項(xiàng)目經(jīng)理經(jīng)營(yíng)施工項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)防范及對(duì)策

以案說(shuō)法——談項(xiàng)目經(jīng)理經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目重大法律風(fēng)險(xiǎn)防范及對(duì)策集團(tuán)十公司鄭發(fā)龍2010.6

目錄目錄一、前言二、建設(shè)工程施工合同的特點(diǎn)1、合同標(biāo)的物的特殊性。2、合同內(nèi)容的多樣性和復(fù)雜性。3、合同文件的組合性及文件解釋的順序性三、投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)1、考察業(yè)主資信2、低于成本價(jià)投標(biāo)3、違法招標(biāo)強(qiáng)行壓價(jià)

目錄

4、對(duì)一次包死風(fēng)險(xiǎn)不做技術(shù)處理而盲目投標(biāo)5、墊資及利息方面6、黑白合同四、施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)1.一次包死合同在履行中逆來(lái)順受被動(dòng)挨打2.簽證、索賠重視不夠的問(wèn)題3.不敢行使抗辯權(quán)來(lái)停工或解除合同以贏得主動(dòng)。4.不按時(shí)限遞結(jié)算報(bào)告的結(jié)算拖延5.工程款拖過(guò)時(shí)效6.發(fā)包人工期、質(zhì)量的反索賠目錄五、項(xiàng)目資源配置合同簽訂履行風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)分供方印章、用工、分包、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)）1、印章(特別是聯(lián)營(yíng))不派人登記審批掌管2、非法用工的工資、工傷等風(fēng)險(xiǎn)3、工長(zhǎng)、施工員不按技術(shù)規(guī)范及清單報(bào)價(jià)為分包方重復(fù)計(jì)量4、材料采購(gòu)(設(shè)施料租賃)過(guò)程中收貨人惡意簽字、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)前言前言

做一切事情都具有目的性。我們做項(xiàng)目也不例外。項(xiàng)目從招投標(biāo)、簽訂合同，到具體施工、竣工決算、回收工程尾款等活動(dòng)都是過(guò)程，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目盈利的最大化才是目的。當(dāng)然為了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目盈利的最大化，必須保證工程安全、質(zhì)量、進(jìn)度如期按約竣工才行，但這并不改變項(xiàng)目盈利目的性。盈利的最大化通俗的講就是賺更多的錢(qián)。那么賺錢(qián)依靠什么？這是各位所關(guān)心的，也是我今天要講的。依我的理解關(guān)鍵取決于防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和化解風(fēng)險(xiǎn)的能力。一個(gè)項(xiàng)目的贏利能力與其防范風(fēng)險(xiǎn)的能力是相輔相成的，要想贏利就必須學(xué)會(huì)防范風(fēng)險(xiǎn)。建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)較大，化解風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目經(jīng)理非常關(guān)注的問(wèn)題。建筑工程周期較長(zhǎng)，所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素多，風(fēng)險(xiǎn)較大。雖然參與工程的各方均有風(fēng)險(xiǎn)，但承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小卻有所不同。具體來(lái)講，在一個(gè)工程中，在建設(shè)工程決策階段，業(yè)主承擔(dān)主要風(fēng)險(xiǎn)，投資決策失誤意味著整個(gè)項(xiàng)目的失敗。在工程建造

