施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理制度

施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理制度第一章總則第一條為貫徹落實(shí)XXXXXXX項(xiàng)目部在建項(xiàng)目的安全目標(biāo)，提高項(xiàng)目的安全管理水平，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及集團(tuán)公司《安全風(fēng)險(xiǎn)分級管理實(shí)施細(xì)則》（【2017】543號）和《安全風(fēng)險(xiǎn)調(diào)度實(shí)施細(xì)則》【2019】113號）文件規(guī)定，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，制定本制度。第二條風(fēng)險(xiǎn)評估管理的主要目標(biāo)就是己知某種危險(xiǎn)的存在而研究制定相關(guān)的管理、控制措施，提高各參建單位應(yīng)對突發(fā)事件的能力。危險(xiǎn)源管理的主要目標(biāo)就是控制危險(xiǎn)源的狀態(tài)，通過制訂相關(guān)的管理、技術(shù)措施以保證危險(xiǎn)源狀態(tài)在一個可控、可預(yù)見的范圍內(nèi)，進(jìn)行安全生產(chǎn)。第三條建立和完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估與管理體系，充分辨識出項(xiàng)目的潛在危險(xiǎn)，完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施，使風(fēng)險(xiǎn)評估更具實(shí)際指導(dǎo)意義。第四條本制度適用于XXXXXXXXXX建設(shè)期間。第二章施工安全評估的范圍及要求第五條施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估，主要是指針對工程施工過程中各項(xiàng)作業(yè)活動、各類作業(yè)環(huán)境、各種施工設(shè)備（機(jī)具）、危險(xiǎn)物品、施工方案中的潛在風(fēng)險(xiǎn)而開展的風(fēng)險(xiǎn)源辨識、分析、估測、預(yù)控等系列工作。第六條施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)遵循動態(tài)管理的原則，當(dāng)工程設(shè)計(jì)方案、施工方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、作業(yè)環(huán)境、施工隊(duì)伍發(fā)生重大變化時，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評佶。第七條項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)論，完善施工組織設(shè)計(jì)和危險(xiǎn)性較大工程專項(xiàng)施工方案，制訂相應(yīng)的專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，對項(xiàng)目施工過程實(shí)施預(yù)警預(yù)控。第八條總體安全風(fēng)險(xiǎn)評估等級為II級（高度風(fēng)險(xiǎn)）及以上橋梁或高邊坡工程中的施工作業(yè)活動（或施工區(qū)段）應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)評估。根據(jù)其作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)以及類似工程事故情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源普查，并針對其中的重大風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行量化估測，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。屬于動態(tài)評估。第九條風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告經(jīng)監(jiān)理單位審核后向公司安全環(huán)保部、建設(shè)管理部、計(jì)劃合同部報(bào)備。對于極高度風(fēng)險(xiǎn)（I）級施工作業(yè)，建設(shè)單位須組織專家或安全評價機(jī)構(gòu)進(jìn)行論證或復(fù)評估，提出降低風(fēng)險(xiǎn)的措施建議：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)等級無法降低時，應(yīng)及時調(diào)整設(shè)計(jì)、施工方案，并向建委安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。第十一條施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作費(fèi)用應(yīng)在項(xiàng)目安全生產(chǎn)費(fèi)用中列支。第三章評估程序及階段第十二條評估程序：施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)按照成立評估小組、制訂評估計(jì)劃、選擇評估方法、開展風(fēng)險(xiǎn)分析、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估測、確定風(fēng)險(xiǎn)等級、提出措施建議、編制評估報(bào)告的程序進(jìn)行。也可委托有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。第十四條評估階段：施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估分為總體風(fēng)險(xiǎn)評估和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估兩個階段?？傮w風(fēng)險(xiǎn)評估是指在編制施工組織設(shè)計(jì)方案的同時，根據(jù)工程地質(zhì)環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)等孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子，評估工程整體風(fēng)險(xiǎn)，估測其安全風(fēng)險(xiǎn)等級。總體風(fēng)險(xiǎn)評估屬于靜態(tài)評估。1、 橋梁工程總體風(fēng)險(xiǎn)評估，按照交通運(yùn)輸部《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估指南》（試行）要求進(jìn)行評估。2、 路塹高邊坡工程安全風(fēng)險(xiǎn)評估，參照交通運(yùn)輸部《關(guān)于發(fā)布高速公路路塹高邊坡工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估指南的通知》（試行）的要求進(jìn)行評估。