2022年6月《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》押題密卷5

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單選題（共100題，共100分）

1.未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。

A.屬于

B.不屬于

C.視情況而定

D.部分屬于

2.根據(jù)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.六個月

B.三年

C.一年

D.三個月

3.私募基金信息披露義務人披露基金信息，禁止行為的說法錯誤的是（）。

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)

B.基金的資產(chǎn)負債狀況

C.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

D.預測基金投資業(yè)績

4.合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過（）。

A.10

B.50

C.100

D.200

5.私募基金募集機構(gòu)應當格盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行（）等相關(guān)義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責任。

A.風險提醒義務、托管義務

B.風險提醒義務、反洗錢義務

C.審慎義務、反洗錢義務

D.審慎義務、托管義務

6.監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。

A.四分之一

B.三分之二

C.二分之一

D.三分之一

7.對股權(quán)投資基金進行估值時，一般情況下更適用于收入估值法的是（）。

A.某高速公路運營企業(yè)

B.某早期人工智能企業(yè)

C.某上市股份制銀行

D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)

8.私募基金向投資者信息披露內(nèi)容不包括（）。

A.基金的投資情況；

B.可能存在的利益沖突；

C.目標企業(yè)產(chǎn)生的訴訟情況；

D.涉及私募基金管理業(yè)務、基金資產(chǎn)、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁

9.有關(guān)募集機構(gòu)的責任和義務，下列表述正確的是（）。

A.募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構(gòu)承擔履行

B.募集機構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風險提醒義務

C.募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構(gòu)承擔履行

D.募集機構(gòu)在募集過程中，充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品

10.以下投資者中，（）視為當然合格投資者。

Ⅰ.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金

Ⅱ.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

Ⅲ.投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員

Ⅳ.中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

11.有限合伙型私募股權(quán)投資基金的《合伙協(xié)議》依據(jù)（）制定。

A.《合伙企業(yè)法》

B.《基金法》

C.《證券法》

D.《公司法》

12.私募基金管理人有銷售私募基金的，應當采?。ǎ┑确绞?，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評價。

A.客戶走訪

B.問卷調(diào)查

C.電話訪問

D.網(wǎng)絡調(diào)查

13.如果非公開募集基金的累計人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監(jiān)管。

A.50

B.100

C.200

D.500

14.公司型基金的參與主體主要為（）。

A.發(fā)起人和基金托管人

B.發(fā)起人和基金管理人

C.投資者和基金托管人

D.投資者和基金管理人

15.外包服務所涉及的基金資產(chǎn)合客戶資產(chǎn)應（）外包機構(gòu)的自有財產(chǎn)。

A.獨立于

B.包含于

C.暫時包含于

D.等同于

16.企業(yè)的監(jiān)控指標中接近盈利/盈利階段的業(yè)務指標有（）。

Ⅰ.銷售渠道

Ⅱ.訂貨

Ⅲ.團隊

Ⅳ.營銷計劃

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

17.信息披露義務人，是指（）。

Ⅰ.股權(quán)投資基金管理人

Ⅱ.股權(quán)投資基金托管人

Ⅲ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務的法人

Ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務的其他組織

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

18.為規(guī)范股權(quán)投資基金服務業(yè)務，保護基金投資者權(quán)益，基金業(yè)協(xié)會于20l7年3月1日出臺了（），原《基金業(yè)務外包服務指引（試行）》同時廢止。

A.私募投資基金服務業(yè)務管理辦法（試行）》

B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

C.《證券投資基金運作管理辦法》

D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》

19.股權(quán)投資基金募集過程中，以下行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）。

Ⅰ.應投資者要求，基金管理人承諾保證投資者本金不受損失

Ⅱ.應投資者要求，基金管理人承諾全部基金收益優(yōu)先用于投資者收回投資本金

Ⅲ.應銷售機構(gòu)要求，基金管理人承諾投資者本金不受損失

Ⅳ.應銷售機構(gòu)要求，基金管理人承諾投資者收益不低于過去五年內(nèi)其管理的所有基金的平均水平

A.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

20.私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。

A.人民幣基金和外幣基金

B.母基金和外部基金

C.內(nèi)部基金和外部基金

D.自然人基金和法人基金

21.（）是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應承擔的全部負債按一定的原則和方法進行評估與計算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。