前言

過(guò)程中，建筑企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)大于業(yè)主。建筑行業(yè)正是這個(gè)原因才增大了建筑企業(yè)的索賠權(quán)限。建筑工程合同的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下兩點(diǎn)：一是非建筑企業(yè)原因造成的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和客觀風(fēng)險(xiǎn)，如地震等自然災(zāi)害，這種風(fēng)險(xiǎn)一般難于預(yù)料和防范；二是主觀類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，這里特指不講誠(chéng)信的欺詐類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。從建筑企業(yè)的角度來(lái)劃分又表現(xiàn)為同業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)和同其他各個(gè)參與方的風(fēng)險(xiǎn)。因此，項(xiàng)目經(jīng)理要正確評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)對(duì)化解第二類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，即同業(yè)主和參與方的合同風(fēng)險(xiǎn)采取適當(dāng)?shù)姆婪洞胧Ｔ谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，合同是平等主體間各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的紐帶，它貫穿于工程施工建設(shè)的始終，是須臾不可離的一條主線，是權(quán)利、義務(wù)的準(zhǔn)繩。建筑承包商基于簽訂合同而攬到工程開(kāi)工履行，基于竣工依據(jù)合同進(jìn)行結(jié)算而履行終結(jié)。說(shuō)白了就是通過(guò)招投標(biāo)簽一個(gè)好的施工合同，靠合同創(chuàng)設(shè)的潛在條件做好索賠簽證及結(jié)算工作，前一階段的投標(biāo)及談判簽約工作稱(chēng)作一次經(jīng)營(yíng)，后一階段的施工簽證及索賠等履約工作稱(chēng)作二次經(jīng)營(yíng)，竣工結(jié)算稱(chēng)作第三次經(jīng)營(yíng)。這就是人們常說(shuō)的“三次經(jīng)營(yíng)”。因此必須樹(shù)立以項(xiàng)目經(jīng)理事前介入、全程跟蹤實(shí)施為主線，按系統(tǒng)論的方法使三次經(jīng)營(yíng)在項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)和項(xiàng)目管理中有機(jī)的結(jié)合并統(tǒng)一起來(lái)，形成首尾呼應(yīng)、經(jīng)營(yíng)管理一體化的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的理念，提高企業(yè)誠(chéng)信度，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的整體利益?；庖允┕ず贤瑸橹鞯母黝?lèi)合同風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理首選的責(zé)任和目標(biāo)，那么究竟如何識(shí)別和防范風(fēng)險(xiǎn)呢？下面，將我在工作中遇到和處理的16類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)簡(jiǎn)單案例的形式提出防范辦法與各位行家里手分享，若有不妥敬請(qǐng)賜教。

前言建設(shè)工程施工合同的特點(diǎn)建設(shè)工程施工合同的特點(diǎn)

1、合同標(biāo)的物的特殊性。首先，建筑產(chǎn)品的固定性和施工生產(chǎn)的流動(dòng)性是區(qū)別于其他商品的根本特點(diǎn)；其次，是建筑產(chǎn)品的單體性和生產(chǎn)的單件性；再次，是一次性投資大。要求對(duì)建筑物的各類(lèi)指標(biāo)必須一一規(guī)定清楚。

2、合同內(nèi)容的多樣性和復(fù)雜性。涉及主體復(fù)雜；項(xiàng)目復(fù)雜。要求合同條款必須具體、明確、完整。但基本內(nèi)容、實(shí)質(zhì)內(nèi)容僅三大塊：一是工期；二是質(zhì)量；三是價(jià)款。ＧＦ—1999?—0201示范文本的優(yōu)點(diǎn)：合法、公正、嚴(yán)密、可操作。形式上分為四大部分。其中第一部分為《協(xié)議書(shū)》，對(duì)標(biāo)的工程的概況、范圍、工期、質(zhì)量、價(jià)款、雙方承諾等最基本的方面作出約定；第二部分為《通用條款》,是根據(jù)法律、行政法規(guī)及建設(shè)工程施工的需要訂立的、通用于建設(shè)工程施工的條款。第三部分為《專(zhuān)用條款》，是發(fā)包人與承包人法律、行政法規(guī)及建設(shè)工程施工的需要訂立的、通用于建設(shè)工程施工的條款。第三部分為《專(zhuān)用條款》，是發(fā)包人與承包人雙方根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合具體工程實(shí)際，經(jīng)協(xié)商一致達(dá)成一致意見(jiàn)的條款，是對(duì)通用條款的具體化、補(bǔ)充或修改。第四部分是三個(gè)附件：《承包人承攬工程項(xiàng)目一覽表》、《發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備一覽表》和《工程質(zhì)量保修書(shū)》，是雙方對(duì)這三個(gè)單項(xiàng)內(nèi)容的特別約定，也是整個(gè)合同的組成部分。

