韓國《反壟斷法》1980年制定的新變化

韓國《反壟斷法》1980年制定的新變化

一、反壟斷法對企業(yè)合并進(jìn)行規(guī)制的原因分析公司的合并始于19世紀(jì)20年代初，資本主義從自由競爭轉(zhuǎn)向壟斷。經(jīng)過一個(gè)世紀(jì)的發(fā)展,目前由于經(jīng)濟(jì)自由化和全球化已經(jīng)主導(dǎo)世界經(jīng)濟(jì),因而合并和并購頻繁發(fā)生。企業(yè)合并是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中一個(gè)極其重要的現(xiàn)象,是市場經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的產(chǎn)物。作為一種重要的企業(yè)產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)性交易形式,它是企業(yè)從資產(chǎn)經(jīng)營向資本經(jīng)營轉(zhuǎn)化的有效擴(kuò)張手段,體現(xiàn)了市場經(jīng)濟(jì)中優(yōu)勝劣汰的競爭法則。然而,從市場經(jīng)濟(jì)的基本原理來看,企業(yè)合并對市場競爭具有正負(fù)雙重效應(yīng):一方面,企業(yè)合并對社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要的促進(jìn)作用。它有利于企業(yè)達(dá)到最佳經(jīng)營規(guī)模,產(chǎn)生良好的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,并可以降低生產(chǎn)成本,節(jié)約交易費(fèi)用,提高生產(chǎn)效率,分散經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),提高企業(yè)的競爭能力,獲取穩(wěn)定利潤,減少或避免社會(huì)資源浪費(fèi)。另一方面,企業(yè)合并在某些情況下卻可能阻礙市場的自由競爭。這是因?yàn)槠髽I(yè)合并可以使企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力瞬間增長,迅速推動(dòng)市場的高度集中,容易形成事實(shí)上的壟斷,從而對市場競爭產(chǎn)生負(fù)面影響。由于它帶來的壟斷集中,使得一部分企業(yè)濫用市場優(yōu)勢地位,抬高產(chǎn)品的價(jià)格,推行差別待遇,獲取超額壟斷利潤,損害消費(fèi)者的利益,進(jìn)而嚴(yán)重破壞自由競爭的市場環(huán)境,降低市場效率,損害中小企業(yè)的發(fā)展。這正是反壟斷法對企業(yè)合并進(jìn)行規(guī)制的現(xiàn)實(shí)原因。因此,通過立法的形式對企業(yè)合并進(jìn)行規(guī)制是完善市場經(jīng)濟(jì)體制的必然要求。企業(yè)合并引起的壟斷問題一直是各國法律和監(jiān)管政策關(guān)注的焦點(diǎn)。為有效避免企業(yè)合并對自由競爭產(chǎn)生的消極影響,許多發(fā)達(dá)國家建立了以反壟斷法為核心的法律和監(jiān)管政策體系,即以法律的形式規(guī)范市場結(jié)構(gòu)(如,維護(hù)市場競爭秩序,抑制壟斷,禁止限制競爭的企業(yè)合并)和交易行為(如,規(guī)制聯(lián)合限制競爭行為、禁止不正當(dāng)?shù)慕灰仔袨榈?。因此,限制企業(yè)合并的制度成為反壟斷法的重要內(nèi)容。20世紀(jì)60年代初,在資本及資源極為貧乏的情況下,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高度增長,韓國政府推行了經(jīng)濟(jì)開發(fā)政策,即實(shí)施以政府為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策以及集中扶持極少數(shù)有能力的企業(yè)的經(jīng)濟(jì)政策,也就是所謂的“不均衡成長政策”。由此,韓國經(jīng)濟(jì)有了引人矚目的高速發(fā)展,并在20世紀(jì)80年代之后成為新興工業(yè)國家之一。然而,韓國政府的經(jīng)濟(jì)開發(fā)政策,在促進(jìn)韓國經(jīng)濟(jì)高速增長的同時(shí)也逐漸帶來了市場的壟斷以及經(jīng)濟(jì)力量過度集中于極少數(shù)企業(yè)和個(gè)人等弊端。