A.基金的清算

B.基金的收益分配

C.基金的估值

D.基金的托管

22.股權(quán)投資基金要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有關(guān)競爭的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項條款（）。

A.也性條款

B.保護性條款

C.保密條款

D.競業(yè)禁止條款

23.行業(yè)自律管理的法律依據(jù)有（）。

Ⅰ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

Ⅱ.《私募投資基金募集行為管理辦法》

Ⅲ.《證券法》

Ⅳ.《證券投資基金法》

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

24.私募基金管理人內(nèi)控原則中（）是通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

A.成本效益原則

B.相互制約原則

C.執(zhí)行有效原則

D.全面性原則

25.下列哪項不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）

A.公平性原則

B.相互制約原則

C.執(zhí)行有效原則

D.成本效益原則

26.定期報告由（）組成。

Ⅰ.每日公布單位凈值公告

Ⅱ.季度投資組合公告

Ⅲ.中期報告

Ⅳ.年度報告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

27.隨售權(quán)條款通常與（）同時出現(xiàn)。

A.第一拒絕權(quán)條款

B.優(yōu)先認購權(quán)條款

C.反攤薄條款

D.保護性條款

28.關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務機構(gòu)，下列說法錯誤的是（）

A.股權(quán)投資基金的服務機構(gòu)主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務所、會計師事務所等。

B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機構(gòu)托管。

C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機構(gòu)募集。

D.股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)，應當為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。

29.收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績報酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機制以及回撥機制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。

A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益

B.指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益

C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達到門檻收益與當前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績報酬

D.指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算

30.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯誤的是（）

A.公司治理機制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應的公司治理制度，并能證明有效運行，保護股東權(quán)益。

B.公司報告期內(nèi)不應存在股東包括控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范

C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為

D.公司可以不設(shè)獨立財務部門進行獨立的財務會計核算

31.下列（）不是合格投資者。

A.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人

B.凈資產(chǎn)不低于500萬元的機構(gòu)

C.最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人

D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機構(gòu)

32.某目標企業(yè)的其他股東在對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以優(yōu)先于其他投資人購買。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定

A.他性條款

B.董事會席位條款

C.隨售權(quán)條款

D.第一拒絕權(quán)條款

33.下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）

A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不

B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的

C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)

D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點

34.股權(quán)投資基金（），是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行安全保管財產(chǎn)、辦理清算交割、復核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責的行為。

A.托管

B.管理

C.托收

D.清算

35.投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達成的條件，通常建議的主要（）。

A.投資條款、管理條款和反攤薄條款

B.投資條款、管理條款和排他性條款

C.投資條款、保密條款和排他性條款

D.投資條款、保密條款和反攤薄條款

36.狹義股權(quán)投資基金特指（）

A.投資基金

B.入股基金

C.購入基金

D.并購基金

37.私募基金合同應當約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

A.四十八小時

B.十二小時

C.八小時

D.二十四小時

38.某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是（）。

A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金

B.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金

C.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金

D.通過電子郵件向特定的機構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書

39.網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金基本情況包括（）

Ⅰ.股權(quán)投資基金的名稱

Ⅱ.成立時間

Ⅲ.備案時間

Ⅳ.主要投資領(lǐng)域

Ⅴ.基金管理人及基金托管人

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

40.2022年2月5日發(fā)布的（）規(guī)定了基金管理人提交經(jīng)審計年度財務報告的要求和違反處罰。

A.《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》

B.《私募股權(quán)投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《證券投資基金銷售管理辦法》

41.可以直接認定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）

Ⅰ.慈善基金

Ⅱ.企業(yè)年金

Ⅲ.社會保障基金

Ⅳ.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

42.（）可以保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)合行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想合經(jīng)營理念。

A.管理人法制教育

B.管理人風險控制

C.管理人內(nèi)部控制

D.管理人外部控制

43.以下關(guān)于契約型基金的稅負分析中，說法錯誤的是（）。

A.基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進行股權(quán)投資業(yè)務的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進一步明確

B.《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務機構(gòu)目前也尚未出臺關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定

C.實務中，信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常作為個稅主體，代扣代繳個稅的法定義務，不由投資者自行繳納相應稅收

D.由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風險揭示書等，對契約型基金的稅收風險進行提示

44.私募基金運行期間。信息披露義務人應當在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。

A.15

B.20

C.10

D.5

45.私募基金的募集主體包括（）。

Ⅰ.私募基金管理人

Ⅱ.基金銷售機構(gòu)

