博士論文的寫作

博士學(xué)位論文寫作博士論文創(chuàng)新內(nèi)涵博士學(xué)位論文質(zhì)量是博士生研究能力與學(xué)術(shù)水平的標志。創(chuàng)新是博士論文的靈魂，就是要有新發(fā)現(xiàn)、新假設(shè)、新理論或新方法。論文一般要回答三方面的問題：研究目標是什么？圍繞目標實現(xiàn)的理論與技術(shù)創(chuàng)新點（3個）是什么？其背景或理論意義和實際應(yīng)用價值？支持或回答該創(chuàng)新點的論據(jù)。創(chuàng)新性是博士論文寫作中要考慮的首要問題。2023/9/183有關(guān)創(chuàng)新性的說明自然基金關(guān)于項目創(chuàng)新性的一般性理解創(chuàng)新是基礎(chǔ)科學(xué)研究的核心目標與價值標準?？茖W(xué)基金管理科學(xué)部資助的基礎(chǔ)研究之創(chuàng)新包括原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新?；A(chǔ)研究的創(chuàng)新（特別是原始性創(chuàng)新）通常應(yīng)具有獨創(chuàng)性的特點，包括新的科學(xué)問題、新的研究方法、新的技術(shù)路線、新的假設(shè)前提、新的分析框架等等。創(chuàng)新性基礎(chǔ)研究不是對已有研究工作進行簡單的重復(fù)，也不是直接利用已有的管理理論知識去解決實際問題（甚至是重要實際問題）這類應(yīng)用性、開發(fā)性研究。2023/9/184博士論文的創(chuàng)新性“很多研究并不是去發(fā)現(xiàn)原來所不知道的事物,而是去發(fā)現(xiàn)原來自己并不知道的某些事情”1、新方法解決新問題2、新方法解決老問題3、老方法解決新問題管理問題的時代性與地域性（情境）如中國式TPS理論建模、中國企業(yè)信息化模式信息時代的某類管理問題（如企業(yè)文化）中國的問題就是世界的博士論文的寫作流程確定課題研讀文獻開題報告撰寫論文一、論文選題世界上有的是好問題！

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-關(guān)鍵是要有心，有好奇心！通常模式：學(xué)科的國際潮流與趨勢

+導(dǎo)師課題

+自己興趣2023/9/187選題原則前沿性：選題應(yīng)該是本領(lǐng)域的前沿問題，需要閱讀大量的資料與文獻創(chuàng)新性：在理論、技術(shù)、方法或?qū)嵶C研究上有創(chuàng)新興趣與熟悉小題大做：范圍逐漸縮小，確定其中一個問題可行性：時間、經(jīng)費、人力、資料限制、研究倫理運行機制伙伴選擇利益分配運行平臺第四方物流物流建模第三方物流物流合作機制如何判斷你選了一個好題目？Larson教授（MIT）的校核單（選擇好問題的三條規(guī)則）：你一定要覺得你自己的問題有趣而有重要，否則你就不會有激情，不會投入。你一定要有能力解決問題。假如不能完全解決問題，起碼你要問自己能夠做些什么，部分解決了那些問題。除了你自己的肯定，如果還有人也認為你的問題很重要，且這樣的人越多越好。二、文獻綜述收集文獻——起源，經(jīng)典(引用)，大牛，理論脈絡(luò)收集文獻可以從網(wǎng)絡(luò)，圖書館，書店和朋友同學(xué)那里取得。主要是要先找到一些（哪怕是只有一篇）該領(lǐng)域出現(xiàn)的“近期”的綜述性文獻，一般是不超過三年發(fā)表的論文（review，survey）根據(jù)綜述所列的參考文獻，進一步搜索更多的文獻，然后又從那里的參考文獻去找更多參考文獻……另外一種文獻收集方法是根據(jù)作者和關(guān)鍵詞去檢索：當(dāng)在同樣一個領(lǐng)域里研究的問題還是很多的，可以事先帶著問題去搜索，如公司治理問題，可持續(xù)發(fā)展問題，經(jīng)濟增長問題等。這就需要使用關(guān)鍵詞搜索法了。Working

