期貨法律法規(guī)歷年考試真題（單選題）

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一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

1.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自（）起施行。[1分]

A.2022年7月1日

B.2022年9月1日

C.2022年10月1日

D.2022年4月30日

2.期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出（）。[1分]

A.錯(cuò)誤指令

B.交易指令

C.錯(cuò)誤信息

D.交易信息

3.境外期貨項(xiàng)下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合（）有關(guān)規(guī)定。[1分]

A.國家外匯管理

B.國際外匯法規(guī)

C.國家期貨管理

D.國際期貨規(guī)定

4.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得（）；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。[1分]

A.隱瞞、欺詐和阻礙

B.隱瞞、誤導(dǎo)和阻礙

C.拒絕、阻礙和隱瞞

D.拒絕、欺詐和隱瞞

5.期貨交易所的管理辦法由（）制定。[1分]

A.全國人大常委會(huì)

B.國務(wù)院法制辦

C.最高人民法院

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

6.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之目起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。[1分]

A.20日

B.30日

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

7.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。[1分]

A.該客戶

B.期貨交易所

C.期貨交易所和該客戶按比例

D.期貨交易所和該客戶共同連帶

8.會(huì)員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)（）。[1分]

A.請(qǐng)求權(quán)

B.追償權(quán)

C.代位權(quán)

D.質(zhì)押權(quán)

9.在我國對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（）。[1分]

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

10.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）制定。[1分]

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院財(cái)政部門

11.期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是（）。[1分]

A.監(jiān)管會(huì)員及客戶

B.指定交割倉庫

C.指定期貨保證金存管銀行

D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

12.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。[1分]

A.3日

B.5日

C.10日

D.30日

13.期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。[1分]

A.變更交易所名稱

B.期貨交易所分立

C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所

D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

14.下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。[1分]

A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法

D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

15.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。[1分]

D.15

16.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的＿＿，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的＿＿，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。（）[1分]

A.30%；30%

B.30%；50%

C.50%：30%

D.50%；50%

17.期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到＿＿以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到＿＿以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）[1分]

A.3%：3%

B.3%；5%

C.5%：3%

D.5%；5%

18.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。[1分]

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。[1分]

B.10

C.15

D.20

20.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。[1分]

A.3%

B.5%

C.7%

D.15%

21.下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。[1分]

A.期貨公司的打字員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專業(yè)人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

22.（）負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。[1分]

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

23.（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。[1分]

A.中國銀監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

24.申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)（）以上學(xué)歷。[1分]

A.專科

B.本科

C.碩士

D.博士

25.具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。[1分]

26.申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。[1分]

27.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。[1分]

A.15

B.30

C.45

D.60

28.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。[1分]

29.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[1分]

D.15

30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。[1分]

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.15萬

31.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。[1分]

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

32.下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是（）。[1分]

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊(cè)資本

D.變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所

33.甲期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（）。[1分]

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責(zé)任自負(fù)承諾書

D.風(fēng)險(xiǎn)說明書

34.期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。[1分]

A.公開的集中交易

B.公開的分散交易

C.不公開的分散交易

D.不公開的集中交易

35.期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。[1分]

A.國務(wù)院

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

36.《期貨交易管理?xiàng)l例》從（）開始施行。[1分]

A.2022年2月7日

B.2022年4月15日

C.2022年2月7日

D.2022年4月15日

37.中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。[1分]

38.證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是（）。[1分]

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負(fù)責(zé)人

D.出具警示函

39.期貨糾紛案件由（）管轄。[1分]

A.最高人民法院

B.基層人民法院

C.中級(jí)人民法院

D.高級(jí)人民法院

40.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。[1分]

A.由從業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

B.由機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.由從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

41.在我國設(shè)立期貨交易所，由（）審批。[1分]

A.中國人民銀行

B.全國人大常委會(huì)

C.全國人民代表大會(huì)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

42.下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的是（）。[1分]

A.甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B.乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的法律，自被撤銷資格之日起未逾5年

C.丙因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年

D.丁擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年

43.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，（）可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。[1分]

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.國務(wù)院期貨法制委員會(huì)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

44.期貨公司的下列行為中，不會(huì)被責(zé)令改正的是（）。[1分]

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

C.不進(jìn)行混碼交易的

D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的、

45.期貨投資者保障基金按照（）原則籌集。[1分]

A.資金大小的比例

B.公開、公平、公正

C.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

D.個(gè)人勞動(dòng)所得倍率

46.期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至（）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五交納形成。[1分]

A.2022年7月1日

B.2022年12月16日

C.2022年7與7日

D.2022年12月31日

47.期貨交易所的合并、分立，由（）批準(zhǔn)。[1分]

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.國務(wù)院期貨法制委員會(huì)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

48.期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。[1分]

A.l年

B.2年

C.3年

D.5年

49.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。[1分]

A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

B.期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保

D.除法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)

50.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（）人。[1分]

51.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以)承擔(dān)違約責(zé)任。[1分]

A.該會(huì)員的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

52.某期貨交易所理事會(huì)理事由于生病不能參加理事會(huì)會(huì)議，該理事的下列做法正確的是（）。[1分]

A.在電話里通知另一理事代為出席

B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項(xiàng)委托

C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

D.該理事不得委托他人代為出席

53.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行（）管理。[1分]

A.監(jiān)督

B.垂直

C.自律

D.行政

54.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之目起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。[1分]

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.2年

55.期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會(huì)（）。[1分]

A.申訴

B.反映

C.上訪

D.申請(qǐng)復(fù)議

56.因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。[1分]

A.期貨公司也有過錯(cuò)．

B.期貨交易所已采取補(bǔ)救措施

C.不可抗力

D.相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

57.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。[1