政府BT融資管理辦法

***政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理措施（草稿）為加強(qiáng)和規(guī)范BT模式項(xiàng)目管理,增進(jìn)政府投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行,根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國政府采購法》、《國務(wù)院有關(guān)投資體制改革的決定》、《***投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理措施》有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，結(jié)合《***政府投資項(xiàng)目管理措施》（*政〔〕）及《***政府投資項(xiàng)目管理措施補(bǔ)充意見》（*政〔〕）文獻(xiàn)規(guī)定,結(jié)合我區(qū)實(shí)際,制定本措施。一、總體規(guī)定（一）區(qū)政府投資項(xiàng)目采用BT模式進(jìn)行投融資建設(shè)的管理工作應(yīng)當(dāng)遵守本措施。（二）本措施所稱政府投資項(xiàng)目是指使用區(qū)本級財(cái)政性資金建設(shè)的都市基礎(chǔ)設(shè)施和非營利性的社會(huì)公益事業(yè)項(xiàng)目。本措施所稱BT模式(Build—Transfer)即“建設(shè)-移交”模式,是指由政府授權(quán)的項(xiàng)目業(yè)主,通過招投標(biāo)、競爭性談判或其他合法方式確定項(xiàng)目投資人(如下簡稱BT投資人),由該投資人承擔(dān)項(xiàng)目的資金籌措和工程建設(shè),項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后移交給項(xiàng)目業(yè)主,項(xiàng)目業(yè)主按協(xié)議約定回購項(xiàng)目的融資建設(shè)模式。（三）BT模式融資建設(shè)項(xiàng)目(如下簡稱BT項(xiàng)目)應(yīng)當(dāng)符合本區(qū)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃和城鎮(zhèn)建設(shè)發(fā)展需要,并遵照如下原則:1、統(tǒng)籌兼顧、量力而行;2、公開、公平、公正;3、嚴(yán)格控制項(xiàng)目建設(shè)原則和規(guī)模,節(jié)省投資;4、堅(jiān)持以概算控制預(yù)算,以預(yù)算控制決算。（四）BT項(xiàng)目的實(shí)行應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的基本建設(shè)程序。二、BT模式建設(shè)方案及部門職責(zé)（一）區(qū)行政主管部門對擬實(shí)行BT模式融資建設(shè)的項(xiàng)目,編制BT模式建設(shè)方案。（二）區(qū)發(fā)展改革部門會(huì)同區(qū)財(cái)政及其他有關(guān)部門對BT模式建設(shè)方案審核,經(jīng)區(qū)政府常務(wù)會(huì)議審議通過后授權(quán)項(xiàng)目業(yè)主組織實(shí)行。未經(jīng)區(qū)政府常務(wù)會(huì)議審議通過的項(xiàng)目不得采用BT模式。（三）BT模式建設(shè)方案應(yīng)當(dāng)包括下列重要內(nèi)容:1、項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、重要內(nèi)容和總投資;2、BT模式與其他投資方式的成本效益比較分析;3、BT投資人應(yīng)具有的條件和能力;4、確定投資人的方式;5、投資建設(shè)期限、工程質(zhì)量規(guī)定和監(jiān)管措施;6、BT項(xiàng)目協(xié)議當(dāng)事人的重要權(quán)利和義務(wù);7、回購條件、項(xiàng)目移交方式及程序;8、投資成本與收益測算,回購總價(jià)(包括回購基數(shù)、利息等)的計(jì)算措施,回購期限與方式,回購資金來源安排和支付計(jì)劃;9、項(xiàng)目履約保障措施;10、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對措施;11、區(qū)政府規(guī)定應(yīng)當(dāng)包括的其他內(nèi)容。（四）項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照審批的BT模式建設(shè)方案組織實(shí)行,不得隨意變更。確需變更的,應(yīng)報(bào)區(qū)政府研究同意。（五）各行政主管部門職責(zé)。