規(guī)自治區(qū)人民代表大會自治條例和單行條例3省、自治區(qū)人民政府所在地的市和國務院批準的較大市以及某些經(jīng)濟特區(qū)市（深圳、廈門、珠海、汕頭）的人大和人大常會地方性法規(guī)自治州人民代表大會自治條例和單行條例4自治縣人民代表大會自治條例和單行條例行政立法1國務院行政法規(guī)2國務院各部委規(guī)章3省、自治區(qū)、直轄市的人民政府規(guī)章4省、自治區(qū)人民政府所在地的市和國務院批準的較大市以及某些經(jīng)濟特區(qū)市（深圳、廈門、珠海、汕頭）的人民政府規(guī)章中國現(xiàn)行立法體系圖2023/9/436層次立法機關立法形式中央立法1全國人民代表大會全國人大常委會法律2國務院行政法規(guī)3國務院各部委規(guī)章地方立法1省、自治區(qū)、直轄市的人大和人大常委會地方性法規(guī)①

自治區(qū)人民代表大會自治條例和單行條例②

2省、自治區(qū)、直轄市的人民政府規(guī)章3省、自治區(qū)人民政府所在地的市和國務院批準的較大市以及某些經(jīng)濟特區(qū)市（深圳、廈門、珠海、汕頭）的人大和人大常會地方性法規(guī)③

4省、自治區(qū)人民政府所在地的市和國務院批準的較大市以及某些經(jīng)濟特區(qū)市的人民政府規(guī)章5自治縣的人民代表大會自治條例和單行條例④

①報全國人大常委會備案。②報全國人大常委會批準。③報省或自治區(qū)人大常委會批準。報全國人大常委會和國務院備案。④報省或自治區(qū)人大常委會批準。報全國人大常委會備案。中國現(xiàn)行立法體系圖2023/9/437憲法(NPC)法律(NPC,SCNPC)國際條約國際慣例行政法規(guī)、部門規(guī)章(國務院及其各部委)軍事法規(guī)(中央軍委及其部門)地方法規(guī)和規(guī)章(省和較大市立法機關和政府)SAR法規(guī)(SAR立法會和政府)自治條例(自治區(qū)立法機關)SEZ法規(guī)規(guī)章(SEZs立法機關和

政府)效力等級2023/9/438◆相同位階：

特別法優(yōu)于普通法

新法優(yōu)于舊法◆憲法至高無上◆不同位階：

上位法優(yōu)于下位法適用法律？2023/9/4391.4駕馭轉型社會之法

2023/9/440法之滯后性：原罪？法之權威性不足：作用領域極其有限，尤其是與行政手段相比，許多時候，法不能讓你實現(xiàn)價值最大化！多種手段運用之必要性，但無論運用何種手段，均需考慮法律的最低要求！法之實施：隨意性；人治的不可避免性2023/9/4412法律風險

2023/9/4422.1法律風險緣何而生？常在河邊走，而不濕鞋，難！！

Microsoft、DowJones、利樂

做大做強：反壟斷，1997——2000：行政壟斷之損害91816億

Microsoft被罰4.62億歐元（2004)利樂被罰7500萬歐元（1991)中國反壟斷法擬罰款1000萬精于成本計算：反傾銷

SA80002023/9/443○法亦有其局限性滯后性：新事物無法可依語言局限：書不盡言，言不盡意，意不達理法律漏洞：空白型、概念型、規(guī)范型、沖突型法律白條！2023/9/444○司法過程未必反應立法本意

司法體制法官素質(zhì)腐敗地方保護○判決未必能夠執(zhí)行：司法白條！

執(zhí)行難普遍性執(zhí)行腐敗2023/9/4453.2

類型、作用對象與后果

成因后果機會喪失經(jīng)營性損失索賠行政、刑事處罰資產(chǎn)、商譽受損違法侵權違約未獲取或保護權益2023/9/446作用對象利益股東投資回報董事經(jīng)營層聲譽、職業(yè)發(fā)展、薪酬信義義務個人責任之避免雇員/社會經(jīng)濟活力社會責任法律風險作用對象

