大學(xué)投資銀行學(xué)考試(習(xí)題卷6)

試卷科目：大學(xué)投資銀行學(xué)考試大學(xué)投資銀行學(xué)考試(習(xí)題卷6)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages大學(xué)投資銀行學(xué)考試第1部分：單項選擇題，共52題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.公司成功并購的重要前提是什么?()A)并購公司B)并購方向C)并購績效D)并購方自己[單選題]2.關(guān)于中期票據(jù)的說法錯誤的是A)中期票據(jù)是具有法人資格的非金融企業(yè)發(fā)行的B)中期票據(jù)在銀行間債券市場按計劃分期發(fā)行C)中期票據(jù)的發(fā)行采取審批制D)中期票據(jù)的期限一般是1~5年[單選題]3.一般來說，相對較好的發(fā)行時點為（）。A)3月底B)6月底C)年末D)4月初[單選題]4.在資本市場中流動著巨額資金,這些資金時刻尋找著有利可圖的并購和什么機會?()A)項目整合B)股權(quán)收購C)新資金投入點D)杠桿收購融資[單選題]5.外資股發(fā)行的招股說明書可以采取嚴格的招股章程形式,也可以采取信息備忘錄的形式。兩者均是發(fā)行人向投資者發(fā)出的募股()。A)承諾B)要約邀請C)要約D)要約預(yù)受[單選題]6.常用的產(chǎn)業(yè)投資基金組織形式包括合伙型、契約型、（）。A)公開型B)產(chǎn)業(yè)型C)企業(yè)型D)公司型[單選題]7.公司合并會計的方法不包括()A)聯(lián)營法B)購買法C)新主體法D)并購法[單選題]8.按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的要求,上市公司應(yīng)當在重大資產(chǎn)重組實施完畢后()年內(nèi)的年度報告中單獨披露相關(guān)資產(chǎn)的實際盈利數(shù)與評估報告中利潤預(yù)測數(shù)的差異情況。A)10B)7C)3D)5[單選題]9.投資者收到《繳款通知書》后，在繳款通知書生成日后（）個工作日內(nèi)向北金所一次性支付。A)七B)十C)十五D)二十[單選題]10.有下列哪種情形之一的,為擁有上市公司控制權(quán)。()A)投資者為上市公司持股45%以上的控股股東B)投資者可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過20%C)投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會2/3以上成員任選D)投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響[單選題]11.保薦工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于()。A)3年B)5年C)10年D)15年[單選題]12.()與并購意義相關(guān)有的三個概念,其中不包括:A)合并B)兼并C)發(fā)行D)收購[單選題]13.根據(jù)規(guī)模大小和業(yè)務(wù)特色,美國的美林公司屬于()A)超大型投資銀行B)大型投資銀行C)次大型投資銀行D)專業(yè)型投資銀行[單選題]14.借殼上市資產(chǎn)重組時最為關(guān)鍵的過程是A)清殼B)買殼C)業(yè)務(wù)整合D)資產(chǎn)注入[單選題]15.銀團業(yè)務(wù)中，我行作為牽頭行應(yīng)同時擔任（）的角色。A)代理行B)參團行C)托管行D)有限合伙人[單選題]16.國有企業(yè)在改制前進行清產(chǎn)核資的最終目的是()。A)賬務(wù)清理B)財產(chǎn)清查C)確定資產(chǎn)損益D)反映企業(yè)資產(chǎn)價值[單選題]17.[]上市公司股份持有者通過抵押其持有的股票給托管機構(gòu)進而發(fā)現(xiàn)的公司債券是()A)可轉(zhuǎn)債B)優(yōu)先股C)可交債D)抵押支付債券[單選題]18.