1、區(qū)發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)BT項(xiàng)目的立項(xiàng)、投資管理和綜合協(xié)調(diào),對BT項(xiàng)目的實(shí)行進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。2、區(qū)財(cái)政部門負(fù)責(zé)BT項(xiàng)目投資概算進(jìn)行評審和資金撥付與監(jiān)管。3、區(qū)審計(jì)局依法對BT項(xiàng)目進(jìn)行決算審計(jì)。4、區(qū)政府各有關(guān)行政主管部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)協(xié)同做好BT項(xiàng)目管理與監(jiān)督工作。（六）項(xiàng)目業(yè)主的重要職責(zé)。1、按照政府投資項(xiàng)目基本建設(shè)程序開展項(xiàng)目提議書、可行性研究匯報(bào)、規(guī)劃、用地、環(huán)境影響評價(jià)、初步設(shè)計(jì)等各項(xiàng)前期工作;2、組織BT項(xiàng)目招投標(biāo)和談判;3、依法確定BT項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)和監(jiān)理單位;4、負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)資金(包括資金來源及資金使用)的監(jiān)管工作;5、負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)過程中的工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全等監(jiān)督管理工作;6、負(fù)責(zé)項(xiàng)目檔案資料的搜集、整頓、管理及移交等工作,保證檔案資料真實(shí)完整;準(zhǔn)時(shí)向區(qū)發(fā)展改革和財(cái)政部門報(bào)送項(xiàng)目推進(jìn)計(jì)劃執(zhí)行狀況、存在的問題及處理等書面信息,以及工程建設(shè)階段性成果等有關(guān)材料;7、負(fù)責(zé)組織工程竣工驗(yàn)收、結(jié)算、回購、移交等工作。三、投資人確實(shí)定BT項(xiàng)目采用公開招標(biāo)方式確定投資人的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定組織招投標(biāo)。確需實(shí)行競爭性談判、邀請招標(biāo)或其他合法方式確定投資人的,應(yīng)當(dāng)在BT模式建設(shè)方案中闡明理由,提供對應(yīng)根據(jù)。由行業(yè)主管部門會(huì)同區(qū)發(fā)展改革和財(cái)政部門會(huì)簽后,報(bào)區(qū)政府同意。（一）BT投資人應(yīng)當(dāng)具有下列條件:1、依法注冊的企業(yè)法人;2、經(jīng)營狀況良好,具有項(xiàng)目建設(shè)必備的投融資能力;3、投入項(xiàng)目的自有資金不低于項(xiàng)目總投資的一定比例,并提供金融機(jī)構(gòu)資金證明,其他資金應(yīng)當(dāng)提供省級以上金融機(jī)構(gòu)出具的中長期貸款承諾函;4、誠實(shí)守信,財(cái)務(wù)報(bào)表等真實(shí)可靠,無工程施工劣跡和不良記錄;5、法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或項(xiàng)目招標(biāo)文獻(xiàn)規(guī)定的其他條件。投資人的資信狀況、建設(shè)能力等,由區(qū)發(fā)展改革部門會(huì)同區(qū)財(cái)政部門和項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行考察、認(rèn)定。（二）BT項(xiàng)目可由分別具有融資優(yōu)勢和建設(shè)管理優(yōu)勢的不一樣獨(dú)立法人構(gòu)成的聯(lián)合體進(jìn)行投資建設(shè),聯(lián)合體構(gòu)成單位不得超過兩家。聯(lián)合體應(yīng)當(dāng)簽訂聯(lián)合體協(xié)議,明確雙方承擔(dān)的工作內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。（三）BT項(xiàng)目評標(biāo)應(yīng)當(dāng)采用綜合評標(biāo)法。根據(jù)采用的不一樣BT模式,在區(qū)政府同意的BT模式建設(shè)方案規(guī)定的范圍內(nèi),對投標(biāo)單位的投融資能力、施工能力、履約信用、回購費(fèi)用及讓利、投資回購期等內(nèi)容進(jìn)行綜合評審,并按得分由高到低次序推薦中標(biāo)候選人。采用其他方式確定投資人的,參照前款規(guī)定執(zhí)行。（四）中標(biāo)的BT投資人可以注冊具有獨(dú)立法人資格的項(xiàng)目企業(yè),負(fù)責(zé)BT項(xiàng)目的投融資、建設(shè)管理、驗(yàn)收及項(xiàng)目移交等事項(xiàng)。