3、合同文件組合性、龐雜性，且有解釋順序。施工合同不像其他種類(lèi)合同，僅一份協(xié)議，它是由一系列（10項(xiàng)）相互配套說(shuō)明的合同文件組成的文件集合體。按通用條款優(yōu)先順序依次為協(xié)議書(shū)、中標(biāo)通知書(shū)、投標(biāo)書(shū)及附件、專(zhuān)用條款、通用條款、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及技術(shù)文件、圖紙、工程量清單、工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書(shū)以及合同履行中的商洽、變更。建設(shè)工程施工合同的特點(diǎn)投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）1、考察業(yè)主資信（xx案）防范對(duì)策：聽(tīng)其言，觀其行，查其實(shí)。考察注冊(cè)資本、目前經(jīng)營(yíng)狀況、網(wǎng)上查詢(xún)?cè)V訟及執(zhí)行情況、項(xiàng)目真實(shí)性、資金落實(shí)情況，法定代表人信譽(yù)等。2、低于成本價(jià)（負(fù)利潤(rùn)）投標(biāo)（xx案）防范對(duì)策：科學(xué)預(yù)算、守住底線原則。建筑企業(yè)在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，要定出最低的贏利目標(biāo)，當(dāng)?shù)谱畹偷内A利目標(biāo)線后達(dá)到成本線時(shí)，就可能引起經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。所以說(shuō)，最低的贏利目標(biāo)是一個(gè)底線，如投資方不能滿(mǎn)足時(shí)，可考慮拒絕對(duì)方。在確保經(jīng)濟(jì)利益的原則下，要對(duì)投資方的誠(chéng)信和社會(huì)信譽(yù)度進(jìn)行評(píng)價(jià)和提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，對(duì)其提出的條件要加以審查和研究，以防陷阱。同時(shí)應(yīng)提高決策程序，不能單純由項(xiàng)目經(jīng)理說(shuō)了算。3、違法招標(biāo)強(qiáng)行壓價(jià)問(wèn)題（xx案）

建設(shè)工程施工合同往往通過(guò)招標(biāo)采購(gòu)而締結(jié)合同，既要遵循《合同法》更要遵循《招標(biāo)投標(biāo)法》，前者是一般法，后者是特別法。因此不允許在確定中標(biāo)人前后對(duì)合同的實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容進(jìn)行磋商談判。體現(xiàn)了投標(biāo)報(bào)價(jià)的特點(diǎn)必須一次性、密封性。而該高層住宅屬《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》第三條關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的公用事業(yè)項(xiàng)目的范圍中第（五）項(xiàng)中的商品住宅，包括經(jīng)濟(jì)適用住房；且施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬(wàn)元人民幣以上的；屬必須依法招投標(biāo)項(xiàng)目，不允許議標(biāo)。故要求簽約前調(diào)整報(bào)價(jià)是違反《招標(biāo)投標(biāo)法》43條的。防范對(duì)策：要求對(duì)方承擔(dān)違法招標(biāo)的締約過(guò)失責(zé)任，有投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）權(quán)訴訟撤銷(xiāo)或變更該報(bào)價(jià)，也可舉報(bào)投訴；若業(yè)主改變中標(biāo)人則構(gòu)成對(duì)我方侵權(quán)，應(yīng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任，挽回?fù)p失。4、對(duì)一次包死風(fēng)險(xiǎn)不做技術(shù)處理而盲目投標(biāo)（xx案、xx案等）防范對(duì)策：根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目工程結(jié)算編審規(guī)程》4.2.2條合同是工程結(jié)算的基礎(chǔ)和依據(jù)，故應(yīng)在通過(guò)合同談判價(jià)格將風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整因素約定在合同中。而回避一次包死的不利條款，應(yīng)在不影響相應(yīng)招標(biāo)的前提下，通過(guò)報(bào)價(jià)說(shuō)明（要約）中潛在表達(dá)，利用建設(shè)部的規(guī)章，《建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法》第十三條發(fā)承包雙方在確定合同價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮市場(chǎng)環(huán)境和生產(chǎn)要素價(jià)格變化對(duì)合同價(jià)的影響。報(bào)投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）價(jià)說(shuō)明中的潛在描述應(yīng)在談判中解決；去年元月4日陜建發(fā)[2009]3號(hào)《關(guān)于主要建筑材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)約定及調(diào)整的通知》，要求發(fā)包方和承包方在合同中約定建材漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。否則，不予備案。是有利于建筑企業(yè)改善合同價(jià)格條件，改變過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)的重要政策依據(jù)，一定要緊抓不放。5、墊資及利息不約定或高約定（xx案）防范對(duì)策：