paper要養(yǎng)成用“批判”和“懷疑”的眼光去思考的習(xí)慣，在讀到人家的判斷時，應(yīng)該在自己的心中不斷地問著“是嗎？為什么？可能不是這樣的吧？”，同時試著去找相反的例子，還有在邏輯上進行深入的思考——這就是“研究”。要帶著研究的性質(zhì)來閱讀重要文獻，不單是知道論文一步步的推理，而且要反復(fù)分析、揣摩、鉆研論文的精神實質(zhì)，提煉出作者解決這些問題時的原始思想。讀書筆記的寫法（1）什么雜志，第幾期，什么地方有關(guān)于什么問題的什么論述，它對于我即將做的博論文有什么參考作用，或者我對于這個問題有什么自己的見解，可能會有什么貢獻等等。（2）讀書筆記要進行分類，如分為數(shù)學(xué)模型方面的；實證研究方面的；中文文獻方面的；外文文獻方面的；數(shù)據(jù)方面的；純理論方面的；政策分析方面的；學(xué)術(shù)爭論方面的；案例材料方面的等等。（3）重點分析或者精讀幾篇代表性的文獻；（4）重要的是要寫心得體會；（5）重要的數(shù)據(jù)要及時記下來；（6）前面的過程可能有反復(fù)，自己的見解也會有變化的。2023/9/1813文獻綜述的要求1，所研究問題的國際，國內(nèi)研究水平：研究分類，主要成果，引經(jīng)據(jù)典。。。2，主要尚待解決的問題，問題1，問題2，。。。。3，解決這些問題的可能的理論，方法，途徑，趨勢。。。三個原則三、開題報告開題報告的實質(zhì)是向老師們匯報自己的博士論文準備情況，同時讓老師們就自己的研究思路給予評論和提出建議，從而達到進一步明確研究目標，理清研究思路，以及在文獻和研究方法方面從老師那里獲得更多幫助的目的。開題報告在這個任務(wù)目標的引導(dǎo)下，應(yīng)該就選題，文獻綜述（除了開題報告之外，博士生還要寫專門的文獻綜述報告，可以結(jié)合起來做），研究的目標，研究的內(nèi)容，方法，創(chuàng)新，技術(shù)路線，研究的可行性等方面進行全面，深入的介紹說明在研究的內(nèi)容中應(yīng)該寫出要研究的各個方面，要把研究這些方面的問題，方法，初步的思路，可能出現(xiàn)的難點以及如何去應(yīng)對和解決這些難點的準備性思路都寫出來四、論文寫作論文寫給誰看？為政策制訂者提出研究報告是一種寫法，和同行交流取得同行認可又是另一種寫法。博士研究生不應(yīng)把論文看成是一本教材。博士論文的首要目的是為了表明本人的研究工作能力和論文學(xué)術(shù)水平已符合博士學(xué)位的要求，心目中最重要的讀者應(yīng)是論文評閱教授和答辯委員會成員。讀者定位為評閱教授，寫作目的定位為取得審閱通過以至好評。就應(yīng)以最簡要、明確的語言，把創(chuàng)新點表達清楚，和創(chuàng)新點無關(guān)或聯(lián)系不密切的知識性內(nèi)容愈少愈好。各個大學(xué)都有各自的博士論文寫作格式，但基本內(nèi)容和規(guī)范還是一致的。簡括地可劃分為四部分：（1）摘要；（2）緒論，從其作用來說，亦可稱闡明問題；（3）方法，起到論證的作用；（4）結(jié)果及討論。摘要是一篇論文的微型版本，供讀者粗略判斷其價值，必須簡短扼要。問題說明。創(chuàng)新點，及其在理論和方法上的改進和創(chuàng)新之處。緒論問題提出及背景，意義與作用

-論文首先要點題，提出本論文所要研究的問題。沒有明確提出研究問題，后面的文章就不可能做好。問題要明確，主題只能有一個，貫穿于論文始終，切忌貪大求全，目標多樣。

-管理研究問題一般都很實際。最好以國民經(jīng)濟發(fā)展和管理實踐的背景來說明所提問題的來龍去脈，問題產(chǎn)生的環(huán)境和條件，解決后能起到什么作用。文獻綜述

