私募基金制度文件合集(風(fēng)險控制、內(nèi)部控制、投資管理、信息披露、員工個人交易)

私募基金制度文件合集(風(fēng)險控制、內(nèi)部控制、投資管理、信息披露、員工個人交易)私募基金制度文件合集包括風(fēng)險控制制度、內(nèi)部控制制度、投資管理制度、信息披露制度和員工個人交易制度。風(fēng)險控制管理制度第一章總則為保障公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運作和管理，加強公司內(nèi)部風(fēng)險管理，規(guī)范投資行為，提高風(fēng)險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風(fēng)險，根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)試點指引》等法律法規(guī)和公司制度的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二章風(fēng)險控制組織體系公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險特征，將風(fēng)險控制工作納入公司的風(fēng)險控制體系之中。公司的風(fēng)險控制體系共分為五個層次：董事會、董事會下設(shè)的風(fēng)險控制委員會、投資決策委員會、風(fēng)險控制部、業(yè)務(wù)部。第三條風(fēng)險控制原則公司的風(fēng)險控制應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：全面性原則、審慎性原則、獨立性原則、有效性原則、適時性原則和防火墻原則。第四條風(fēng)險控制組織體系公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險特征，將風(fēng)險控制工作納入公司的風(fēng)險控制體系之中。公司的風(fēng)險控制體系共分為五個層次：董事會、董事會下設(shè)的風(fēng)險控制委員會、投資決策委員會、風(fēng)險控制部、業(yè)務(wù)部。第五條各層級的風(fēng)險控制職責(zé)董事會職責(zé)包括審議批準(zhǔn)風(fēng)險控制委員會的基本制度，決定風(fēng)險控制委員會的人員組成，聽取風(fēng)險控制委員會的報告，審議單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項目，決定公司內(nèi)部風(fēng)險管理機構(gòu)的設(shè)置，以及法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。公司的董事會下設(shè)有風(fēng)險控制委員會，其職責(zé)包括組織擬訂公司的風(fēng)險管理基本制度，對于單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額的30%或單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本的40%的股權(quán)投資事項，應(yīng)當(dāng)提交董事會審批進(jìn)行合規(guī)性審核，并監(jiān)督和評估風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況等。風(fēng)險控制委員會對董事會負(fù)責(zé)，并向董事會報告。投資決策委員會負(fù)責(zé)對單筆投資額不超過公司資產(chǎn)總額的30%或單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的40%的股權(quán)投資項目的投資和退出作出決策。風(fēng)險控制部是公司內(nèi)專職的風(fēng)險管理部門，其職責(zé)包括獨立于業(yè)務(wù)部開展風(fēng)險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作，在項目決策過程中出具合規(guī)意見，對投資協(xié)議進(jìn)行審核，并在出現(xiàn)重大問題時及時向風(fēng)險控制委員會報送相關(guān)專項報告。業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)具體項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風(fēng)險控制。業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人作為股權(quán)投資項目風(fēng)險管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險控制執(zhí)行工作，并負(fù)有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患和風(fēng)險問題的職責(zé)。一般情況下，項目組配備一名具有項目公司所屬行業(yè)相關(guān)背景的人員。為建立健全內(nèi)控機制，公司設(shè)立獨立于項目組的后臺管理和監(jiān)督部門。綜合管理部負(fù)責(zé)股權(quán)投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關(guān)會議資料的管理等。財務(wù)部負(fù)責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財務(wù)核算和資金劃撥，為股權(quán)投資項目分別設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。公司的風(fēng)險管理流程包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告五個步驟，是制定風(fēng)險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。風(fēng)險識別指對經(jīng)營活動中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險的來源進(jìn)行辨別。風(fēng)險測量是對風(fēng)險的嚴(yán)重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化。風(fēng)險分析主要對風(fēng)險的驅(qū)動因素進(jìn)行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。風(fēng)險控制是對業(yè)務(wù)流程的各個環(huán)節(jié)制定風(fēng)險防范和處理措施。風(fēng)險報告是指業(yè)務(wù)部、風(fēng)險控制部根據(jù)職責(zé)范圍和報告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導(dǎo)提交的與風(fēng)險評估分析相關(guān)的報告。在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，公司面臨政策風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等多種風(fēng)險。相關(guān)部門應(yīng)在職責(zé)范圍內(nèi)對各種風(fēng)險進(jìn)行必要的識別、評估及分析，并履行相關(guān)的風(fēng)險控制職責(zé)。政策風(fēng)險是項目公司最主要的風(fēng)險之一，它會影響項目公司的估值和退出方案的實施，因此可能導(dǎo)致投資失敗。政策風(fēng)險通常由國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等重大變化引起，這些變化可能會對項目的技術(shù)、市場、產(chǎn)品和客戶帶來不利影響，從而導(dǎo)致項目公司偏離投資方案，估值整體下降，無法退出或虧損退出。合規(guī)性風(fēng)險是指項目公司的各項經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會的監(jiān)管要求，否則就會出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險。如果項目公司對法律法規(guī)等理解有誤或故意違反，則將面臨合規(guī)風(fēng)險。法律風(fēng)險是指與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失，從而導(dǎo)致不利于投資方的訴訟。操作風(fēng)險是指股權(quán)投資業(yè)務(wù)中的各個環(huán)節(jié)都存在著風(fēng)險，如決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經(jīng)營管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等。其中，決策失誤和投資失控是重大風(fēng)險。市場風(fēng)險是指股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟、項目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場、證券市場等的波動，導(dǎo)致項目公司估值、項目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化，從而可能造成退出方案無法實施或投資目標(biāo)無法實現(xiàn)的風(fēng)險。其中，證券市場整體下行的系統(tǒng)性風(fēng)險是難以控制的。為了控制合規(guī)風(fēng)險，公司需要對股權(quán)投資項目進(jìn)行全面和重點分析和檢查，并通過制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議、監(jiān)督股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況、確保股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策、符合國家法律法規(guī)等手段進(jìn)行事前和事中控制。同時，公司還需要制定股權(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，對股權(quán)投資業(yè)務(wù)運作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進(jìn)行檢查，并向公司通報，以進(jìn)行事后控制。第三、確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內(nèi)部制度為了確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性，需要檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況。這是公司內(nèi)部制度的重要保障，也是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的必要條件。第二節(jié)、控制市場風(fēng)險在投資立項環(huán)節(jié)上，主要體現(xiàn)市場風(fēng)險的控制措施。公司應(yīng)制訂項目立項標(biāo)準(zhǔn)，參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司投資范圍的相關(guān)規(guī)定。業(yè)務(wù)部應(yīng)根據(jù)立項標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項目池。項目人員應(yīng)在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上，對入選項目池的項目進(jìn)行初步評估和風(fēng)險收益分析。符合立項條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請立項審批。第三節(jié)、控制法律風(fēng)險風(fēng)險控制部應(yīng)對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險。