《質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系程序文件》

PAGE22０10—0３—2９發(fā)布2010－04—08實施PAGEiii目錄ＴO(shè)Ｃ\o＂1—3"\ｈ\z\uHＹＰEＲLＩNＫ\ｌ”_Toc2５８42１402"前言?PＡGEＲEF_Toc2584２1402\hiiHYPERLIＮK\l＂_Tｏｃ258４2１4０３＂程序文件發(fā)布令?PAGEREＦ_Ｔoｃ2５84214０3\hｉiiHＹPＥRＬINK＼l"_Toｃ25８４21404”文件管理程序 PAGＥＲＥＦ＿Toc25８4２1404＼h1HＹPＥRLＩNK\l＂_Toc2５84２１４０５"記錄管理程序 PＡGERＥＦ_Toc２5８421405\h1７HYPERLINK\l＂＿Ｔoc2５８４2１406"環(huán)境因素識別評價與策劃控制程序?PAGＥRＥＦ＿Tｏc2584２１40６\ｈ21ＨYPERＬＩNK\l”_Toc258４21407"危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃程序 PAGEＲEＦ_Toc258４21407\h28HYPERLＩNK法律法規(guī)及其他要求識別、獲取與合規(guī)性評價程序 ＰAGEREF_Toｃ2５842１４０8\h3９HYPERLINK\l＂_Tｏc25８42１４09”質(zhì)量目標(biāo)管理程序?ＰAＧＥＲEF＿Toc2５8４２14０9\h46HYPERＬＩNK\l＂_Toc２5８42141０＂職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)和管理方案程序 PAGEREF_Toｃ258421４１0\ｈ50HYPEＲLINK\l＂＿Toc258421411”信息溝通與協(xié)商程序?PAＧＥＲEF_Tｏc2５84214１1\h55ＨＹPEＲLIＮK＼ｌ＂_Toc２584２1４１２"管理評審程序?PAGEＲEF＿Toc２5８42１４12\ｈ５8ＨYPＥＲLＩNK施工設(shè)備管理程序?PAGERＥF＿Ｔoc25842１414\ｈ6８HYPEＲLIＮK＼l"_Ｔｏc25８421４15"檢驗、試驗和測量設(shè)備管理程序?PAGEREF_Tｏc25842１415\h7５HYPＥRLINK＼l"＿Ｔoc25842141６＂辦公生活區(qū)安全衛(wèi)生及環(huán)境管理程序?ＰAGEREF_Ｔｏc２５8421416\ｈ８1HYＰERLＩNK\l”_Toc258４21４１7＂工程要求評審程序 PAＧEREF_Toｃ2５８4２１417\h８4HYPERLIＮK\l＂＿Tｏc２5842141８”施工過程質(zhì)量管理程序 ＰAGＥＲEF_Toc258421４１8\ｈ90ＨYPERＬINK不合格品控制程序?ＰAGEREＦ_Toc２58421426\ｈ１６7HYPＥRＬINK\l＂_Tｏc2584２1４2７”不符合、事故／事件控制程序?ＰＡGＥREＦ＿Toc2５84214２7\h17７HＹPERLINK\l”_Ｔｏc258421428＂糾正措施和預(yù)防措施控制程序?PＡＧEREF_Toc２５8421４28\ｈ182?前言本程序文件根據(jù)QB/ＺTＷＪ：SC—20０8—E［0]《質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊》修訂.本版程序文件代替QB/ZＴWＪ：CX1～25-2006－D［0]版《質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全程序文件》.本程序文件主要根據(jù)GB/T１９０01－2008《質(zhì)量管理體系要求》的新要求、局本部組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的調(diào)整情況、推進(jìn)項目標(biāo)準(zhǔn)化管理的要求進(jìn)行修訂。通過修訂，使規(guī)定要求符合GB/T19001-200８《質(zhì)量管理體系要求》,適應(yīng)局本部組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的調(diào)整,增強(qiáng)了與項目標(biāo)準(zhǔn)化管理文件的接口關(guān)系.本程序文件是過渡版本，仍保留了對項目部的要求.文件中的注、附錄是提示性、解釋性的,而不是必須執(zhí)行的要求。本程序文件由安質(zhì)部歸口管理.

程序文件發(fā)布令PAGE6-PAGE1-中鐵五局(集團(tuán))有限公司管理標(biāo)準(zhǔn)QB／ＺTWJ：ＣX1—201０-E［0]文件管理程序１目的對影響管理體系有效運(yùn)行的所有文件/資料實施控制,確保各相關(guān)場所及時獲得所需文件的適用版本，防止過期或作廢文件／資料的非預(yù)期使用。２適用范圍本程序規(guī)定了文件資料的控制內(nèi)容、程序與要求,適用于中鐵五局管理體系范圍內(nèi)文件/資料的控制。各項目部文件/資料的控制,具體按項目標(biāo)準(zhǔn)化管理文件《規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)化》中“２。11文件資料管理制度”執(zhí)行。3術(shù)語與定義引用中鐵五局《管理手冊》中的術(shù)語和定義，以及以下術(shù)語和定義：３。1在用有效文件指與管理體系直接相關(guān)的、規(guī)定管理體系的運(yùn)行和控制準(zhǔn)則（要求）或具有指導(dǎo)作用且未過期、作廢的文件。３。２內(nèi)部文件/資料指局各單位或部門為確保管理體系有效運(yùn)行而編制的文件/資料，包括管理手冊、程序文件、項目標(biāo)準(zhǔn)化管理文件、其它技術(shù)和管理性文件等。３.3外部文件/資料指局以外的與管理體系有關(guān)的文件／資料，包括來自政府、上級單位、顧客、相關(guān)方等的文件/資料。注：體系覆蓋單位外的轉(zhuǎn)發(fā)文在《在用有效文件清單》中一律歸為外部文件。4職責(zé)4。1辦公室4。１。1負(fù)責(zé)編制、修訂、解釋本程序，并指導(dǎo)實施。4.1．２負(fù)責(zé)制訂中鐵五局文件管理規(guī)范及辦法。4。1．3負(fù)責(zé)局和本部門文件／資料的管理,指導(dǎo)下級辦公室的文件/資料管理。4.２安質(zhì)部負(fù)責(zé)組織管理手冊、程序文件、項目標(biāo)準(zhǔn)化管理文件通用文本和有關(guān)質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境監(jiān)督管理文件的編寫、修訂、發(fā)放。４。３子/分公司負(fù)責(zé)本單位文件資料的管理，指導(dǎo)本單位各部門、下級辦公室的文件控制。４。4局、子/分公司其它部門負(fù)責(zé)本部門文件/資料的控制.4.5各級項目部、作業(yè)隊負(fù)責(zé)本項目文件資料的管理。5工作程序５.１文件和資料的分類文件和資料按來源分為內(nèi)部和外部文件／資料.5.2文件/資料的載體形式5。2.１文件/資料可以是紙質(zhì)、磁性載體等形式。5.2.2同一內(nèi)容的不同形式、不同語種的文件/資料視為同一份文件進(jìn)行管理。5．3文件／資料處理分為收文處理和發(fā)文處理。5.3。1收文處理包括文件的簽收、登記、擬辦、批辦、傳閱、承辦、歸檔。5。3.2發(fā)文處理包括文件的起草、核稿、呈批、登記編號、印制、分發(fā)、歸檔。5。４文件的擬制審批及發(fā)布5。４.１各級部門在擬制新文件時，應(yīng)組織評審現(xiàn)行有效的管理手冊、程序文件及其他規(guī)范性引用文件的要求，避免文件之間的重復(fù)、矛盾或不一致。5。4.2編制文件時,應(yīng)按以下要求進(jìn)行編號:a)管理手冊和程序文件的編號:版本及修改版本及修改QB／ZTＷJ:ＳＣ-－＊*—＊[＊］QＢ/ZＴWJ:CX*＊—****—＊[＊］版本及修改版本及修改編制年號編制年號手冊代號編制年號編制年號手冊代號程序序號程序代號公司代號企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)程序序號程序代號公司代號企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)公司代號企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)公司代號企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)ｂ）作業(yè)文件的編號:國家或行業(yè)以及顧客有規(guī)定的按規(guī)定執(zhí)行,公文類文件編號由（發(fā)文單位簡稱）+(年號)+（順號)組成。5。4．3文件發(fā)布前應(yīng)經(jīng)具有相應(yīng)職權(quán)的人員或其授權(quán)人審批.5。４.3.1《管理手冊》由總經(jīng)理審批；《程序文件》由管理者代表審批.5。4。3。2其他文件(包括管理標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）由分管領(lǐng)導(dǎo)審批.5.5文件／資料的分發(fā)5.5。1文件資料分發(fā)由文管部門或文管人員負(fù)責(zé)，分發(fā)應(yīng)建立和保持可追溯記錄(如《發(fā)文薄》、電腦記錄等）.用郵寄分發(fā)的，應(yīng)采用掛號，并將憑證號妥善保存?zhèn)洳椋恢苯臃职l(fā)至收件人的，應(yīng)保存收件人簽收記錄；用互聯(lián)網(wǎng)、局域網(wǎng)分發(fā),應(yīng)使用統(tǒng)一配置的軟件，并按規(guī)定操作。5.5．２文件資料原則不得越級分發(fā)。中鐵五局文件原則分發(fā)至直管單位，再由各單位根據(jù)文件資料的適用性轉(zhuǎn)發(fā)至相關(guān)場所。各子／分公司代中鐵五局管理的項目由各子／分公司負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)發(fā)。5．５。3文件資料接收由文管部門和文管人員負(fù)責(zé)，收到后應(yīng)先確認(rèn)文件資料內(nèi)容無誤，然后按收文處理程序及時貼上處理簽，呈送相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽處，并確保文件資料及時分發(fā)至相關(guān)場所。5。6電子公文5．6.1電子公文指由中鐵五局、各子/分公司統(tǒng)一配置的文檔管理軟件生成傳輸?shù)木哂幸?guī)范格式的電子數(shù)據(jù)，電子公文與紙質(zhì)公文具有同等效力。