尤其到20世紀(jì)80年代后期,其弊端在韓國日益成為深刻的社會(huì)問題,即伴隨著經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷擴(kuò)大、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的日趨復(fù)雜化,逐漸導(dǎo)致通貨膨脹、市場功能扭曲、壟斷加劇等社會(huì)問題的產(chǎn)生。在韓國,由壟斷和寡頭企業(yè)引起的弊害,在20世紀(jì)60年代初已經(jīng)開始出現(xiàn)。但是,直到1975年韓國才出臺(tái)了與其相關(guān)的基礎(chǔ)性法律《關(guān)于物價(jià)安定及公平交易的法律》,該法成為限制壟斷和寡頭企業(yè)定價(jià)的法律依據(jù)。此后,政府開始改革經(jīng)濟(jì)體制,改善經(jīng)濟(jì)政策,將原來政府主導(dǎo)型的經(jīng)濟(jì)體制逐漸轉(zhuǎn)換為市場主導(dǎo)型的體制。市場主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)是自由經(jīng)濟(jì)體制,自由經(jīng)濟(jì)體制的生命在于是否存在健全的市場競爭機(jī)制。因此,韓國政府為恢復(fù)自由公平的競爭環(huán)境,制定頒布了《規(guī)制壟斷與公平交易法》,簡稱《反壟斷法》。該法于1980年12月31日制定,自1981年4月1日起施行。到目前為止,該法為抑制經(jīng)濟(jì)力量過度集中、提高法律的實(shí)效性,先后共作了11次修改。從其名稱可以看出,韓國的《反壟斷法》主要有兩個(gè)目標(biāo):一是直接規(guī)制壟斷企業(yè);二是把它作為一個(gè)通用的競爭法。具體來說,反壟斷法的宗旨是防止事業(yè)者(又稱企業(yè))濫用市場支配地位和經(jīng)濟(jì)力量的過度集中,規(guī)制聯(lián)合限制競爭行為及不公平的交易行為,從而促進(jìn)公平、自由的競爭,鼓勵(lì)創(chuàng)造性的企業(yè)活動(dòng),保護(hù)消費(fèi)者利益及推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展。韓國對企業(yè)合并的反壟斷規(guī)制主要體現(xiàn)在1980年制定的《反壟斷法》和《規(guī)制壟斷與公平交易法施行令》(簡稱“總統(tǒng)令”)的有關(guān)條文中。隨著大規(guī)模的企業(yè)合并現(xiàn)象頻繁出現(xiàn),韓國先后頒布了四個(gè)合并指南:1981年制定的《企業(yè)結(jié)合的申報(bào)要領(lǐng)》(共修改8次)、1998年制定的《企業(yè)結(jié)合審查標(biāo)準(zhǔn)》(修改1次)、1999年制定的《關(guān)于違反“企業(yè)結(jié)合申報(bào)規(guī)定”案件的賦予罰款標(biāo)準(zhǔn)》、2000年制定的《根據(jù)不履行有關(guān)企業(yè)結(jié)合的糾正措施的賦予履行強(qiáng)制金的標(biāo)準(zhǔn)》,主要宗旨是規(guī)制企業(yè)合并、防止企業(yè)通過合并形成壟斷或者高度寡頭化的市場結(jié)構(gòu),以此維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)體制中的有效競爭。(pp.3~222、pp.312~349)此外,公平交易委員會(huì)和法院在審查企業(yè)合并案件過程中形成的判例及通過判例所確立的規(guī)制企業(yè)合并的一些原則,也是韓國合并制度的重要內(nèi)容。二、韓國限制公司組合制度的主要內(nèi)容(一)企業(yè)結(jié)合的內(nèi)涵為維護(hù)自由公平的競爭,韓國的《反壟斷法》禁止企業(yè)在一定的交易領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施實(shí)質(zhì)上限制競爭的企業(yè)結(jié)合、強(qiáng)制或者以其他不公平的方法進(jìn)行的企業(yè)結(jié)合。企業(yè)結(jié)合是韓國的《反壟斷法》中使用的一個(gè)概念,與廣義的合并或集中是同一概念,本文不做區(qū)分。具體是指“通過企業(yè)之間資本、人力和組織的結(jié)合,消除個(gè)別企業(yè)經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立性,從而在單一的管理體制下進(jìn)行企業(yè)活動(dòng),具體表現(xiàn)為不同企業(yè)之間結(jié)合的過程或形式”。(p.177)“這樣的企業(yè)結(jié)合是企業(yè)成長或者支配市場的一種代表手段”。