完成基礎(chǔ)資產(chǎn)的交割之后，券商與底層資產(chǎn)涉及的信托溝通關(guān)于信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，變更受益人賬戶為專項計劃賬戶；同時原始權(quán)益人將（）的底層現(xiàn)金流匯款一次性劃付至專項計劃賬戶。A)自基準日至信托受益權(quán)賬戶變更之日B)自封包日至項目成立日C)自項目成立日至項目結(jié)束日D)自封包日至項目結(jié)束日[單選題]19.在收購要約期滿后,收購人持有被收購公司的股份達到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的()以上時,其余仍持有被收購公司股票的股東有權(quán)以收購要約的同等條件出售其股份。A)75%B)90%C)15%D)30%[單選題]20.保障房ABS業(yè)務(wù)中負責(zé)安置房建設(shè)、根據(jù)安置房購房協(xié)議向被征收人交房的是（）。A)項目公司B)社區(qū)居委會C)政府部門D)改造指揮部[單選題]21.股票的發(fā)行募集方式分為公募發(fā)行和私募發(fā)行，在我國，公募發(fā)行不涉及的類型為A)首次股票公開發(fā)行(IPO)B)上市公司再融資所進行的增資發(fā)行C)上市公司面向老股東的配股發(fā)行D)向特定機構(gòu)或大股東進行的配售[單選題]22.全國銀行間債券市場回購期限（）。A)不含首次交收日，不含到期交收日B)不含首次交收日，含到期交收日C)含首次交收日，不含到期交收日D)含首次交收日，含到期交收日[單選題]23.從不同國家的平均和長期水平來看，股權(quán)投資基金的期望回報率要高于()等資產(chǎn)類別。A)固定收益證券和證券投資基金B(yǎng))債券C)債券基金D)以上都不對[單選題]24.（）應(yīng)督促企業(yè)按時兌付債務(wù)融資工具本息，或履行約定的支付義務(wù)。A)主承銷商B)開戶行C)承銷團成員D)交易商協(xié)會[單選題]25.以下哪一項不屬于撮合業(yè)務(wù)的優(yōu)點？（）A)輕資本消耗B)提高客戶服務(wù)體驗C)不占用行內(nèi)授信D)增加企業(yè)融資成本[單選題]26.中國有關(guān)法律規(guī)定,收購者持有目標公司股份達到或超過()法定比例時,要依法向目標公司的全體股東發(fā)出公開要約。A)20%B)40%C)30%D)50%[單選題]27.下列屬于獨立的專業(yè)性投資銀行的是()A)美林公司B)摩根大通銀行C)瑞士信貸集團D)美國通用公司[單選題]28.我行非標轉(zhuǎn)標abs對底層資產(chǎn)有如下要求：單個借款人的未償本金余額原則不超過全部入池資產(chǎn)的（）。A)百分之十五B)百分之二十C)百分之二十五D)百分之三十[單選題]29.協(xié)議收購是指()。A)并購雙方態(tài)度友好,以協(xié)商的方式達成收購協(xié)議的并購方式B)收購者直接向目標公司的全體股東發(fā)出公開要約,在一定時期內(nèi)以特定的價格收購他們所持有的該公司全部或部分股份,以獲得在該公司中的控股地位的行為C)目標公司同意收購公司提出的收購條件并承諾給予協(xié)助,所以雙方通過協(xié)商來決定并購的具體安排,如收購方式、收購價格、人事安排、資產(chǎn)處置等D)指生產(chǎn)同類產(chǎn)品,或生產(chǎn)工藝相近的企業(yè)之間的并購,實質(zhì)上也是競爭對手或同行業(yè)之間的并購[單選題]30.轉(zhuǎn)股價格修正方案須經(jīng)出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的()以上同意才能通過。A)1/5B)1/2C)2/3D)3/4[單選題]31.目前，債務(wù)優(yōu)化銀團業(yè)務(wù)，我行優(yōu)先選擇合作的兩家銀行是（）。A)中原銀行洛陽銀行B)中原銀行中國銀行C)洛陽銀行中國銀行D)中國銀行工商銀行[單選題]32.開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該長期限最長不得超過（）個月。