(2.7)-第5講公共預(yù)算理論流派介紹1

一、漸進(jìn)預(yù)算理論二、公共選擇理論模型第五講公共預(yù)算理論流派介紹（1）一、漸進(jìn)預(yù)算理論漸進(jìn)預(yù)算理論的研究視角是政治學(xué)，興起于20世紀(jì)60年代。代表人物有美國(guó)的瓦爾達(dá)沃夫斯基，代表作是《預(yù)算過(guò)程的政治學(xué)》（1964），以及美國(guó)的芬諾，代表作是《預(yù)算的力量》（1995）。

漸進(jìn)預(yù)算的基本命題是：“預(yù)算的作出是漸進(jìn)的，而不是全面的。支出機(jī)構(gòu)決不會(huì)在每個(gè)預(yù)算年度里根據(jù)現(xiàn)有項(xiàng)目的價(jià)值和替代項(xiàng)目的價(jià)值來(lái)積極地評(píng)估所有的方案。相反，支出機(jī)構(gòu)的預(yù)算要求都是建立在上一年的預(yù)算基礎(chǔ)之上，并特別關(guān)注邊際上的增加和減少?！保ㄒ簿褪腔鶖?shù)加增長(zhǎng)的思想）二、公共選擇理論模型公共選擇的理論家創(chuàng)建的兩個(gè)最重要的預(yù)算模型是，唐斯的中位投票人模型和尼斯坎南的官僚預(yù)算最大化模型。前者是一個(gè)關(guān)于公共產(chǎn)品需求的模型，后者是一個(gè)供給的模型。二、公共選擇理論模型（一）中位投票人模型自60年代后期起，中位投票人模型就已經(jīng)被廣泛用于預(yù)測(cè)和解釋公共產(chǎn)品的需求、公共支出和預(yù)算行為了。最早由美國(guó)的安東尼?唐斯(AnthonyDowns)在他1957年出版的《民主的經(jīng)濟(jì)理論》中提出。二、公共選擇理論模型（一）中位投票人模型模型有四個(gè)前提假設(shè)：假設(shè)一：?jiǎn)畏迤?，即指?jìng)€(gè)人在一組按某種標(biāo)準(zhǔn)（如數(shù)量大?。┡帕械膫溥x方案中，對(duì)其中的一個(gè)方案偏好程度最高，對(duì)其他方案的偏好程度都低于這個(gè)方案的偏好程度。假設(shè)二：一維選擇，是指決策只涉及到一個(gè)選擇參數(shù)。假設(shè)三：無(wú)議程設(shè)置。無(wú)議程設(shè)置指的是投票中沒(méi)有投票議程可操縱，也不存在各種投票策略行為。假設(shè)四：中間投票人可以用中等收入居民替代。二、公共選擇理論模型（一）中位投票人模型中位投票人模型的核心觀點(diǎn)：如果在一個(gè)多數(shù)決策的模型中，個(gè)人偏好都是單峰的，則反映中間投票人意愿的那種政策會(huì)最終獲勝，因?yàn)檫x擇該政策會(huì)使一個(gè)團(tuán)體的福利損失最小。該定理指出，在簡(jiǎn)單多數(shù)的規(guī)則之下，中位投票人的偏好決定了公共產(chǎn)品的均衡產(chǎn)出水平?？梢?，在中位投票人理論中，預(yù)算決策就被轉(zhuǎn)化為中位投票人的效用最大化問(wèn)題。二、公共選擇理論模型

（一）中位投票人模型中位投票人模型的主要內(nèi)容：如果以上假設(shè)都得到滿足，在多數(shù)投票規(guī)則下，投票決策結(jié)果將反映出中間投票人的偏好。因?yàn)?，投票結(jié)果會(huì)出現(xiàn)以下兩種情況：（1）如果投票人的偏好是離散和唯一的，那么在預(yù)算決策中，中間投票人之外的其他投票人，一半偏好較多的政府支出，一般偏好較少的政府支出，而中間投票人偏好中間支出。（2）如果投票人的偏好是連續(xù)、正態(tài)分布的，那么中間投票人指的是偏好位于中間位置的投票人，其人數(shù)并不是單一的。二、公共選擇理論模型

（二）官僚預(yù)算最大化模型模型由尼斯坎南（Niskanen），《官僚與代議制政府》（1971）。核心觀點(diǎn)：尼斯坎南試圖運(yùn)用此模型對(duì)現(xiàn)代社會(huì)普遍存在的一個(gè)現(xiàn)象做出解釋：為什么政府機(jī)構(gòu)愈來(lái)愈臃腫，為什么政府預(yù)算規(guī)模愈來(lái)愈大。尼斯坎南認(rèn)為：官僚一直在爭(zhēng)取預(yù)算最大化，而且由于官僚和政治家之間信息不對(duì)稱現(xiàn)象的存在，官僚通常也能實(shí)現(xiàn)預(yù)算最大化。二、公共選擇理論模型（二）官僚預(yù)算最大化模型關(guān)于官僚的最大化動(dòng)機(jī)，尼斯坎南有兩個(gè)基本假設(shè)：第一，官僚一直在爭(zhēng)取預(yù)算最大化。第二，官僚通常能實(shí)現(xiàn)預(yù)算最大化?！肮倭拧敝傅氖窃谡块T中任職的高級(jí)官僚，掌握獨(dú)立、可以確認(rèn)的預(yù)算。官僚機(jī)構(gòu)具有以下兩個(gè)特征：一，作為一個(gè)非營(yíng)利性的組織或組織，其資金主要來(lái)自預(yù)算撥款，而不是產(chǎn)出銷售（所提供的服務(wù)）；二，官僚機(jī)構(gòu)中的主管和雇員不會(huì)將預(yù)算撥款扣除支出費(fèi)用后的余額占為己有。二、公共選擇理論模型（二）官僚預(yù)算最大化模型

1974年，米格和柏蘭格(Migue&Belanger)對(duì)該模型進(jìn)行了修正。他們認(rèn)為官僚追求自由裁量的預(yù)算（即收入超過(guò)最低成本的部分）最大化。并非官僚機(jī)構(gòu)中的主管和雇員不會(huì)將預(yù)算撥款扣除支出費(fèi)用后的余額占為己有。1991年，尼斯坎南對(duì)原初模型進(jìn)行了一定的修正。第一，他認(rèn)為官僚所要最大化的是自由支配預(yù)算，而不僅僅是預(yù)算總額。第二，1971年的模型中，尼斯坎南認(rèn)為，立法機(jī)構(gòu)中的預(yù)算審查委員會(huì)對(duì)公共服務(wù)的有效需求接近于立法機(jī)構(gòu)中的中間投票人