（1）墊資時(shí)要求業(yè)主提供充分、適當(dāng)?shù)膿?dān)保（如銀行保函、抵押、第三人保證等）。

（2）通過(guò)債權(quán)轉(zhuǎn)讓將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給材料商和分包商。我國(guó)《合同法》規(guī)定了債權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄖ髽I(yè)的工程款項(xiàng)的債權(quán)轉(zhuǎn)讓給分包商和材料商不需經(jīng)業(yè)主同意，只需通知業(yè)主就行了。但債權(quán)轉(zhuǎn)讓必須注意以下幾點(diǎn)：①分包合同、材投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）料購(gòu)銷(xiāo)合同的約定支付額度不得高于總包合同約定的進(jìn)度款的支付額度。②分包工程的核對(duì)量和材料購(gòu)銷(xiāo)的對(duì)帳要及時(shí)準(zhǔn)確。③分包合同和材料購(gòu)銷(xiāo)合同應(yīng)明確約定：當(dāng)業(yè)主拖欠總包工程款的額度大于分包欠款或材料欠款比例時(shí)，或者由于非總包人原因致使總包工程款不能按合同規(guī)定的時(shí)間確認(rèn)時(shí)，分包商、材料商收到總包人債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知后，同意受讓債權(quán)額度為總包所欠分包或材料商的債務(wù)額度。

（3）涉及軟墊的也應(yīng)以確認(rèn)量與實(shí)際進(jìn)度付款額之間的差額應(yīng)在合同中約定貸款利息，同時(shí)對(duì)明墊應(yīng)轉(zhuǎn)化為民間借貸，增加一個(gè)自然人進(jìn)入合同，以規(guī)避高出銀行利息以上部分無(wú)效，較有利于風(fēng)險(xiǎn)的防范。6、黑白合同風(fēng)險(xiǎn)（xx案、xx案、xx案）投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）防范對(duì)策：

（1）備案合同（白合同）對(duì)結(jié)算造價(jià)有利，黑合同也有利，無(wú)論如何結(jié)算都有利才行，同時(shí)業(yè)主承諾表明簽訂兩份合同是基于業(yè)主逃避規(guī)費(fèi)的違法性所致方可。

（2）白合同在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)只能減量而不能壓價(jià)，因?yàn)榍鍐瘟孔兛烧{(diào)而價(jià)不能調(diào)。否則，黑白合同對(duì)施工企業(yè)極為不利。司法解釋第二十一條規(guī)定：“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過(guò)備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)?！边@就是對(duì)“黑白合同”限制性，甚至是“懲罰性”規(guī)定。注意：這里有個(gè)黑白合同與正常變更的關(guān)系，涉及到投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）了一個(gè)關(guān)鍵的界限區(qū)別，即中標(biāo)后改變合同的實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容與正常的合同變更的區(qū)別。招標(biāo)投標(biāo)法是特別法，合同法是一般法，工程變更必須事出有因，同招標(biāo)時(shí)客觀情況相比發(fā)生的正常變化（比如工程量增減、政策、市場(chǎng)價(jià)格異常波動(dòng)等）而非改變，而非主觀的無(wú)緣無(wú)故的任意增減。從理論上說(shuō)重大的涉及中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容的變更簽證，仍應(yīng)進(jìn)行備案。至于變更簽證是否應(yīng)經(jīng)過(guò)備案，如何備案，目前尚無(wú)行政管理規(guī)定，據(jù)悉建設(shè)部正在研究制定這一新規(guī)定。原則上對(duì)于改變投標(biāo)報(bào)價(jià)、工期、質(zhì)量的實(shí)質(zhì)性變更應(yīng)備案方可變更，這樣就限制了業(yè)主。（3）對(duì)市場(chǎng)的不了解而隨意承諾放棄利益的“黑合同”帶來(lái)的陷阱還啟示我們：到一個(gè)新地區(qū)經(jīng)營(yíng)必須了解其當(dāng)?shù)卦靸r(jià)、定額政策，材料（特別是地材）、人工價(jià)格情況。投標(biāo)報(bào)價(jià)及（談判）簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）

1、一次包死合同在履行中逆來(lái)順受被動(dòng)挨打（xx案、xx案）(分因業(yè)主違約拖期、價(jià)格異常波動(dòng)兩種情形)防范對(duì)策：（1）業(yè)主原因違約比如延期開(kāi)工、圖紙遲延、工程進(jìn)度款支付遲延等，可依據(jù)《合同法》按違約提出調(diào)價(jià)索賠（xx學(xué)院7、9號(hào)樓當(dāng)時(shí)如此操作）。建筑造價(jià)是在政府指導(dǎo)價(jià)下通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)形成價(jià)格，《合同法》第六十三條執(zhí)行政府定價(jià)或者政府指導(dǎo)價(jià)的，在合同約定的交付期限內(nèi)政府價(jià)格調(diào)整時(shí)，按照交付時(shí)的價(jià)格計(jì)價(jià)。逾期交付標(biāo)的物的，遇價(jià)格上漲時(shí)，按照原價(jià)格執(zhí)行；價(jià)格下降時(shí)，按照新價(jià)格執(zhí)行。逾期提取標(biāo)的物或者逾期付款的，遇價(jià)格上漲時(shí)，按照新價(jià)格執(zhí)行；價(jià)格下降時(shí)，按照原價(jià)格執(zhí)行。施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）