A)1B)2C)3D)4[單選題]33.[]投資銀行主要是以什么身份參與公司的資產(chǎn)重組和并購的策劃與實施過程:()A)發(fā)行承銷商B)做市商C)項目融資顧問D)財務(wù)顧問[單選題]34.并購基金的期限一般不超過（）年，出資額不超過并購基金總金額的（）。A)5；60%B)5；50%C)3；60%D)3；50%[單選題]35.不屬于第三次并購浪潮特征的是哪一項?()A)多元化并購為主流B)杠桿收購管理層收購成為主流C)并購效果不佳D)出現(xiàn)了意外敵意收購[單選題]36.假設(shè)某公司凈資產(chǎn)為10億,凈利潤5億,如果按照15倍市盈率對其進行估值,那么該公司價值為()億。A)150B)75C)10D)5[單選題]37.并購是()兩個概念的統(tǒng)稱。A)兼并與收購B)資產(chǎn)重組和債務(wù)重組C)善意收購與惡意收購D)橫向并購與縱向并購[單選題]38.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A)債權(quán)債務(wù)B)所有權(quán)C)信托D)產(chǎn)權(quán)[單選題]39.信用評級機構(gòu)主要是對以下哪類金融產(chǎn)品進行評級，信用評級越高的證券越值得購買A)普通股股票B)債券和優(yōu)先股C)非流通股股票D)期貨產(chǎn)品[單選題]40.哪類撮合業(yè)務(wù)可以最有效的解決我行優(yōu)質(zhì)客戶群融資成本與現(xiàn)有定價不完全匹配的問題。（）A)債融撮合--外部資金投資我行承銷債融計劃B)租賃撮合--融資租賃業(yè)務(wù)滿足客戶融資C)險資撮合--利用保險資金進行對接D)券商撮合--發(fā)行公司債面向市場融資[單選題]41.在我國，綜合類證券公司的業(yè)務(wù)范圍不包括A)證券代理買賣B)自有及受托資產(chǎn)管理C)證券承銷D)證券投資咨詢(含財務(wù)顧問)[單選題]42.注冊申報債務(wù)融資工具最重要的申報材料是（）。A)募集說明書B)評級報告C)法律意見書D)審計報告[單選題]43.MTN的完整名稱是（）。A)中期票據(jù)B)定向債務(wù)融資工具C)超短期融資券D)項目收益票據(jù)[單選題]44.關(guān)于披露上市公司的財務(wù)會計信息,發(fā)行人編制合并財務(wù)報表的,應(yīng)()。A)披露合并財務(wù)報表B)披露母公司財務(wù)報表C)披露子公司財務(wù)報表D)同時披露合并財務(wù)報表和母公司財務(wù)報表[單選題]45.實行清算賬戶余額控制時，清算賬戶不足控制金額的，該清算賬戶將（）。A)被凍結(jié)B)被撤銷C)不得被借記D)不得被貸記[單選題]46.[]并購企業(yè)的雙方或多方原屬同一產(chǎn)業(yè),生產(chǎn)同類產(chǎn)品。并購方的主要目的是擴大市場規(guī)?；蛳麥绺偁帉κ?這種并購方式稱為:()A)橫向并購B)縱向并購C)混合并購D)新設(shè)合并[單選題]47.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行方式分為公開發(fā)行和（）。A)定向發(fā)行B)私募發(fā)行C)非公開發(fā)行D)私下發(fā)行[單選題]48.[]投資銀行在一級市場擔任的主要角色是:()A)承銷商B)做市商C)經(jīng)紀商D)財經(jīng)顧問[單選題]49.[]資產(chǎn)證券化資產(chǎn)要求()A)有穩(wěn)定現(xiàn)金流，而且可以預(yù)測B)對資產(chǎn)沒有要求C)任何資產(chǎn)都可以證券化D)資產(chǎn)要足夠集中[單選題]50.投資銀行行業(yè)監(jiān)管的監(jiān)管手段不包括A)法律手段B)經(jīng)濟手段C)行政手段D)自律規(guī)范[單選題]51.注冊發(fā)行債務(wù)融資工具能夠短暫降低企業(yè)資產(chǎn)負責(zé)率的是（）。A)永續(xù)中期票據(jù)B)定向工具C)項目收益票據(jù)D)短期融資券[單選題]52.申請發(fā)起注冊債融類業(yè)務(wù)，應(yīng)該選擇統(tǒng)一授信系統(tǒng)里的哪一個授信產(chǎn)品。