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文檔簡介

#/3938/393、理解合規(guī)管理的基本原則獨(dú)立;客觀;公正;專業(yè);協(xié)調(diào)第二節(jié)、公司的合規(guī)職能設(shè)置合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任第三節(jié)、合規(guī)管理的主要內(nèi)容1、掌握合規(guī)管理的主要活動定期傳達(dá)監(jiān)管要求審核各部門對外簽訂的合同，審核部門制度根據(jù)法規(guī)和公司制度評估日?；顒拥暮弦?guī)性梳理法規(guī)，開展培訓(xùn)參及組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程再造，為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司糾紛2、投訴處理的重要性第五節(jié)、合規(guī)風(fēng)險1、理解聲譽(yù)風(fēng)險的概念：基金管理人經(jīng)營，管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方面對公司負(fù)面評價的風(fēng)險。第二十六章、基金國際化的發(fā)展概況第一節(jié)、海外市場發(fā)展第二節(jié)、中國基金國際化發(fā)展概況掌握QFII、RQFII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況QFII的定義：合格境外投資者，是我國在資本項(xiàng)目未完全開放的背景下選擇的一種過渡性資本市場開放制度。2、掌握 QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況QDII的概念：經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資(QDII)。理解滬港通的重要意義刺激人民幣資產(chǎn)需求 ;推動人民幣跨境流通

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