5.6。2電子公文的生成、分發(fā)、接收應(yīng)使用統(tǒng)一配置的文件管理軟件系統(tǒng),并由文管部門及文管人員負(fù)責(zé)處理，應(yīng)符合公文處理的有關(guān)規(guī)定要求和軟件操作規(guī)程,同時要建立和保存相應(yīng)的處理記錄,確保其可追溯。5。6．3收到電子公文后，必須確認(rèn)數(shù)據(jù)是否完整無誤，并進(jìn)行登記，按收文處理流程進(jìn)行處理.同時建立電子公文的備份，分類存儲，以便備查。具體執(zhí)行HYＰERLIＮK"。。\\相關(guān)第三層次文件\\文件管理\\關(guān)于印發(fā)《集團(tuán)公司電子公文傳輸管理暫行辦法》的通知.doc"《中鐵五局電子公文傳輸管理暫行辦法》。５。7外來文件的識別與控制5．7.1外來文件的識別,由各單位和部門根據(jù)職能劃分歸口負(fù)責(zé)，按收文處理程序進(jìn)行管理.外來文件應(yīng)判斷其適用性、有效性,并確定使用范圍，對適用且有效的要及時發(fā)送到相關(guān)單位/部門或場所。5．７。2相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范等的識別、評價與分發(fā)控制執(zhí)行HYPERLINK\l”＿QB/ZTＷJ:CＸ5—200６-Ｄ［0]"《法律法規(guī)及其他要求識別、獲取與合規(guī)性評價程序》。5.7.3來自政府、上級單位、建設(shè)單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位及會議文件等，按文件管理及職責(zé)權(quán)限規(guī)定,交由本單位文件管理部門按收文處理程序進(jìn)行處理。5。8文件/資料的復(fù)印控制５.8.1當(dāng)僅作為參考（即不作為執(zhí)行的依據(jù)）的文件/資料進(jìn)行復(fù)印時,文件管理部門或人員可自行進(jìn)行復(fù)印,不需進(jìn)行復(fù)印登記.5.8．2文件資料作為執(zhí)行的依據(jù)再分發(fā)復(fù)印時，應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意，并進(jìn)行登記,按發(fā)文的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分發(fā)。5.８．3對機(jī)密的或明確規(guī)定不準(zhǔn)復(fù)印的文件和資料，不得復(fù)印.5．９文件和資料領(lǐng)用與清退５．9。１領(lǐng)用由需要的人員向文件管理部門或人員提出申請，由文件管理部門或人員負(fù)責(zé)分發(fā)。5．９.2文件持有者調(diào)離單位/崗位時，應(yīng)向文管部門清退文件.工作崗位或性質(zhì)沒有變化的內(nèi)部調(diào)動人員，經(jīng)文件部門同意，可不清退原持有的文件.5。10文件和資料破損或丟失的處理5。10.1文件資料破損或不清晰影響使用時,使用人應(yīng)到文管部門辦理更換手續(xù),交回破損的文件和資料，領(lǐng)用新的文件和資料.５.10．2當(dāng)文件和資料丟失后，使用人應(yīng)及時向文管部門說明情況,重新申請領(lǐng)用新的文件和資料。5.1１文件資料的評審文件資料的評審分為定期評審和不定期評審。５。11．1定期評審5。11．1.１文件資料應(yīng)定期評審,以確保文件資料的有效性、適宜性。國家、行業(yè)和顧客有規(guī)定及要求的,按其規(guī)定及要求進(jìn)行評審。5。11.1.２局本部各單位和部門,應(yīng)于每年1月底前對文件資料通過對在用有效文件清單進(jìn)行整理（包括作廢文件清除、新的文件補(bǔ)充）的形式集中評審,評審由各歸口管理部門負(fù)責(zé).評審后填報ＨYPERLIＮK\ｌ”在用有效文件清單”《在用有效文件清單》，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審核后報辦公室匯總形成HＹPERＬIＮＫ\l”在用有效文件清單”《中鐵五局在用有效文件清單》，呈管理者代表審批后于２月20日前發(fā)布。辦公室將HYPEＲLINＫ＼l”在用有效文件清單"《在用有效文件清單》發(fā)至各單位/部門、局項目部。局委托各單位管理的項目部,由各單位負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)發(fā).5．11.1。3子/分公司、項目部參考中鐵五局下發(fā)的ＨYPERLINK《在用有效文件清單》,并及時發(fā)至相關(guān)場所。５。11.1．4各級單位/部門根據(jù)上級、本單位的HＹＰＥRＬINK《在用有效文件清單》及本單位/部門工作需要,確定本單位/部門的ＨYPＥＲＬIＮK\l”在用有效文件清單”《在用有效文件清單》。5.11.1。５新成立的機(jī)構(gòu)或部門,由本級或本單位辦公室提供HYPERＬINK\l＂在用有效文件清單"《在用有效文件清單》,或通過其它有效途徑并根據(jù)清單確定其所需文件，向文件歸口管理部門索取所需文件,并及時形成本單位／部門的ＨYPERLIＮK\ｌ"在用有效文件清單"《在用有效文件清單》。5.１1．２不定期評審當(dāng)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化可能影響規(guī)范性引用文件資料的適宜性時，應(yīng)及時組織評審。5．１2文件的修訂和廢止5。12.1對于內(nèi)部文件，經(jīng)過評審不適用時，應(yīng)及時修訂、廢止，其修訂和廢止由原文件擬制部門負(fù)責(zé),書面評審及修訂、廢止意見應(yīng)報分管領(lǐng)導(dǎo)審批；對于外部文件,當(dāng)其有關(guān)部門明確通知、說明其作廢或修改時，應(yīng)及時在ＨYPERＬＩＮK＼l”收文簿＂《收文簿》的備注欄內(nèi)標(biāo)識.以上兩種情況均應(yīng)及時通知各相關(guān)場所,并予以記錄。５。12。2各單位／部門接到文件修訂、廢止通知后,應(yīng)及時通知文件持有人.對于修訂文件,持有人應(yīng)及時按通知要求對文件進(jìn)行修訂，修訂方式一般為將通知附于文件之后或用規(guī)定的筆在有關(guān)部分標(biāo)注；廢止文件應(yīng)按通知要求進(jìn)行處理，處理方式一般為統(tǒng)一收回、就地銷毀。如作為資料保存，需在文件顯著位置上加注“作廢"二字或加蓋“作廢"印章,妥善保存.同時,在HＹPERLINK＼l＂在用有效文件清單”《在用有效文件清單》的備注欄中作修訂或作廢標(biāo)識。5。1３文件更改5。１３.1文件印制過程中出現(xiàn)的漏字、錯字、重字之類的問題，不影響其內(nèi)容的，文件管理部門應(yīng)及時發(fā)出文件更改通知。更改通知由文件管理部門負(fù)責(zé)人審批。５.13．2文件持有人接到文件更改通知后，及時在文件相應(yīng)處用紅色墨水筆作出更改，并將更改通知附在文件之后或作標(biāo)注。5.14文件立卷歸檔５．14．1應(yīng)歸檔文件處理完畢后，承辦人要及時移交本部門文件管理人員,個人不得保管。5.14．2各部門負(fù)責(zé)歸口管理文件的立卷，各級辦公室負(fù)責(zé)本單位文件的歸檔管理。各級辦公室應(yīng)明確各部門文件的整理立卷時間,各部門文件管理人員應(yīng)在規(guī)定的時間按要求將文件整理立卷，及時移交檔案管理部門.立卷、歸檔標(biāo)準(zhǔn)按檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5．14.3機(jī)構(gòu)撤銷時，其檔案必須按規(guī)定及時進(jìn)行移交。５.14.4電子公文歸檔按有關(guān)規(guī)定處理。5．15文件借閱5.15.1借閱文件和資料,應(yīng)辦理借閱手續(xù)，填寫文件和資料借閱登記表。5。1５。2借閱人應(yīng)保管好文件和資料，并按時交還。5。16文件銷毀５。16．１不屬于歸檔范圍的已作廢、過期失效無保存價值的文件，文件持有人應(yīng)交文件管理部門或文件管理人員統(tǒng)一銷毀。5．16．２機(jī)要文件按相關(guān)規(guī)定處理；其它文件由文件管理人員填寫HYＰＥRLＩNＫ\l＂文件銷毀清單"《文件/資料/記錄銷毀清單》報部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后銷毀。6規(guī)范性引用文件ａ）ＨYPＥRLINK\l＂_ＱB/ZＴWＪ：CＸ5－20０６—D［0］"《法律法規(guī)及其他要求識別、獲取與合規(guī)性評價程序》（ＱＢ/ZTWJ：CX5—201０－E[0］）b）HYＰＥRLINK"．.＼＼相關(guān)第三層次文件\＼文件管理\\轉(zhuǎn)發(fā)《文書檔案工作實施細(xì)則》[20０4]203號．doc”《文書檔案管理工作實施細(xì)則》、《中鐵五局歸檔文件整理規(guī)則》（中鐵五辦［２004]２0３號)c）ＨYPERLIＮＫ”．.\＼相關(guān)第三層次文件\\文件管理\\關(guān)于印發(fā)《中鐵五局集團(tuán)檔案管理辦法》的通知［200６］3４7號。doｃ”《中鐵五局集團(tuán)檔案管理辦法》（中鐵五辦［2０06]3４７號)d)ＨＹPERＬINK＂．。\＼相關(guān)第三層次文件\\文件管理\\印發(fā)《中鐵五局集團(tuán)科技檔案管理實施細(xì)則》的通知［2006］２6６號。ｄoc”《中鐵五局集團(tuán)科技檔案管理實施細(xì)則》（中鐵五辦［2０05]5６6號）ｅ)HYPEＲＬINＫ".。\＼相關(guān)第三層次文件\＼文件管理\\集團(tuán)公司關(guān)于印發(fā)公文處理實施細(xì)則的通知［200６］６號。doc”《中鐵五局公文處理實施細(xì)則》(中鐵五辦［2０06］06號)f）HYＰEＲLINＫ".．\\相關(guān)第三層次文件\\文件管理\＼轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)關(guān)公文格式的通知［2001］1６０號.doc”《機(jī)關(guān)公文格式》(中鐵五辦［200１]160號)ｇ)HYＰEＲＬINK＂..\\相關(guān)第三層次文件＼\文件管理＼\關(guān)于印發(fā)《集團(tuán)公司電子公文傳輸管理暫行辦法》的通知.dｏｃ＂《中鐵五局電子公文傳輸處理辦法》(中鐵五辦［2０06］３４0號)h)HYＰERLＩNK".．\\相關(guān)第三層次文件＼\文件管理＼\關(guān)于印發(fā)《集團(tuán)公司電子公文歸檔管理暫行辦法》的通知(中鐵五辦［２０06]3２3號。doc"《中鐵五局電子公文歸檔管理暫行辦法》（中鐵五辦［20０6］32３號）7記錄表格（未規(guī)定表樣的，各單位/部門可根據(jù)實際需要自行設(shè)置)ａ）HYPERLINK\l＂在用有效文件清單"在用有效文件清單(ZTWＪ:B１－1-Ｅ[０］)b）HYＰＥRLＩNK\l”發(fā)文簿"發(fā)文簿（ＺTＷＪ：Ｂ1—２—E［０］）c）HYＰERLＩNK\l＂收文簿＂收文簿（ＺＴWJ：Ｂ1—3－Ｅ[0]）d）HYPEＲＬIＮＫ\l”文件借閱登記表”文件／資料/記錄借閱登記表（ＺTWＪ:B1－4-Ｅ［０]）ｅ）HＹPＥRLＩＮK\l"文件復(fù)印登記表＂文件/資料復(fù)印登記表（ZTWJ:B1—5—Ｅ［0]）ｆ）HYＰＥRLIＮK\ｌ"文件銷毀清單＂文件/資料／記錄銷毀清單（ＺTWJ：B１-６—E［0］)g)HYPEＲLINK\ｌ"卷內(nèi)文件目錄”卷內(nèi)文件目錄（ZＴWJ：Ｂ1－7—E[0])h）ＨYＰERLINＫ\l＂文件更改通知"文件更改通知單（ZTＷJ：B1—８-E［0]）8收(發(fā)）文處理流程圖