Ⅲ.基金托管機構(gòu)

Ⅳ.基金監(jiān)管機構(gòu)

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

46.年度披露信息披露義務人應當在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬

A.2

B.3

C.4

D.6

47.（）發(fā)布的《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，基金業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織的自律管理功能上升到了新的高度。

A.2022年2月5日

B.2022年6月1日

C.2022年8月1日

D.2022年2月5日

48.使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認定非法占有目的的情形。

Ⅰ．集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的

Ⅱ．肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的

Ⅲ．攜帶集資款逃匿的

Ⅳ．將集資款用于違法犯罪活動的

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

49.依照我國公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊資本等事項須經(jīng)（）通過。

A.全體股東

B.二分之一以上股東

C.三分之一以上股東

D.三分之二以上股東

50.銷售機構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動需滿足的條件為（）

Ⅰ.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格

Ⅱ.有良好的銷售團隊和規(guī)范的銷售業(yè)務指引

Ⅲ.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

Ⅳ.接受基金管理人委托。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

51.下列關(guān)于份額登記機構(gòu)職責的表述錯誒的是（）。

A.不得以任何方式承諾或保證投資收益

B.不得損害服務對象的合法權(quán)益

C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年

D.基金份額登記機構(gòu)應當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整

52.根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于股權(quán)投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬元；對股權(quán)投資基金的個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近三年個人年均收入不低于（）萬元。

A.100；60；50

B.1000；300；50

C.1000；100；50

D.500；300；100

53.對目標企業(yè)的（）也是法律盡調(diào)的必要程序。

A.訪談調(diào)查

B.現(xiàn)場調(diào)查

C.聽取匯報

D.會議調(diào)查

54.（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力時,公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對公司進行的清算。

A.破產(chǎn)退出

B.破產(chǎn)清算

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.解散清算

55.私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市非公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和（）。

A.可贖回債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.普通企業(yè)債

D.可回售債券

56.某股權(quán)投資基金管理人及時識別、分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關(guān)的風險，合理確定風險應對策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要素是（）

A.內(nèi)部環(huán)境

B.風險評估

C.控制活動

D.內(nèi)部監(jiān)督

57.以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責說法錯誤的是（）。

A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓

B.提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動

C.可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案

D.只能對會員之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解

58.基金管理人應當履行受托人義務，承擔基（）約定的受托責任。

Ⅰ.基金合同

Ⅱ.公司章程

Ⅲ.合伙協(xié)議

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

59.關(guān)于政府引導基金，說法正確的是（）。

A.政府引導基金不能對創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保的支持

B.政府弓I導基金鼓勵創(chuàng)投基金投資成長期和成熟期的企業(yè)

C.政府弓I導基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司

D.政府引導基金按市場化方式運作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

60.企業(yè)價值與（）等主要企業(yè)經(jīng)營指標高度正相關(guān)

A.收人、利潤、增長率

B.資產(chǎn)、負債、收入

C.收入、費用、利潤

D.支付延誤、虧損、財務報表

61.下列選項中屬于募集機構(gòu)的責任的是（）。

Ⅰ.恪盡職守、誠信信用、謹慎勤勉，防范利益沖突、履行說明義務、反洗錢義務

Ⅱ.承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責任

Ⅲ.募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關(guān)的未公開信息進行交易等違法活動

Ⅳ.募集機構(gòu)應當對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

62.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務（）。

A.承擔有限責任

B.承擔無限責任

C.不承擔責任

D.承擔無限連帶責任

63.公司增加注冊資本程序包括（）。

Ⅰ.由股東大會作出決議

Ⅱ.增量發(fā)行新股應符合法定條件

Ⅲ.發(fā)行新股須進行審批

Ⅳ.進行公告和公積金轉(zhuǎn)增資本

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

64.私募股權(quán)投資基金的主要參與主體包括（）。

Ⅰ．基金服務機構(gòu)

Ⅱ．基金投資者

Ⅲ．基金管理人

Ⅳ．監(jiān)管機構(gòu)

Ⅴ．行業(yè)自律組織

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

65.股權(quán)投資基金的收益分配，主要在（）之間進行。

A.投資者和托管人

B.投資者與第三方服務機構(gòu)

C.管理人和托管人

D.投資者與管理人

66.最近（）年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務.且管理資產(chǎn)年均規(guī)模（）