(p.15)企業(yè)結(jié)合根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)和方法可分為:第一類,根據(jù)它對市場所帶來的影響分為水平結(jié)合(又稱橫向合并)、垂直結(jié)合(又稱縱向合并)、混合結(jié)合(又稱縱橫合并);第二類,根據(jù)結(jié)合的方法和手段分為取得股份或資產(chǎn)、兼任董事、營業(yè)讓受、參與新公司的設(shè)立等;第三類,根據(jù)組織的結(jié)合形式分為控股公司、托拉斯、康采恩等。(p.180)《反壟斷法》第7條采用第二類方式將企業(yè)結(jié)合分為∶取得股份、兼任董事、合并、營業(yè)讓受(也稱經(jīng)營轉(zhuǎn)讓)、參與新設(shè)等五種方式。(pp.90~96)同時(shí)規(guī)定,禁止任何人直接或者通過特殊關(guān)系人以上述5種方式在一定的交易領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施實(shí)質(zhì)上限制競爭的行為。與此相關(guān),《總統(tǒng)令》第11條規(guī)定,“特殊關(guān)系人”的范圍是指與公司或公司以外者之間關(guān)系符合以下各項(xiàng)規(guī)定之一者∶一是公司事實(shí)上的支配者,又稱同一人(在韓國《反壟斷法》規(guī)定其為同一人);二是與同一人關(guān)聯(lián)者,即指親族、非營利法人或者團(tuán)體、系列公司及董事;三是以支配經(jīng)營為共同目的的參與者。(二)企業(yè)合并制度為防止企業(yè)合并后才發(fā)現(xiàn)該合并行為因觸犯了反壟斷法而被確認(rèn)為無效,從而避免時(shí)間和資源的浪費(fèi),韓國《反壟斷法》對企業(yè)合并實(shí)行事前、事后雙重申報(bào)制度,同時(shí)對橫向合并、縱向合并、混合合并實(shí)行一體控制。但在實(shí)踐過程中關(guān)注的重點(diǎn)是橫向合并。1.u-交易綜合整治首先,《反壟斷法》中的申報(bào)制度以事后申報(bào)為原則,要求具有一定條件的企業(yè)結(jié)合時(shí)必須依法向執(zhí)法機(jī)關(guān)(即公平交易委員會(huì))履行企業(yè)結(jié)合的申報(bào)程序。該法12條和《總統(tǒng)令》第18條規(guī)定:“資產(chǎn)總額或者銷售額的規(guī)模(指核算系列公司的資產(chǎn)總額或者銷售額)在1,000億韓幣以上的公司,直接或者通過特殊關(guān)系人,進(jìn)行符合以下各項(xiàng)規(guī)定之一的企業(yè)結(jié)合時(shí),應(yīng)當(dāng)依照總統(tǒng)令規(guī)定向公平交易委員會(huì)申報(bào)……(1)持有其他公司的發(fā)行股份總數(shù)(無表決權(quán)的股份除外)的百分之二十(但,股票上市法人或者協(xié)會(huì)登錄法人為百分之十五)以上的;(2)兼任董事的。但,只適用于大規(guī)模公司;(3)合并或者營業(yè)讓受的;(4)承收新設(shè)公司的百分之二十以上的股份的?！比欢?由于大規(guī)模公司通過合并能夠達(dá)到市場支配地位,容易形成壟斷或市場高度集中,所以公平交易委員會(huì)特別關(guān)注大規(guī)模公司的企業(yè)結(jié)合。因此針對大規(guī)模公司的合并、營業(yè)讓受、參與新設(shè),《反壟斷法》并行采用事先申報(bào)制度。2.《企業(yè)與企業(yè)分公平交易委員會(huì)為減少申報(bào)公司的負(fù)擔(dān)并提高審查的效率,并行采用簡易申報(bào)制度。按照公平交易委員會(huì)告示的規(guī)定(即《企業(yè)結(jié)合的申報(bào)要領(lǐng)》),如某項(xiàng)企業(yè)結(jié)合符合以下各項(xiàng)之一的,可以用簡易方式代替申報(bào):(1)申報(bào)義務(wù)者與企業(yè)結(jié)合的對象公司屬于“特殊關(guān)系人”的(但以支配經(jīng)營為目的的參與者除外);(2)非大規(guī)模公司與資產(chǎn)總額或者銷售額的規(guī)模100億韓幣以下的公司進(jìn)行企業(yè)結(jié)合的(但參與新設(shè)除外);(3)兼任對象公司董事總數(shù)未滿三分之一的(但兼任董事長除外)。3.事前申報(bào)申報(bào)申報(bào)對象公司在自該企業(yè)結(jié)合日起30日內(nèi),應(yīng)該申報(bào)。但是,事先申報(bào)公司自合并契約締結(jié)之日、營業(yè)讓受契約締結(jié)之日或股東大會(huì)(或者董事會(huì))對公司設(shè)立作出決議之日起30日內(nèi),必須進(jìn)行事前申報(bào)。