發(fā)文處理流程核稿：辦公室負(fù)責(zé)呈批：呈分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)核稿：辦公室負(fù)責(zé)呈批：呈分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)登記編號、核定份數(shù)印制用印分發(fā)歸檔：核對清樣、附件齊全后造冊按部門歸檔起草注：電子公文流程參考本流程

收文處理流程簽收簽收登記：分類逐件登記登記：分類逐件登記擬辦：將收文送文件管理部門負(fù)責(zé)閱批擬辦：將收文送文件管理部門負(fù)責(zé)閱批傳遞領(lǐng)導(dǎo)傳閱分卷：按閱批意見分別裝入領(lǐng)導(dǎo)卷傳遞領(lǐng)導(dǎo)傳閱分卷：按閱批意見分別裝入領(lǐng)導(dǎo)卷呈批：把分好的文件卷分別呈呈批：把分好的文件卷分別呈送領(lǐng)導(dǎo)閱批對需要復(fù)制的文件進(jìn)行復(fù)制分發(fā)對需要復(fù)制的文件進(jìn)行復(fù)制分發(fā)傳遞：根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示，將文件傳遞：根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示，將文件送承辦部門催辦：對需催辦的文件及時進(jìn)催辦：對需催辦的文件及時進(jìn)行催辦對不需要傳遞和辦理的文件分卷暫存對不需要傳遞和辦理的文件分卷暫存存卷存卷歸檔：按歸檔標(biāo)準(zhǔn)立卷歸檔銷毀：次年一季度銷毀經(jīng)檔案部門定為不需歸檔的文件歸檔：按歸檔標(biāo)準(zhǔn)立卷歸檔銷毀：次年一季度銷毀經(jīng)檔案部門定為不需歸檔的文件

在用有效文件清單單位/部門:ZTWJ：B1-1—E[0]序號發(fā)文單位及文號文件名稱發(fā)布時間實施時間備注編制人:審核人：公布時間：年月日發(fā)文簿第頁ZTWJ：B1－2—Ｅ［０]日月發(fā)文單位文號受文單位文件標(biāo)題承辦人件號件別收件人備注（如發(fā)放方式)收文簿第頁ZTWJ：B1－３—E[0］日月件別件號收文編號來文單位文號文件標(biāo)題辦理情況歸檔情況備注傳閱承辦情形日月文書處理號部門收件人轉(zhuǎn)發(fā)文號文件/資料／記錄借閱登記表單位／部門：ZＴWJ：Ｂ１—4-E［0］順序日期文件/記錄名稱借閱數(shù)量借閱人批準(zhǔn)人歸還日期保管人備注文件/資料復(fù)印登記表單位/部門：ZＴWJ：B1－5－E［０]序號時間文件/資料名稱文件號發(fā)文單位復(fù)印份數(shù)復(fù)制部門復(fù)印人備注文件/資料／記錄銷毀清單單位/部門：ＺＴＷＪ:B1－６—E［０]序號文件字號記錄編號文件作者文件/資料/記錄名稱或內(nèi)容概要備注批準(zhǔn)人:銷毀人:監(jiān)銷人：日期:

卷內(nèi)文件目錄期限：ZTWJ：Ｂ１-7-E［０]共頁第頁序號文件日期文件號文件作者文件名張次備注文件更改通知單年第號通知單ZＴWJ：B1-8-Ｅ[0］文件名稱及編號修改章節(jié)／條款修改內(nèi)容備注填寫人：審核人:批準(zhǔn)人：日期：中鐵五局（集團(tuán)）有限公司管理標(biāo)準(zhǔn)QB/ZTWJ：CX2-2０10－E[0］記錄管理程序１目的對管理體系有關(guān)的記錄進(jìn)行控制,為在實施過程中符合相關(guān)要求及管理體系有效運(yùn)行提供證據(jù),并為持續(xù)改進(jìn)提供支持.2適用范圍本程序規(guī)定了記錄的填寫、收集、標(biāo)識、保存、查詢、借閱、歸檔、處置等的職責(zé)和管理要求,適用于中鐵五局質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行記錄的控制。各項目部的記錄管理,具體按項目標(biāo)準(zhǔn)化管理文件通用文本《規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)化》中的“2。1１文件資料管理制度"、“3．9基礎(chǔ)技術(shù)資料管理制度"執(zhí)行.3術(shù)語和定義引用中鐵五局《管理手冊》中的術(shù)語和定義。4職責(zé)4．1工程部４.1．1負(fù)責(zé)編制／修訂、解釋本程序。4。1．2負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍有關(guān)記錄的管理。4．2各級相關(guān)部門負(fù)責(zé)與其職責(zé)相關(guān)記錄的管理。４。５各級項目部、作業(yè)隊負(fù)責(zé)本項目、本隊各類記錄的建立與管理。5工作程序5.1記錄與標(biāo)識5。1.1證實管理體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的記錄，由各業(yè)務(wù)部門按專業(yè)要求擬制記錄的格式。５.１。25.１。3沒有明確規(guī)定的，可自行標(biāo)識.5。2記錄方式可以采用書面（表格、文件、筆記本)、磁帶、磁盤、光盤和照片、膠片等形式.５．３管理體系運(yùn)行記錄5。3。1局、子/分公司職能部門按業(yè)務(wù)范圍和管理體系有關(guān)要求及時填寫、收集相關(guān)記錄.5.3．２國家或地方法定執(zhí)行機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)測、測量記錄；相關(guān)方的有關(guān)要求、抱怨及投訴記錄;質(zhì)量回訪、顧客滿意度調(diào)查及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全測評記錄等。5．３.3各單位/部門應(yīng)建立HYPEＲＬIＮK\ｌ”記錄目錄"《記錄目錄》，以便查閱。5。4記錄填寫要求5.4.１凡是國家、地方、行業(yè)或業(yè)主有明確要求的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄，應(yīng)按國家、地方、行業(yè)或業(yè)主的要求填制記錄。5.4．２管理體系文件規(guī)定的記錄，應(yīng)使用規(guī)定的記錄表格。5.4.3記錄應(yīng)及時填寫，且內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整。5。4.4采用書面記錄時，應(yīng)用不易退色的藍(lán)黑墨水填寫,字跡端正、清晰，能正確辨認(rèn)。5.4．５需要上報的記錄按職責(zé)上報。5．5記錄收集與保存期限5。5．1各部室/單位應(yīng)及時收集已形成的記錄，并予以保存，防止遺失、丟失。5．5.２各部室/單位應(yīng)及時整理收集的記錄，分類編目、立卷,并編制卷內(nèi)目錄，以便檢索、查閱。5。５.3其他與管理體系有關(guān)記錄的保管期限應(yīng)不少于3年，由各相關(guān)部門歸檔。5.6記錄的保存5.6。1與管理體系運(yùn)行及生產(chǎn)過程控制相關(guān)的所有記錄應(yīng)妥善保存：a)保存環(huán)境應(yīng)防潮、防霉、防蟲蛀、防損壞;b）保存方式應(yīng)便于存取和查閱。5.６.2查詢和借閱５.6.2.1查/借閱記錄應(yīng)經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意,如借閱記錄管理人員應(yīng)做好借閱登記,并進(jìn)行借閱登記。5。6．2．2合同要求時,在商定期內(nèi)記錄可提供給業(yè)主、相關(guān)單位或其代表查/借閱。5。6。2．３借閱的記錄到期未歸還時，由管理人員負(fù)責(zé)追回。5.６。3工程竣工交驗后或項目部撤消前，各級項目部應(yīng)將相關(guān)記錄分別移交局、子/分公司檔案室.竣工文件要保證一套完整的按項目的資質(zhì)屬性移交局、子/分公司檔案室.技術(shù)總結(jié)也要按項目的資質(zhì)屬性移交工程部或子/分公司工程部.具體執(zhí)行HＹPERLINK”.．＼＼相關(guān)第三層次文件\\施工技術(shù)管理＼\中鐵五局施工技術(shù)管理辦法(20０6）.doc”《施工技術(shù)管理辦法》中的《工程項目竣工驗收交接管理辦法》、《工程技術(shù)總結(jié)編制辦法》。5。６。4記錄的移交與歸檔5.6．4.1與體系運(yùn)行有關(guān)記錄的組卷、歸檔和保管期限執(zhí)行相關(guān)檔案管理辦法。5.６．４．2對需要歸檔保存的記錄，各部室、項目部應(yīng)按年度、項目向檔案管理部門進(jìn)行移交。具體執(zhí)行HYPERＬINK＼l"_ＱB／ZTWJ：ＣX1-２０06-D［０]”《文件管理程序》.5。6．4．3屬于竣工文件的各類記錄，應(yīng)按ＨYPERＬINK".。＼\相關(guān)第三層次文件\\文件管理\＼印發(fā)《中鐵五局集團(tuán)科技檔案管理實施細(xì)則》的通知［2０06]566號.dｏｃ＂《中鐵五局科技檔案管理實施細(xì)則》進(jìn)行分類歸卷,并入竣工文件后移交。５。７記錄的處置5.7.1對超過保存期限的記錄，管理人員應(yīng)填寫《記錄銷毀清單》，科技檔案按ＨYPＥＲLＩNＫ”．。\\相關(guān)第三層次文件\\文件管理\\印發(fā)《中鐵五局集團(tuán)科技檔案管理實施細(xì)則》的通知［200６］56６號。ｄoc”《中鐵五局科技檔案管理實施細(xì)則》進(jìn)行銷毀.5。7．2對到期仍有參考價值而需要保留的記錄，管理人員應(yīng)作出標(biāo)識。6規(guī)范性引用文件a）HYPERLＩＮK”．．\\相關(guān)第三層次文件\\文件管理\\印發(fā)《中鐵五局集團(tuán)科技檔案管理實施細(xì)則》的通知［20０6]566號.dｏc＂《中鐵五局科技檔案管理實施細(xì)則》（中鐵五辦［2005]５66號)ｂ）ＨＹPERＬＩNＫ《記錄目錄》（ZＴWＪ：B２-1）b）HYPERLＩNＫ\l＂文件借閱登記表＂《文件/記錄借閱登記表》(見《文件管理程序》中ZTＷJ：B1-４—E［0］表）c）HYＰERLINＫ＼ｌ”文件銷毀清單”《文件／資料/記錄銷毀清單》(見《文件管理程序》中ZTＷJ:Ｂ1—6－E[0]表）

記錄目錄單位/部門ZTＷJ：Ｂ２—1—Ｅ［0]序號記錄名稱記錄編號保管部門/人員備注中鐵五局（集團(tuán))有限公司管理標(biāo)準(zhǔn)QB／ＺTWJ：CX3-2010－E[0]環(huán)境因素識別評價與策劃控制程序1目的對中鐵五局范圍內(nèi)的工程施工及相關(guān)活動中能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素進(jìn)行識別,評價出重要環(huán)境因素，為目標(biāo)指標(biāo)的制定和環(huán)境管理提供依據(jù)。2適用范圍本程序規(guī)定了環(huán)境因素識別、重要環(huán)境因素評價和控制措施的方法和要求，適用于中鐵五局施工生產(chǎn)過程及相關(guān)活動中能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素的識別、評價、更新及控制策劃。各項目部在具體進(jìn)行環(huán)境因素識別、評價和控制策劃時,按項目標(biāo)準(zhǔn)化管理文件《規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)化》中“6.６環(huán)保水保制度”執(zhí)行。3術(shù)語和定義引用中鐵五局《管理手冊》中的術(shù)語和以下定義：3。1環(huán)境因素施工生產(chǎn)、辦公生活及其相關(guān)活動中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。3。２重要環(huán)境因素具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。4職責(zé)4.1安質(zhì)部4。1。1負(fù)責(zé)本程序編制、修訂、解釋；４.1．2組織環(huán)境因素初評資料的匯總、更新；指導(dǎo)中鐵五局環(huán)境因素的識別和評價工作。4。２子/分公司環(huán)境管理主管部門負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)本單位工程施工活動中的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素的識別、評價、確認(rèn)和更新。４.3各級相關(guān)部門參與環(huán)境因素識別、評價,了解、掌握與本部門業(yè)務(wù)活動/范圍相關(guān)的環(huán)境因素.4。4局、子/分公司機(jī)關(guān)服務(wù)部門負(fù)責(zé)辦公和生活活動中環(huán)境因素和重要環(huán)境因素的識別、評價。4．5各級項目部負(fù)責(zé)本項目的環(huán)境因素識別、重要環(huán)境因素評價和控制措施的策劃.5工作程序5．1環(huán)境因素的識別范圍、方法及時機(jī)5.1。1識別范圍：5.1.1。1區(qū)域、場所ａ）施工作業(yè)場所：如隧道的開挖、襯砌，橋梁施工的基坑開挖、砼澆筑各工序、分項、分部工作及施工作業(yè)現(xiàn)場等；b)辦公、生活區(qū)，主要包括:辦公區(qū)域，供熱供水、醫(yī)療、食堂、浴室、廁所、招待所、員工宿舍、家屬區(qū)等；c)輔助生產(chǎn)區(qū)域：主要包括鋼筋加工場、預(yù)制構(gòu)件加工場、試驗室、砼攪拌場、配電房、空壓機(jī)房、機(jī)械加工、修理場、庫房(含火工品庫、油品庫及其它危險化學(xué)品庫),等；d）工程項目范圍周邊的區(qū)域環(huán)境、地質(zhì)環(huán)境和人文環(huán)境.5.1．１．2過程、活動:是指5。1。1.１區(qū)域、場所內(nèi)所有的活動、過程，包括：a）常規(guī)活動(正?；顒樱?，如正常的辦公、生活、施工生產(chǎn)和輔助生產(chǎn)活動，危險化學(xué)品以及其它設(shè)備、物資的采購、租賃、運(yùn)輸、裝卸、儲存、使用、廢棄物處置等;b)非常規(guī)活動，包括異常活動(如施工設(shè)備維修、臨時搶修活動等）和緊急情況下的活動（如發(fā)生坍塌、火災(zāi)、地下文物和地下排污及其他地下輸送管線的意外破壞等情況下的搶險活動;c)人員活動:所有進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場、各級機(jī)構(gòu)辦公場所及與辦公區(qū)域難以劃分的生活區(qū)的人員(包括相關(guān)方人員)的活動等；ｄ）能源、資源和原材料的使用和消耗；e）施工生產(chǎn)活動中污染物的產(chǎn)生和排放；f）臨時工程(輔助工程）活動中的土地占用、植被破壞及保潔、綠化等活動.g）能夠施加影響的活動：設(shè)備租賃、物資材料(砂石料等）、火工品、油品、危險化學(xué)品運(yùn)輸、建筑渣土、生活垃圾清運(yùn)等活動。５．１.1．3設(shè)備、設(shè)施:是指5。１.1.1區(qū)域、場所內(nèi)所有的設(shè)施使用、設(shè)備作業(yè)及維護(hù)保養(yǎng)，如用電、辦公設(shè)備使用、施工設(shè)備及各種機(jī)具使用、環(huán)保設(shè)施的維護(hù)等。5.1．1.4自然災(zāi)害：包括洪水、臺風(fēng)、暴雨、涌水、突泥、泥石流、山體滑坡等。5.1．2識別方法5。1。2。1可采用的環(huán)境因素的識別方法有:過程投入產(chǎn)出分析、現(xiàn)場調(diào)查、查閱文件資料、過程分析、經(jīng)驗總結(jié)、根據(jù)法規(guī)、業(yè)主和施工特定環(huán)境要求等，可結(jié)合實際情況采用。５．１。2．２環(huán)境因素識別應(yīng)從大氣污染、水體污染、聲污染、土地污染、植被和自然生態(tài)的破壞、能源資源和原輔材料消耗、社區(qū)問題以及其它環(huán)境問題八個方面辨識環(huán)境影響。５。1.3識別步驟5．１．3.1由安質(zhì)部組織,相關(guān)部門參加,對中鐵五局施工生產(chǎn)活動中環(huán)境因素進(jìn)行初次系統(tǒng)的識別，匯總形成ＨYPERLINＫ\ｌ”環(huán)境因素識別登記表"《環(huán)境因素識別、評價登記表》下發(fā)至相關(guān)單位參考。5。1.3。2子／分公司和各級項目部針對本單位的實際和特點、所在地法規(guī)的特定要求、工程項目所處的自然生態(tài)環(huán)境、采用的施工生產(chǎn)工藝、業(yè)主要求等,由環(huán)境管理主管部門組織各相關(guān)部門參考局環(huán)境因素識別初評資料,識別和確認(rèn)本單位/部門的環(huán)境因素,匯總填寫和形成本單位的ＨYＰＥRＬINＫ\l＂環(huán)境因素識別登記表"《環(huán)境因素識別、評價登記表》，由管理者代表/項目總工審批，下發(fā)相關(guān)部門及場所，并予保存。5。１．4識別時機(jī)５.1．4.1局、各子/分公司在環(huán)境管理體系建立和需要更新時。５．1.４.2項目部在施工調(diào)查/準(zhǔn)備階段或因設(shè)計變更、工藝、設(shè)備設(shè)施發(fā)生變化等情況時。5。1．4．3外界環(huán)境發(fā)生變化或者國家法規(guī)、地方環(huán)保部門、業(yè)主、監(jiān)理提出新要求;周邊單位和居（村)民有合理抱怨時。5.２重要環(huán)境因素的評價和控制策劃5．2.1重要環(huán)境因素的評價5.2.1。1項目部依據(jù)重要環(huán)境因素的評價準(zhǔn)則（5。2.1。２)，采用是非判斷法對確認(rèn)的環(huán)境因素進(jìn)行評價，將評價結(jié)果填入ＨYPＥRLINK《生產(chǎn)安全、職業(yè)健康及環(huán)境目標(biāo)和管理方案程序》；c）應(yīng)急響應(yīng)控制:由于突發(fā)事件而產(chǎn)生的重要環(huán)境因素,為減少環(huán)境影響,通過編制應(yīng)急預(yù)案，建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制進(jìn)行控制.具體執(zhí)行HＹPＥＲLINK\l”_QB/ZTWＪ：CＸ20＿—２00６－D［0]”《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序》。5.2.2.3年度控制重點的策劃安質(zhì)部根據(jù)環(huán)境管理現(xiàn)狀、管理中存在的主要問題、相關(guān)方的信息和要求，于每年2月20日前評審、確認(rèn)中鐵五局的年度環(huán)境因素控制重點或指導(dǎo)意見，報管理者代表審批后行文下發(fā)；子/分公司環(huán)境主管部門根據(jù)局年度環(huán)境因素控制重點或指導(dǎo)意見，結(jié)合本公司的環(huán)境管理實際情況和所轄項目的的工程特點,在每年3月１０日前編制年度環(huán)境管理控制重點／或年度目標(biāo)指標(biāo)和管理方案。報子/分公司管理者代表審批后行文下發(fā),并報局安質(zhì)部備案；項目部環(huán)境主管部門依據(jù)本項目所確定的重要環(huán)境因素，參考根據(jù)局、子／分公司年度環(huán)境管理控制重點或年度目標(biāo)指標(biāo)和管理方案，結(jié)合本項目部的實際情況和相關(guān)方的要求，確定項目部的年度環(huán)境管理目標(biāo)指標(biāo)和管理方案，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)。并依據(jù)項目部的隸屬關(guān)系上報局安質(zhì)部或子/分公司環(huán)境管理主管部門備案。各項控制措施可單獨寫,也可在施組、作業(yè)指導(dǎo)書、技術(shù)交底等文件中要求，并傳遞至作業(yè)班組和相關(guān)人員。５。3環(huán)境因素的更新識別和評價5.3．1環(huán)境因素識別和評價應(yīng)保持動態(tài)更新。各級項目部應(yīng)隨時關(guān)注項目施工過程及其相關(guān)活動、場所的環(huán)境與條件變化；關(guān)注可能出現(xiàn)的新的環(huán)境影響以及影響程度的變化,當(dāng)變化可能改變或?qū)е滦碌沫h(huán)境影響時，應(yīng)及時組織環(huán)境因素識別和評價，確認(rèn)是否需要更新環(huán)境因素和重要環(huán)境因素。５．３.２當(dāng)發(fā)生以下情況之一時，各相關(guān)部門、單位和人員應(yīng)進(jìn)行環(huán)境因素補(bǔ)充識別和評價,確定是否需要更新環(huán)境因素和重要環(huán)境因素:a）法律法規(guī)及其他要求發(fā)生較大變化時;b）工程類別或服務(wù)及其實現(xiàn)過程發(fā)生變化、以及推廣采用“四新”時；c）相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨時;ｄ）局環(huán)境方針發(fā)生變化時;ｅ)內(nèi)外審和管理評審提出要求時;5。３．3當(dāng)國家法規(guī)或行業(yè)要求發(fā)生較大變化時,中鐵五局和子／分公司應(yīng)將規(guī)定和和更新要求傳遞至所轄項目。5.3。４發(fā)生更新時，應(yīng)及時將更新信息發(fā)布到相關(guān)場所；各單位根據(jù)更新信息調(diào)整、修改本單位、本項目的環(huán)境因素識別、評價資料.6規(guī)范性引用文件a)HYPERＬＩNK《危險源辨識登記表》或HYPERLＩＮK＼l＂危險源辨識和風(fēng)險評價表（定量）＂《危險源辨識和風(fēng)險評價表》、職業(yè)健康安全管理重點和/或HＹPERLINK\ｌ”高中度風(fēng)險"《高中度風(fēng)險清單》。4.2安質(zhì)部4.2。１負(fù)責(zé)編制、修訂、解釋本程序。4．２.2負(fù)責(zé)組織局初始危險源辨識，并適時更新。4。2.3組織確定局中長期及年度職業(yè)健康安全管理思路、重點/要點。4.2.４指導(dǎo)、檢查子／分公司、項目部危險源的識別、評價與風(fēng)險控制策劃。４。4工程部4.4.1參加危險源辨識、評價和風(fēng)險控制策劃。4.４．2檢查、指導(dǎo)工程項目危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制的策劃工作。4.５子/分公司4．5.1負(fù)責(zé)組織本單位危險源的辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃.4。5．２確定和下發(fā)本單位中長期及年度職業(yè)健康安全管理思路、重點/要點.４。５．3指導(dǎo)、檢查所屬項目危險源辨識、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制的策劃。4。５.4了解/掌握本單位高度風(fēng)險工程項目,并報局安質(zhì)部；及時補(bǔ)充、更新新的危險源。4。6其他各級相關(guān)部門參加本單位的危險源辨識，并及時提供相關(guān)危險源方面的信息.4。7各級項目部負(fù)責(zé)本項目的危險源辨識、高中度風(fēng)險確定及風(fēng)險控制的策劃.5工作程序5．1危險源辨識范圍與方法5.1.1辨識的范圍5。1．1。1區(qū)域、場所a)辦公生活區(qū)，主要包括:辦公室、宿舍、食堂、澡堂、廁所、衛(wèi)生所（室)等。ｂ）直接施工場所：如隧道的開挖、襯砌，橋梁施工的基坑開挖、砼澆筑各工序、分項、分部工作及作業(yè)面,等等。c）輔助生產(chǎn)區(qū)域(含臨時工程）:主要包括鋼筋加工場、預(yù)制構(gòu)件加工場、試驗室、砼攪拌場、配電房、空壓機(jī)房、機(jī)械加工、修理場、庫房（含火工品庫、油品庫及其它危險化學(xué)品庫)，施工便道等。5。１.1。2過程、活動:是指5。1．1.1區(qū)域、場所內(nèi)所有的活動、過程，包括:a)常規(guī)活動(正?；顒?,如正常的辦公、生活、施工生產(chǎn)和輔助生產(chǎn)活動,危險化學(xué)品以及其它物資的采購、運(yùn)輸、儲存、使用、廢棄活動等.b)非常規(guī)活動，包括異?；顒樱ㄈ缡┕ぴO(shè)備維修、臨時搶修活動等)和緊急情況下的活動(如發(fā)生坍塌、火災(zāi)等情況下的搶險活動)。c）人員活動：所有進(jìn)入現(xiàn)場作業(yè)場所、各級機(jī)構(gòu)辦公場所及與辦公區(qū)域難以明顯劃分的生活區(qū)的人員（包括相關(guān)方人員）的活動等.5。１。1．3設(shè)備、設(shè)施：是指５.１。1。1區(qū)域、場所內(nèi)所有的設(shè)施使用、設(shè)備作業(yè),如用電、辦公設(shè)備使用、施工設(shè)備及各種機(jī)具作業(yè)等.5。1.１.4自然災(zāi)害:包括臺風(fēng)、地震、海嘯、洪水、泥石流、滑坡等。5.1.2辨識時機(jī)、方法及基本程序5。1．2．1要求：對能夠控制或能夠施加影響的區(qū)域、場所內(nèi)所有活動、過程、設(shè)施、設(shè)備的危險源進(jìn)行辨識，填寫HYＰERLIＮK\l”危險源辨識登記表（定性)”《危險源辨識登記表》（適用于定性評價，下同）或HYPERLINK\l”危險源辨識和風(fēng)險評價表(定量)”《危險源辨識和風(fēng)險評價表》（適用于定量測定，下同）。5.1．2．２時機(jī)：各項目在施工調(diào)查階段及需要時進(jìn)行危險源辨識；中鐵五局、各子/分公司在建立體系和需要時進(jìn)行。5．１．2。3基本方法和順序：基本方法--現(xiàn)場觀察、查詢有關(guān)文件資料、面談、集中討論等;順序——區(qū)域、場所過程、活動設(shè)施、設(shè)備自然災(zāi)害。5。1。2.４基本程序a）安質(zhì)部、子／分公司職業(yè)健康安全主管部門組織相關(guān)部門對本程序5。１條款所確定的區(qū)域、場所內(nèi)的過程、活動、設(shè)施、設(shè)備及各種自然災(zāi)害等進(jìn)行初次系統(tǒng)的危險源辯識，并將辨識結(jié)果填入HYPＥRLINＫ《危險源辨識和風(fēng)險評價表》，發(fā)至相關(guān)單位/項目，供參考使用。b)各項目安質(zhì)部門牽頭組織，工程、機(jī)電、物資、辦公室等部門參考局的初始HYPERＬINＫ\l＂危險源辨識登記表(定性)"《危險源辨識登記表》,結(jié)合工程項目的性質(zhì)、工藝特點、所用設(shè)備和所處的特定環(huán)境等實際,對本項目的危險源進(jìn)行辨識，并將辨識資料交安質(zhì)部門匯總，草擬本項目的HYＰＥRLＩNK\ｌ”危險源辨識登記表（定性)”《危險源辨識登記表》或HYPEＲＬＩNＫ\ｌ＂危險源辨識和風(fēng)險評價表（定量)"《危險源辨識和風(fēng)險評價表》、HYPERLINK\ｌ”高中度風(fēng)險＂《高中度風(fēng)險清單》。c）由項目總工主持，工程、機(jī)電、物資、辦公室等部門參加，討論由安質(zhì)部門草擬的ＨYPERＬＩNK\ｌ＂危險源辨識登記表（定性)＂《危險源辨識登記表》或HＹPERLINK《高中度風(fēng)險清單》。d)安質(zhì)部門匯總意見并修改HＹPERＬINK＼l"危險源辨識登記表(定性）"《危險源辨識登記表》或HYPERＬINK＼ｌ＂危險源辨識和風(fēng)險評價表(定量）"《危險源辨識和風(fēng)險評價表》，經(jīng)項目總工審批后，將HYPＥRLＩNK《危險源辨識登記表》或HYＰERLINK＼l"危險源辨識和風(fēng)險評價表(定量)"《危險源辨識和風(fēng)險評價表》留存,而將HYＰＥＲLIＮK\l＂高中度風(fēng)險"《高中度風(fēng)險清單》及相應(yīng)的高中度風(fēng)險控制措施、管理方案、應(yīng)急預(yù)案等下發(fā)至相關(guān)部門、人員及場所.e）當(dāng)設(shè)有局、子/分公司兩級項目部時，局項目部負(fù)責(zé)全管段的危險源辨識登記與高中度風(fēng)險的確定；子/分公司項目部負(fù)責(zé)本管段的危險源辨識登記與高中度風(fēng)險的確定，并將HYPERLINK＼l"高中度風(fēng)險＂《高中度風(fēng)險清單》報局項目部備案。5．2風(fēng)險評價與風(fēng)險控制的策劃5。２。1風(fēng)險評價5。2。2．１依據(jù)進(jìn)行風(fēng)險評價、確定風(fēng)險級別時應(yīng)綜合考慮以下方面：ａ）一旦發(fā)生的影響范圍和后果的嚴(yán)重程度；b）相關(guān)人員暴露于危險中的頻繁程度;c）法律法規(guī)的要求；d）相關(guān)方關(guān)注程度或合理要求；e)引起事故或緊急情況的可能性和以往發(fā)生事故的控制情況。５。２。2．2方法采取定性判斷或定量測定法。各單位可自行選用其中一種方法.定性判斷法，即通過現(xiàn)場調(diào)查、研究討論，根據(jù)經(jīng)驗、法律法規(guī)及其他相關(guān)方要求等來判斷風(fēng)險級別的方法,適用于局、子/分公司及工程項目的危險源辨識。定量測定法，即先確定每一危險源發(fā)生的可能性大小、暴露于危險環(huán)境的頻繁程序、發(fā)生事故產(chǎn)生的后果、對企業(yè)造成的負(fù)面影響的分?jǐn)?shù),然后將四項分?jǐn)?shù)相乘得出的風(fēng)險值與危險源等級劃分標(biāo)準(zhǔn)對照,最后確定其風(fēng)險級別的方法.其具體方法見附件HYＰERLINK\l＂風(fēng)險定量測量方法"《中鐵五局風(fēng)險定量測定方法》。此方法一般只適用于工程項目的危險源辨識。5.2。2.3風(fēng)險級別的判定風(fēng)險分為高、中、低三個級別.要求：ａ)如采用定性判定法,各項目根據(jù)本項目所處的具體施工環(huán)境情況，采用的工藝方法，設(shè)備設(shè)施及人員素質(zhì)等情況,通過現(xiàn)場觀察、組織相關(guān)人員對HYPＥRＬINK\l”危險源辨識登記表（定性)"《危險源辨識登記表》中可能導(dǎo)致人員重大傷亡、財產(chǎn)損失，給企業(yè)造成嚴(yán)重負(fù)面影響,以及事故/事件發(fā)生概率高的危險源，應(yīng)綜合考慮定為高等級風(fēng)險；對可能導(dǎo)致輕微人員傷害、財產(chǎn)損失,發(fā)生概率很低的危險源,可考慮定為低等級風(fēng)險；介于高度和低度之間的為中等級風(fēng)險。b）如采用定量測量法,則組織相關(guān)人員討論確定每一危險源發(fā)生的可能性大小、暴露于危險環(huán)境的頻繁程序、發(fā)生事故產(chǎn)生的后果、對企業(yè)造成的負(fù)面影響的分?jǐn)?shù)值，然后將四項分?jǐn)?shù)值相乘得出其風(fēng)險值,最后與危險源等級劃分標(biāo)準(zhǔn)對照,判定風(fēng)險級別，并將相關(guān)數(shù)據(jù)填入HＹPERLINK\l”危險源辨識和風(fēng)險評價表（定量）”《危險源辨識和風(fēng)險評價表》中。