項(xiàng)目企業(yè)的設(shè)置不變化BT投資人對項(xiàng)目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。BT投資人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)籌集項(xiàng)目資本金并足額到位的責(zé)任,保證項(xiàng)目企業(yè)獲得銀行貸款或其他來源的融資資金,劃入專用資金賬戶。（五）BT投資人應(yīng)當(dāng)履行下列重要義務(wù):1、按照項(xiàng)目協(xié)議約定按期保質(zhì)完畢工程建設(shè)任務(wù)和移交手續(xù);2、為項(xiàng)目建設(shè)提供建設(shè)履約保證金或保函;3、承擔(dān)工程質(zhì)量、工程安全責(zé)任;4、接受項(xiàng)目業(yè)主及有關(guān)監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)審查及工程質(zhì)量安全等監(jiān)督檢查;5、按月度向項(xiàng)目業(yè)主、區(qū)發(fā)展改革和財(cái)政部門報(bào)送工程建設(shè)進(jìn)度和資金支付狀況。四、BT項(xiàng)目協(xié)議（一）BT投資人確定后，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)與BT投資人簽訂書面BT項(xiàng)目協(xié)議。BT項(xiàng)目協(xié)議的重要條款包括:1、有關(guān)定義與解釋;2、項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、建設(shè)方式、建設(shè)工期、施工各個(gè)階段的進(jìn)度、質(zhì)量原則;3、有關(guān)項(xiàng)目前期工作及費(fèi)用(包括征地、房屋征收賠償?shù)?的約定;4、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù);5、協(xié)議總價(jià)、支付協(xié)議價(jià)款的方式、計(jì)劃;6、項(xiàng)目投資建設(shè)的監(jiān)管;7、項(xiàng)目協(xié)議履約保障;8、工程質(zhì)量、工程安全責(zé)任;9、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收;10、項(xiàng)目移交條件、移交方式與程序;11、項(xiàng)目協(xié)議的終止;12、違約責(zé)任;13、爭議處理方式;14、需要約定的其他事項(xiàng)。（二）BT項(xiàng)目協(xié)議簽訂前,由項(xiàng)目業(yè)主將BT項(xiàng)目協(xié)議報(bào)送區(qū)政府法制局進(jìn)行合法性審查。項(xiàng)目業(yè)主報(bào)送審查時(shí),應(yīng)當(dāng)一并報(bào)送下列材料:1、協(xié)議文本草擬稿及其電子文本;2、有關(guān)主體資格、資質(zhì)證明材料;3、區(qū)發(fā)展改革和財(cái)政部門審核同意的意見;4、與BT項(xiàng)目協(xié)議有關(guān)的其他材料。（三）BT項(xiàng)目協(xié)議價(jià)應(yīng)當(dāng)控制在同意的概算內(nèi),并明確協(xié)議總價(jià)的構(gòu)成,分別列出房屋征收賠償費(fèi)、建筑安裝工程費(fèi)、與工程建設(shè)有關(guān)的其他費(fèi)用和進(jìn)入總價(jià)但由項(xiàng)目業(yè)主掌握使用的資金額等。BT項(xiàng)目協(xié)議計(jì)價(jià)時(shí),建設(shè)期和回購期資金利息不得高于中國人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率。（四）BT項(xiàng)目實(shí)行過程中,因法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止嚴(yán)重?fù)p害BT投資人預(yù)期利益的,BT投資人可以依法向項(xiàng)目業(yè)主提出賠償申請。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)在收到BT投資人的賠償申請后6個(gè)月內(nèi)調(diào)查核算,經(jīng)區(qū)發(fā)展改革、財(cái)政等部門初審后,由區(qū)發(fā)展改革部門報(bào)請區(qū)政府決定。（五）BT投資人未經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書面同意,不得轉(zhuǎn)讓其BT項(xiàng)目協(xié)議項(xiàng)下投融資建設(shè)、移交的權(quán)利。