2023/9/4473法律風險管理

3.1原則○管理者對法律風險管理負有最終責任○應具有獨立的法律事務部○總法律顧問○定期對法律風險和風險管理措施優(yōu)先順序進行評估

2023/9/4483.2戰(zhàn)略

（1）法律風險管理戰(zhàn)略應與企業(yè)整體戰(zhàn)略一致。防止違規(guī)的管理合同管理知識產(chǎn)權管理索賠/訴訟事項管理國內(nèi)/國家商事活動管理公司治理2023/9/449環(huán)保、人身健康和安全法律事務管理勞動關系法律事務管理投資、資產(chǎn)出售、并購和重組其他事宜（2）在總法律顧問領導下，對企業(yè)所面臨的現(xiàn)有以及潛在法律風險進行評估，確立法律風險管理的優(yōu)先順序。

（3）高管應就評估過程中發(fā)現(xiàn)的重大法律風險提出解決方案，確定將風險降低到可接受程度的措施以及實施期限和先后順序。2023/9/450（4）總法律顧問負責制定法律風險管理戰(zhàn)略的具體實施計劃。（5）企業(yè)負責人應負責指導法律風險管理計劃的具體實施。（6）管理者應在總法律顧問協(xié)助下，建立法律風險管理稽核職能部門，對法律風險管理戰(zhàn)略的執(zhí)行情況進行評估。（7）總法律顧問應當根據(jù)企業(yè)的實際情況，制定考核標準，便于高管對個部門實施法律風險管理戰(zhàn)略的情況進行考核。2023/9/451識別法律風險評估風險設計風險管理計劃實施計劃風險管理四部曲2023/9/4523.3識別法律風險3.3.1評估功能領域評估功能領域評估營業(yè)決策考察商事關系識別法律風險2023/9/453○銷售計劃：行業(yè)標準和支付規(guī)則。大規(guī)模削價銷售：經(jīng)營者得注意消費者保護的規(guī)范，尤其“正常價”和“削價”等引人誤解的廣告宣傳?！鹕a(chǎn)決策：成本與效率的抉擇。比如為了節(jié)約成本而偷工減料，可能導致消費者對缺陷產(chǎn)品及其所導致人身或財產(chǎn)損害的索賠?！鹑肆Y源：騷擾、裁員、不正當解雇?！鹦畔⒓夹g：有關記錄保存和保護不當，導致諸多風險。

2023/9/454

3.3.2評估營業(yè)決策

○財務安排決策：如何向客戶提供賒銷？公司如何向供應商獲得賒銷？誰承擔界定賒銷條款的責任？

○商事契約決策：標準合同，雇員是否理解這些文本？合同是否隱含著公司具有承擔無謂責任之風險。

○財產(chǎn)所有權和使用決策：

○人事決策：招聘、雇傭、解雇有法律后果。2023/9/455

3.3.3考察商事關系

○雇員可能會給客戶或供應商添亂，或受工傷，或被歧視。

○供應商或貸款人可能聲稱沒有收到應付款項，供應商可能遲延交貨。

○政府可能指控公司違反有關規(guī)范。

○客戶可能不按時支付，或聲稱貨不對板。

○律師、會計師等專業(yè)人士的服務可能達不到客戶要求。2023/9/456

3.4評估風險

3.4.1評估損失的可能性和嚴重性

并非所有風險都一樣，都一視同仁。有些風險常常發(fā)生，但其經(jīng)濟和法律后果較小，其他風險雖然不常發(fā)生，一旦發(fā)生，其后果就相當嚴重，這種風險值得高度重視。通過風險評估，區(qū)分輕重緩急，指導其風險計劃的制定。2023/9/4573.4.2法律風險環(huán)境評分卡