（2）適用情勢(shì)變更原則，以情勢(shì)變化，顯失公平為由，申請(qǐng)變更合同內(nèi)容或解除合同，保護(hù)自己的利益。自2009年5月13日起施行的《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ贰１窘忉寣?duì)合同法施行后成立的合同發(fā)生糾紛的案件，本解釋施行后尚未終審的，具有溯及力。該解釋第二十六條規(guī)定合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除。本條是關(guān)于合同履行中有關(guān)情勢(shì)變更的解釋。施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）A、情勢(shì)變更原則的概念情勢(shì)變更原則是指合同有效成立后，因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由發(fā)生重大變化而使合同的基礎(chǔ)動(dòng)搖或者喪失，若繼續(xù)維持合同顯失公平，因此允許變更合同內(nèi)容或解除合同的原則。如發(fā)生情勢(shì)變更的情形下，會(huì)造成一方當(dāng)事人的重大損害，在這種情況下雙方就應(yīng)重新協(xié)商，如果達(dá)不成協(xié)議，受損害方可以請(qǐng)求人民法院解除合同、變更合同。所謂情勢(shì)，是指客觀情況，具體泛指一切與合同有關(guān)的客觀事實(shí)，如災(zāi)難、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、政策調(diào)整等?？陀^事實(shí)的發(fā)生要與合同有關(guān)，與合同無(wú)關(guān)或?qū)贤绊懮跷?，就不屬于情?shì)。所謂變更，是指合同賴(lài)以成立的環(huán)境或基礎(chǔ)發(fā)生異常之變動(dòng)。這種合同成立的基礎(chǔ)或環(huán)境的客觀基礎(chǔ)的變動(dòng)有可能導(dǎo)致合同當(dāng)施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）事人預(yù)期的權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重不對(duì)等，從而使原先的合同失去其本來(lái)的意義。情勢(shì)變更原則的法理基礎(chǔ)是法律的公平原則，如果說(shuō)在合同訂立時(shí)是公平的，在合同生效后由于社會(huì)環(huán)境發(fā)生重大變化，使一方當(dāng)事人遭受重大的損害，造成雙方當(dāng)事人顯失公平。此時(shí)適用情勢(shì)變更原則就是借助法院來(lái)變更合同的內(nèi)容或者解除合同，以此來(lái)平衡由于社會(huì)異常變動(dòng)所引起的當(dāng)事人雙方的利益失衡。在具體的司法實(shí)踐中，在確認(rèn)時(shí)應(yīng)該采取具體問(wèn)題具體分析的態(tài)度。梁慧星教授提出就以是否導(dǎo)致合同基礎(chǔ)喪失，是否致使目的落空，是否造成對(duì)價(jià)關(guān)系障礙，作為判斷標(biāo)準(zhǔn)。B、情勢(shì)變更原則的適用條件、效力情勢(shì)變更的適用條件：1、應(yīng)有情勢(shì)變更的事實(shí)；（金融危機(jī)）2、情勢(shì)變更須為當(dāng)事人所不能預(yù)見(jiàn)；3、情勢(shì)變施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）更必須不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人；4、情勢(shì)變更事實(shí)發(fā)生于合同成立之后，履行完畢之前；5、如果繼續(xù)維持合同，則會(huì)對(duì)當(dāng)事人顯失公平。適用情勢(shì)變更原則對(duì)于當(dāng)事人來(lái)講兩個(gè)效力：一是變更合同，通過(guò)合同變更可以使合同雙方權(quán)利義務(wù)重新達(dá)到平衡，要注意《合同法》的立法精神體現(xiàn)了當(dāng)事人自治的當(dāng)事人主義，雖然情勢(shì)變更規(guī)定是對(duì)合同自由的一種修正，其目的是為了實(shí)現(xiàn)合同正義，但如果允許法官依職權(quán)對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更，這顯然是對(duì)合同自治的干涉。因此，對(duì)于情勢(shì)變更，法院應(yīng)按照當(dāng)事人的請(qǐng)求，根據(jù)公平和誠(chéng)實(shí)信用原則并結(jié)合案件實(shí)際進(jìn)行確定，而不能依職權(quán)直接進(jìn)行認(rèn)定。二是解除合同，如果為變更合同尚不能消除雙方顯失公平的結(jié)果，就可能解除合同。解除合同的場(chǎng)施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）合通常包括：在合同目的因情勢(shì)變更而不能實(shí)現(xiàn)的場(chǎng)合，或者合同履行因情勢(shì)變更而成為不可期待的場(chǎng)合，或者合同履行因情勢(shì)變更而喪失意義的場(chǎng)合。一般兩個(gè)效力的層次不同，法院在認(rèn)定時(shí)應(yīng)遵循一定順序，優(yōu)先考慮合同變更的可能。注意：《合同法》沒(méi)有明文規(guī)定情勢(shì)變更，但最高人民法院在（1992）第29號(hào)函中寫(xiě)到：“由于發(fā)生了當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)和防止的情勢(shì)變更，仍按原合同約定的價(jià)格，顯失公平”，當(dāng)事人可以變更或解除合同。所以，可以認(rèn)為我國(guó)司法上根據(jù)合同法的基本原則已確認(rèn)了情勢(shì)變更。早在《合同法》出臺(tái)前的1993年，最高人民法院印發(fā)的關(guān)于《全國(guó)經(jīng)濟(jì)審判工作座談會(huì)紀(jì)要》的通知就提出，“由于不可歸責(zé)于當(dāng)事人雙方的原因，作為合同基礎(chǔ)施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）的客觀情況發(fā)生了非當(dāng)事人所能預(yù)見(jiàn)的根本性變化，以致按原合同履行顯失公平的，可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，按情勢(shì)變更的原則變更或解除合同。”而《合同法》出臺(tái)后的2002年，最高人民法院關(guān)于《審理建設(shè)工程合同糾紛案件的暫行意見(jiàn)》第二十七條也明確提出，“因情勢(shì)變更導(dǎo)致建材價(jià)格大幅上漲而明顯不利于承包人的，承包人可請(qǐng)求增加工程款。但建材漲價(jià)屬正常的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)范疇，漲價(jià)部分應(yīng)由承包人承擔(dān)?！盋、相關(guān)概念的區(qū)別a、情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。正確劃分兩者較為困難，先應(yīng)正確認(rèn)識(shí)何為商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指在商業(yè)活動(dòng)中，由于各種不確定因素引起的，給商業(yè)主體帶來(lái)獲利或損失的機(jī)會(huì)或可能性的一種客觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。兩者的不同之處在施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）于：（1）兩者性質(zhì)不同，情勢(shì)變更屬于作為合同成立的基礎(chǔ)環(huán)境發(fā)生了異常變動(dòng)，所造成的風(fēng)險(xiǎn)屬于意外的風(fēng)險(xiǎn)；而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)屬于從事商業(yè)活動(dòng)所固有的風(fēng)險(xiǎn)，作為合同基礎(chǔ)的客觀情況的變化未達(dá)到異常的程度，一般的市場(chǎng)供求變化，價(jià)格漲落等屬于此類(lèi)。（2）對(duì)兩者是否能預(yù)見(jiàn)不同，商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是行為人能夠預(yù)見(jiàn)或應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)客觀情況的發(fā)生。當(dāng)事人預(yù)見(jiàn)能力的判斷應(yīng)堅(jiān)持客觀標(biāo)準(zhǔn)，即合同當(dāng)事人在訂立合同時(shí)所處的客觀環(huán)境下，作為一個(gè)普通從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的人員應(yīng)當(dāng)具有的認(rèn)識(shí)能力和所發(fā)生事件的性質(zhì)。（3）兩者是否可歸責(zé)不同，情勢(shì)變更的雙方當(dāng)事人在主觀上都沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，當(dāng)事人盡了最大注意義務(wù)仍不可避免。而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由于具有可預(yù)見(jiàn)性，故此可以說(shuō)當(dāng)事人對(duì)此存有過(guò)失。（4）兩者的后果不同。施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）情勢(shì)變更會(huì)產(chǎn)生顯失公平的效果，與誠(chéng)實(shí)信用原則和公平原則相違背。而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)中，合同基礎(chǔ)沒(méi)有發(fā)生根本變化，繼續(xù)履行合同不會(huì)對(duì)一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，只是造成一定條件下的履行困難及履行合同費(fèi)用的增加，利潤(rùn)的減少或并非重大的一般性虧損。b、情勢(shì)變更與不可抗力。不可抗力造成的結(jié)果是致使合同無(wú)法履行，情勢(shì)變更造成的結(jié)果是對(duì)一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的；不可抗力是免責(zé)事由，不履行合同無(wú)需承擔(dān)責(zé)任，而情勢(shì)變更使履行合同顯失公平，合同雙方應(yīng)當(dāng)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；不可抗力是法定條款，情勢(shì)變更則由法院加以判斷。c、情勢(shì)變更與可撤銷(xiāo)合同。可撤銷(xiāo)合同是指合同訂立時(shí)就顯失公平，而情勢(shì)變更是在合同生效履行中，因客施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）觀情勢(shì)發(fā)生重大變化而產(chǎn)生的顯失公平。特別說(shuō)明：以前，苦于沒(méi)有出臺(tái)作為異常價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)幅度范疇的政策界定，且根據(jù)清單計(jì)價(jià)規(guī)則承包人承擔(dān)報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，難以適用。目前合同法司法解釋?zhuān)ǘ?yīng)金融危機(jī)而出臺(tái)，加之招標(biāo)文件格式條款及最高限價(jià)未考慮風(fēng)險(xiǎn)，以及省建設(shè)廳去年調(diào)價(jià)文件的出臺(tái)為尚未決算工程索賠提供了契機(jī)。但情勢(shì)變更原則適用條件嚴(yán)格。因此，對(duì)于政策調(diào)價(jià)及材料價(jià)格異常上漲的價(jià)格調(diào)整的條件最好事先在合同中約定，利用談判和建設(shè)廳文件解決。施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）2、簽證、索賠重視不夠的問(wèn)題（xx案、xx案等）設(shè)計(jì)（或額外工程）及工期發(fā)生變更卻未及時(shí)辦理簽證變更（補(bǔ)充）手續(xù)；以及簽證未遂卻不搜集資料進(jìn)而索賠的問(wèn)題在建筑企業(yè)比比皆是。在履約過(guò)程中合同變更是正常的事情，不少負(fù)責(zé)履約的管理人員缺乏及時(shí)變更簽證、索賠的意識(shí)，當(dāng)發(fā)生糾紛時(shí)，也因無(wú)法舉證而敗訴。99版示范文本中的簽證的期限性質(zhì)。在合同履行過(guò)程中未及時(shí)辦理簽證手續(xù)，在結(jié)算時(shí)能否事后主張，這不能一概而論，而要看99版示范文本中對(duì)每一項(xiàng)簽證手續(xù)期限的具體規(guī)定。在99版示范文本通用條款中共計(jì)60多項(xiàng)簽證對(duì)期限的規(guī)定是不相同的。主要區(qū)別是簽證過(guò)期是否視為已表示了一種意見(jiàn)，結(jié)果導(dǎo)致施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）了損失。同時(shí)在施工當(dāng)中，發(fā)包人經(jīng)常避開(kāi)監(jiān)理，設(shè)計(jì)單位直接口頭通知承包人進(jìn)行工程某一部位的設(shè)計(jì)變更或施工標(biāo)準(zhǔn)變更，承包人要求發(fā)包人補(bǔ)充書(shū)面資料，發(fā)包人置之不理，承包人又不敢不執(zhí)行。在執(zhí)行過(guò)程中承包人提出的價(jià)款追加，監(jiān)理和發(fā)包人均不予簽收。承包人已實(shí)際完成這部分變更工程價(jià)款，但拖到后來(lái)時(shí)效已過(guò)，利益喪失。這種情況怎樣從法律上保護(hù)承包人利益？防范對(duì)策：（1）應(yīng)按合同約定（含通用條款）的時(shí)效辦理簽證。若監(jiān)理或發(fā)包人對(duì)承包人提出的設(shè)計(jì)變更或施工變更加價(jià)的簽證不予確認(rèn)，這就可以使用司法解釋第19條的情況。該條司法解釋明確規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)工程量有爭(zhēng)議的，按照施工過(guò)程中形成的簽證等書(shū)面文件確認(rèn)。承包人能夠證施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）明發(fā)包人同意其施工，但未能提供簽證文件證明工程量發(fā)生的，可以按照當(dāng)事人提供的其他證據(jù)確認(rèn)實(shí)際發(fā)生的工程量?！?，當(dāng)事人對(duì)工程量有爭(zhēng)議的按照施工過(guò)程中形成的書(shū)面簽證確定。該條后半句的意思是只要承包人能證明發(fā)包人同意其施工，即使沒(méi)有書(shū)面簽證，承包人也可以通過(guò)其它的證據(jù)來(lái)證明實(shí)際發(fā)生的工程量。

