國有企業(yè)存在的原因、規(guī)模和范圍的決定因素

#該命題的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是：當(dāng)產(chǎn)權(quán)類型的決策者是具有“維穩(wěn)”目標(biāo)的執(zhí)政黨時，對于那些從社會福利角度看應(yīng)該采用私有產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和服務(wù)領(lǐng)域，若是采用國有產(chǎn)權(quán)所帶來的額外的社會收益和政治收益大于采用國有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的福利損失所引致的效用損失，那么執(zhí)政黨將會選擇成立國有企業(yè)，而且通過在該企業(yè)中實施必然程度的行政控制來取得相應(yīng)的控制收益。因此，對于范圍之外的產(chǎn)品和服務(wù)領(lǐng)域，即便與經(jīng)濟(jì)理論上一般所謂的“公共福利最大化的目標(biāo)”有所不同，執(zhí)政黨仍會選擇國家直接控制的產(chǎn)權(quán)形式，使國有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模與范圍曲線(piK—a'b'—r'T)進(jìn)一步移動至PIK〃一A〃B〃一R〃T。本文的擴(kuò)展模型論證了執(zhí)政黨的這種決定是符合其利益的理性行為，而知足命題三的國有經(jīng)濟(jì)成份則是為了知足作為執(zhí)政基礎(chǔ)的目標(biāo)而存在的。四、進(jìn)一步討論：國有經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的影響因素根據(jù)擴(kuò)展模型中導(dǎo)出的結(jié)論，當(dāng)產(chǎn)權(quán)決策主體的目標(biāo)偏離公共福利目標(biāo)時，產(chǎn)權(quán)類型的選擇引致了兩方面變動：社會總效率水平和執(zhí)政黨的政治收益。前者引起的執(zhí)政黨效用變化量(記為△?與后者引起的執(zhí)政者效用變化量g(k)的相對水平?jīng)Q定了國有產(chǎn)權(quán)的決策以及國有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模與范圍。下面進(jìn)一步討論可能影響△甲和g(k)的種種因素，并提出一些可供實證檢驗的理論命題。1?函數(shù)形式甲和E的變化。申函數(shù)表示社會福利對執(zhí)政黨總效用的貢獻(xiàn)日申函數(shù)形式的變化是△cp變化的一個來源。影響氐P爾數(shù)的因素包括信息透明度、選民的理性程度S國家開放度.政黨的竟?fàn)幮浴⒄误w制有效性等等年如果一個國家的政治經(jīng)濟(jì)體制不夠完善歩政治市場就不是充分有效的.此時執(zhí)政黨的業(yè)績（社會福利水平）不一定能夠得到選民的有效評價，因此■與政治市場充分有效的情況相比T同尊社會福利水平帶給執(zhí)政黨的效用就降低了更小）。g函數(shù)表示控制國有資源對執(zhí)政黨總效用的奉獻(xiàn)。執(zhí)政黨控制的資源量不變，g函數(shù)形式產(chǎn)生轉(zhuǎn)變也會影響其帶給執(zhí)政黨的效用。影響g函數(shù)的因素也包括信息透明度、選民理性程度、國家開放度、政治體制有效性等等。不完善的政治經(jīng)濟(jì)體制提供了執(zhí)政黨控制國有資源以獲取支持率的機(jī)緣，使得控制企業(yè)資源變得加倍有利可圖，因此控制企業(yè)對執(zhí)政地位更重要了。也就是有如下命題。命題四：當(dāng)決定一國政治體制的基礎(chǔ)性因素從不完善向完善轉(zhuǎn)變時，同等社會福利水平帶給執(zhí)政黨的效用水平變大，或者說同一水平的資源控制程度給執(zhí)政黨帶來的效用變小，由此會導(dǎo)致國有經(jīng)濟(jì)的規(guī)?！秶€向左下方移動。2?國有產(chǎn)權(quán)與私人產(chǎn)權(quán)的相對效率（厲和Ci）o在不同的產(chǎn)品服務(wù)領(lǐng)域或不同的經(jīng)濟(jì)體制環(huán)境下，國有產(chǎn)權(quán)與私人產(chǎn)權(quán)的相對效率是不同的。學(xué)者們對此進(jìn)行了大量的實證研究，但并無取得清楚一致的結(jié)論。