證券投資基金管理公司管理辦法

證券投資基金管理公司管理辦法第一條為了加強對證券投資基金管理公司（以下簡稱管理公司）的管理，規(guī)范管理公司的組織機構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、基金產(chǎn)品、人員資格、風(fēng)險管理、信息披露、執(zhí)法監(jiān)督等事項，保護投資者的合法權(quán)益，維護市場秩序，制定本辦法。第二條管理公司應(yīng)當(dāng)依法申請設(shè)立并取得許可，按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定和機構(gòu)章程的規(guī)定開展經(jīng)營活動。第三條管理公司的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其機構(gòu)章程相符，并應(yīng)在《證券投資基金管理公司設(shè)立與備案辦法》規(guī)定的范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。第四條管理公司應(yīng)當(dāng)配備符合條件的高、中級管理人員和投資專業(yè)人員，構(gòu)建完善的內(nèi)控制度和風(fēng)險管理體系，健全業(yè)務(wù)流程，確?；甬a(chǎn)品、投資運作等工作合規(guī)、穩(wěn)健、高效。第五條管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其業(yè)務(wù)特點，制定風(fēng)險管理制度，并配備符合條件的專職風(fēng)險管理人員，定期進行風(fēng)險管理和緊急預(yù)案演練，及時發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對風(fēng)險。第六條管理公司應(yīng)當(dāng)完善信息披露機制，及時、準(zhǔn)確、公正地向基金投資者披露有關(guān)信息，并按照法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，定期披露資產(chǎn)凈值情況、投資組合信息、經(jīng)營業(yè)績、基金費用等重要信息。同時，應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會指定的信息披露渠道公開披露信息。第七條管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部投訴處理機制，及時處理投資者投訴，并積極回應(yīng)各方關(guān)注的問題和意見。第八條管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，及時、準(zhǔn)確地向投資者披露證券投資基金的銷售情況、投資組合情況、風(fēng)險控制情況、基金費用等信息。第九條管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立健全內(nèi)部控制和管理制度，確?；疬\作的合規(guī)性和公正性。第十條管理公司應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，妥善履行對投資者的誠實、信用義務(wù)，嚴格遵守法律、法規(guī)和機構(gòu)章程的規(guī)定，保護投資者的合法權(quán)益。第十一條證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強對管理公司的行政執(zhí)法監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，防范和化解風(fēng)險，維護市場秩序和投資者合法權(quán)益。第十二條本辦法自發(fā)布