（）A)債券融資B)資產(chǎn)證券化C)立項D)銀團融資第2部分：多項選擇題，共31題，每題至少兩個正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]53.投資銀行的主要產(chǎn)品()A)金融方案B)服務(wù)執(zhí)行力C)金融職能D)資本增值[多選題]54.股票的公募發(fā)行:()A)主要面向社會公眾投資者B)主要面向特定機構(gòu)投資者C)比私募發(fā)行更加節(jié)約發(fā)行時間和發(fā)行成本D)信息披露監(jiān)管要求比私募發(fā)行更加嚴格[多選題]55.現(xiàn)階段我國實行注冊制的板塊為()A)上交所主板B)深交所創(chuàng)業(yè)板C)深交所中小板D)上交所科創(chuàng)板[多選題]56.為規(guī)范債權(quán)融資計劃承銷行為，明確融資方和主承銷方的權(quán)利義務(wù)，維護各方合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律及北京金融資產(chǎn)交易所相關(guān)規(guī)則，以下各方在（）、（）的基礎(chǔ)上簽署本協(xié)議。A)平等B)自愿C)公平D)合理[多選題]57.企業(yè)債券可以申請在何處上市()A)證券交易所B)銀行間市場C)場外市場D)交易所與銀行間市場[多選題]58.保險資金可通過哪些形式進行投資（）。A)信托計劃B)委托債權(quán)投資C)債權(quán)融資計劃D)保險債權(quán)計劃[多選題]59.以下需要占授信的撮合業(yè)務(wù)為（）。A)注冊北金所債融計劃面向市場金融機構(gòu)進行銷售B)同業(yè)撮合通過行外第三方機構(gòu)資金直接對接C)我行資管投資北金所債權(quán)融資計劃D)成立集合信托通過我行私人銀行代銷的方式[多選題]60.企業(yè)并購的作用主要表現(xiàn)在以下方面:()A)并購可以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,提高資源的宏觀配置效率B)并購必然導(dǎo)致相關(guān)企業(yè)上市股票價格的大幅上漲C)并購可以促進生產(chǎn)和資產(chǎn)的集中,增強企業(yè)的競爭力D)并購可以促進相關(guān)企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)更加規(guī)范[多選題]61.投資銀行的收益最終來源于()A)技術(shù)創(chuàng)新B)市場創(chuàng)新C)金融創(chuàng)新D)手段創(chuàng)新[多選題]62.資產(chǎn)收購的特點有（）。A)僅是資產(chǎn)受讓，有效規(guī)避目標公司所涉及的各種問題，如債權(quán)債務(wù)、勞資關(guān)系、法律糾紛等B)但涉及資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或所有權(quán)有償變更，須承擔一定稅負成本C)操作簡單，不需辦理資產(chǎn)過戶及轉(zhuǎn)移手續(xù)，能夠避免大量的稅負成本D)有利突破法律、行業(yè)政策限制，如特定行業(yè)準入、特許經(jīng)營權(quán)的限制[多選題]63.企業(yè)債券主要包括()。A)重點企業(yè)債券B)地方企業(yè)債券C)國債D)企業(yè)短期融資券[多選題]64.資本市場業(yè)務(wù)要設(shè)立專職客戶經(jīng)理，對所涉及的融資人、保證人、質(zhì)押標的派專人負責(zé)關(guān)注，需要重點關(guān)注哪些方面？（）A)股價波動B)公司公告C)負面輿情監(jiān)測D)大額增減持[多選題]65.關(guān)于隱性債務(wù)置換業(yè)務(wù)，正確的是（）。A)以隱形債務(wù)規(guī)模不增加為前提B)適用于存量隱性債務(wù)難以償還的情況C)不將信貸風(fēng)險評估與地方政府信用掛鉤D)要按照商業(yè)化、市場化原則評估借款人財務(wù)能力和還款來源[多選題]66.