而且應(yīng)當(dāng)進(jìn)行申報(bào)者,在申報(bào)后30日內(nèi),不得實(shí)施合并登記、履行營業(yè)讓受契約和接受股份等行為。公平交易委員會(huì)接到審查申請后,應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向申請者通知審查結(jié)果。但公平交易委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí),可以縮短該期限,或在自該期限屆滿之次日起的60日內(nèi)予以延長該期限。4.中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)前的風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)于符合以下各項(xiàng)規(guī)定之一的企業(yè)結(jié)合,從申報(bào)對象中除外或不適用:(1)依照《中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)支援法》由中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資的公司等和風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)進(jìn)行企業(yè)結(jié)合的;(2)有關(guān)中央行政機(jī)關(guān)的長官依照其他法律的規(guī)定,就該企業(yè)結(jié)合事先與公平交易委員會(huì)進(jìn)行協(xié)議的等。5.申報(bào)資料的提交企業(yè)提請申報(bào)時(shí),申報(bào)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)結(jié)合的申報(bào)要領(lǐng)》規(guī)定,提交記載申報(bào)義務(wù)人與對方公司的名稱、銷售額、資產(chǎn)總額、事業(yè)內(nèi)容和該企業(yè)結(jié)合的內(nèi)容及關(guān)聯(lián)市場現(xiàn)況(參與合并者的市場份額等)等的申報(bào)資料;同時(shí)需要參附必要的相關(guān)文件,以能夠證明該申報(bào)內(nèi)容。6.申報(bào)代理人的指定代理權(quán)如申報(bào)義務(wù)人為2人以上的情形,原則上應(yīng)共同申報(bào)。但公平交易委員會(huì)依照總統(tǒng)令的規(guī)定,指定申報(bào)義務(wù)人所在的企業(yè)集團(tuán)所屬的某一家公司為企業(yè)結(jié)合的申報(bào)代理人,并由其進(jìn)行申報(bào)的情況除外。7.事先申請審查制度《反壟斷法》通過事先審查,發(fā)現(xiàn)若要進(jìn)行企業(yè)合并的行為屬于實(shí)質(zhì)上限制競爭行為并具有違法的可能性,為了使得合并當(dāng)事人能及時(shí)自愿放棄或改正某種違法的可能性,以便經(jīng)公平交易委員會(huì)認(rèn)可后順利地進(jìn)行企業(yè)合并,采用事先申請審查制度。即要進(jìn)行企業(yè)合并者,即使在規(guī)定的申報(bào)期限之前,對于該行為是否屬于實(shí)質(zhì)性地限制競爭行為,也可以向公平交易委員會(huì)申請審查。此外,公平交易委員會(huì)受理審查申請后,應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向申請者通知審查結(jié)果。但公平交易委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí),可以在自該期限屆滿之次日起的60日內(nèi)予以延長該期限。(三)反壟斷法關(guān)注的重點(diǎn)是市場結(jié)構(gòu)目前,世界上大多數(shù)國家對合并進(jìn)行規(guī)制的實(shí)質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)市場份額判斷某項(xiàng)合并是否達(dá)到市場支配地位并形成壟斷。市場結(jié)構(gòu)決定市場行為,市場行為又產(chǎn)生一定的市場效果。因此,反壟斷法關(guān)注的重點(diǎn)應(yīng)是市場結(jié)構(gòu)。韓國的《反壟斷法》只禁止在一定交易領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施實(shí)質(zhì)上限制競爭的企業(yè)結(jié)合。