萬元以上，并通過科目一考試的，可以申請認定基金從業(yè)資格。

A.2；1000

B.3；1000

C.2；1500

D.3；1500

67.主要對了解目標企業(yè)主要財產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外投資及擔保的情況是盡職調(diào)查的（）。

A.人事調(diào)查

B.法律調(diào)查

C.財務調(diào)查

D.業(yè)務調(diào)查

68.私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，情節(jié)嚴重的向（）報告。

A.證券登記機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

69.在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立（）擔任。

A.商業(yè)銀行

B.保險公司

C.基金管理公司

D.信托公司

70.境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應滿足（）的要求。

A.《外資企業(yè)法》

B.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》

C.《政府核準的投資項目目錄》

D.《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》

71.股權(quán)投資基金的投資者應當為具備（）的合格投資者。

Ⅰ．風險識別能力

Ⅱ．風險承擔能力

Ⅲ．風險轉(zhuǎn)嫁能力

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

72.政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）

Ⅰ.參股

Ⅱ.融資擔保

Ⅲ.跟進投資

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

73.違反國家規(guī)定，下列非法經(jīng)營行為，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）

Ⅰ.未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的。

Ⅱ.賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的。

Ⅲ.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務的’或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務的。

Ⅳ.其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

Ⅴ.拒不交代資金去向，逃避返還資金的。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

74.信托（契約）型基金主要特點，不包括（）

A.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，因此，契約各方可通過信托契約進行相關(guān)約定，運作比較靈活。

B.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對基金的債務承擔有限責任。

C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體，需要繳納所得稅，取得繳納的所有稅，就可以避免了雙重納稅。

D.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者而要對取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅。

75.關(guān)于契約型基金，下列說法錯誤的是（）。

A.基金合同當事人遵循平等自愿、誠實信用、公平原則訂立基金合同，以契約方式訂明當事人的權(quán)利和義務

B.在契約框架下，投資者通常作為“委托人”，把財產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負責經(jīng)營和運作

C.通常不設(shè)置類似合伙型基金常見的投資咨詢委員會或顧問委員會

D.投資者一般都會參與其人員構(gòu)成，契約型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人

76.網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。

A.名稱，成立時間，登記時間

B.住所，聯(lián)系方式主要負責人

C.基本誠信信息

D.過往業(yè)績

77.信托（契約）型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。

A.基金投資者、基金管理人、基金托管人

B.基金投資者、基金管理人

C.基金管理人、基金托管人

D.基金投資者、基金托管人

78.（），修訂的《證券投資基金法》施行，該法第十章，對非公開募集基金做了原則性的規(guī)定，并授權(quán)中國證監(jiān)會進行細化監(jiān)管。

A.2022年2月7日

B.2022年6月1日

C.2022年12月1日

D.2022年8月1日

79.在（）注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)（以下簡稱基金銷售機構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

80.下列說法錯誤的是（）

A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。

B.外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外。

C.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境內(nèi)完成項目的投資退出。

D.外幣股權(quán)投資基金，是相對于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的基金。

81.人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國法律在（）設(shè)立的主要以人民幣對（）非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)投資基金。

A.中國境內(nèi)，中國境外

B.中國境內(nèi)，中國境內(nèi)

C.中國境外，中國境外

D.中國境外，中國境內(nèi)

82.基金管理人申請基金管理人登記的，通常應提交以下材料或信息是（）

Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;

Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議

Ⅲ.法律意見書

Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會要求提交的其他材料。

Ⅴ.高級管理人員的基本信息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

83.有限合伙企業(yè)最高權(quán)利機構(gòu)為（）。

A.風控委員會

B.咨詢委員會

C.投資決策委員會

D.合伙人會議

84.根據(jù)（）的資金募集辦法，私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

A.《合伙企業(yè)法》

B.《上交所指引》

C.《深交所指引》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

85.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個月）以上，符合條件的，可以按照其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）,在股權(quán)持有滿2年的當年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額；

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

86.以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集說法錯誤的是（）。

A.直接募集機構(gòu)指基金管理人

B.基金募集機構(gòu)分直接募集機構(gòu)和受托募集機構(gòu)

C.委托募集就是由發(fā)起人自行擬定資本募集說明材料，尋找投資人的基金募集方式。

D.基金的募集分為自行募集和委托募集

87.股權(quán)投資基金運行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應當在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

A.15