ｃ）無論采用何種方法,對于評價出的高中度風(fēng)險，均應(yīng)將其判定理由及可能發(fā)生的場所、部位進(jìn)行具體描述，并填入HYPＥRLINK《生產(chǎn)安全、職業(yè)健康及環(huán)境目標(biāo)和管理方案程序》。５．2。３．4對所有風(fēng)險均應(yīng)進(jìn)行運(yùn)行控制，其措施可在施組、作業(yè)指導(dǎo)書、安全交底等各種方式中進(jìn)行詳細(xì)描述，但其所確定的控制重點應(yīng)與識別出的高中度風(fēng)險一致。5。2.３.５對應(yīng)采取應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)措施的緊急情況,還應(yīng)執(zhí)行HYＰERLIＮK\ｌ＂＿QB/ＺTWJ：CＸ20＿—2０06－D[0］”《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序》。5。３各相關(guān)場所應(yīng)保存其HYPERLＩNK＼ｌ＂高中度風(fēng)險"《高中度風(fēng)險清單》,并將相關(guān)危險源及其防護(hù)措施、要求等以安全作業(yè)指導(dǎo)書、安全交底、培訓(xùn)等形式告知相關(guān)作業(yè)人員.５。４一般情況下,局、子／分公司每年下發(fā)職業(yè)健康安全管理管理重點／要點,而高中度風(fēng)險清單由各級項目部確定,并制定相應(yīng)控制措施、管理方案等。5．５補(bǔ)充、更新５．５．１當(dāng)發(fā)生下列情形時，安質(zhì)部、社管中心管理部及各單位、項目應(yīng)及時組織相關(guān)人員進(jìn)行評審,必要時對危險源辨識資料予以補(bǔ)充、更新：ａ）職業(yè)健康安全方針發(fā)生變化；b)由于采用“四新”技術(shù)等,其施工過程及其相關(guān)活動發(fā)生重大變化；c)法律法規(guī)發(fā)生變化；d）審核、管理評審結(jié)果的要求；e)內(nèi)外檢查提出的要求;f）相關(guān)方的合理要求等。5。5。2更新結(jié)果應(yīng)報相應(yīng)的單位領(lǐng)導(dǎo)再次審批，并發(fā)放到相關(guān)場所，并確保這些場所作出相應(yīng)的更新。6規(guī)范性引用文件ａ）HYPＥRLINK＼l＂_QB／ZTWJ：CX５-2006－D［0］＂《法律法規(guī)及其他要求識別、獲取與合規(guī)性評價程序》（QB／ZTWJ：CX5—２0１0－E［0］）b）HYPERLINＫ\l＂_QB/ＺＴWJ:ＣX7－２０0６—D［0］"《生產(chǎn)安全、職業(yè)健康及環(huán)境目標(biāo)和管理方案程序》（ＱＢ/ＺＴWJ:ＣX７-2０10—E[0］)c）HＹPERLINＫ＼l”＿QB/ZTＷJ：ＣX20_－2０06—D［０］"《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序》（QB/ZTWJ：CX２0—２0１０－E[0］)7記錄表格a)ＨYＰERLIＮＫ\l＂危險源辨識登記表（定性)”《危險源辨識登記表》（定性評價）（ＺTWＪ:B4－１-Ｅ[０］)b）ＨYPERLIＮK\ｌ”危險源辨識和風(fēng)險評價表(定量)”《危險源辨識和風(fēng)險評價表》（定量評價)(ＺTWJ：B4-2—Ｅ[0])d）HYPERLINK＼l"高中度風(fēng)險＂《()高中度風(fēng)險清單》(ZＴＷＪ：B4-３-E[0]）8危險源辨識流程圖?危險源辨識流程圖確定辨識范圍、過程、活動確定辨識范圍、過程、活動危險源辨識登記危險源辨識登記風(fēng)險評價、確定級別風(fēng)險評價、確定級別風(fēng)險控制策劃風(fēng)險控制策劃需要需要補(bǔ)充、更新補(bǔ)充、更新不需要不需要保持保持

危險源辨識登記表（定性評價)單位/項目：ZTWＪ：Ｂ4—１—E［0]區(qū)域、場所危險源可能導(dǎo)致的事故/事件過程、活動、設(shè)備、設(shè)施說明：確認(rèn)后若需要增加的危險源也用此表，作為確認(rèn)書的附件一同上報主管部門。填表人：日期審批人：日期：危險源辨識和風(fēng)險評價表(定量評價）單位/項目：ZTＷＪ：Ｂ4－2－E[0］區(qū)域、場所危險源可能導(dǎo)致的事故/事件過程、活動、設(shè)備、設(shè)施風(fēng)險評價風(fēng)險級別LECＦD說明:確認(rèn)后若需要增加的危險源也用此表,作為確認(rèn)書的附件一同上報主管部門。填表人：日期審批人：日期:高中度風(fēng)險清單單位／項目/作業(yè)隊：ZTWJ：Ｂ４—3-Ｅ［０］序號危險源風(fēng)險／可能事件風(fēng)險級別判定理由及可能發(fā)生的場所、部位描述控制方式高級中級目標(biāo)、管理方案運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)編制人：日期:審批人：日期：附件中鐵五局風(fēng)險定量測定方法A．風(fēng)險值計算方法風(fēng)險值采用下面的公式進(jìn)行計算:Ｄ=LEＣF式中：D——風(fēng)險值(危險程度）；L——發(fā)生事故的可能性大小；Ｅ——暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果；F——對企業(yè)造成的負(fù)面影響。Ｂ．有關(guān)風(fēng)險的L、E、C、F值的選取L、E、Ｃ、F值按以下相應(yīng)的選取表進(jìn)行選擇:事故發(fā)生的可能性(L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料1可能性小,完全意外６相當(dāng)可能０。５很不可能，可以設(shè)想3可能，但不經(jīng)常０．２極不可能暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（Ｅ）分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露６每天工作時間暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶爾暴露0．5非常罕見地暴露事故發(fā)生產(chǎn)生的后果(C）分?jǐn)?shù)值后果分?jǐn)?shù)值后果100大災(zāi)難,許多人死亡7嚴(yán)重,重傷4０災(zāi)難，數(shù)人死亡3重大，致殘15非常嚴(yán)重，一人及以上死亡、職業(yè)病1引人關(guān)注，不利于基本的安全健康要求對企業(yè)造成的負(fù)面影響(Ｆ)分?jǐn)?shù)值對企業(yè)造成的負(fù)面影響分?jǐn)?shù)值對企業(yè)造成的負(fù)面影響1．3影響極大１.0影響小1。２影響大1。１影響較大危險源等級劃分（D)分?jǐn)?shù)值對企業(yè)造成的負(fù)面影響分?jǐn)?shù)值對企業(yè)造成的負(fù)面影響1６１以上高度危險,需要立即整改６９以下低度危險，需要注意70—1６0中度危險,需要整改

中鐵五局(集團(tuán)）有限公司管理標(biāo)準(zhǔn)ＱB/ZTＷJ:CX5-2010—E［0］法律法規(guī)及其他要求識別、獲取與合規(guī)性評價程序１目的為施工生產(chǎn)及環(huán)境因素、危險源的識別評價、目標(biāo)指標(biāo)制定、運(yùn)行控制等提供依據(jù)；并對遵守法規(guī)的情況進(jìn)行評價，確保中鐵五局的施工活動、產(chǎn)品符合現(xiàn)行適用有效的質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求的規(guī)定。2適用范圍適用于中鐵五局各工程項目施工生產(chǎn)活動適用的質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求的識別、獲取及遵守法規(guī)情況的評價。各項目部法律法規(guī)及其它要求的識別、獲取和更新,具體按《規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)化》中“1標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定及其它要求”執(zhí)行。3術(shù)語和定義引用中鐵五局《管理手冊》中的術(shù)語和定義，及以下術(shù)語和定義：３。１法律法規(guī)法律法規(guī)包括：國家或國際法律、法規(guī)；省部級法規(guī);地方性法規(guī)。３.2其他要求指除國家、省部及地方性法律法規(guī)以外的要求,如行業(yè)要求；與政府機(jī)構(gòu)、顧客、社區(qū)團(tuán)體或其他非政府組織等相關(guān)方簽訂的合同、協(xié)議等;非法規(guī)性指南、自愿性原則或規(guī)范;組織或其上級組織對公眾的承諾、及本組織的規(guī)章制度和要求等。３。3適用性評價即對適用于中鐵五局工程質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求進(jìn)行判定。３.4合規(guī)性評價即對中鐵五局體系覆蓋范圍內(nèi)的環(huán)境及職業(yè)健康安全管理活動是否符合其適用法律法規(guī)的要求及符合程度進(jìn)行自我檢查活動。４職責(zé)4.1安質(zhì)部4．1．1負(fù)責(zé)編制、解釋、修訂本程序。4。1。2負(fù)責(zé)適用的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理法律法規(guī)及其它要求的獲取、識別、更新及公布。４.1。3負(fù)責(zé)中鐵五局質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全適用法律法規(guī)的匯總。４。1。4對適用的職業(yè)健康安全、環(huán)境法律法規(guī)的符合性情況進(jìn)行評價。4。2工程部負(fù)責(zé)施工規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的獲取、識別、更新以及公布，并檢查執(zhí)行情況。４。3測試中心負(fù)責(zé)測量、試驗、檢測、計量規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的識別、獲取、更新及公布,檢查執(zhí)行情況.4.4公司辦負(fù)責(zé)匯總、整理法律法規(guī)及其他要求目錄，形文下發(fā)ＨＹPEＲLINK\ｌ"在用有效文件清單＂《在用有效文件清單》。