江西省基金從業(yè)資格：債券的估值方法考試試題

江西省基金從業(yè)資格：債券的估值方法考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、__是保守型投資者可選擇的基金產(chǎn)品。A．債券型基金B(yǎng)．股票型基金C．貨幣市場(chǎng)基金D．保本型基金2、關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C．債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)3、基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．政策風(fēng)險(xiǎn)B．利率風(fēng)險(xiǎn)C．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D．基金公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)4、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)以“__”為自律管理的工作方針。A．公平、公開、公正B．法制、監(jiān)管、自律C．自律、服務(wù)、傳導(dǎo)D．效率、嚴(yán)謹(jǐn)、開拓5、我國(guó)基金信息披露制度體系可分為__等層次。A．國(guó)家法律B．部門規(guī)章C．規(guī)范性文件D．自律性規(guī)則6、下列屬于理財(cái)經(jīng)理工作方式的有__。A．全面了解客戶的個(gè)人財(cái)務(wù)狀況以及理財(cái)目標(biāo)B．制訂一個(gè)可操作的綜合理財(cái)方案并且協(xié)助客戶執(zhí)行理財(cái)方案C．選定基金管理人并監(jiān)督基金管理人的業(yè)績(jī)，定期向客戶匯報(bào)D．根據(jù)內(nèi)外部因素的改變定期對(duì)綜合理財(cái)方案進(jìn)行調(diào)整7、與基金半年度報(bào)告相比，基金年度報(bào)告具有的特點(diǎn)有__。A．基金年度報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金年度報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬C．基金年度報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D．基金年度報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等8、一般情況下，開放式基金贖回額總額的__歸入基金財(cái)產(chǎn)。A．25%B．30%C．45%D．50%9、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說(shuō)法，不正確的有__。A．基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議B．當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會(huì)的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會(huì)議C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議10、____對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。A：基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu)B：基金管理人C：基金托管人D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

11、投資人按風(fēng)險(xiǎn)承受能力可以至少分為哪幾個(gè)類型__A．中庸型B．穩(wěn)健型C．保守型D．積極型12、證券投資基金具有__等特點(diǎn)。A．組合投資B．信息透明C．專業(yè)管理D．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)13、以下屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有__。A．證券公司B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C．證券交易所D．證券業(yè)協(xié)會(huì)14、假設(shè)某基金每季度的收益率分別為4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么該基金精確年化收益率和簡(jiǎn)單年化收益率分別為__。A．8.14%B．8.83%C．9.00%D．9.74%15、有價(jià)證券具有的主要特征是__。A．期限性B．收益性C．流動(dòng)性D．風(fēng)險(xiǎn)性16、“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)__。C．隨市場(chǎng)利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加7、可以通過(guò)把握買賣時(shí)機(jī)和調(diào)整投資策略進(jìn)行部分控制的跟蹤誤差有__。A．倉(cāng)位型跟蹤誤差B．費(fèi)用型跟蹤誤差C．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差D．交易型跟蹤誤差8、下列情形，經(jīng)基金管理人同意可以進(jìn)行非交易過(guò)戶的有__。A．繼承B．捐贈(zèng)C．司法強(qiáng)制執(zhí)行D．贖回9、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上主要的投資者，以其__進(jìn)行證券投資。A．受托投資資金B(yǎng)．營(yíng)運(yùn)資金C．自有資本D．銀行貸款10、通過(guò)強(qiáng)制性信息披露，可以消除__等問(wèn)題帶來(lái)的低效無(wú)序狀況。A．道德風(fēng)險(xiǎn)B．逆向選擇C．基金投資風(fēng)險(xiǎn)D．基金價(jià)格波動(dòng)性

11、下列關(guān)于公募基金的說(shuō)法中，正確的有__。A．募集對(duì)象不固定B．投資金額要求低，適宜中小投資者參與C．接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)督D．允許面向社會(huì)公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣12、以下各種債券形式，不屬于債券按其券面形態(tài)進(jìn)行分類的是__。A．實(shí)物債券B．憑證式債券C．記賬式債券D．息票累積債券13、關(guān)于債券的特征，下列描述錯(cuò)誤的是__。A．安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)固定，并且一定可按期收回投資B．收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債權(quán)投資的報(bào)酬C．償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D．流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂醋约旱男枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券14、____反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計(jì)算將不受分紅多少的影響，可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。A：算術(shù)平均收益率B：平均收益率C：時(shí)間加權(quán)收益率D：幾何平均收益率15、通常，基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制體系包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)控制的組織體系B．風(fēng)險(xiǎn)控制的決策體系C．風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)控體系D．風(fēng)險(xiǎn)控制的制度體系16、__是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A．資本證券B．資產(chǎn)證券C．商品證券D．貨幣證券17、金融機(jī)構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu))申購(gòu)和贖回基金單位的差價(jià)收入__營(yíng)業(yè)稅；非金融機(jī)構(gòu)申購(gòu)和贖回基金單位的差價(jià)收入__營(yíng)業(yè)稅。A．征收；征收B．征收；不征收C．不征收；征收D．不征收；不征收18、基金銷售客戶服務(wù)的方式中，__特別適用于傳遞行文較長(zhǎng)的信息資料。A．手機(jī)短信B．自動(dòng)傳真、電子信箱C．互聯(lián)網(wǎng)D．座談會(huì)19、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每____計(jì)算并披露一次。A：日B：3日C：5日D：周20、目前，我國(guó)基金管理公司全是有限責(zé)任公司，它們必須滿足____中所有對(duì)有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定A：《證券投資基金法》B：《中華人民共和國(guó)公司法》C：《中華人民共和國(guó)證券法》D：《中華人民共和國(guó)刑法》21、我國(guó)《證券投資基金法》于__開始實(shí)施。A．2003年7月14日B．2005年1月1日C．2002年8月1日D．2004年6月1日22、按照我國(guó)目前的規(guī)定，基金管理人應(yīng)該在____對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A：每個(gè)交易日的第2天B：每周進(jìn)行交易的當(dāng)天C：每月進(jìn)行交易的第1天D：每3個(gè)連續(xù)交易日的任一天23、基金將零散的資金匯集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值的特點(diǎn)是指____A：集合投資B：無(wú)風(fēng)險(xiǎn)性C：分散風(fēng)險(xiǎn)D：專業(yè)理財(cái)24、____是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點(diǎn)。A：兩極策略B：子彈式策略C：梯式策略D：指數(shù)化策略25、基金銷售機(jī)構(gòu)有未履行報(bào)送手續(xù)、基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致其他違規(guī)情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)