比如，關(guān)于中國國有企業(yè)的實證研究發(fā)覺，民營化后的企業(yè)在盈利水平上具有顯著的提升。可是，關(guān)于新加坡國有企業(yè)（淡馬錫旗下的“淡聯(lián)企業(yè)”）的實證研究卻發(fā)覺，淡聯(lián)企業(yè)比（對比組的）非國有企業(yè)的公司治理狀況更好，企業(yè)的價值也因此更高。由此，咱們能夠推測，給定作為參照的私有產(chǎn)權(quán)的平均效率水平，若是國有產(chǎn)權(quán)的效率更低，均衡的國有經(jīng)濟(jì)范圍就越小；而國有產(chǎn)權(quán)的效率越高，則均衡的國有經(jīng)濟(jì)范圍就越大。于是有命題五。命題五：在其他條件不變的情況下，如果企業(yè)采用國有產(chǎn)權(quán)的效率水平下降，國有經(jīng)濟(jì)的規(guī)?！秶€會向左下方移動。而另一方面，企業(yè)采用私人產(chǎn)權(quán)所能達(dá)到的社會效率水平不僅與市場特征有關(guān)，也與政府的規(guī)制能力相關(guān)。如果政府具有良好的規(guī)制和宏觀調(diào)控能力，那么，在那些存在市場失靈的行業(yè)領(lǐng)域，政府不僅可以通過國有產(chǎn)權(quán)的方式直接干預(yù)企業(yè)，還可選擇“私人企業(yè)加政府管制”的方式來達(dá)到同樣的、甚至更好的效果。因此有命題六。命題六：在其他條件不變的情況下，如果政府規(guī)制的能力提高了，國有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模—范圍曲線也會向左下方移動。3?轉(zhuǎn)移支付成本（內(nèi)和3?）o政府財政部門的轉(zhuǎn)移支付本錢與國有企業(yè)隱性轉(zhuǎn)移支付本錢的相對大小也是影響國有經(jīng)濟(jì)范圍的一個重要因素。隨著政府職能的完善和效率的提高，政府的財政轉(zhuǎn)移支付本錢率（-）將會變小。而另一方面，若是國有企業(yè)的信息披露程度加大或引入股權(quán)多元化改革和公司治理改革，則會形成社會輿論、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和其他股東等利益主體對國有企業(yè)轉(zhuǎn)移支付的約束與制衡；而且，國有企業(yè)承擔(dān)轉(zhuǎn)移支付任務(wù)還可能會加重信息不對稱、滋長偷懶和腐敗等代理問題。這些原因使得國有企業(yè)的轉(zhuǎn)移支付本錢率()增大。-變小或:變多數(shù)會引發(fā)國有企業(yè)的私有化和國有經(jīng)濟(jì)范圍與規(guī)模的縮小。因此有命題七。命題七：在其他條件不變的情況下，如果政府轉(zhuǎn)移支付職能更完善了或者通過國有企業(yè)轉(zhuǎn)移支付的成本更高了，國有經(jīng)濟(jì)的規(guī)?！秶€會向左下方移動。4?執(zhí)政黨控制對國有企業(yè)效率的影響(e(k))。企業(yè)是營利性組織，其目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)利益導(dǎo)向的，即使是國有企業(yè)也不應(yīng)例外。為了獲取盡可能多的利潤，企業(yè)控制系統(tǒng)的實質(zhì)是在創(chuàng)新與實現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)之間掌握平衡，做到兩者兼顧。在這個過程中，對員工的激勵建立在業(yè)績與收入掛鉤的基礎(chǔ)之上，使得個人目標(biāo)和組織目標(biāo)盡可能一致。然而，執(zhí)政黨對國有企業(yè)的控制通常是基于政治目標(biāo)，而并非基于獲得經(jīng)濟(jì)利潤。執(zhí)政黨對國有企業(yè)的控制系統(tǒng)的實質(zhì)在于確保特定政治目標(biāo)的達(dá)成，它更接近于行政性的運作規(guī)則。顯然，這與企業(yè)的盈利性目標(biāo)是有沖突的，會干擾企業(yè)正常的運作，并因為目標(biāo)的多重性而進(jìn)一步加劇國有企業(yè)中的委托代理問題，進(jìn)而降低企業(yè)效率。根據(jù)擴(kuò)展模型的結(jié)論，在控制收益g(k)不變的情況下，e(k)越大，執(zhí)政黨控制國有企業(yè)導(dǎo)致的自身效用下降量越大，國有經(jīng)濟(jì)的均衡范圍將會縮小。