第一節(jié)-國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論

第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論一、傳統(tǒng)貿(mào)易理論中的增長(zhǎng)問(wèn)題斯密認(rèn)為，分工的發(fā)展是促進(jìn)生產(chǎn)率長(zhǎng)期增長(zhǎng)的主要因素，而分工的程度則受到市場(chǎng)范圍的強(qiáng)烈制約。對(duì)外貿(mào)易是市場(chǎng)范圍擴(kuò)展的顯著標(biāo)志，因而對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)大必然能夠促進(jìn)分工的深化和生產(chǎn)率的提高，加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，增加了國(guó)民財(cái)富。斯密寫(xiě)道，對(duì)外貿(mào)易可以“給國(guó)內(nèi)消費(fèi)不了的那一部分勞動(dòng)成果開(kāi)拓一個(gè)比較廣闊的市場(chǎng)。這就可以鼓勵(lì)它們?nèi)ジ倪M(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)力，竭力增加它們的年產(chǎn)物，從而增加社會(huì)的真實(shí)財(cái)富與收入”。[1][1]亞當(dāng)·斯密：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》，商務(wù)印書(shū)館，1974年，第19頁(yè)。李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)說(shuō)則進(jìn)一步表明，不僅那些擁有某些商品絕對(duì)有利生產(chǎn)條件的國(guó)家可以從國(guó)際貿(mào)易中獲利，而且那些不擁有絕對(duì)有利生產(chǎn)條件的國(guó)家，也可以利用比較優(yōu)勢(shì)從國(guó)際貿(mào)易中獲利。根據(jù)李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論，一國(guó)可以通過(guò)國(guó)際貿(mào)易提高資源的利用效率。本來(lái)需要本國(guó)較高成本生產(chǎn)的產(chǎn)品通過(guò)進(jìn)口可以以較少的出口成本交換得到。例如對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，貿(mào)易使得這些國(guó)家能進(jìn)口自身不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品如資本品，而這些產(chǎn)品對(duì)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)具有至關(guān)重要的作用。馬爾薩斯(T.R.Malthus)認(rèn)為，對(duì)外貿(mào)易的好處是“直接增加由利潤(rùn)組成的那部分國(guó)民收入的價(jià)值，而無(wú)需相應(yīng)減少其它部分的價(jià)值。用國(guó)內(nèi)價(jià)值較低的商品換進(jìn)價(jià)值較高的商品，可以使國(guó)民收入直接增加；正是這種收入的直接增加，可以提供雇傭較多勞動(dòng)的能力與意愿，并且造成對(duì)勞動(dòng)、產(chǎn)品和資本的活躍的需求。而這種活躍的需求是成功的國(guó)外貿(mào)易的一種顯著和普遍的伴隨物”。[2][2]托馬斯·馬爾薩斯：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，商務(wù)印書(shū)館，1962年，第325頁(yè)。約翰·穆勒認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易可以帶來(lái)巨大的貿(mào)易利益，包括直接利益和間接利益。直接利益在于利用國(guó)際分工以實(shí)現(xiàn)資源的最合理使用和輸入本國(guó)進(jìn)行生產(chǎn)所必需的短缺原材料或機(jī)器設(shè)備。對(duì)外通商在經(jīng)濟(jì)上和道德上的間接利益要比直接利益更大，一方面是國(guó)際貿(mào)易擴(kuò)大了一國(guó)的市場(chǎng)范圍，實(shí)現(xiàn)更廣泛的分工以及享受世界技術(shù)進(jìn)步的成果，從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，并且可以促進(jìn)新的經(jīng)濟(jì)理念的形成；另一方面是國(guó)際貿(mào)易可以傳播文化知識(shí)、思維方式來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，營(yíng)造一個(gè)和平的國(guó)際環(huán)境，為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供一個(gè)良好的外部條件。俄林發(fā)展了他的老師赫克歇爾的觀點(diǎn)，提出了著名的要素稟賦說(shuō)。要素稟賦說(shuō)的基本內(nèi)容是：各個(gè)國(guó)家的資源稟賦存在差異，有的勞動(dòng)資源豐富，有的自然資源豐富，有的資本資源豐富。由于各國(guó)要素稟賦相對(duì)比例存在差異，并且生產(chǎn)不同產(chǎn)品所需要素比例也存在差異，各國(guó)應(yīng)生產(chǎn)出口使用本國(guó)較豐裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口使用本國(guó)較稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，經(jīng)過(guò)國(guó)際貿(mào)易獲得貿(mào)易利益，各國(guó)獲得最大的福利。俄林還指出，貿(mào)易的結(jié)果可使生產(chǎn)要素的價(jià)格趨于均等化，從而使生產(chǎn)要素的結(jié)合比例更合理，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，增加產(chǎn)量。這表明了國(guó)際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生的影響，后來(lái)的斯托爾帕-薩繆爾森定理、雷布?xì)J斯基定理進(jìn)一步探討了貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、進(jìn)出口價(jià)格及要素報(bào)酬的影響。赫克歇爾-俄林模型的成立嚴(yán)格依賴于其假設(shè)條件，而這些假設(shè)條件在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中往往很難滿足。其主要假設(shè)包括：首先，模型應(yīng)用的生產(chǎn)函數(shù)具有要素報(bào)酬遞減，規(guī)模收益不變的特點(diǎn)，每種產(chǎn)品相對(duì)另一產(chǎn)品總是具有更高的某種要素密集度；其次，各國(guó)消費(fèi)者的需求一致，即兩種商品的相對(duì)價(jià)格一定，并與收入水平無(wú)關(guān)；最后，不存在要素密集度逆轉(zhuǎn)的情況。斯托爾帕-薩繆爾森定理改進(jìn)了赫克歇爾-俄林模型的某些局限性。該定理指出，對(duì)可進(jìn)口商品施加保護(hù)性貿(mào)易政策，對(duì)進(jìn)口商品生產(chǎn)過(guò)程中密集使用的要素有好處。改進(jìn)后的赫克歇爾-俄林模型被稱(chēng)為赫克歇爾-俄林-薩繆爾森模型。赫克歇爾-俄林-薩繆爾森模型研究了國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果對(duì)就業(yè)和收入分配的影響。該模型認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易通過(guò)要素資源在不同部門(mén)間的再分配導(dǎo)致了更高水平的“帕累托效率”均衡。要素相對(duì)價(jià)格由于要素在不同部門(mén)回報(bào)率的不同而造成的波動(dòng)造成要素在不同部門(mén)間的流動(dòng)，直至部門(mén)間要素回報(bào)率重新相等才會(huì)停止。假設(shè)一國(guó)進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品而出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，當(dāng)該國(guó)從保護(hù)貿(mào)易政策（如進(jìn)口替代）向自由貿(mào)易政策轉(zhuǎn)型（如出口導(dǎo)向）時(shí)，進(jìn)口品的相對(duì)價(jià)格將下降。在這種情況下，如果該國(guó)在生產(chǎn)可能性曲線上進(jìn)行生產(chǎn)，那么出口部門(mén)的產(chǎn)量將增加而進(jìn)口部門(mén)將減少產(chǎn)量。由于出口部門(mén)的生產(chǎn)比進(jìn)口部門(mén)更加勞動(dòng)密集，所以國(guó)家生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變將增加該國(guó)對(duì)勞動(dòng)的需求而減少對(duì)資本的需求。這最終將改變?cè)搰?guó)的要素回報(bào)率，實(shí)際工資上升，資本使用的實(shí)際租金率下降，從而改變了一國(guó)收入分配情況。因此，根據(jù)赫克歇爾-俄林-薩繆爾森模型，貿(mào)易自由化是發(fā)展中國(guó)家提高實(shí)際工資水平，發(fā)展經(jīng)濟(jì)的重要手段。1955年，雷布?xì)J斯基對(duì)要素增長(zhǎng)的生產(chǎn)效果進(jìn)行了研究，揭示了要素稟賦增長(zhǎng)與產(chǎn)出結(jié)構(gòu)變化之間的相互關(guān)系。當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)某種生產(chǎn)要素的增加時(shí)，較密集的使用增長(zhǎng)要素的生產(chǎn)部門(mén)將擴(kuò)張，而較密集的使用非增長(zhǎng)要素的生產(chǎn)部門(mén)將收縮。如果勞動(dòng)增加而資本沒(méi)有發(fā)生變化，那么勞動(dòng)密集品的生產(chǎn)將增加而資本密集品的產(chǎn)出將減少；如果假定資本增加而勞動(dòng)沒(méi)有發(fā)生變化，那么資本密集的生產(chǎn)將擴(kuò)張而勞動(dòng)密集品的生產(chǎn)將縮減。同時(shí)還可以得出一個(gè)重要推理：即當(dāng)一種生產(chǎn)要素增長(zhǎng)時(shí)，密集使用新增要素的商品相對(duì)價(jià)格將下降，因此如果其是出口品貿(mào)易條件將會(huì)惡化，如果是進(jìn)口品貿(mào)易條件將會(huì)改善。二、對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)與出口導(dǎo)向增長(zhǎng)模型1.對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)(foreigntrademultiplier)理論是凱恩斯投資乘數(shù)理論在對(duì)外貿(mào)易方面的運(yùn)用。凱恩斯主義者認(rèn)為，出口是支撐貿(mào)易增長(zhǎng)的一種有效需求，貿(mào)易的支出和擴(kuò)大是有效利用過(guò)剩資源的手段。一國(guó)的出口和國(guó)內(nèi)投資一樣，有增加國(guó)民收入的作用，進(jìn)口則相反，會(huì)使國(guó)民收入漏出。當(dāng)商品勞務(wù)出口時(shí)從國(guó)外獲得的貨幣收入會(huì)使出口產(chǎn)業(yè)部門(mén)收入增加，消費(fèi)也增加。這又必然引起與出口產(chǎn)業(yè)部門(mén)相關(guān)的其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)的生產(chǎn)增加，就業(yè)上升，收入增加。如此反復(fù)下去，收入增加量降為出口增加量的若干倍。進(jìn)口時(shí)作用效果正好相反。因此只有當(dāng)貿(mào)易出超和國(guó)際收支順差時(shí)，貿(mào)易才能增加一國(guó)就業(yè)量，并使國(guó)民收入數(shù)倍地得到增加。這就是凱恩斯主義“對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)論”的基本含義。在開(kāi)放條件下，對(duì)外貿(mào)易的增長(zhǎng)可以帶動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)成倍增加，這種貿(mào)易促進(jìn)增長(zhǎng)的倍數(shù)關(guān)系即為對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)。對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)由以下公式推得： (16-1)其中C’為自主消費(fèi)，c為邊際消費(fèi)傾向，進(jìn)出口,M’表示自主進(jìn)口，m表示邊際進(jìn)口傾向。假定需求和投資不發(fā)生變化，由上式，可求得對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)(k)： (16-2)無(wú)貿(mào)易突然轉(zhuǎn)到自由貿(mào)易時(shí)，如果貿(mào)易前的中間產(chǎn)品價(jià)格比率和世界市場(chǎng)的比率一樣的話，就不會(huì)發(fā)生任何事情。如果兩種比率不同，其中一個(gè)中間產(chǎn)品(importable)將減少生產(chǎn)，另一個(gè)部門(mén)(exportable)則擴(kuò)大，就會(huì)有兩個(gè)部門(mén)可行組合的擴(kuò)張，所謂可行是指兩個(gè)最終產(chǎn)品部門(mén)能購(gòu)買(mǎi)。[5][5]Corden,Max.W.(1971),“Theeffectsoftradeontherateofgrowth”,inJ.N.Bhagwatietal.(1971,eds.),Trade,BalanceofPaymentsandGrowth:PapersinHonorofCharlesP.Kindleberger,Amsterdam:North-Holland,pp.117-143.四、國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)擴(kuò)散與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)20世紀(jì)80年代之后，以羅默(P.M.Romer)、盧卡斯(R.E.Lucas)等人為代表的新增長(zhǎng)理論，把創(chuàng)新作為推動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的核心因素。在新古典模型中，考慮到了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用，但技術(shù)進(jìn)步被作為外生變量，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)表示為扣除勞動(dòng)和資本所作貢獻(xiàn)之后的余量。在新增長(zhǎng)理論中，技術(shù)進(jìn)步被作為內(nèi)生變量，從而揭示了勞動(dòng)、資本、技術(shù)進(jìn)步對(duì)增長(zhǎng)的共同作用，以及這三者之間的相互關(guān)系。技術(shù)進(jìn)步實(shí)際是通過(guò)勞動(dòng)和資本來(lái)體現(xiàn)的，體現(xiàn)在勞動(dòng)中就是勞動(dòng)者素質(zhì)的提高，體現(xiàn)在資本中就是用更先進(jìn)的設(shè)備替代了舊設(shè)備。新增長(zhǎng)理論對(duì)被新古典學(xué)派所忽視的問(wèn)題給予重視，重新審視了勞動(dòng)專(zhuān)業(yè)化的貿(mào)易效應(yīng)。該理論認(rèn)為：專(zhuān)業(yè)化利益的存在會(huì)使自給自足的經(jīng)濟(jì)向勞動(dòng)分工方向發(fā)展，而勞動(dòng)分工水平?jīng)Q定了當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。所以當(dāng)國(guó)際貿(mào)易使進(jìn)入交易的人數(shù)增多時(shí)，表明分工的潛力更大，從而有利于經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。新增長(zhǎng)理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)源于技術(shù)的創(chuàng)新，來(lái)源于新思想(或叫新配方)的發(fā)現(xiàn)和事物由低價(jià)值組合向高價(jià)值組合的轉(zhuǎn)型。[6][6]參見(jiàn)①Romer,PaulM.(1986),“Increasingreturnsandlongrungrowth”,JournalofPoliticalEconomy,Vol.94,pp.1002-1037.②Romer,PaulM.(1990),“Endogenoustechnologicalchange”,JournalofPoliticalEconomy,Vol.98,S71-S102.