3、 互通立交施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估，按照交通運(yùn)輸部《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估指南》（試行）要求，結(jié)合本項(xiàng)目互通立交的特點(diǎn)，按照橋梁工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估的思路開展評估。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估是指在編制專項(xiàng)施工方案的同時，將施工作業(yè)活動（或施工區(qū)段）作業(yè)評估對象，根據(jù)其作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)以及類似工程事故情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源普查，并針對其中的重大風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行量化估測，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估屬于動態(tài)評估。第四章組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)第十五條風(fēng)險(xiǎn)評估小組成員:組長：項(xiàng)目經(jīng)理副組長：安全總監(jiān)、副經(jīng)理成員：安全環(huán)保部成員、工程技術(shù)部、物資設(shè)備部安全總監(jiān)擔(dān)任生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)專職調(diào)度員。第十六條評估小組對于極高度風(fēng)險(xiǎn)（I）級施工作業(yè)，須組織專家或安全評價機(jī)構(gòu)進(jìn)行論證或復(fù)評估，提出降低風(fēng)險(xiǎn)的措施建議；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)等級無法降低時，應(yīng)及時調(diào)整設(shè)計(jì)、施工方案，并向建委安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。第十七條項(xiàng)目部是風(fēng)險(xiǎn)評估的主體，應(yīng)組建評估小組，依據(jù)施工現(xiàn)場情況對危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識和評價，其職責(zé)是對危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價，確定解決的優(yōu)先順序，保障施工生產(chǎn)的順利進(jìn)行。第五章評估方法及步驟第十八條評估方法應(yīng)根據(jù)被評估項(xiàng)的工程特點(diǎn)，依照識別、評估、傳遞、監(jiān)控、防范的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控步驟，選擇相應(yīng)的定性或定量的風(fēng)險(xiǎn)評估方法。定性風(fēng)險(xiǎn)評估方法如：專家評議法、專家調(diào)查法、后果分析法等；定量風(fēng)險(xiǎn)評估方法事故樹法、事件樹法、原因-結(jié)果分析法、矩陣法、主成分分析法等。第十九條評估的步驟如下：（一）風(fēng)險(xiǎn)辨識風(fēng)險(xiǎn)源辨識是風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)，包括3個步驟：工程資料的收集整理、施工作業(yè)程序分解、施工作業(yè)可能發(fā)生的安全事故辨識。施工作業(yè)程序分解，應(yīng)按照施工組織設(shè)計(jì)文件所確定的施工工藝，劃分分部分項(xiàng)工程及工序（單位）作業(yè)層次，明確單位作業(yè)主要工序、施工方法、作業(yè)程序、機(jī)械設(shè)備和建筑材料等特點(diǎn)。施工作業(yè)程序分解后，應(yīng)通過相關(guān)人員調(diào)查、評估小組討論、專家咨詢等方式，分析評估單元中可能發(fā)生的典型事故類型，并形成風(fēng)險(xiǎn)源普查清單。（二） 風(fēng)險(xiǎn)分析采用系統(tǒng)安全工程的方法，結(jié)合工序（單位）作業(yè)特點(diǎn)、環(huán)境條件、施工組織等致險(xiǎn)因子，從人、機(jī)、料、法、環(huán)等方面辨識施工作業(yè)活動中典型事故類型，找出可能受傷害人員、致害物、事故原因等，確定主要的物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為，從而建立風(fēng)險(xiǎn)源普查清單，并通過風(fēng)險(xiǎn)分析和估測，確定重大風(fēng)險(xiǎn)源。（三） 風(fēng)險(xiǎn)估測風(fēng)險(xiǎn)估測是指采用定性或定量的方法，對風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的可能性及嚴(yán)重程度進(jìn)行數(shù)量估算，并根據(jù)制定的風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則，對工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級分析、危害性評定和風(fēng)險(xiǎn)排序的過程。風(fēng)險(xiǎn)估測應(yīng)結(jié)合工程施工內(nèi)容、安全管理方案、可能發(fā)生的事故特點(diǎn)等因素確定。一般風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)估測，不宜過分強(qiáng)調(diào)精確量化；重大風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)估測，應(yīng)進(jìn)行定量風(fēng)險(xiǎn)估測，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。（四） 風(fēng)險(xiǎn)等級確定風(fēng)險(xiǎn)等級按照以下公式確定：風(fēng)險(xiǎn)等級=事故可能性X事故嚴(yán)重程度。式中，“X”表示事故發(fā)生可性和事故嚴(yán)重程度的組合。事故可能性應(yīng)重點(diǎn)考慮物的狀態(tài)、人的因素施工管理缺陷。其中物的狀態(tài)主要考慮氣候環(huán)境、地形地貌、施工難度等工程客觀條件；人的因素及施工管理主要考慮：總包企業(yè)資質(zhì)、專業(yè)及勞務(wù)分包企業(yè)資質(zhì)、歷史事故情況、作業(yè)人員經(jīng)驗(yàn)、安全管理人員配備及安全投入情況。各等級風(fēng)險(xiǎn)的接受準(zhǔn)則應(yīng)符合下表：風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則等級接受準(zhǔn)則處置原則控制方案應(yīng)對部門I級不可接受必須采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)，至少應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受或不愿接受的水平應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急處置方案，或進(jìn)行方案修正或調(diào)整工程公司重點(diǎn)管控，集團(tuán)公司重點(diǎn)監(jiān)察II級不愿接受實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理降低風(fēng)險(xiǎn)，且風(fēng)險(xiǎn)降低所需成本不應(yīng)高于鳳險(xiǎn)發(fā)生后的損失實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防范與監(jiān)測，制定風(fēng)險(xiǎn)處置措施項(xiàng)目部重點(diǎn)管控，工程公司重點(diǎn)督查III級可接受實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，采取處理措施加強(qiáng)日常管理與監(jiān)測施工隊(duì)重點(diǎn)管控，項(xiàng)目部實(shí)時檢查W級可忽略實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理開展日常審視檢查作業(yè)班組重點(diǎn)監(jiān)控，施工隊(duì)實(shí)時檢查事故嚴(yán)重程度實(shí)際情況考慮人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失、工期延誤、環(huán)境破壞、社會影響等方面的后果，可劃分為四個等級（極高度、高度、中度和低度），當(dāng)多種后果同時產(chǎn)生時，應(yīng)采用就高原則確定事故嚴(yán)重程度等級。風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)準(zhǔn)如下表所示。風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)準(zhǔn)損失等級可能性等'級ABCDE災(zāi)難性的非常嚴(yán)重的嚴(yán)重的需考慮的可忽略的1頻繁的I級I級I級I級I級2可能的I級I級I級I級I級3偶爾的I級I級I級I級W級4罕見的I級I級I級W級W級5不可能的III級I級W級W級W級（五）風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評估工作應(yīng)形成評估報(bào)告，評估報(bào)告應(yīng)反映風(fēng)險(xiǎn)評估過程的主要工作。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：評估依據(jù)、工程概況、評估方法、評估步驟、評估內(nèi)容、評估結(jié)論及對策建議等。評估結(jié)論應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)等級、可能發(fā)生事故的關(guān)鍵部位、區(qū)域或節(jié)點(diǎn)、事故發(fā)生概率，規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)的建議措施等內(nèi)容。II級（高度風(fēng)險(xiǎn)）及以上施工作業(yè)活動（施工區(qū)段）的風(fēng)險(xiǎn)控制，應(yīng)符合下列規(guī)定：重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)控與防治措施、應(yīng)急預(yù)案經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人和總監(jiān)理工程師審批后，由建設(shè)單位組織論證或復(fù)評估后實(shí)施。建立重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)測及驗(yàn)收、日常巡查及記錄、定期報(bào)告的工作制度，并組織實(shí)施。施工項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人在工程施工前，應(yīng)對施工人員進(jìn)行安全技術(shù)教育及交底；施工現(xiàn)場應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的危險(xiǎn)告知牌。適時組織對典型的重大風(fēng)險(xiǎn)源應(yīng)急救援演練。當(dāng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級為I級（極高風(fēng)險(xiǎn)）且無法降低時，必須提高現(xiàn)場防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)應(yīng)急處置措施，視情況開展第三方施工監(jiān)測；未采取有效措施的，不得施工。第六章評估資料第二十條施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)資料應(yīng)包含以下內(nèi)容：（一） 施工可行性研究報(bào)告；（二） 工程水文、地質(zhì)勘察報(bào)告等；（三） 施工圖設(shè)計(jì)文件；（四） 工程設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；（五） 施工組織設(shè)計(jì)；（六） 施工單位類似工程業(yè)績，本項(xiàng)目擬投入的機(jī)械設(shè)備、技術(shù)人員以及施工工法等相關(guān)資料；（七） 類似工程安全事故案例；（八） 相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告是風(fēng)險(xiǎn)評估過程的記錄，應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評估的過程、采用的評估方法、獲得的評估結(jié)論以及采取的安全措施等記錄到評估報(bào)告中。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告應(yīng)內(nèi)容全面，數(shù)據(jù)完整，客觀公正，提出的對策措施要具有可操作性。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：（一） 工程概況（二） 評估依據(jù)建設(shè)單位制定的安全管理制度及策略；相關(guān)的國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)定等；基礎(chǔ)資料（包括地質(zhì)勘察資料、設(shè)計(jì)圖紙、施工組織