在項目運作過程中，風(fēng)險控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時，可申請引入外部中介機構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險。第四節(jié)、控制操作風(fēng)險公司制定專門的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。為維護(hù)公司的權(quán)益，項目投資的范圍應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。在進(jìn)行盡職調(diào)查期間，項目組應(yīng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報告。投資決策委員會對項目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，成員獨立發(fā)表審核意見。委員會可以根據(jù)需要委派專人或聘請外部專業(yè)機構(gòu)進(jìn)駐現(xiàn)場進(jìn)行獨立的盡職調(diào)查，提交獨立的調(diào)查報告。公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的項目投資和退出必須經(jīng)過投資決策委員會的審議通過。對于單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%或單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的項目，必須經(jīng)過投資決策委員會和董事會審議，同時根據(jù)公司章程提交股東審議。為了控制項目管理的風(fēng)險，公司建立了對已投資項目的跟蹤管理機制。項目組負(fù)責(zé)實地回訪項目公司、收集財務(wù)資料、評估企業(yè)財務(wù)狀況和重新評估退出方案的可行性等。每月度和每半年度，項目組負(fù)責(zé)完成項目公司的估值工作，并向主管領(lǐng)導(dǎo)提交估值報告。針對投資項目重大風(fēng)險事項的處置，公司建立了重大事項報告和應(yīng)急處置機制。如果在跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)公司在項目公司中的權(quán)益發(fā)生變動或項目公司的財務(wù)指標(biāo)惡化、虧損等重大事項，項目組應(yīng)及時報告，公司進(jìn)行決策。對于單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%或單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項目，應(yīng)當(dāng)提交董事會和股東審議。為了規(guī)范財務(wù)與資金管理，公司建立了獨立的財務(wù)核算體系并制定了規(guī)范的財務(wù)會計核算制度。同時，公司按照有關(guān)規(guī)定和要求使用資金，并單獨開立銀行賬戶。公司高級管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職，以確保人員管理的風(fēng)險控制。此外，公司還建立了專門的內(nèi)部控制機制，以隔離公司風(fēng)險、防范利益沖突和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。風(fēng)險控制報告分為定期報告和臨時性報告兩類。風(fēng)險控制部定期對公司業(yè)務(wù)運作、日常經(jīng)營管理方面存在的問題進(jìn)行風(fēng)險評估與評價，并在每年度4月底、8月底前向公司領(lǐng)導(dǎo)上報年度或半年度風(fēng)險控制報告，為公司決策提供依據(jù)。如果公司發(fā)生或可能發(fā)生重大事項，風(fēng)險控制部應(yīng)及時根據(jù)相關(guān)規(guī)定向公司領(lǐng)導(dǎo)報送臨時性報告。公司內(nèi)部控制體系的核心是控制活動。公司制定了一系列的控制活動，包括但不限于：風(fēng)險管理、內(nèi)部審計、財務(wù)管理、信息技術(shù)管理、人力資源管理等。這些控制活動的目的是為了保證公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)、規(guī)范有序、風(fēng)險可控、效率高效。公司要求各部門和崗位嚴(yán)格執(zhí)行控制活動，確保其有效性和可持續(xù)性。同時，公司也不斷優(yōu)化和完善控制活動，以適應(yīng)公司業(yè)務(wù)的發(fā)展和風(fēng)險的變化。5、風(fēng)險控制報告公司要求各部門和崗位對可能存在的風(fēng)險進(jìn)行評估和監(jiān)控，并及時向風(fēng)險控制部門報告。風(fēng)險控制部門根據(jù)報告情況，編制風(fēng)險控制報告，明確風(fēng)險事件發(fā)生的原因、經(jīng)過、可能存在的風(fēng)險以及應(yīng)對或補救措施等內(nèi)容。風(fēng)險控制報告是公司風(fēng)險管理的重要工具，對公司的風(fēng)險控制和管理起到了積極的作用。6、附則本辦法由風(fēng)險控制部負(fù)責(zé)解釋。本辦法自下發(fā)之日起實施。公司要求各部門和崗位嚴(yán)格遵守本辦法的規(guī)定，不得違反。同時，公司也將根據(jù)業(yè)務(wù)的發(fā)展和監(jiān)管環(huán)境的變化，及時對本辦法進(jìn)行修改和完善，以確保公司內(nèi)部控制體系的有效性和可持續(xù)性。公司對主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域制定了嚴(yán)格的控制制度，包括投資、會計、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源管理。在業(yè)務(wù)管理制度方面，公司實現(xiàn)了科學(xué)、合理和標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程，并要求完整的記錄、保存和嚴(yán)格的檢查、復(fù)核。在崗位責(zé)任制度方面，公司內(nèi)部崗位分工合理、職責(zé)明確，不相容的職務(wù)、崗位分離設(shè)置，相互檢查、相互制約。投資控制制度方面，公司采取了多項措施。首先，投資決策與執(zhí)行相分離，實行集中交易制度，并建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機會。其次，公司建立了明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。投資決策委員會負(fù)責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例，基金經(jīng)理在投資決策委員會確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)確定與實施投資策略、建立和調(diào)整投資組合并下達(dá)投資指令，對于超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序。此外，公司還按照法規(guī)或公司規(guī)定設(shè)置各類資產(chǎn)投資比例的預(yù)警線，禁止投資受限制的證券并禁止從事受限制的行為，并對投資行為進(jìn)行多重監(jiān)控和反饋。會計控制制度方面，公司嚴(yán)格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程，確保會計業(yè)務(wù)有章可循。經(jīng)辦財會人員應(yīng)認(rèn)真審核每項業(yè)務(wù)的合法性、真實性、手續(xù)完整性和資料的準(zhǔn)確性。編制會計憑證、報表時應(yīng)經(jīng)專人復(fù)核，重大事項應(yīng)由財務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核。公司建立完整的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)帳外經(jīng)營、賬目不清等問題。此外，公司還制定了完善的檔案保管和財務(wù)交接制度，建立財產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，強化資產(chǎn)登記保管工作，確保公司及客戶資產(chǎn)的安全完整。技術(shù)系統(tǒng)控制制度方面，公司制定了完善的制度，以保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行。公司對硬件設(shè)備的安全運行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡(luò)安全管理、軟硬件的維護(hù)、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機處理等方面都有明確的規(guī)定。人力資源管理制度方面，公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。最后，公司還建立了監(jiān)察制度，監(jiān)察稽核部門進(jìn)行事后的監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時反饋并督促調(diào)整。公司為了加強法律事務(wù)和監(jiān)察工作，設(shè)立了監(jiān)察部門。該部門制定了違規(guī)行為的調(diào)查程序和處理制度，并監(jiān)督員工行為。這樣可以確保公司的經(jīng)營管理活動有效運行。為了建立有效的信息交流渠道，公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系。員工及各級管理人員可以通過這個系統(tǒng)及時了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，并進(jìn)行處理。公司已實現(xiàn)了辦公自動化，不同的人員具有不同的權(quán)限。為了評價公司內(nèi)部控制制度的合理性、完備性和有效性，公司設(shè)立了獨立的稽核部門。該部門通過定期或不定期檢查，監(jiān)督公司各項內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司的各項經(jīng)營管理活動有效運行。為了規(guī)范公司的投資業(yè)務(wù)管理，實現(xiàn)基金投資綜合效益最大化，公司制定了投資業(yè)務(wù)管理暫行辦法。根據(jù)相關(guān)法律和公司業(yè)務(wù)特點，該辦法適用于公司開展的各類投資業(yè)務(wù)。投資原則包括投資策略定位于對上市前的成長優(yōu)質(zhì)企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資，確保投資資金的安全性、收益性和流動性。投資資金的分配要合理，以確保公司能獲得持續(xù)而穩(wěn)定的投資收益。投資限制包括不得投資于非股權(quán)投資領(lǐng)域、不得投資于承擔(dān)無限責(zé)任的企業(yè)、不得為非所投資企業(yè)提供擔(dān)保、不得直接投資于經(jīng)營性房地產(chǎn)業(yè)務(wù)、不得從事未經(jīng)投資決策委員會（或董事會）授權(quán)的其他業(yè)務(wù)。投資標(biāo)準(zhǔn)包括選擇投資的項目應(yīng)具備核心競爭優(yōu)勢，并至少具備發(fā)展戰(zhàn)略清晰、未來增長可預(yù)期、清晰且經(jīng)檢驗的有效盈利模式、穩(wěn)定、專業(yè)、可溝通的經(jīng)營團隊、法人治理結(jié)構(gòu)清晰、具有完整財務(wù)、稅務(wù)記錄，無潛在損失等五點。投資價格應(yīng)合理，并有足夠的安全邊際。為了組織管理與決策程序，公司設(shè)立了投資決策委員會（或董事會），并規(guī)定了投資決策程序。這樣可以確保公司的投資業(yè)務(wù)規(guī)范化管理，建立有效的投資風(fēng)險約束機制。公司投資管理業(yè)務(wù)的運作部門主要包括投資立項委員會、投資決策委員會和綜合管理部。投資立項委員會是項目立項的評審決策機構(gòu)，由公司董事總經(jīng)理和執(zhí)行董事組成，對公司投資決策委員會負(fù)責(zé)。投資立項委員會的職責(zé)包括對立項審核工作負(fù)有勤勉、誠信之責(zé)，對投資經(jīng)理經(jīng)篩選后提交申請立項的項目進(jìn)行審查、評估，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)立項的決定，以及組織項目的審慎調(diào)查工作，對上報投資決策委員會的項目文件進(jìn)行初審，并提出合理化建議。