因此有命題八。命題八：執(zhí)政黨基于政治目標(biāo)的控制對企業(yè)效率產(chǎn)生的負(fù)面影響越大，國有經(jīng)濟(jì)的規(guī)?！秶€會越向左下方移動。這個命題可以從另外一個角度來理解。如果執(zhí)政黨對國有企業(yè)具有很靈活的控制能力，能夠把政治控制對企業(yè)效率產(chǎn)生的負(fù)面影響限制在一個可以接受的小范圍內(nèi)，那么均衡的國有經(jīng)濟(jì)的范圍就比較大。在我國現(xiàn)階段的國情下，這個結(jié)論具有重要的政策含義。由于政治體制方面的特征，在相當(dāng)長的時期內(nèi)，我國的國有經(jīng)濟(jì)比重都不可能發(fā)生巨大的改變，因此，執(zhí)政黨當(dāng)前的最優(yōu)策略應(yīng)是在控制國有企業(yè)的方式上大膽改進(jìn)和創(chuàng)新，在保證控制力的前提下，盡可能降低對效率的影響。五、初步結(jié)論與未來研究的方向本研究的目的在于揭示國有企業(yè)存在的原因以及相關(guān)的影響因素。本文認(rèn)為，國有企業(yè)的存在具有兩個方面的原因——作為政府履行職責(zé)的工具和作為執(zhí)政者的執(zhí)政基礎(chǔ)。也就是說，在公共經(jīng)濟(jì)范疇的基礎(chǔ)上，當(dāng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)類型的決策者是執(zhí)政黨時，國有產(chǎn)權(quán)的規(guī)模與范圍就不僅僅來自于社會福利方面的因素，還取決于執(zhí)政黨對于社會關(guān)鍵資源（尤其是企業(yè)）的控制，以及由此而來的、保證執(zhí)政地位強(qiáng)化方面的因素。如果在一個國家的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，執(zhí)政黨能夠通過控制資源、進(jìn)行相機(jī)性決策以維持穩(wěn)定的社會政治格局，那么執(zhí)政黨就有動機(jī)將重要的企業(yè)資源收歸國有，擴(kuò)大國有經(jīng)濟(jì)的版圖。而從動態(tài)的角度看，國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)決策的影響因素包括：國有產(chǎn)權(quán)和私人產(chǎn)權(quán)的相對效率水平，國有企業(yè)改善社會公平的效力和程度，國有企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位及其對執(zhí)政黨的政治意義，執(zhí)政黨的政治控制對企業(yè)效率的影響程度，政治經(jīng)濟(jì)體制的完善程度等等。于是，隨著政治體制、政府職能的完善和執(zhí)政黨執(zhí)政能力的提升，國有經(jīng)濟(jì)的范圍將會縮小，而社會公眾福利水平將會提高。本文的研究結(jié)論有助于理解和指導(dǎo)我國國有企業(yè)的改革實踐。比如，在改革開放之初，我國國有經(jīng)濟(jì)在整個國民經(jīng)濟(jì)中的比重非常高。伴隨著經(jīng)濟(jì)與政治體制改革的逐步深入，我國國有經(jīng)濟(jì)的范圍已大大收縮，逐漸向關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中。這種轉(zhuǎn)變反映了執(zhí)政黨對社會總福利的追求，也反映了我國經(jīng)濟(jì)、政治體制的不斷完善和執(zhí)政黨執(zhí)政能力的提升。再比如，在國務(wù)院國資委的主導(dǎo)下，執(zhí)政黨對于大型國有企業(yè)集團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)方式正在進(jìn)行目標(biāo)明確的改革，在中央企業(yè)中建立董事會、聘用具有豐富國企管理經(jīng)驗的老干部作為外部董事、全球公開招聘央企高管以及在一些企業(yè)中試行企業(yè)黨組與董事會“雙向進(jìn)入”的制度等等。這些改革嘗試都反映了國有企業(yè)管理效率的改善與規(guī)模收縮之間的邏輯關(guān)系。本研究還是一個初步的探索。為了聚焦于執(zhí)政與國有經(jīng)濟(jì)范圍之間的關(guān)系，本文在分析中對一些變量做了簡化處理