所在國家組織形式行業(yè)購買知識產(chǎn)權銷售2023/9/458組織形式：是否上市、所在地等因素：評分在1分至20分之間。司法管轄區(qū)：即使中國企業(yè)在外國司法管轄區(qū)的業(yè)務很小，法律風險也可能遠遠高于該子公司實際的投資和收益。公司設立地點：中國設立的企業(yè)的基礎分值較低，為2分，發(fā)達國家最高基礎分值為15分。

2023/9/459行業(yè)基礎分值醫(yī)藥和生物技術15銀行和保險13IT和電子12自然資源、能源、電信、公用事業(yè)10工程和建筑9制造業(yè)7-9零售業(yè)5行業(yè)法律風險級別因司法管轄區(qū)而異：總部位于美國的醫(yī)藥公司比位于中國并在中國經(jīng)營其大部分業(yè)務的醫(yī)藥公司受到更為嚴格的監(jiān)管。中國醫(yī)藥公司的行業(yè)二級分值為15分，而美國醫(yī)藥公司的分值為30分。

2023/9/460知識產(chǎn)權：嚴重依賴知識產(chǎn)權和研發(fā)的公司(微軟)，知識產(chǎn)權次分值遠遠高于沒有什么知識產(chǎn)權相關活動的公司(中國郵政)。

購買-銷售：購買-銷售行為發(fā)生在發(fā)達國家(美國、歐盟)，分值最高，而購買-銷售行為發(fā)生在不發(fā)達國家時，分值最低。

2023/9/4613.4.3中國100強企業(yè)的法律風險評估

評分機制以美國公司評分中間值為100分、歐盟公司評分中間值為70分為基準點制作。中國100強企業(yè)法律風險分值最高為97分，最低僅16分，中間值是42分，與發(fā)展中國家的基準持平。財富100強企業(yè)法律風險分值最高為150分，最低60分，中間值是100分。聯(lián)想和TCL集團在“中國100強法律風險評分排序”中分別以97和93的風險評分排在第一、第二位。隨著中國企業(yè)國際化趨勢不斷增強，中國企業(yè)所面臨的法律風險評分的總的中間值會不斷增加，10年之后，中國100強企業(yè)的評分中間值可能接近歐盟的水平。

2023/9/462法律風險分值區(qū)間跨度很大：16分－97分。處于最后四分之一組：仍與傳統(tǒng)國有企業(yè)非常相似，共同特點是國有獨資，未在中國境內(nèi)或境外上市，不屬于高風險行業(yè)范疇，經(jīng)營的主要業(yè)務都是在中國境內(nèi)，并且對知識產(chǎn)權的依賴性非常低。前四分之一組：通常是在境外上市，屬于高風險行業(yè)范疇，需從外國供貨商采購重要的設備、零件和原材料，或對知識產(chǎn)權的依賴性非常高。風險居前5的企業(yè)沒有任何一家在中國100強的排名中位于前14名，前兩名在中國100強排名里只分列第39和第43位。法律風險評分卡的最后四分之一組內(nèi)的3家企業(yè)位于中國100強排名的前四分之一組中。

2023/9/463★聯(lián)想（97分）o在香港證券交易所上市o收購IBM的全球PC業(yè)務o計算機行業(yè)o國內(nèi)及國外的供貨商和顧客o嚴重依賴知識產(chǎn)權

2023/9/464★TCL（93分）o在中國和香港上市o與Thompson、Alcatel等進行大型全球合資/合作o消費電子產(chǎn)品行業(yè)o國內(nèi)及國外供貨商和顧客o國內(nèi)及國外子公司o嚴重依賴知識產(chǎn)權2023/9/465聯(lián)想97分的評分只處于美國公司的中游，略超過歐盟企業(yè)的平均值。97分的評分是因公司收購IBM的個人電腦業(yè)務、在香港證券交易所上市、以及嚴重依賴知識產(chǎn)權引起的。聯(lián)想法律風險評分比可口可樂和百事可樂都高，主要是因為給IT/電子行業(yè)評估的分值比較高以及聯(lián)想對技術和知識產(chǎn)權的依賴性較高。但是聯(lián)想法律風險評分仍比IBM低近30分，因為聯(lián)想仍將在中國經(jīng)營其大部分業(yè)務，而中國的法律風險環(huán)境基礎評分相對較低。高分值并不意味著公司即將發(fā)生厄運，它也不一定就必須(或可能)降低該分值。