投資立項委員會由3人組成，每次參加投資立項會議的委員為3名，表決投票時同意票數(shù)達(dá)到2票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到2票為未通過。投資決策委員會是公司投資業(yè)務(wù)決策的最高權(quán)力機構(gòu)，投資決策委員會設(shè)主任委員1名，投資決策委員會委員及主任委員由公司投資決策委員會決定產(chǎn)生。投資決策委員會的職責(zé)為制訂、修改公司的投資策略與投資政策，審核立項申請文件，對擬投資的項目進(jìn)行可行性論證和評審，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)投資的決定。綜合管理部是投資立項委員會、投資決策委員會的日常工作機構(gòu)，是公司投資管理業(yè)務(wù)運作的后臺支持部門，其職責(zé)包括定期、不定期組織召開項目立項會及投資決策會，管理項目資料和會議文件，以及其他與項目投資管理相關(guān)協(xié)調(diào)支持工作。投資業(yè)務(wù)流程主要包括項目初審、立項管理、審慎調(diào)查、投資決策、協(xié)議的起草和執(zhí)行、跟蹤管理、投資退出等步驟。在項目初審階段，投資經(jīng)理負(fù)責(zé)收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關(guān)信息材料，對項目進(jìn)行初步篩選、評判，提出可否跟進(jìn)的初審意見。在立項管理階段，投資立項委員會對投資經(jīng)理篩選后提交申請立項的項目進(jìn)行審查、評估，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)立項的決定，并組織項目的審慎調(diào)查工作，對上報投資決策委員會的項目文件進(jìn)行初審，并提出合理化建議。在審慎調(diào)查階段，投資經(jīng)理和專業(yè)人員對項目進(jìn)行深入調(diào)查，以評估項目的風(fēng)險和收益，并提出投資建議。在投資決策階段，投資決策委員會根據(jù)項目的可行性論證和評審結(jié)果，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)投資的決定，并制定投資方案。在協(xié)議的起草和執(zhí)行階段，投資經(jīng)理起草投資協(xié)議，并與項目方進(jìn)行談判，簽署投資協(xié)議并進(jìn)行資金支付。在跟蹤管理階段，投資經(jīng)理負(fù)責(zé)對項目進(jìn)行跟蹤管理，監(jiān)督項目的實施情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。在投資退出階段，投資經(jīng)理負(fù)責(zé)制定投資退出方案，實現(xiàn)投資回收。在進(jìn)行審慎調(diào)查前，投資經(jīng)理應(yīng)填寫《立項申請報告表》并提交公司立項會審批，同時需要提供《商業(yè)計劃書》等相關(guān)資料。立項委員會委員會對項目基本情況進(jìn)行匯報，評審委員應(yīng)出具書面評審意見，如果項目被委員一致認(rèn)可，則可以進(jìn)行盡職調(diào)查工作，否則該項目將被終止。未通過立項的項目資料應(yīng)交由綜合管理部歸檔。對于經(jīng)立項會批準(zhǔn)立項并決定進(jìn)行審慎調(diào)查的項目，執(zhí)行董事將組織項目組進(jìn)行項目的審慎調(diào)查與評估。完成項目現(xiàn)場的審慎調(diào)查后，項目組應(yīng)制作完成《項目審慎調(diào)查報告》及《項目投資建議書》。投資決策委員會采用會議方式進(jìn)行投資決策，全體委員均須表決。投資決策會議應(yīng)在所有投資委員接到全套評審材料之日起5個工作日內(nèi)召開，并形成《投資決策委員會審核意見表》。如果在后續(xù)入資過程中遇到重大變化，應(yīng)撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新表決。投資決策委員會做出項目投資決議后，項目小組應(yīng)根據(jù)投資決策委員會決議以及公司律師起草的投資合同標(biāo)準(zhǔn)文本與擬投資企業(yè)及其原股東進(jìn)行合同條款的磋商，洽談投資協(xié)議。投資經(jīng)理需填寫《合同審批表》，逐級上報審批，并提交法定代表人或其授權(quán)代表簽署?！逗贤瑢徟怼窇?yīng)列明：投資金額、投資方式、違約責(zé)任條款、管理約束等項目投資的保護(hù)性條款的簡要內(nèi)容。投資合同簽署生效后，投資經(jīng)理負(fù)責(zé)合同的具體履行工作，其他相關(guān)部門應(yīng)予以配合。公司對所投資項目原則上通過委派產(chǎn)權(quán)代表進(jìn)入被投資企業(yè)董事會或監(jiān)事會，并由投資經(jīng)理配合進(jìn)行項目投資后的管理工作。產(chǎn)權(quán)代表及投資經(jīng)理的主要職責(zé)包括：監(jiān)管投資資金到位、督促被投資企業(yè)及時出具有效的出資證明或股權(quán)證明、監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務(wù)登記手續(xù)的辦理、監(jiān)督被投資企業(yè)融資資金的使用以及定期將被投資企業(yè)的財務(wù)報告呈報公司，并向公司書面匯報被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計劃的執(zhí)行情況，填寫《企業(yè)季度情況報告表》。第三條公司員工在參與投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)遵循誠信、公正、謹(jǐn)慎、專業(yè)的原則，不得利用職權(quán)或信息優(yōu)勢謀取不正當(dāng)利益。第四條公司員工個人交易應(yīng)符合國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，不得從事違法違規(guī)的交易行為。第五條公司員工應(yīng)當(dāng)遵守信息保密規(guī)定，不