（2）簽證不成，則應(yīng)收集證據(jù)索賠，并注意索賠期限。司法解釋第19條是一個(gè)非常好的法條，它把履行工程合同實(shí)踐中工程簽證和工程索賠的關(guān)系在這里明確了，也是第一次在具有執(zhí)法效力的法律文件中明確了工程簽證和索賠，因?yàn)樵摋l后半句的情形指的就是工程索賠。關(guān)于索賠期限，這是一個(gè)亟待引起承包人高度重視的法律問(wèn)題，案件中經(jīng)常遇到超過(guò)索賠時(shí)效而不能索賠的情況。關(guān)于索賠施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）時(shí)效有三種情況。第一種當(dāng)事人約定了索賠期限，沒(méi)有同時(shí)規(guī)定過(guò)期不能索賠，那么其索賠時(shí)效為發(fā)生索賠事件后二年；第二種是當(dāng)事人約定了索賠期限，并明確規(guī)定超過(guò)了約定的期限就不能索賠，那么索賠時(shí)效就是約定的期限，過(guò)期就作廢了；第三種是當(dāng)事人對(duì)索賠時(shí)效沒(méi)有規(guī)定，這屬于索賠期限約定不明，按《民法通則》第88條第二款和《合同法》第62條第四款的規(guī)定，承包人隨時(shí)有權(quán)提出索賠，沒(méi)有時(shí)效的限制。