2023/9/466財富100強公司，如微軟、惠普、沃特迪斯尼、洛克希德·馬丁、思科的評分都在130分或以上，但它們?nèi)员３种d旺的業(yè)務和一流的國際聲譽。中國100強企業(yè)與《財富》100強企業(yè)的情況是一致的。聯(lián)想、TCL、海爾和中海油是調(diào)查中評分值最高的4家公司，同時它們也躋身亞洲華爾街日報-財經(jīng)2005年中國頂尖企業(yè)排名的10強之列。

2023/9/467★微軟（150分）o在那斯達克證券市場上市o信息技術產(chǎn)業(yè)o與夢工廠和美國全國廣播公司有線電視新聞網(wǎng)站等組成多個合營企業(yè)o網(wǎng)上銷售以及廣泛的國際和國內(nèi)銷售網(wǎng)絡和經(jīng)銷渠道o廣泛的技術含量較高的研發(fā)和信息技術o第三方高科技生產(chǎn)o國際子公司2023/9/4683.5設計風險管理計劃

避免風險減少風險轉移風險保留風險風險太大、后果太嚴重：停止有關活動大多數(shù)：降低可能性或后果嚴重性保險、免責條款自我保險、不予保險：損失打入成本風險管理計劃設計2023/9/469

有關行業(yè)保險費大幅度上升，保險公司拒絕承保恐怖主義等風險，風險保留形式有所上升。有些風險無法避免或消除，公司就得內(nèi)部消化。

任何風險管理計劃均得考慮成本和復雜性，沒有任何計劃可一勞永逸地消除風險。

2023/9/470引例:GM風險管理計劃與商業(yè)道德GM雪佛蘭牌汽車油箱置于后軸的后部而非前部，若汽車從后面被撞擊，就可能發(fā)生爆炸。成本—收益核算：油箱爆炸事故損害賠償費用為每車2.2美元，要解決這個問題，每車要8.59美元。GM保留風險。1993年圣誕夜，母親帶著4個孩子和1個朋友，駕駛1979型號雪佛蘭牌汽車。醉酒司機驅車80－110公里/小時，與該車后部相撞，6個人受重傷，4個小孩嚴重燒傷。2023/9/471審理過程中，成本―收益核算被揭出來。GM辯稱，醉酒司機超速行車應該承擔責任，何況70年代的絕大多數(shù)車均是這樣安裝油箱。陪審團：GM應承擔責任，判令賠償49億美元（1.07億賠償金，48億懲罰性賠償）。GM上訴，懲罰性賠償減至10.9億美元。受害人律師指出：若是沒有陪審團讓其對應受譴責的行為承擔責任之風險，GM和其他汽車廠商不會將乘客利益置于首位。2023/9/472

3.6實施計劃3.6.1執(zhí)行計劃

根據(jù)環(huán)境變遷，不斷作出修正。

預防是風險管理的首要目標，但部分風險無法避免。風險管理的價值就在于，一旦發(fā)生這些風險，不至于手忙腳亂，無所適從，而是從容面對，即時作出反應。2023/9/4733.6.2實施保障措施

若法律風險評分為100分，則企業(yè)支出的總法律風險費用應占企業(yè)總收入的1%。如果評分為50分，該企業(yè)應支付其總收入的0.5%用于法律風險管理。中國企業(yè)在法律風險防范及相關行動上的平均花費僅占總收入的0.02%，相對應折合成法律風險評分僅為2分，而實際的法律風險評分的中間值為42分。認識相對滯后，法律風險預防投入的資源更少。國外的有關企業(yè)，美國的是1％，歐洲的是0.7％。