BT投資人根據(jù)本措施設(shè)置項(xiàng)目企業(yè)的,未經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書面同意不得變更項(xiàng)目企業(yè)股東。（六）BT項(xiàng)目當(dāng)事人不得私自終止協(xié)議，確因公共利益需要,經(jīng)區(qū)政府同意可以終止BT項(xiàng)目協(xié)議,但應(yīng)當(dāng)予以BT投資人對應(yīng)賠償。五、建設(shè)管理(一)BT投資人應(yīng)當(dāng)按照工程建設(shè)法律、法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè),并符合協(xié)議約定的工程質(zhì)量、工期和進(jìn)度等規(guī)定。BT項(xiàng)目采用施工二次招標(biāo)的,BT投資人應(yīng)當(dāng)通過公開招標(biāo)確定施工單位和采購重要設(shè)備材料,招標(biāo)控制價(jià)由財(cái)政部門審核。項(xiàng)目業(yè)主參與招標(biāo)過程,并對BT投資人的招標(biāo)行為進(jìn)行監(jiān)督。（二）變更項(xiàng)目規(guī)模、功能、原則的,BT投資人應(yīng)當(dāng)事先征得項(xiàng)目業(yè)主書面同意,重大設(shè)計(jì)變更還應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行審批手續(xù)。（三）BT投資人不得將BT項(xiàng)目進(jìn)行轉(zhuǎn)包。因項(xiàng)目建設(shè)需要,經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書面同意后,可對非主體專題工程一次分包,分包商的資質(zhì)以及分包協(xié)議條件應(yīng)當(dāng)符合BT項(xiàng)目協(xié)議的約定。BT投資人不得以任何方式規(guī)定或接受分包商墊資施工。（四）BT投資人應(yīng)當(dāng)建立工程質(zhì)量管理體系,投保建設(shè)工程所波及的險(xiǎn)種,并對項(xiàng)目工程質(zhì)量終身負(fù)責(zé)。工程質(zhì)量監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)對建設(shè)質(zhì)量、施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督。項(xiàng)目業(yè)主對工程質(zhì)量和施工安全負(fù)總責(zé),對工程質(zhì)量、施工安全進(jìn)行定期、不定期的檢查,并對發(fā)現(xiàn)的問題責(zé)令投資人限期處理。（五）實(shí)行BT項(xiàng)目施工進(jìn)度計(jì)劃制度。BT投資人應(yīng)當(dāng)按照BT項(xiàng)目協(xié)議規(guī)定編制施工進(jìn)度計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行,每月?lián)?shí)編制施工進(jìn)度表報(bào)項(xiàng)目業(yè)主。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對項(xiàng)目施工進(jìn)度的控制,每月定期檢查工程建設(shè)實(shí)際進(jìn)度。對實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度出現(xiàn)偏差的,督促BT投資人在保證質(zhì)量安全和不增長投資的前提下,加緊施工,保證工程進(jìn)度。（六）政府各有關(guān)部門、項(xiàng)目業(yè)主不得為BT投資人和項(xiàng)目企業(yè)提供融資擔(dān)保,但可認(rèn)為投資人融資提供對應(yīng)的政策支持。六、竣工驗(yàn)收及項(xiàng)目審計(jì)（一）BT項(xiàng)目工程竣工后具有驗(yàn)收條件的,項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和協(xié)議約定程序組織竣工驗(yàn)收。自竣工驗(yàn)收之日起30日內(nèi),BT投資人應(yīng)當(dāng)向項(xiàng)目業(yè)主辦理有關(guān)檔案資料和資產(chǎn)移交手續(xù)。（二）對BT項(xiàng)目實(shí)行國家審計(jì)制度。項(xiàng)目業(yè)主編制竣工決算,報(bào)區(qū)審計(jì)機(jī)關(guān)進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到竣工決算之日起90日內(nèi)辦理完畢。特殊狀況確需延長審計(jì)期限的,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)審計(jì)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意。