專利及專利文獻(xiàn)檢索

第8章專利與標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)（1）

專利及專利文獻(xiàn)檢索信息檢索與利用

學(xué)習(xí)要點(diǎn)及要求了解專利的基本知識(shí)，增強(qiáng)創(chuàng)新發(fā)明及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)；掌握專利文獻(xiàn)的特征及利用專利文獻(xiàn)的意義和作用；學(xué)會(huì)國(guó)內(nèi)外專利文獻(xiàn)檢索的基本方法，掌握專利文獻(xiàn)獲取的主要途徑。1.有關(guān)專利的基本知識(shí)2.專利文獻(xiàn)的特征及利用3.國(guó)內(nèi)外專利文獻(xiàn)的檢索4.有關(guān)資源及參考資料一覽目錄

1.有關(guān)專利的基本知識(shí)

專利——是國(guó)家按專利法授予申請(qǐng)人在一定時(shí)間內(nèi)對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造成果所享有的獨(dú)占、使用和處分的權(quán)利。(《中華人民共和國(guó)專利法》1985年4月1日起施行。1992年、2000年進(jìn)行過(guò)二次修正，日趨完善。）

專利制度——是一種為保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造者積極性，有利于發(fā)明創(chuàng)造成果的推廣應(yīng)用，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)不斷創(chuàng)新，適應(yīng)社會(huì)發(fā)展、前進(jìn)的科學(xué)管理制度。專利制度的主要作用（一）有效地保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造。通過(guò)嚴(yán)格審查，專利局依法授予發(fā)明人在一定期限內(nèi)對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造享有獨(dú)占權(quán)、處分權(quán)，使其作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)予以法律保護(hù)。（二）鼓勵(lì)公民、法人進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的積極性。能激發(fā)全民族聰明才智的發(fā)揮，促進(jìn)國(guó)家科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展。專利制度的主要作用（三）有利于發(fā)明創(chuàng)造的推廣應(yīng)用。促進(jìn)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)盡快地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。（四）促進(jìn)發(fā)明技術(shù)向全社會(huì)的公開(kāi)與傳播。避免對(duì)相同技術(shù)的重復(fù)研究開(kāi)發(fā)，有利于促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新、生產(chǎn)開(kāi)發(fā)的進(jìn)步。獨(dú)占性——權(quán)利人對(duì)其專利成果具有獨(dú)立的占有、使用、處分權(quán)。排他性——同一技術(shù)內(nèi)容及復(fù)雜程度的專利申請(qǐng)，只能授予一次專利權(quán)。地域性——一件專利只在一定的國(guó)家或地區(qū)享有專利權(quán)。時(shí)間性——一件專利只在一定的時(shí)間內(nèi)享有專利權(quán)。專利技術(shù)(成果)的特點(diǎn)專利權(quán)授予的條件之一

新穎性——

（1）在申請(qǐng)日以前沒(méi)有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)，在國(guó)內(nèi)公開(kāi)使用過(guò)或者以其他方式為公眾所知。（2）也沒(méi)有同樣的內(nèi)容由他人向?qū)＠痔岢鲞^(guò)申請(qǐng)并且記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件中。專利權(quán)授予的條件之二實(shí)用性——（1）專利申請(qǐng)的主題必須能夠在產(chǎn)業(yè)上制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。（2）必須是能夠解決技術(shù)問(wèn)題，并且能夠?qū)嶋H應(yīng)用。（——如果申請(qǐng)的是一種產(chǎn)品，那么該產(chǎn)品必須在產(chǎn)業(yè)中能夠制造，并且能夠解決實(shí)際技術(shù)問(wèn)題；如果申請(qǐng)的是一種方法（僅限發(fā)明專利），那么這種方法必須在產(chǎn)業(yè)中能夠使用，并且能夠解決實(shí)際技術(shù)問(wèn)題。）專利權(quán)授予的條件之三創(chuàng)造性——

創(chuàng)造性亦稱先進(jìn)性。是指申請(qǐng)專利的發(fā)明或者實(shí)用新型要比現(xiàn)有技術(shù)先進(jìn)。表現(xiàn)在：（1）與現(xiàn)有技術(shù)相比具有明顯的區(qū)別，有本質(zhì)的差異。（2）發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域的普通專業(yè)人員，不能直接從現(xiàn)有技術(shù)中輕易得出構(gòu)成此發(fā)明的必要的技術(shù)特征。不喪失新穎性的三種情形申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造，在申請(qǐng)日以前六個(gè)月內(nèi)，有下列情形之一的，不視作喪失新穎性：（一）在中國(guó)政府主辦或者承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上首次展出的。（二）在規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表的。（三）他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容的。中國(guó)專利的種類中國(guó)專利的有效期限起自申請(qǐng)日起算發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)經(jīng)初步審查，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，專利局應(yīng)當(dāng)作出授予專利權(quán)決定，發(fā)給專利證書(shū)，并同時(shí)予以登記和公告。專利權(quán)自公告之日起生效。（39、40）

名稱發(fā)明專利

(有效期：20年）實(shí)用新型專利(有效期：10年）外觀設(shè)計(jì)專利(有效期：10年）要

求對(duì)產(chǎn)品、方法及其改進(jìn)提出的新的技術(shù)方案對(duì)產(chǎn)品形狀、構(gòu)造及其結(jié)合提出的實(shí)用方案對(duì)產(chǎn)品形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合所作出的富有美感并適合于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計(jì)特點(diǎn)具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著進(jìn)步具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步不授予專利權(quán)的幾種情形

（一）科學(xué)發(fā)現(xiàn)。

（二）智力活動(dòng)的規(guī)則和方法。

（三）疾病的診斷和治療方法。

（四）動(dòng)物和植物品種。

（五）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。

但是對(duì)于第（四）項(xiàng)所列產(chǎn)品的生產(chǎn)方法，可以依照本法規(guī)定授予專利權(quán)。專利申請(qǐng)的有關(guān)準(zhǔn)備工作

（1）查證工作。即對(duì)所要開(kāi)發(fā)、申請(qǐng)專利的內(nèi)容必須進(jìn)行新穎性、實(shí)用性考證，應(yīng)當(dāng)在得到肯定的結(jié)果后開(kāi)展工作。

（2）撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件。我國(guó)《專利法》規(guī)定，申請(qǐng)專利時(shí)應(yīng)提交各種申請(qǐng)文件有：請(qǐng)求書(shū)、說(shuō)明書(shū)及摘要、權(quán)利要求書(shū)、必要時(shí)有附圖、外觀設(shè)計(jì)圖和照片、外觀設(shè)計(jì)簡(jiǎn)要說(shuō)明等)。對(duì)這些文件的格式和內(nèi)容都有嚴(yán)格的、明確的要求。撰寫(xiě)好這些文件是申請(qǐng)專利最重要的基本工作。

（3）委托代理機(jī)構(gòu)由于撰寫(xiě)申請(qǐng)文件和辦理其他申請(qǐng)專利的手續(xù)是一項(xiàng)法律性較強(qiáng)的工作,一般委托專門從事這項(xiàng)工作的專利代理機(jī)構(gòu)代為辦理。如果擬將一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向國(guó)外申請(qǐng)專利，按專利法第二十條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)首先向國(guó)務(wù)院專利行政部門申請(qǐng)專利，并經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門同意后，委托國(guó)務(wù)院指定的專利代理機(jī)構(gòu)辦理。

（4）保密審查

如果申請(qǐng)專利發(fā)明創(chuàng)造屬于專利法第四條規(guī)定需要保密的，在提出專利申請(qǐng)前或者在申請(qǐng)的同時(shí)，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行保密審查。（5）

籌措費(fèi)用按專利法規(guī)定申請(qǐng)專利和辦理其它手續(xù)時(shí)應(yīng)繳納各種費(fèi)用。如果不按規(guī)定繳納所提出的專利申請(qǐng)可能被視為自動(dòng)撤回。對(duì)繳費(fèi)確有困難的，專利法實(shí)施細(xì)則還將有減繳或緩繳的規(guī)定。

中國(guó)專利權(quán)獲得的一般過(guò)程

發(fā)明專利申請(qǐng)初審（經(jīng)18個(gè)月）公布（申請(qǐng)公開(kāi)說(shuō)明書(shū)）實(shí)審（3年）授予專利權(quán)實(shí)用新型專利申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)初步審查初步審查2.專利文獻(xiàn)的特征及利用專利文獻(xiàn)——專利申請(qǐng)文件、專利說(shuō)明書(shū)、專利公報(bào)、專利證書(shū)、專利題錄、專利文摘、專利分類表及專利數(shù)據(jù)庫(kù)等等。專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)（1）內(nèi)容涉及人類社會(huì)生產(chǎn)、生活各個(gè)領(lǐng)域。（2）反映的內(nèi)容新穎、實(shí)用并富于創(chuàng)造性。（3）專利說(shuō)明書(shū)內(nèi)容具體、詳盡。（4）報(bào)道速度快、時(shí)間性強(qiáng)。（5）格式規(guī)范、語(yǔ)言措辭缺乏通俗性。（6）大量重復(fù)報(bào)導(dǎo)——存在許多等同專利。專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的研究結(jié)果表明，全世界最新的發(fā)明創(chuàng)造信息，90%以上首先都是通過(guò)專利文獻(xiàn)反映出來(lái)的。例如：

異氰酸酯和聚胺酯----從首次（二戰(zhàn)后）出現(xiàn)在專利文獻(xiàn)上到（60年代）見(jiàn)諸于期刊文獻(xiàn)報(bào)道，其間相距15年

電視機(jī)——1929年就出現(xiàn)在專利文獻(xiàn)中，到了1948才在期刊中有所反映，其間相隔了近20年。另外，根據(jù)多個(gè)專利權(quán)威機(jī)構(gòu)的調(diào)查表明，一般80%以上的專利發(fā)明內(nèi)容不會(huì)再以其它的文獻(xiàn)形式（期刊論文、會(huì)議資料等）發(fā)表。專利文獻(xiàn)的表現(xiàn)形式（一）基本專利：指申請(qǐng)人就一項(xiàng)發(fā)明在最先的一個(gè)國(guó)家申請(qǐng)的專利。（二）同等專利：指發(fā)明人或申請(qǐng)人就同一個(gè)發(fā)明在第一個(gè)國(guó)家以外的其他國(guó)家申請(qǐng)的專利（三）同族專利：某一發(fā)明其基本專利和一系列同等專利的內(nèi)容幾乎完全一樣，它們構(gòu)成一個(gè)專利族系，稱為同族專利。（四）非法定相同專利：第一個(gè)專利獲得批準(zhǔn)后，就同一個(gè)專利向別國(guó)提出相同專利的申請(qǐng)，必須在12月內(nèi)完成，超過(guò)12個(gè)月的則成為非法定專利。專利文獻(xiàn)檢索的意義及作用

（1）查新、考證。及時(shí)了解最新技術(shù)研究進(jìn)展，啟發(fā)思路提高科研起點(diǎn)；獲得科研支持資金。

根據(jù)歐洲專利局的統(tǒng)計(jì)，歐洲每年大約要浪費(fèi)200億美元用于重復(fù)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)投資。若能充分利用專利文獻(xiàn)，則能節(jié)約出40%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)用于高水平的研究工作，同時(shí)為科研人員節(jié)約時(shí)間，少走彎路。專利文獻(xiàn)檢索的意義及作用（2）跟蹤、預(yù)測(cè)。連續(xù)跟蹤一項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展情況，把握競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、同行的研究進(jìn)展，洞察技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，預(yù)測(cè)技術(shù)發(fā)展動(dòng)向。（3）市場(chǎng)調(diào)研。進(jìn)行同族專利檢索，了解某專利技術(shù)的保護(hù)范圍及國(guó)際市場(chǎng)等。（4）自我保護(hù)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)行相關(guān)專利檢索，了解專利是否有效、侵權(quán)等相關(guān)事宜。專利文獻(xiàn)利用中的常見(jiàn)概念（1）幾種“人”:

申請(qǐng)人——對(duì)專利權(quán)提出申請(qǐng)的單位或個(gè)人（職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明）。發(fā)明人（設(shè)計(jì)人）——實(shí)際開(kāi)展工作的人。

專利權(quán)人——對(duì)專利具有獨(dú)占、使用、處置權(quán)的人。

代理人——代為辦理專利權(quán)申請(qǐng)的人。

專利文獻(xiàn)利用中的常用概念（2）幾種“號(hào)”：

申請(qǐng)?zhí)枴l(fā)明專利申請(qǐng)?zhí)枺?9119638.4）

公開(kāi)號(hào)——發(fā)明專利公布編號(hào)（1251835）

公告號(hào)——三種專利授權(quán)公告號(hào)（CN1093184C)