４。５局相關(guān)部門識別、獲取、更新本系統(tǒng)、本部門適用的法律法規(guī)及其他要求,并及時傳送至相關(guān)場所，檢查了解執(zhí)行情況。4。7子/分公司4。7．1負(fù)責(zé)識別、獲取、更新本單位質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理適用的法律法規(guī)及其他要求,特別是所在地相關(guān)法規(guī)及其他要求，檢查了解執(zhí)行情況。4.7。２對員工(含勞務(wù)工)進(jìn)行適用法律法規(guī)及其他要求的培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、宣傳和告知.4．7。3對本單位、本項目遵守適用法律法規(guī)的符合性情況進(jìn)行評價,并上報相應(yīng)的主管部門.４.8各級項目部負(fù)責(zé)適用于本項目的法律法規(guī)的識別、獲取、更新和評價。５工作程序５．1法律法規(guī)的識別、獲取和適用性評價5.1.1獲取范圍（包括即將生效的）ａ)有關(guān)的國際公約（中國政府承諾遵守的);ｂ）國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及行政規(guī)章;c）地方法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及行政規(guī)章；d）行業(yè)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)；e）上級部門的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定或方針；f)建設(shè)、監(jiān)理部門的要求；g)內(nèi)部行為準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)規(guī)范（如施工組織設(shè)計要求、操作規(guī)程等）；ｈ）和相關(guān)方的協(xié)定或協(xié)議（如地方政府機(jī)構(gòu)、業(yè)主等）；i)對相關(guān)方的承諾。5。1。２法律法規(guī)及其他要求的獲取渠道與適用性評價5。１.2。15．1。2。2安質(zhì)部、工程部、測試中心等按職責(zé)分工分別主要負(fù)責(zé)國家、行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的獲取和適用性評價；子／分公司、各項目部主要負(fù)責(zé)所在地地方法規(guī)及建設(shè)、監(jiān)理單位等相關(guān)方要求的獲取和適用性評價;當(dāng)設(shè)有局、子/分公司兩級項目部時,由局項目部統(tǒng)一進(jìn)行獲取和適用性評價,并將適用的法律法規(guī)清單發(fā)送給工區(qū)項目部。５.1。２.3局、各子/分公司及各項目部分別識別、確定各自環(huán)境及職業(yè)健康安全法律法規(guī)中適用于本單位、本項目的具體的條文內(nèi)容,建立HYPＥＲＬINK《環(huán)境及職業(yè)健康安全管理適用法律法規(guī)及其他要求條款清單》，并分發(fā)給各子/分公司項目部,由各工區(qū)項目部進(jìn)一步確定、編制本項目的ＨＹPＥRLIＮK\l"法規(guī)及其他要求適用條款清單”《法律法規(guī)及其他要求適用條款清單》.５．１.2。4局各級各部門,應(yīng)對適用于本部門的相關(guān)法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行識別,形成部門的HYＰERLＩNＫ\ｌ＂在用有效文件清單＂《在用有效文件清單》。5。1．3法律法規(guī)及其他要求的發(fā)放與更新5.1.3.1定期清理、更新與公布a）安質(zhì)部、工程部、測試中心及其他相關(guān)部門于１月底前將上一年的法律法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求等按職責(zé)分工進(jìn)行清理、識別、評價，將最新的法律法規(guī)清單交安質(zhì)部整理匯總，安質(zhì)部將匯總后的清單交公司辦,公司辦將其與其他要求一起形成總的HＹＰERLINＫ＼l"在用有效文件清單”《在用有效文件清單》，于２月20日前下發(fā)各單位。b）安質(zhì)部針分別對所確定的重要環(huán)境因素和主要危險源識別國家相關(guān)法律法規(guī)及條款要求,下發(fā)HYPEＲLＩNＫ\ｌ＂法規(guī)及其他要求適用條款清單"《法律法規(guī)及其他要求適用條款清單》。ｃ）子/分公司、項目部可參考局HＹＰERLIＮK\ｌ"在用有效文件清單”《在用有效文件清單》，識別適用的法律法規(guī)及其他要求（包括所在地及相關(guān)方的),綜合形成本單位、本項目的HYPEＲＬINK\ｌ”在用有效文件清單”《在用有效文件清單》及HＹPERLＩNＫ《法律法規(guī)及其他要求適用條款清單》,予以公布，并傳送至相關(guān)場所；局委托子/分公司管理的項目部,由子/分公司負(fù)責(zé)發(fā)放.5.１．3。２隨時更新與傳送各級各部門對于大量隨時獲得的相關(guān)法律法規(guī)及其他要求，按以下要求進(jìn)行更新與傳送:a）凡屬上級及其他渠道來文，均首先進(jìn)行收文登記,后交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批示，收文人根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示判斷其是否適用并分發(fā)至相關(guān)場所和人員,并進(jìn)行發(fā)文登記.未注明“作廢”、“不適用”等文字,則收文簿所登記文件均視為有效文件予以控制。b）對從其他渠道，如會議、網(wǎng)絡(luò)、書店等獲得的法律法規(guī)及其他要求,只需在部門的HYＰERLINK＼l＂在用有效文件清單"《在用有效文件清單》中添加,并在“備注”欄內(nèi)填寫“新增”即可，并按要求發(fā)送至相關(guān)場所及人員,并HＹPERLＩNＫ＼l＂發(fā)文簿"《發(fā)文簿》上進(jìn)行登記。５。１。4培訓(xùn)局各單位/部門分層次、分對象、分內(nèi)容,按照有關(guān)規(guī)定要求,采取多種形式組織員工（包括勞務(wù)工）進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，并保留學(xué)習(xí)、培訓(xùn)記錄。５.1。５過期或作廢法律法規(guī)及其他要求的處置對過期或作廢的質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求，按各級各部門文件管理職責(zé)分工及時通知到相關(guān)單位／部門、有關(guān)場所和人員，并對其進(jìn)行標(biāo)識或撤離、銷毀。5．2合規(guī)性評價5．2.1各項目部根據(jù)施工特點和工程所在地政府對環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)的要求，每季度對其法規(guī)遵守情況進(jìn)行一次評價，填寫HYPＥRLINK\ｌ"合規(guī)性評價"《合規(guī)性評價表》，并于第二季度前1０天內(nèi)上報主管部門(設(shè)局項目部的，由局項目部評價后報局安質(zhì)部；各子/分公司項目報送其各自主管部門）。5.2．2局、子/分公司各主管部門對其分管的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理工作每半年進(jìn)行一次遵守適用法律法規(guī)及其他要求的評價，作出是否符合及符合的程度的相關(guān)結(jié)論，填寫、保存ＨYPERLINK\ｌ＂合規(guī)性評價"《合規(guī)性評價》表，各子/分公司將合規(guī)性評價結(jié)果報局安質(zhì)部。6規(guī)范性引用文件a）ＨＹPEＲLIＮＫ\ｌ＂_QＢ/ZTWＪ：CX1—2０06—D[0］"《文件管理程序》(QB/ＺTWJ:CX1—２010—E［0］)7記錄表格a)HＹPERＬINK＼l＂在用有效文件清單"《在用有效文件清單》（ZTWＪ:B1—1-E[０])ｂ）HＹＰERLIＮK《工程質(zhì)量及事故情況》。對于工程質(zhì)量之外的其他質(zhì)量目標(biāo),應(yīng)填寫HYＰEＲLＩNK\ｌ”質(zhì)量目標(biāo)完成情況表"《質(zhì)量目標(biāo)及完成情況表》，項目部應(yīng)分別于7月10日、次年1月10日上報本級公司相應(yīng)質(zhì)量目標(biāo)的主管部門；子／分公司應(yīng)分別于７月20日、次年1月20日前上報公司相應(yīng)質(zhì)量目標(biāo)的主管部門。(注：工程質(zhì)量之外的其他質(zhì)量目標(biāo)及主管部門示例——質(zhì)量目標(biāo)項目：顧客滿意或工期與履約;子/分公司主管部門：工程主管部門；公司主管部門:工程部.)b）局、子／分公司安質(zhì)部門、工程質(zhì)量之外的其它質(zhì)量目標(biāo)的主管部門應(yīng)將目標(biāo)實現(xiàn)情況及其修改落實情況匯總、報告主管生產(chǎn)副總經(jīng)理，并提交管理評審。c）總經(jīng)理在管理評審中,評價年度目標(biāo)、總質(zhì)量目標(biāo)的完成與實現(xiàn)程度.5.3部門質(zhì)量目標(biāo)及其保證措施5。３。1目標(biāo)的制定依據(jù)局各層次職能部門制定質(zhì)量目標(biāo)時，應(yīng)考慮以下因素（但不限于）：a)局、子/分公司、項目部質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)計劃,以及對本部門的特定要求;b）本部門的主要職責(zé)與任務(wù),主要職能業(yè)務(wù)的當(dāng)前業(yè)績、存在的問題；c）本部門自檢、審核、管理評審的相關(guān)結(jié)果（如改進(jìn)要求）；d)來自其它部門、相關(guān)方的意見與建議;e）達(dá)到目標(biāo)所需的資源等.5.３。2目標(biāo)及其保證措施的制定、評審與批準(zhǔn)局、子/分公司、項目部相關(guān)部門制定本部門質(zhì)量目標(biāo)及保證措施，填寫ＨＹＰERＬINK\l”質(zhì)量目標(biāo)完成情況表＂《質(zhì)量目標(biāo)及完成情況表》中的“質(zhì)量目標(biāo)”、“計算方法”、“保證措施”等欄，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核,報部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批后,于2月２0日前報本單位考核主管部門匯總.5。3.３目標(biāo)的監(jiān)測與更改ａ)各級部門應(yīng)按考核的時間要求檢查、分析本部門質(zhì)量目標(biāo)完成情況；對于沒有按計劃完成或難以完成的目標(biāo)，應(yīng)分析原因,提出下一步的改進(jìn)措施（包括修改目標(biāo))，填寫HYPERLＩNK《質(zhì)量目標(biāo)及完成情況表》(ZTＷJ：Ｂ６—1－E［０］)b）HYPＥRLＩNK《工程質(zhì)量及事故情況》（中鐵程質(zhì)表-1）質(zhì)量目標(biāo)及完成情況表單位/部門：（簽章）ZTWＪ：Ｂ6—1－Ｅ[０]質(zhì)量目標(biāo)計算方法保證措施完成情況及未完成原因分析進(jìn)一步措施擬制人：審批人：日期：年月填寫說明:１、當(dāng)質(zhì)量目標(biāo)以百分比量化時,需填寫“計算方法”；2、對于公司、分公司、項目部，“保證措施”可直接引用有關(guān)實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的管理計劃、施工組織設(shè)計或?qū)ｉT制定的保持措施文件，而無需再填寫具體措施;對于職能部門,如有實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的管理計劃（如部門年度工作計劃)，亦可直接引用該計劃。中鐵五局（集團(tuán))有限公司管理標(biāo)準(zhǔn)QB/ZTWJ:CX7-２010－E［0]職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)和管理方案程序１目的確保在局、子/分公司、項目部及其相關(guān)職能上建立職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)（指標(biāo)),并制定相應(yīng)的管理計劃（或管理方案），以實現(xiàn)目標(biāo)，不斷提高公司的整體職業(yè)健康安全、環(huán)境管理績效。2適用范圍適用于公司、子/分公司及項目部對職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)和管理計劃（或管理方案）的控制。3術(shù)語和定義引用中鐵五局《管理手冊》中的術(shù)語和定義及以下定義:3．1管理方案為實現(xiàn)具體環(huán)境目標(biāo)或職業(yè)健康安全目標(biāo)所制定的專項措施和計劃安排。制定、實施管理方案通常需要增加硬件投入和/或制定新的控制辦法、或修訂原有的控制辦法。3．2管理計劃為在實現(xiàn)所制定的職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)的所作出的年度總體安排與要求,一般包括職業(yè)健康安全、環(huán)境管理的重點/要點。管理計劃可直接引用現(xiàn)有的管理辦法與控制措施，亦可包括管理方案,或?qū)芾矸桨傅囊谩?職責(zé)4.１局、子/分公司總經(jīng)理主持制定、批準(zhǔn)局、子／分公司職業(yè)健康安全總目標(biāo)、環(huán)境總目標(biāo)。４。2局、各子／分公司主管生產(chǎn)副總經(jīng)理組織評審、審批局、本單位年度職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)和管理計劃（或管理方案）。４。3項目部經(jīng)理批準(zhǔn)本項目的職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)以及相應(yīng)的管理計劃（或管理方案)。４.４安質(zhì)部負(fù)責(zé)提出公司生產(chǎn)安全、職業(yè)健康、環(huán)境控制目標(biāo)和管理計劃（或管理方案），并檢查實施、實現(xiàn)情況.4。6子／分公司職業(yè)健康安全、環(huán)境主管部門提出本單位的職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)和管理計劃（或管理方案)，并監(jiān)督實施,檢查目標(biāo)指標(biāo)完成情況。4.８其他各級相關(guān)部門參與本單位相關(guān)目標(biāo)、指標(biāo)和管理計劃(或管理方案)的制定、評審、實施和檢查。４.9各級項目部制定、實施本項目職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)和管理計劃(或管理方案).具體按項目標(biāo)準(zhǔn)化管理文件通用文本《規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)化》“6．2危險源識別與控制制度”、“6。６環(huán)保水保制度”中有關(guān)目標(biāo)的規(guī)定執(zhí)行。5工作程序５。1對目標(biāo)的要求職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)應(yīng)可測量，可行時，應(yīng)予以量化。5．2目標(biāo)和管理計劃(或管理方案）的制定與審批5。2。1目標(biāo)、指標(biāo)的制定依據(jù)在制定、評審職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)時,應(yīng)考慮以下因素（但不限于）:ａ）環(huán)境和職業(yè)健康安全方針，包括持續(xù)改進(jìn)、污染與風(fēng)險預(yù)防的承諾；ｂ）確定的重要環(huán)境因素、高中度風(fēng)險,或職業(yè)健康安全、環(huán)境管理重點;ｃ)以往目標(biāo)的實現(xiàn)情況、職業(yè)健康安全、環(huán)境管理的薄弱環(huán)節(jié)、對已發(fā)生的事故的調(diào)查分析結(jié)果;d）適用于工程項目施工生產(chǎn)的職業(yè)健康安全、環(huán)境法律法規(guī)及其他要求;e)可提供的資源，可選的技術(shù)方案及其經(jīng)濟(jì)可行性；f）管理經(jīng)驗,以及經(jīng)營要求（如對保持體系認(rèn)證證書的需要）；ｇ）上級目標(biāo)與要求、相關(guān)方意見、建議與滿意程度;h）管理評審結(jié)果。５．2.2目標(biāo)和管理計劃(或管理方案）的制定與評審５.２.２.1局、各子／分公司總經(jīng)理主持制定并批準(zhǔn)中鐵五局及各單位職業(yè)健康安全、環(huán)境總目標(biāo)。5.2。2。2局、子/分公司職業(yè)健康安全、環(huán)境主管部門負(fù)責(zé)于年初或上年年末提出年度職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)和相應(yīng)的管理計劃（或管理方案），由本級分管生產(chǎn)副總經(jīng)理組織相關(guān)部門評審、確定。項目部在項目開工前組織制定、評審、確定本項目的職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)和相應(yīng)的管理計劃(或管理方案)；可行時，可按施工階段建立相應(yīng)的目標(biāo)。５.2。2。３存在以下情況之一時,應(yīng)制定管理方案，并填寫HYPＥRLＩNＫ\l”生產(chǎn)安全、職業(yè)健康及環(huán)境目標(biāo)和管理方案"《（年)生產(chǎn)安全、職業(yè)健康及環(huán)境目標(biāo)和管理方案》表：a）針對具體的重要環(huán)境因素和高中度風(fēng)險制定旨在消除或降低環(huán)境影響和職業(yè)健康安全風(fēng)險的目標(biāo),或針對管理中的薄弱環(huán)節(jié)制定的目標(biāo);b）實現(xiàn)目標(biāo)的措施中需新增加投入和/或制定新的管理制度(或控制措施）、或?qū)υ兄贫扰c措施的修訂。管理方案的內(nèi)容應(yīng)包括：——負(fù)責(zé)實施、監(jiān)督的單位(部門）或人員的職責(zé)與權(quán)限;--實現(xiàn)目標(biāo)的的具體措施；—-所需投入的資源;——措施的完成時間等。5.2。２。4對于目標(biāo)或管理計劃(管理方案)涉及的職能部門,應(yīng)制定相應(yīng)的工作目標(biāo)或工作計劃。５。2。3目標(biāo)和管理方案批準(zhǔn)與發(fā)布5.2.３．１局年度職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)/管理計劃(或管理方案）由分管生產(chǎn)副總經(jīng)理批準(zhǔn)后,安質(zhì)部于3月１0日前擬文發(fā)布。5。２.3.2子/分公司年度職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)/管理計劃（或管理方案）由子/分公司主管生產(chǎn)副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，于3月２0日前擬文發(fā)布,分別上報公司安質(zhì)部、安質(zhì)部和社管中心管理部備案、備查。5．２。3。3項目部的目標(biāo)和管理計劃（或管理方案）經(jīng)項目經(jīng)理批準(zhǔn)后，行文發(fā)布，并上報本級公司職業(yè)健康安全、環(huán)境主管部門備案、備查.新建項目的目標(biāo)和管理計劃（或管理方案)可以列入《施工組織設(shè)計》中，也可單獨行文，并在開工前發(fā)布.5。3管理方案或管理計劃的實施5。３．１局、子/分公司、項目部及其相關(guān)部門應(yīng)按管理計劃（或管理方案）的計劃時間實施各項措施,包括提供必需的資源；主管部門應(yīng)監(jiān)督實施情況。５.3。2管理方案的措施完成時，主管部門應(yīng)及時組織驗收；驗收合格后，納入日常運(yùn)行控制（日常管理）中。5。4目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的監(jiān)測５.4。1項目部應(yīng)對職業(yè)健康安全、環(huán)境管理計劃的實施(和/或管理方案的保持與運(yùn)行)、目標(biāo)完成情況進(jìn)行每月不少于一次的檢查,以評價完成程度;每季末28日前，項目部應(yīng)將檢查評價結(jié)果匯總分別上