審計(jì)機(jī)關(guān)出具的竣工決算審計(jì)結(jié)論,作為回購總價(jià)的計(jì)價(jià)根據(jù)。七、項(xiàng)目回購（一）項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)根據(jù)BT項(xiàng)目協(xié)議及政府建設(shè)資金平衡狀況確定項(xiàng)目回購總價(jià)、回購條件、回購期和支付方式。（二）回購總價(jià)應(yīng)當(dāng)按照BT項(xiàng)目協(xié)議約定的措施計(jì)算。在初步設(shè)計(jì)范圍之外的設(shè)計(jì)變更,經(jīng)區(qū)發(fā)展改革部門審核,報(bào)經(jīng)區(qū)政府同意后,可計(jì)入回購總價(jià)。（三）BT項(xiàng)目回購期限不得低于5年。（四）BT項(xiàng)目竣工驗(yàn)收并具有正式交付使用條件后,項(xiàng)目業(yè)主會(huì)同有關(guān)單位,與BT投資人按照協(xié)議約定對回購條件逐項(xiàng)核查、認(rèn)定。需中介機(jī)構(gòu)作出結(jié)論的,由雙方共同委托的機(jī)構(gòu)作出結(jié)論。項(xiàng)目符合回購條件的,雙方簽訂回購備忘錄?；刭弬渫泩?bào)區(qū)發(fā)展改革和財(cái)政部門立案。項(xiàng)目未到達(dá)回購條件的,項(xiàng)目業(yè)主不得回購,由BT投資人組織整改,直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的,雙方應(yīng)當(dāng)按協(xié)議約定的處置措施處理。（五）項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)按照同意的BT模式建設(shè)方案和協(xié)議有關(guān)約定向BT投資人支付回購款?；刭徠趦?nèi),BT投資人不得影響項(xiàng)目業(yè)主對該項(xiàng)目的正常使用。八、法律責(zé)任（一）違反本措施規(guī)定的行為,法律、法規(guī)、規(guī)章有規(guī)定的,根據(jù)其規(guī)定執(zhí)行;法律、法規(guī)、規(guī)章沒有規(guī)定的,按照本措施規(guī)定處理。（二）行政機(jī)關(guān)及其工作人員在BT項(xiàng)目建設(shè)中有下列行為之一的,由監(jiān)察機(jī)關(guān)或其他有處理權(quán)限的機(jī)關(guān)依法追究行政責(zé)任;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:1、違法決策,導(dǎo)致國有資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)]霍、流失的;2、違法同意變更建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容或建設(shè)原則的;3、疏于監(jiān)管,發(fā)生重大質(zhì)量或安全事故的;4、違法撥付回購資金的;5、其他濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、貪污賄賂行為的。（三）項(xiàng)目業(yè)主有下列情形之一的,責(zé)令限期整改,并根據(jù)情節(jié)輕重依法追究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和直接負(fù)責(zé)人的紀(jì)律責(zé)任;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:1、項(xiàng)目未按規(guī)定程序進(jìn)行科學(xué)論證、設(shè)計(jì)優(yōu)化動(dòng)工建設(shè)導(dǎo)致較大損失的;2、私自確定BT融資建設(shè)條件導(dǎo)致較大損失的;3、違反本措施規(guī)定未進(jìn)行招投標(biāo)的;4、私自變化設(shè)計(jì)文獻(xiàn)進(jìn)行招標(biāo)或建設(shè)、私自突破核準(zhǔn)預(yù)算的;5、未履行職責(zé),導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)發(fā)生重大質(zhì)量或安全事故的;6、未履行職責(zé),導(dǎo)致工程不能按期竣工的;7、項(xiàng)目未經(jīng)竣工驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格投入使用,并私自決定回購的;8、項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)文獻(xiàn)、技術(shù)和財(cái)務(wù)等資料不按檔案管理的有關(guān)規(guī)定搜集、整頓、歸檔的;9、其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行為。（四）在BT項(xiàng)目