（3）簽證和索賠均應(yīng)注意及時(shí)向業(yè)主發(fā)出交其簽收（發(fā)）的書(shū)函(會(huì)議紀(jì)要)，并搜集保存具有法律效力的證據(jù)(資料)。在履約過(guò)程中及時(shí)地發(fā)出業(yè)主簽收的書(shū)函，是合同動(dòng)態(tài)管理的需要，是履約的一種手段，也是建筑企業(yè)自施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）我保護(hù)的一種招數(shù)，可惜這一點(diǎn)往往遭到忽視，結(jié)果受到懲罰?！督ㄔO(shè)工程施工合同(示范文本)》，把雙方有關(guān)工程的洽商、變更等書(shū)面協(xié)議或文件視為合同的組成部分。且一些函件的發(fā)出根據(jù)通用條件構(gòu)成合同默認(rèn)條款，業(yè)主的疏忽本身就完成簽證。因此必須給予足夠的重視。在合同履行過(guò)程中要注意取證。并不是所有書(shū)面證據(jù)都具有法律效力的。有效的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是原件的、與事實(shí)有關(guān)的、有蓋章和(或)簽名的、有明確內(nèi)容的。現(xiàn)代科技發(fā)展到今天利用影像資料完全可以解決業(yè)主口頭承諾及送達(dá)不簽字的問(wèn)題。應(yīng)時(shí)刻注意收集和保存好相關(guān)的證據(jù)，因?yàn)閾?jù)民事訴訟證據(jù)規(guī)則，負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人如果不能提供有效證明自己的主張或反駁對(duì)方訴請(qǐng)的證據(jù)，將承擔(dān)不利的施工合同履行及結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)（針對(duì)業(yè)主）后果。所以，為了更好維護(hù)自己的合法利益，在合同履行過(guò)程中就應(yīng)具備證據(jù)意識(shí)，加強(qiáng)合同和資料的管理，注意做好以下各類(lèi)資料的收集和保存：（1）招標(biāo)文件、合同文本及附件，其他的各種簽證等，發(fā)包人認(rèn)可的工程實(shí)施計(jì)劃，各種工程圖紙，技術(shù)規(guī)范等；（2）來(lái)往信件，如發(fā)包人的變更指令，各種認(rèn)可信、通知、對(duì)承包人問(wèn)題的答復(fù)信等；（3）各種會(huì)談紀(jì)要；（4）建筑材料和設(shè)備的采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)，使用方面的記錄、憑證和報(bào)表等；（5）市場(chǎng)行情資料，包括市場(chǎng)價(jià)格、官方的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)等公布材料（此類(lèi)證據(jù)是對(duì)情事變更的最好證明）；(6)國(guó)家