因而,為了判斷某項(xiàng)企業(yè)合并是否符合限制競爭性合并,由公平交易委員會(huì)合理地劃定相關(guān)市場而判斷該合并是否屬于實(shí)質(zhì)上限制競爭的問題是非常重要的。因此,公平交易委員會(huì)頒布了比《反壟斷法》更為詳細(xì)具體的《企業(yè)結(jié)合審查標(biāo)準(zhǔn)》。1.交易領(lǐng)域的劃分相關(guān)市場是指一定的交易領(lǐng)域,即在該市場內(nèi)的企業(yè)之間所存在的競爭關(guān)系以及具有相互競爭可能性的商品或服務(wù)的交易范圍。相關(guān)市場的劃定是企業(yè)合并規(guī)制的基礎(chǔ),也是判斷企業(yè)的合并行為是否會(huì)產(chǎn)生限制市場競爭的效果的前提。(p.213)對此,《反壟斷法》第2條規(guī)定,“一定的交易領(lǐng)域”是指按照不同的交易客體、階段或者地域,形成競爭關(guān)系或者能夠建立競爭關(guān)系的領(lǐng)域。具體而言,在反壟斷法上,首先準(zhǔn)確地劃定相關(guān)市場,包括產(chǎn)品市場、地域市場和交易的客體以及階段。產(chǎn)品市場的劃定根據(jù)購買者的需求是否具有可替代性,即“一些產(chǎn)品如果與合并企業(yè)產(chǎn)品在購買渠道、性能、用途及價(jià)格等方面具有相互可替代性,它們就屬于同一產(chǎn)品市場”。此外,地域市場的界定是依據(jù)合并企業(yè)產(chǎn)品與競爭者產(chǎn)品的銷售區(qū)域,即能夠改變購買的整個(gè)地域。2.平交易委員會(huì)對企業(yè)合并限制競爭的認(rèn)定這是指根據(jù)合并企業(yè)的市場份額,評(píng)價(jià)該合并能否產(chǎn)生反競爭的效果,即具體地審查該合并在相關(guān)市場中是否造成實(shí)質(zhì)性限制競爭的行為。市場份額在很大程度上體現(xiàn)了企業(yè)的市場競爭力,各國反壟斷法幾乎都以市場份額作為判斷企業(yè)市場地位的標(biāo)準(zhǔn)。與此相關(guān),《反壟斷法》第2條規(guī)定,“實(shí)質(zhì)性限制競爭的行為”是指因減少在一定交易領(lǐng)域的競爭,隨著特定事業(yè)者或事業(yè)者團(tuán)體的意思,在某一程度上,隨意決定價(jià)格、數(shù)量、品質(zhì)以及其他交易條件等,產(chǎn)生影響或者可能產(chǎn)生影響的行為。另外,為了解決由公平交易委員會(huì)判斷某項(xiàng)合并是否為實(shí)質(zhì)上限制競爭的難題,韓國1996年12月的修改法對具有一定必要條件的企業(yè)合并,采用“推定限制競爭制度”。即《反壟斷法》第7條第4款規(guī)定,企業(yè)結(jié)合符合以下各項(xiàng)規(guī)定之一,就推定為在一定交易領(lǐng)域內(nèi)實(shí)質(zhì)上存在限制競爭:(1)進(jìn)行企業(yè)結(jié)合的公司的市場占有率的總量(含系列公司的市場占有率),具備以下各項(xiàng)規(guī)定要件的:1)市場占有率的總量符合市場支配事業(yè)者的推定要件:a.一個(gè)事業(yè)者的市場占有率達(dá)到百分之五十以上;b.三個(gè)以下的事業(yè)者的市場占有率總量達(dá)到百分之七十五以上。但是,市場占有率未滿百分之十的除外。2)市場占有率的總量居于該交易領(lǐng)域內(nèi)第l位。3)市場占有率的總量與市場占有率居于第2位的公司(指在除該公司外的公司之中居于第1位的公司)的市場占有率之間的差是該市場占有率總量的百分之二十五以上。(2)大規(guī)模公司(即,資產(chǎn)總額或者銷售額達(dá)到20,000億韓幣以上的公司)直接或者通過特殊關(guān)系人進(jìn)行企業(yè)結(jié)合,具備以下各項(xiàng)規(guī)定要件的:1)依照《中小企業(yè)基本法》規(guī)定的中小企業(yè),在其市場占有率居三分之二以上的交易領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行企業(yè)結(jié)合。2)通過該企業(yè)結(jié)合,將擁有百分之五以上的市場占有率。但是,市場份額并不是決定限制競爭性的唯一標(biāo)準(zhǔn)。在實(shí)踐過程中,公平交易委員會(huì)判斷是否會(huì)產(chǎn)生壟斷現(xiàn)象時(shí),先根據(jù)企業(yè)合并的類型,區(qū)分為水平結(jié)合、垂直結(jié)合、混合結(jié)合,然后綜合考慮,判斷企業(yè)合并后是否形成支配關(guān)系,以及企業(yè)結(jié)合前后的市場集中度及其變化趨勢、海外競爭的導(dǎo)入水平、潛在市場準(zhǔn)入、商品的可替代性、市場的封鎖效果、市場效率和企業(yè)的強(qiáng)行定價(jià)能力等其他相關(guān)因素的影響。