專利號(hào)——三種專利原申請(qǐng)?zhí)枺?9119638.4）

國(guó)際專利分類號(hào)（IPC)——

國(guó)際上公認(rèn)的按專利文獻(xiàn)的技術(shù)內(nèi)容或主題進(jìn)行分類的代碼。（如：F15B13/043）

《國(guó)際專利分類表》（簡(jiǎn)稱IPC），于1968年正式公布并采用英、法兩種文字完全對(duì)應(yīng)的文本出版第一版。每五年修訂一次,現(xiàn)在采用的是第7版。根據(jù)專利技術(shù)的內(nèi)容特征共分八個(gè)部(大類)：A部：生活需要B部：作業(yè)；運(yùn)輸C部：化學(xué)；冶金D部：紡織；造紙E部：固定建筑物F部：機(jī)械工程；照明；加熱；武器；爆破G部：物理H部：電學(xué)

關(guān)于《國(guó)際專利分類表》例如：F機(jī)械工程，照明，加熱，武器，爆破F15B

一般流體工作系統(tǒng)；流體壓力執(zhí)行機(jī)構(gòu)，如伺服馬達(dá)；未列入其它類的流體壓力系統(tǒng)的部件(馬達(dá)、渦輪機(jī)、壓縮機(jī)、鼓風(fēng)機(jī)、泵入F01至F04；流體動(dòng)力學(xué)入F15D；流體離合器或制動(dòng)器入F16D；流體彈簧入F16F；流體傳動(dòng)裝置入F16H；活塞、缸、密封入F16J；閥、輸水器、旋塞、致動(dòng)浮子入F16K；用于對(duì)主閥的輔助流體操縱的安全閥入F16K17/10；閥的流體操縱裝置入F16K31/12；管子、管接頭入F16L；潤(rùn)滑入F16N)*F15B13/043——壓力控制設(shè)備（85109250）采用分類號(hào)準(zhǔn)確,有利于擴(kuò)大檢索結(jié)果專利文獻(xiàn)利用中的常用概念（3）幾種“日”：

申請(qǐng)日——專利機(jī)關(guān)受到申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)之日。

公開(kāi)日——發(fā)明專利申請(qǐng)公開(kāi)之日。公告日——三種專利授權(quán)公告之日。優(yōu)先權(quán)日——是指專利申請(qǐng)人就同一項(xiàng)發(fā)明在一個(gè)締約國(guó)提出申請(qǐng)之后，在規(guī)定的期限內(nèi)又向其他締約國(guó)提出申請(qǐng)，申請(qǐng)人有權(quán)要求以第一次申請(qǐng)日期作為后來(lái)提出申請(qǐng)的日期，這一申請(qǐng)日就是優(yōu)先權(quán)日。

（《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》1883締約,中國(guó)于1985年3月19日加入）充分而合理地利用專利（技術(shù)）文獻(xiàn)(1）不以盈利為目的利用行為——用于學(xué)習(xí)、科研。(2）失效專利可無(wú)償使用——法律狀態(tài)。(3）不受本國(guó)專利法保護(hù)——地域性。(4）通過(guò)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓——合法使用。(5）在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)、創(chuàng)新。

3.國(guó)內(nèi)外專利文獻(xiàn)的檢索

中國(guó)專利檢索系統(tǒng)/sipo/zljs/default.htm

(1)全面反映中國(guó)專利1985—的文獻(xiàn)情況（包括外國(guó)申請(qǐng)人在我國(guó)申請(qǐng)專利的情況）。(2）可以通過(guò)申請(qǐng)?zhí)?、發(fā)明名稱等16條途徑檢索。(3）可以進(jìn)行題錄、文摘及全文（TIFF)下載拷貝。(4）可以及時(shí)了解每件專利的法律狀態(tài)。專利檢索檢索舉例檢索“浙江工業(yè)大學(xué)”作為申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人的中國(guó)專利。輸入檢索詞需要閱讀、查看專利說(shuō)明書(shū)全文，必須先下載安裝說(shuō)明書(shū)瀏覽器查看全文全面反映美國(guó)專利1790-的文獻(xiàn)情況?？梢酝ㄟ^(guò)發(fā)明名稱、申請(qǐng)?zhí)柕?1條途徑檢索。允許全文（web格式及TIFF格式）下載、拷貝。(4)1790-1975年的文獻(xiàn)只能通過(guò)專利號(hào)及美國(guó)專利分類號(hào)進(jìn)行檢索。美國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)及其檢索（USPTOPatentFull-Text&ImageDatabase）

/patft/index.html

檢索字段Web格式全文顯示查看原始專利說(shuō)明書(shū)歐洲及世界主要專利國(guó)家專利檢索系統(tǒng)

（EuropeanPatentOffice）

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