-綜述須圍繞論文研究創(chuàng)新點來進行。學(xué)習(xí)前人的成果，為自己的論文服務(wù)，“依仗別人，抬高自己”。

-撰寫文獻綜述時，心中一定要明確論文的主題和假設(shè)所在，圍繞主題和假設(shè)，從遠而近，即先談關(guān)系弱后談關(guān)系密切的文獻，為的是從學(xué)術(shù)角度說明自己提出主題和假設(shè)的緣由。緒論中的假設(shè)表述（一）

-主題是作者在一篇論文中的核心假設(shè)或最高層次的假設(shè)。然而，論證某個主題，驗證其真?zhèn)?，需要從不同視角和層次去研究，于是主題遞階演繹出多層次的假設(shè)，構(gòu)成假設(shè)樹，下一層次的假設(shè)支持和細化上一層次的假設(shè)。主題反映論文的價值，而多層次的假設(shè)構(gòu)成論文研究內(nèi)容的實體。主題表述相對下層次的假設(shè)要抽象些，層次愈低的假設(shè)其操作性愈強，愈能成為直接通過觀測驗證的假設(shè)，愈有可能性取得新發(fā)現(xiàn)。

關(guān)于博士論文的寫作：假設(shè)樹舉例緒論中的假設(shè)表述（二）

-假設(shè)樹構(gòu)成所研究主題的理論框架，它是一把智力鑰匙，有利于作者提高信息收集的質(zhì)量和效率，對題材捕捉更敏感和準確，文獻綜合得以真正做到為我所用。有了假設(shè)樹，論文工作就有了明確的進度，可按假設(shè)樹的結(jié)構(gòu)，從底層著手，自下而上進行論證，同時又從最高層主題著眼，始終把握所論證的底層假設(shè)在核心中的作用和地位。緒論中的假設(shè)表述（三）

-假設(shè)，特別是假設(shè)樹的基層假設(shè)表述應(yīng)注意一個原則：要落實到變量的層次。假設(shè)是對兩概念之間可能關(guān)聯(lián)作出的一種待檢驗的解釋，無論是行為和事件之間的前因后果或相關(guān)關(guān)系，還是探索研究主體的狀況、過程和特征，都得抽象出關(guān)鍵的概念，這樣才有“學(xué)術(shù)味”，讀者才能應(yīng)用此研究結(jié)果來分析類似現(xiàn)象或過程。然而，研究者形成假設(shè)的初期，所提出的概念往往比較抽象，難于直接驗證，須進一步對這些概念賦予操作性定義。一旦具操作性定義，這些概念就可以觀測賦值，稱為變量。博士論文常出現(xiàn)假設(shè)未落實到變量層次而難以驗證的缺陷，例如有篇論文提出假設(shè)“非經(jīng)濟因素對中國城鄉(xiāng)人口遷移有著更為直接的影響”。假設(shè)中非經(jīng)濟因素外延太大，不能作為變量處理。緒論中的假設(shè)表述（四）

-假設(shè)陳述是否具體、清晰到變量的層次，可以從兩方面來判斷。第一，是否能據(jù)以收集數(shù)據(jù)和證據(jù)進行驗證。猶如醫(yī)生按自己的初步判斷向患者提問和開出化驗單一樣，研究者要能收集假設(shè)中所涉及概念的數(shù)據(jù)和事實。上例中的“非經(jīng)濟因素”作為假設(shè)中的主要概念，收集數(shù)據(jù)和事實就無從下手。第二，是否能定量分析。對定量的概念，理解不能太窄，數(shù)學(xué)模型求解和優(yōu)化計算固然是定量分析，聚類分析以及優(yōu)先順序排列的定序分析也是定量分析。如問卷研究，就是將各種觀點和意見定量化的過程。緒論中的假設(shè)表述（五）

-任何一篇論文或研究過程都是該領(lǐng)域知識探索過程中的一個環(huán)節(jié)，并就有限的對象和給定的時空環(huán)境下驗證其有效性，不可能是終結(jié)。并不能保證在任何一些場合和環(huán)境下都適用。然而，重要的是，無須作出這些保證，留有后續(xù)研究的空間，讓其他人就此假設(shè)去驗證去擴展，這正是假設(shè)提出的價值所在。如果別人認為圍繞這項理論或假設(shè)已無事可做了，那也就失去了研究價值了。緒論中的假設(shè)表述（六）

-這部分篇幅不大，只是陳述假設(shè)，或者說表達本文的創(chuàng)新點，在全文中起到承上啟下、提綱挈領(lǐng)的作用。它是對實際問題觀察思考和綜覽前人研究工作的結(jié)果，又是本論文研究的起點和目標。方法部分

-方法部分要從方法論角度詳細描述論證過程，使讀者可以根據(jù)論文描述的方法，獨立地重復(fù)此項論證和驗證工作。方法部分應(yīng)包括三項內(nèi)容的描述：一是研究主體；二是論證框架及步驟；三是數(shù)據(jù)分析。2023/9/1827解決創(chuàng)新的手段數(shù)學(xué)模型（OR、統(tǒng)計、計量經(jīng)濟、控制論、決策、自組織理論、系統(tǒng)動力學(xué)……）仿真模型（物流系統(tǒng)、生產(chǎn)系統(tǒng)、社會復(fù)雜系統(tǒng)，……）定性推理模型（經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、其他理論學(xué)科，……）實驗分析（案例、調(diào)研、實驗……）工程設(shè)計方法（流程分析與設(shè)計、平面與空間設(shè)計、組織創(chuàng)新設(shè)計……）研究主體的確定

-管理研究對象包括個人、群體、組織、項目和社會產(chǎn)品。論證設(shè)計及步驟描述（一）

-論證一定要圍繞“闡明問題”階段所提出的假設(shè)樹來組織。最好是一個創(chuàng)新點的論證內(nèi)容就構(gòu)成一章，并且用論文中的主要結(jié)論作為每一章的標題。

例如一篇題為“敏捷制造中柔性決策的理論和方法研究”的論文，其論證各章的標題是：“顧客滿意與柔性決策”；“敏捷制造中柔性建模理論與方法”；“柔性決策仿真的數(shù)據(jù)處理”；“敏捷制造中柔性決策支持系統(tǒng)”。這些標題仍舊是寫教材的思路，是知識性的東西，而體現(xiàn)不出作者的研究貢獻。

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博士論文都應(yīng)該有定量研究，沒有數(shù)據(jù)和統(tǒng)計分析支持，沒有變量，沒有假設(shè)，就難以說是一篇研究論文。

論證設(shè)計及步驟描述（二）

-通篇都是抽象的無法觀測的概念，再怎樣說得頭頭是道或邏輯上成立，也不能算作研究成果。

-把定量研究只理解成復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型也是一種誤解。定性意見的量化，驗證兩變量間正（或負）相關(guān)的假設(shè)以及分類和聚類等都是定量分析。

-研究成果的價值，不是看運用數(shù)學(xué)工具的復(fù)雜程度而是看所解決問題的價值。至于有些論文為了“定量分析”而脫離所研究的問題去建立復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型，而且和后續(xù)的結(jié)論也不銜接，這是十分不可取的做法。變量間關(guān)系設(shè)計以后，還要交代收集數(shù)據(jù)和驗證假設(shè)的方法和手段。問卷法、訪談法（統(tǒng)計調(diào)查研究方法）、實地研究、實驗法等都可能用到?！胺椒ā辈糠志褪且f明選用此種驗證和實證方法的緣由，對研究主體的選擇、自變量和因變量的測量、信度和效度的保證等作出說明，同時，闡述實施此論證方法的過程和步驟。這部分內(nèi)容應(yīng)占論文中相當(dāng)多的篇幅。判斷一項實證方法設(shè)計是否合理總是圍繞兩個問題，即“控制”和“測量”。

-控制，即研究者對研究主體和環(huán)境作出安排，減少外部變量對研究結(jié)果的影響，凸顯所研究變量引起因變量的變化。

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