3.強(qiáng)制與其他不公平的方法進(jìn)行企業(yè)結(jié)合韓國的《反壟斷法》第7條第3款規(guī)定任何人不得強(qiáng)制或者以其他不公平的方法進(jìn)行企業(yè)結(jié)合。另外,《反壟斷法》第15條規(guī)定禁止脫法行為,即任何人不得進(jìn)行規(guī)避適用限制企業(yè)結(jié)合規(guī)定的行為。(四)禁止合并的豁免的限制因素反壟斷機(jī)構(gòu)在審查某項(xiàng)合并是否應(yīng)該禁止時(shí),應(yīng)綜合考慮其利弊,以做出恰當(dāng)?shù)脑u(píng)判。一些市場份額等技術(shù)性指標(biāo)不能全面衡量某項(xiàng)合并的適法性,因此,需考慮其他相關(guān)因素。反壟斷法原則上禁止限制競爭的企業(yè)結(jié)合。然而,當(dāng)某項(xiàng)合并具有限制競爭的效果,但其所帶來的積極效果遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于消極效果時(shí),可成為反壟斷法禁止合并的豁免對象。為此,許多國家的反壟斷法在規(guī)定禁止合并的實(shí)質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)時(shí),又規(guī)定了禁止合并的豁免事由。韓國的《反壟斷法》第7條第2款列舉了兩類豁免事由。但是,申報(bào)義務(wù)者應(yīng)能證明該企業(yè)結(jié)合是否具備符合豁免情形的要件。與此相關(guān),《企業(yè)結(jié)合審查標(biāo)準(zhǔn)》具體規(guī)定了判斷豁免的詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)。1.豁免對象為整體經(jīng)濟(jì)的效率而非企業(yè)融合?！斗磯艛喾ā氛J(rèn)為,當(dāng)世界上反壟斷法律制度比較完善的國家(如美國、德國等),已把經(jīng)濟(jì)效率因素作為禁止合并的豁免理由。提高經(jīng)濟(jì)效率是企業(yè)通過合并追求的最大價(jià)值目標(biāo)之一。此處所指的經(jīng)濟(jì)效率包括個(gè)體經(jīng)濟(jì)以及社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)的效率。目前把維護(hù)整體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)公共利益作為禁止合并的豁免事由,已成為各國反壟斷法的普遍現(xiàn)象。與此相對應(yīng),韓國《反壟斷法》規(guī)定,對于公平交易委員會(huì)認(rèn)定“提高效率的效果”比因其限制競爭導(dǎo)致的弊端大的企業(yè)結(jié)合,不適用限制企業(yè)結(jié)合規(guī)定。依照《企業(yè)結(jié)合審查標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定,豁免對象合并應(yīng)該符合以下要件:(1)提高效率的效果是指在生產(chǎn)、銷售、研發(fā)等環(huán)節(jié)中能夠節(jié)減有關(guān)費(fèi)用的,或在整體國民經(jīng)濟(jì)中有增加就業(yè)等的效果,并應(yīng)該在短期以內(nèi)產(chǎn)生這樣的效果;(2)這樣的效率提高應(yīng)該是除企業(yè)合并外的方法難以達(dá)到的;(3)效率的提高應(yīng)該大于因限制競爭所導(dǎo)致的弊端。2.企業(yè)與企業(yè)的合并破產(chǎn)豁免也是國際上比較普遍的做法。如果申報(bào)義務(wù)者不僅能夠證明被合并企業(yè)即將破產(chǎn),而且還能證明其在市場上無法尋找其他更合適的合并企業(yè),該合并可以不受執(zhí)法機(jī)關(guān)的干預(yù)。某項(xiàng)瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)與具有很強(qiáng)競爭力的企業(yè)進(jìn)行合并是最好的出路。這樣的話,在一定范圍內(nèi)能夠滿足股東、債權(quán)者以及企業(yè)職工的利益。同時(shí),該合并能夠避免因企業(yè)破產(chǎn)引起的社會(huì)不利影響,不僅有利于減少社會(huì)資源的浪費(fèi)、降低社會(huì)失業(yè)率,而且能夠維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定及恢復(fù)市場的競爭秩序。