2023/9/474國際基準：每10億美元收入所對應的法律顧問數(shù)量來衡量，中國企業(yè)遠遠低于世界平均水平。按每千名雇員所對應的法律顧問人數(shù)來算，中國企業(yè)法律資源匱乏的情況更加嚴重（美國和歐盟1.4，中國只有0.3）。美國企業(yè)投入是中國的50倍。法律事務費用只花費了應支出費用的5%，法律顧問的數(shù)量也遠遠低于世界平均水平，但部分中國企業(yè)已跨入跨國公司之列，法律風險與國外跨國公司類似。這意味著大多數(shù)中國企業(yè)的法律風險防御能力很弱，因法律風險而遭受損失的風險更高！

2023/9/475除資源投入以外，企業(yè)應在治理、合同和知識產(chǎn)權管理方面重點突破。不僅可以有效防止法律糾紛的出現(xiàn)，還可以節(jié)約大量的成本。中國電信如果能夠通過改進其采購合同管理方式，5年內(nèi)在節(jié)省成本并獲得額外收入方面可創(chuàng)造70億元的價值。

2023/9/4763.7法律風險管理評估

3.7.1

法律事務管理制度評估3.7.2公司治理制度評估3.7.3知識產(chǎn)權管理評估3.7.4合同管理3.7.5索賠/訴訟事務管理3.7.6法律事務部管理3.7.7法律顧問評價2023/9/477

4法外之“法”

4.1行規(guī)

2023/9/478行規(guī)（慣例）：價值不可低估！法非萬能，亦非無所不能。戀愛能立法嗎？但行規(guī)不得違法：

○存包丟失最高賠償100元。

○

珠寶不翼而飛，銷售員要承擔責任。

○電話卡余額不退還，貴重物品需寄存等。2023/9/479

○浴室、旅店告示：貴重物品自理、丟失概不負責！

○餐館：自帶酒水要被加收高額服務費，即開瓶費。

○商品售出，概不退換。打折商品概不“三包”。

○電信：向客戶贈送的手機不享受“三包”質(zhì)保。

○手術前讓親屬簽字，如有不測，醫(yī)院概不負責。2023/9/480某火車站“旅客須知”第6條：旅客要求：退票時，須在開車前1小時辦理，扣20％退票費，退票金額不足20元的按20元計算。即12元一張的車票退票就要扣去4元！河南安陽一些酒店貼店堂告示：“依照消費者權益保護法，按安陽市餐飲商會通知，從10月16日起，凡自帶酒水的顧客，收取酒店（該商品）售價的35％為開瓶服務費。酒店未銷售的酒水標準：白酒50元／瓶、啤酒5元／瓶、飲料5元／瓶、色酒30元／瓶、洋酒300元／瓶。”酒店小“注”：“酒店保留選擇顧客的權利；解釋（權）歸安陽市餐飲商會?！?023/9/481從聲譽和營利性而言，公司僅僅守法還不夠，還得遵守商業(yè)道德。易言之，守法當然屬于商業(yè)道德的要求，但商業(yè)道德往往要求更高。商業(yè)道德往往要求企業(yè)家遵守商業(yè)上的公平、誠信原則。

4.2商業(yè)道德2023/9/482○勞動雇傭：雇傭童工合法的國度，可否雇傭童工，降低成本？若是該童工的收入事關其家庭的生死存亡，即掙救命錢，又該怎么辦？企業(yè)家的商業(yè)道德尷尬：童工在這里并不鮮見!