新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)貿(mào)易開(kāi)放和出口的外部性效應(yīng)(exportexternality)在長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的積極作用。這一理論認(rèn)為，出口部門(mén)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)生產(chǎn)率效果可以成為部門(mén)間現(xiàn)代技術(shù)及技術(shù)訣竅擴(kuò)散的催化劑。“與選擇了保護(hù)貿(mào)易立場(chǎng)的國(guó)家相比較，那些采取了外向型發(fā)展戰(zhàn)略的國(guó)家都獲得了更快的增長(zhǎng)并實(shí)現(xiàn)了更高水平的經(jīng)濟(jì)福利。……不發(fā)達(dá)國(guó)家潛在地處于可從它們的國(guó)際聯(lián)系中獲益的最佳位置，因?yàn)樵瓌t上這些國(guó)家可以從發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)積累起來(lái)的巨大的知識(shí)資本的寶庫(kù)中吸取養(yǎng)分”。[7][7]Grossman,GeneM.andElhananHelpman(1990),"The'new’growththeory:trade,innovation,andgrowth",AmericanEconomicReview,Vol.80,No.2,pp.86-91.格羅斯曼和赫爾普曼（G..GrossmanandE.Helpman,1990）在他們的文章《比較優(yōu)勢(shì)和長(zhǎng)期增長(zhǎng)》中提出了一個(gè)兩國(guó)貿(mào)易和增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)模型。他們認(rèn)為，長(zhǎng)期生產(chǎn)力的提高來(lái)源于企業(yè)家的利潤(rùn)最大化行為。他們討論了研究和開(kāi)發(fā)(R&D)的決定因素，認(rèn)為研究產(chǎn)生以設(shè)計(jì)新的中間產(chǎn)品為形式的成果，并且降低進(jìn)一步研究的成本，新的中間品使得制造消費(fèi)品的工藝過(guò)程具有更高專(zhuān)業(yè)化程度，因而提高最終生產(chǎn)過(guò)程的生產(chǎn)力。該模型完全從要素積累來(lái)抽象分析，目的是為了強(qiáng)調(diào)內(nèi)生技術(shù)作為一種增長(zhǎng)源泉的作用。他們分析的有趣之處在于假定生產(chǎn)與R&D效率存在跨國(guó)差異。他們研究在中間品生產(chǎn)方面產(chǎn)生的比較優(yōu)勢(shì)，對(duì)于長(zhǎng)期專(zhuān)業(yè)化方式和長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)政策具有重大的影響。假如那些變化顯著地發(fā)生于在R&D上不具有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，那么世界資源的增長(zhǎng)或者R&D效率的提高不一定會(huì)加速穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率。改變由具有R&D比較優(yōu)勢(shì)國(guó)家生產(chǎn)的消費(fèi)品開(kāi)支投向的任何貿(mào)易政策都會(huì)造成長(zhǎng)期增長(zhǎng)率下降。當(dāng)在兩國(guó)以均等比率適用時(shí)，對(duì)R&D的補(bǔ)貼會(huì)刺激增長(zhǎng)，但如果僅在不具有R&D比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家引用，補(bǔ)貼不一定會(huì)刺激增長(zhǎng)。當(dāng)知識(shí)溢出以一定時(shí)間滯后發(fā)生，并且在創(chuàng)始國(guó)內(nèi)比跨國(guó)境擴(kuò)散更快時(shí)，比較優(yōu)勢(shì)就變?yōu)閮?nèi)生的了。[8]Grossman,GeneM.andElhananHelpman(1990),[8]Grossman,GeneM.andElhananHelpman(1990),"ComparativeAdvantageandLong-runGrowth,"AmericanEconomicReview,Vol.80(4)pp.796-815.由于伴隨著貿(mào)易而存在的國(guó)際性知識(shí)和技術(shù)傳播，一國(guó)可從其貿(mào)易伙伴獲得新的技術(shù)來(lái)發(fā)展自身潛在的比較優(yōu)勢(shì)。隨著各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)發(fā)展，國(guó)際專(zhuān)業(yè)化分工的型式也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化。一方面，通過(guò)“干中學(xué)”(learning-by-doing)，新近開(kāi)放的國(guó)家可以選擇具有巨大增長(zhǎng)潛力的行業(yè)來(lái)發(fā)展并實(shí)現(xiàn)更迅速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因?yàn)椤案芍袑W(xué)”或模仿的效果是使后來(lái)者降低發(fā)展的代價(jià)(成本)，從發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)生的知識(shí)外溢成為了發(fā)展中國(guó)家加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)源泉。另一方面，后來(lái)者的模仿也產(chǎn)生一種作用刺激發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)一步開(kāi)