韓國的公平交易委員會(huì)對能夠救濟(jì)瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)的合并,不適用限制企業(yè)結(jié)合規(guī)定?！斗磯艛喾ā返?條第2款規(guī)定,在一定期間內(nèi)資產(chǎn)負(fù)債表上的資本總額少于注冊資本金等情況下,該公司與不可復(fù)蘇的公司之間進(jìn)行企業(yè)結(jié)合,符合以下要件的:(1)不進(jìn)行企業(yè)結(jié)合時(shí),公司的生產(chǎn)設(shè)備等在市場中難以繼續(xù)利用的;(2)與該企業(yè)結(jié)合相比,在市場上難以實(shí)現(xiàn)限制競爭性更小的其他企業(yè)結(jié)合的。根據(jù)《企業(yè)結(jié)合審查標(biāo)準(zhǔn)》,“不可復(fù)蘇的公司”是指因公司的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)非常惡化,已處于不能償還的狀態(tài),或者不能在短期內(nèi)達(dá)到償還的公司。(五)強(qiáng)制制裁措施反壟斷規(guī)則的效果在很大程度上取決于對違法行為進(jìn)行有效的法律制裁。韓國《反壟斷法》對違法者規(guī)定了嚴(yán)格的制裁措施。一般來說,公平交易委員會(huì)對限制競爭的企業(yè)合并采取不予批準(zhǔn),糾正措施、履行強(qiáng)制金、刑事制裁等處罰措施。此外,公平交易委員會(huì)不但處罰違法的合并企業(yè),而且對其責(zé)任人也加以處罰。1.對于事業(yè)者或者事業(yè)者,給予政策《反壟斷法》第69條之第二規(guī)定,在規(guī)定的申報(bào)期限內(nèi),沒有進(jìn)行企業(yè)結(jié)合申報(bào)或者虛假申報(bào)的,對于事業(yè)者或者事業(yè)者團(tuán)體,處以1億韓幣以下的罰款;對于公司或者事業(yè)者團(tuán)體的董事、從業(yè)員或者其他利害關(guān)系人,處以1000萬韓幣以下的罰款。2.提起合并企業(yè)以合并方式設(shè)立的強(qiáng)制金,對該企業(yè)的違法行為,行為具有法律效果(1)糾正措施。《反壟斷法》第16條規(guī)定,公平交易委員會(huì)在發(fā)生違反或者將要違反限制企業(yè)結(jié)合規(guī)定的行為時(shí),對該事業(yè)者(在合并或者參與新設(shè)中,指違反規(guī)定而進(jìn)行企業(yè)結(jié)合的公司)或者違反行為者,可以命令其采取以下各項(xiàng)規(guī)定的糾正措施:1)中止該行為;2)出售全部或者部分的股份;3)辭退董事;4)轉(zhuǎn)讓營業(yè);5)取消債務(wù)保證;6)公布違法的事實(shí);7)采取能夠防止因企業(yè)結(jié)合造成的限制競爭的弊害的營業(yè)方式,限制營業(yè)范圍;8)其他糾正違法行為的必要措施。此外,為了確保糾正措施的執(zhí)行,《反壟斷法》規(guī)定,接到出售股份命令的事業(yè)者,自接到該命令之日起,對該股份不能行使表決權(quán)。并且,對于違反有關(guān)企業(yè)結(jié)合規(guī)定而進(jìn)行合并或者設(shè)立公司的,公平交易委員會(huì)可以提起該公司的合并或者設(shè)立為無效之訴。(2)履行強(qiáng)制金。公平交易委員會(huì)為提高對限制企業(yè)結(jié)合制度的預(yù)防功能,在第7次修改(1999年2月5日)時(shí),重新采用履行強(qiáng)制金制度。即,根據(jù)《反壟斷法》第17條之第三規(guī)定,對于因違反限制企業(yè)結(jié)合規(guī)定而在接到糾正措施后規(guī)定的期限內(nèi)不履行該糾正措施者,公平交易委員會(huì)可以命令其在每日不超過以下各項(xiàng)規(guī)定金額的萬分之三的范圍內(nèi)繳納履行強(qiáng)制金,其具體的規(guī)定如下:1)對于以取得股份或參與新設(shè)方式進(jìn)行的企業(yè)結(jié)合,為取得或者持有股份的帳面價(jià)值和承擔(dān)的債務(wù)的核算金額;2)對于以合并方式進(jìn)行的企業(yè)結(jié)合,為以合并之對價(jià)交付的股份的帳面價(jià)值和承收的債務(wù)的核算金額;3)對于以營業(yè)讓受方式進(jìn)行的企業(yè)結(jié)合,為營業(yè)讓受的金額。但對于以兼任董事方式進(jìn)行企業(yè)結(jié)合者,可以命令其每日繳納200萬韓幣內(nèi)的履行強(qiáng)制金。同時(shí),公平交易委員會(huì)可以委托國稅廳長執(zhí)行有關(guān)履行強(qiáng)制金的征收和滯納處分的業(yè)務(wù)。