2023/9/483○員工隱私：可否監(jiān)控員工的電子郵件和互聯(lián)網(wǎng)使用情況？○環(huán)境保護：可否提高環(huán)保法所規(guī)定的最低標準？為節(jié)約成本，可否將工廠遷移到環(huán)保要求低的國家？○利益沖突：可否聘用其審計員提供顧問服務？對這種雙重身份，審計員是否可接受？

2023/9/484只要賺錢，不計較后果：不符合商業(yè)道德。Talisman：涉嫌為蘇丹內(nèi)戰(zhàn)火上澆油Shell：涉嫌導致尼日利亞環(huán)境破壞和違反人權Nike：支付海外員工僅夠生存的工資

引例：河南新鄭市中醫(yī)院：冷血醫(yī)院

2000年7月醫(yī)院院改制，農(nóng)民企業(yè)家趙培林控股66.7％，任董事長，于是一切向錢看！據(jù)了解，該院扔危重病人“很平?！?，均在2000年改制以后。出事后，該院居然有這種議論，早知道扔人會有麻煩，就干脆往太平間一推了事，誰會知道？2023/9/485

○

違反商業(yè)道德：業(yè)界不與你交往、交易！頗靈！

○荀子：人之生，不能無群。

○

嚴復：能群者存，不群者滅；善群者存，不善群者滅！引例：能咒死人嗎？廣西桂縣周村，2002年7月，李禾妹與蘇冬生口角，李罵：挖個坑，賣你兒，挖個坑，埋你女。蘇的8歲女兒當天傍晚溺水死亡。蘇大鬧李家，稱“李咒死人了”李訴蘇侵犯名譽權，勝訴，獲精神損害賠償1000元?？墒?，同村無人與她說話，李急得哭。道德責任法律責任2023/9/486第一節(jié)活塞式空壓機的工作原理第二節(jié)活塞式空壓機的結構和自動控制第三節(jié)活塞式空壓機的管理復習思考題單擊此處輸入你的副標題，文字是您思想的提煉，為了最終演示發(fā)布的良好效果，請盡量言簡意賅的闡述觀點。第六章活塞式空氣壓縮機

piston-aircompressor壓縮空氣在船舶上的應用：

1.主機的啟動、換向；

2.輔機的啟動；

3.為氣動裝置提供氣源；

4.為氣動工具提供氣源；

5.吹洗零部件和濾器。

排氣量:單位時間內(nèi)所排送的相當?shù)谝患壩鼩鉅顟B(tài)的空氣體積。單位：m3/s、m3/min、m3/h第六章活塞式空氣壓縮機

piston-aircompressor空壓機分類：按排氣壓力分：低壓0.2～1.0MPa；中壓1～10MPa；高壓10～100MPa。按排氣量分：微型<1m3/min；小型1～10m3/min；中型10～100m3/min；大型>100m3/min。第六章活塞式空氣壓縮機

piston-aircompressor第一節(jié)活塞式空壓機的工作原理容積式壓縮機按結構分為兩大類：往復式與旋轉式兩級活塞式壓縮機單級活塞壓縮機活塞式壓縮機膜片式壓縮機旋轉葉片式壓縮機最長的使用壽命-

----低轉速（1460RPM），動件少（軸承與滑片），潤滑油在機件間形成保護膜，防止磨損及泄漏，使空壓機能夠安靜有效運作；平時有按規(guī)定做例行保養(yǎng)的JAGUAR滑片式空壓機，至今使用十萬小時以上，依然完好如初，按十萬小時相當于每日以十小時運作計算，可長達33年之久。因此，將滑片式空壓機比喻為一部終身機器實不為過?；?葉)片式空壓機可以365天連續(xù)運轉并保證60000小時以上安全運轉的空氣壓縮機1.進氣2.開始壓縮3.壓縮中4.排氣1.轉子及機殼間成為壓縮空間，當轉子開始轉動時，空氣由機體進氣端進入。2.轉子轉動使被吸入的空氣轉至機殼與轉子間氣密范圍，同時停止進氣。3.轉子不斷轉動，氣密范圍變小，空氣被壓縮。4.被壓縮的空氣壓力升高達到額定的壓力后由排氣端排出進入油氣分離器內(nèi)。4.被壓縮的空氣壓力升高達到額定的壓力后由排氣端排出進入油氣分離器內(nèi)。1.進氣2.開始壓縮3.壓縮中4.排氣1.凸凹轉子及機殼間成為壓縮空間，當轉子開始轉動時，空氣由機體進氣端進入。2.轉子轉動使被吸入的空氣轉至機殼與轉子間氣密范圍，同時停止進氣。3.轉子不斷轉動，氣密范圍變小，空氣被壓縮。螺桿式氣體壓縮機是世界上最先進、緊湊型、堅實、運行平穩(wěn)，噪音低，是值得信賴的氣體壓縮機。螺桿式壓縮機氣路系統(tǒng)：