相較于其他類投資產(chǎn)品，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)在我國近年來表現(xiàn)出了較高的（）。A)絕對收益B)相對收益C)特定收益D)以上均不正確[多選題]67.下列哪些主體不能作為交易商協(xié)會產(chǎn)品的發(fā)行人（）。A)公立學(xué)校B)事業(yè)法人C)政府機構(gòu)D)社會團體[多選題]68.債務(wù)優(yōu)化銀團業(yè)務(wù)，是指融資人分別委托和組織（），集合融資人各授信銀行的現(xiàn)有授信籌組銀團，通過代理行進行銀團管理，以優(yōu)化融資人債務(wù)結(jié)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動。A)參團行B)牽頭行C)授信行D)代理行[多選題]69.資產(chǎn)管理計劃可劃分為（）。A)單一資產(chǎn)管理計劃B)集合資產(chǎn)管理計劃C)定向資產(chǎn)管理計劃D)專項資產(chǎn)管理計劃[多選題]70.作為資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)標的資產(chǎn)，其現(xiàn)金流應(yīng)（）。A)持續(xù)B)預(yù)期穩(wěn)定C)可預(yù)測D)具有一定規(guī)模[多選題]71.并購貸款須關(guān)注的并購風(fēng)險有（）。A)戰(zhàn)略風(fēng)險B)法律與合規(guī)風(fēng)險C)整合風(fēng)險D)償債能力[多選題]72.滿足一定條件,可以參與銀行間債券市場交易的主體是()A)個人投資者B)金融機構(gòu)法人C)非金融機構(gòu)D)非法人產(chǎn)品類[多選題]73.關(guān)于公司股份收回,下列說法中正確的有()。A)無償收回是指股份有限公司無償?shù)厥栈匾呀?jīng)分派的股份B)有償收回又稱?收買?、?回購?,是指股份有限公司按一定的價格從股東手中買回股份C)公司減少公司資本,可能會影響該公司的股票在市場上的價格D)公司減少公司資本,不會影響該公司的股票在市場上的價格[多選題]74.以下屬于銀團貸款收費項目的是（）。A)安排費B)承諾費C)代理費D)參加費[多選題]75.公司債券有這些發(fā)行方式:()A)大公募B)小公募C)私募D)混合[多選題]76.在我國,公司信用類債券可以分為()A)金融企業(yè)債務(wù)融資工具B)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具C)公司債券D)企業(yè)債券[多選題]77.資產(chǎn)證券化過程中的特別風(fēng)險有()A)資金不匹配風(fēng)險B)第三方風(fēng)險C)法律風(fēng)險D)主體信用風(fēng)險[多選題]78.通過盡職調(diào)查,保薦機構(gòu)(主承銷商)必須至少要達到的目的有()。A)充分了解發(fā)行人的經(jīng)營情況及面1臨的風(fēng)險和問題B)有充分理由確信發(fā)行人符合《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件C)確信發(fā)行人申請文件和公開募集文件真實、準確、完整D)了解并選擇具備資質(zhì)的中介服務(wù)機構(gòu)[多選題]79.內(nèi)部信用增級的方式有()A)發(fā)行多級證券B)超額抵押C)儲備金制度D)出售者追索權(quán)[多選題]80.我國的股票發(fā)行審核委員會:()A)是中國證監(jiān)會設(shè)立的工作機構(gòu)B)委員除從中國證監(jiān)會人員中委派外,還包括國家有關(guān)部門代表、社會有關(guān)專家及證券交易所有關(guān)人員C)其常設(shè)辦事機構(gòu)是證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部D)發(fā)審委委員或其配偶與申請發(fā)行股票的公司如有利益關(guān)系,須回避對該公司的審核[多選題]81.委托債權(quán)投資發(fā)起方應(yīng)在提交交易申請時選擇具體的交易方式。