(3)違反行為的法律效果。因?yàn)椤斗磯艛喾ā方乖谝欢ń灰最I(lǐng)域內(nèi)實(shí)質(zhì)上限制競爭的企業(yè)結(jié)合、強(qiáng)要或者以其他不公平的方法進(jìn)行的企業(yè)結(jié)合,所以違反有關(guān)企業(yè)結(jié)合規(guī)定的行為都是無效的。此外,公平交易委員會(huì)對違反本規(guī)定而進(jìn)行企業(yè)結(jié)合者,處以3年以下有期徒刑或者2億韓幣以下的罰金。并且,事業(yè)者或事業(yè)者團(tuán)體,因違反此法規(guī)定而存在著受害人的,對該受害人承擔(dān)損害賠償?shù)呢?zé)任。(4)不服程序。當(dāng)合并企業(yè)對公平交易委員會(huì)的處分不服時(shí),自接到該處分通知之日起30日內(nèi),可以基于一定事由向公平交易委員會(huì)提起異議申請。公平交易委員會(huì)對該異議申請應(yīng)當(dāng)在自受理日起60日內(nèi)進(jìn)行裁決。但因特殊情況在該期限內(nèi)無法裁決的,至多可以延長30日。另外,對公平交易委員會(huì)原處分不服,或者復(fù)議后仍然存在著異議,自接到原處分或裁決通知之日起30日內(nèi),可向管轄公平交易委員會(huì)所在地的首爾高等法院提起訴訟。但該期限是固定的。三、韓國已采取實(shí)用新型公司制度為中國公司合并制度的明確規(guī)定(一)明確反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的組織規(guī)制企業(yè)合并的反壟斷法的有效實(shí)施,有賴于專門執(zhí)法機(jī)構(gòu)作用的發(fā)揮。韓國公平交易委員會(huì)是直屬于國務(wù)總理的,是具有行政權(quán)、準(zhǔn)立法權(quán)和準(zhǔn)司法功能的獨(dú)立的中央行政機(jī)關(guān),也是專門的委員會(huì)。另外,韓國有關(guān)企業(yè)合并的業(yè)務(wù)由公平交易委員會(huì)的獨(dú)占局企業(yè)管理科專門負(fù)責(zé)。這樣的機(jī)構(gòu)是必不可少的,以便執(zhí)法機(jī)構(gòu)對反壟斷案件進(jìn)行公平的調(diào)查、法律制裁等。中國目前尚未出臺(tái)《反壟斷法》和相關(guān)規(guī)定,因此由商務(wù)部和國家工商行政管理總局來共同負(fù)責(zé)反壟斷管理監(jiān)督?？墒?因它們之間的職權(quán)劃分和互相配合關(guān)系的不明確,這樣的管理辦法可能會(huì)導(dǎo)致效率低下。鑒于韓國的經(jīng)驗(yàn),中國可考慮組織一個(gè)具有強(qiáng)制性、準(zhǔn)立法和準(zhǔn)司法功能的反壟斷主管機(jī)關(guān)。同時(shí),在其之下可考慮設(shè)立一個(gè)專門負(fù)責(zé)企業(yè)合并的機(jī)構(gòu)。這不僅使企業(yè)受到一個(gè)明確的、統(tǒng)一的規(guī)范調(diào)整,可以預(yù)見其行為的法律后果,而且有利于其建立一套透明的程序、履行反壟斷法的嚴(yán)格的監(jiān)管職責(zé)。此外,根據(jù)中國的國情,在體制的設(shè)置上,可建立中央與地方兩級(jí)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)。例如,可以在一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的省市設(shè)置派出機(jī)構(gòu),但其獨(dú)立于地方政府,直接受到中央執(zhí)法機(jī)構(gòu)的垂直領(lǐng)導(dǎo)。應(yīng)該注意的是,鑒于合并案的專門性及復(fù)雜性,執(zhí)法人員不僅應(yīng)包括精通業(yè)務(wù)的專職人員,還應(yīng)包括經(jīng)濟(jì)、法律方面的專家。(二)申報(bào)制度的選擇為使執(zhí)法機(jī)關(guān)有效地對企業(yè)合并進(jìn)行事先審查和事后監(jiān)督,凡達(dá)到法定規(guī)模的企業(yè)進(jìn)行合并或合并后達(dá)到一定規(guī)模的企業(yè)都必須依照法定程序向執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)。鑒于韓國的經(jīng)驗(yàn),為防止企業(yè)合并后才發(fā)現(xiàn)該合并行為因觸犯了反壟斷法而被確認(rèn)為無效,從而避免時(shí)間和資源的浪費(fèi),中國對合并企業(yè)可采用事先和事后的雙重申報(bào)制度。即申報(bào)制度以事后申報(bào)為主,同時(shí)針對一