A

進氣過濾器

B

空氣進氣閥

C

壓縮機主機

D

單向閥

E

空氣/油分離器

F

最小壓力閥

G

后冷卻器

H

帶自動疏水器的水分離器油路系統(tǒng)：

J

油箱

K

恒溫旁通閥

L

油冷卻器

M

油過濾器

N

回油閥

O

斷油閥冷凍系統(tǒng)：

P

冷凍壓縮機

Q

冷凝器

R

熱交換器

S

旁通系統(tǒng)

T

空氣出口過濾器螺桿式壓縮機渦旋式壓縮機

渦旋式壓縮機是20世紀90年代末期開發(fā)并問世的高科技壓縮機，由于結構簡單、零件少、效率高、可靠性好，尤其是其低噪聲、長壽命等諸方面大大優(yōu)于其它型式的壓縮機，已經(jīng)得到壓縮機行業(yè)的關注和公認。被譽為“環(huán)保型壓縮機”。由于渦旋式壓縮機的獨特設計，使其成為當今世界最節(jié)能壓縮機。渦旋式壓縮機主要運動件渦卷付，只有磨合沒有磨損，因而壽命更長，被譽為免維修壓縮機。

由于渦旋式壓縮機運行平穩(wěn)、振動小、工作環(huán)境安靜，又被譽為“超靜壓縮機”。

渦旋式壓縮機零部件少，只有四個運動部件,壓縮機工作腔由相運動渦卷付形成多個相互封閉的鐮形工作腔，當動渦卷作平動運動時，使鐮形工作腔由大變小而達到壓縮和排出壓縮空氣的目的?；钊娇諝鈮嚎s機的外形第一節(jié)活塞式空壓機的工作原理一、理論工作循環(huán)（單級壓縮）工作循環(huán)：4—1—2—34—1吸氣過程

1—2壓縮過程

2—3排氣過程第一節(jié)活塞式空壓機的工作原理一、理論工作循環(huán)（單級壓縮）

壓縮分類：絕熱壓縮：1—2耗功最大等溫壓縮：1—2''耗功最小多變壓縮：1—2'耗功居中功＝P×V（PV圖上的面積）加強對氣缸的冷卻，省功、對氣缸潤滑有益。二、實際工作循環(huán)（單級壓縮）1.不存在假設條件2.與理論循環(huán)不同的原因：1）余隙容積Vc的影響Vc不利的影響—殘存的氣體在活塞回行時，發(fā)生膨脹，使實際吸氣行程（容積）減小。Vc有利的好處—

（1）形成氣墊，利于活塞回行；（2）避免“液擊”（空氣結露）；（3）避免活塞、連桿熱膨脹，松動發(fā)生相撞。第一節(jié)活塞式空壓機的工作原理表征Vc的參數(shù)—相對容積C、容積系數(shù)λv合適的C：低壓0.07-0.12

中壓0.09-0.14

高壓0.11-0.16

λv＝0.65—0.901）余隙容積Vc的影響C越大或壓力比越高，則λv越小。保證Vc正常的措施：余隙高度見表6-1壓鉛法—保證要求的氣缸墊厚度2.與理論循環(huán)不同的原因：二、實際工作循環(huán)（單級壓縮）第一節(jié)活塞式空壓機的工作原理2）進排氣閥及流道阻力的影響吸氣過程壓力損失使排氣量減少程度，用壓力系數(shù)λp表示：保證措施：合適的氣閥升程及彈簧彈力、管路圓滑暢通、濾器干凈。λp

（0.90-0.9