北金所實行（）交易方式。A)議價交易B)撮合交易C)競價交易D)選擇交易[多選題]82.PPP項目的全流程分為以下環(huán)節(jié)，即（）。A)項目識別B)項目準備C)項目采購D)項目執(zhí)行E)項目移交[多選題]83.以下表述正確的是（）。A)不同信用等級公司普遍債券利率分化也較為明顯B)同一發(fā)行主體同時期發(fā)行公募產(chǎn)品比私募產(chǎn)品價格低C)同一發(fā)行主體在不同時期發(fā)行價格可能不同D)股市與債市走勢大多時間呈現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系E)股市與債市走勢大多時間呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系第3部分：判斷題，共15題，請判斷題目是否正確。[判斷題]84.原則上,外資股的招股章程的編制應(yīng)當嚴格符合外資股發(fā)行地有關(guān)招股章程必要條款和信息披露規(guī)則的要求。()A)正確B)錯誤[判斷題]85.招股說明書是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的招股意向書。()A)正確B)錯誤[判斷題]86.股份有限公司如果是因資本過剩而減資,減資生效后,應(yīng)當按照股東所持股份的比例向股東發(fā)還股款,或者免除或減少股東繳納股款的義務(wù)。()A)正確B)錯誤[判斷題]87.在證券承銷過程中,以不正當手段誘使他人申購股票的,自中國證監(jiān)會確認之日起12個月內(nèi)不得參與證券承銷。A)正確B)錯誤[判斷題]88.股票是無期的,只要股票發(fā)行公司存在,股東不能要求退股以收回本金,但可以進行買賣和轉(zhuǎn)讓。()A)正確B)錯誤[判斷題]89.美國的商人銀行和英國的商人銀行概念不同。()A)正確B)錯誤[判斷題]90.發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會報備后,發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價結(jié)果公告。()A)正確B)錯誤[判斷題]91.龍債券是在美國債券市場上發(fā)行的外國債券。()A)正確B)錯誤[判斷題]92.債券是有期的,持有人不得參與發(fā)行公司的日常管理與決策制定。()A)正確B)錯誤[判斷題]93.[]根據(jù)關(guān)于企業(yè)并購成因的?價值低估論?,企業(yè)并購的主要動因是:當目標企業(yè)的全部重置成本小于該企業(yè)股票市場價格總額時,通過并購擴張就可以避免較高的新建成本。()A)正確B)錯誤[判斷題]94.次大型投資銀行指以本國金融中心為基地,專門為某些投資者群體或較小的公司提供服務(wù)的投資銀行。()A)正確B)錯誤[判斷題]95.[]VaR的一個重要特征是不透明性。()A)正確B)錯誤[判斷題]96.[]債券投資人無權(quán)干涉企業(yè)經(jīng)營管理。()A)正確B)錯誤[判斷題]97.商業(yè)銀行是直接融資的媒介。()A)正確B)錯誤[判斷題]98.投資銀行在證券二級市場中扮演著證券承銷商的角色。()A)正確B)錯誤第4部分：問答題，共2題，請在空白處填寫正確答案。[問答題]99.，又稱證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)是投資銀行最本源，最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動[問答題]100.在我國，創(chuàng)業(yè)板設(shè)立于內(nèi)1.答案:B解析:2.答案:C解析:3.答案:D解析:4.答案:D解析:5.答案:B解析:6.答案:D解析:7.答案:D解析:8.答案:C解析:9.答案:B解析:10.答案:D解析:11.答案:C解析:12.答案:C解析:13.答案:A解析:14.答案:D解析:15.答案:A解析:16.答案:D解析:17.答案:C解析:18.答案:A解析:19.答案:D解析:20.答案:A解析: