辦理一般程序行政處罰案件各階段的基本做法和注意事項(xiàng)

辦理一般程序行政處罰案件各階段的基本做法和注意事項(xiàng)立案階段一.案件來源

1.檢查工作中發(fā)現(xiàn)。屬此來源的案件應(yīng)作好現(xiàn)場檢查筆錄和有關(guān)人員（證人和當(dāng)事人）的詢問筆錄，從而要對(duì)此案件來由情況有一個(gè)粗淺的交代。2.根據(jù)舉報(bào)。應(yīng)作好舉報(bào)人的筆錄、填寫舉報(bào)記錄表。3.受害人申訴、投訴、控告。應(yīng)作好有關(guān)人員的筆錄并收好其所提交的有關(guān)材料。4.上級(jí)機(jī)關(guān)交辦和有關(guān)部門移交。應(yīng)辦理交接手續(xù)并收好轉(zhuǎn)交的材料。5.違法行為人投案自述。（要求同2.3）二.填寫《立案審批表》。

按國家工商局制發(fā)的統(tǒng)一格式填寫。1.當(dāng)事人情況

盡量寫清楚，特別是電話和住所一欄。

2.案發(fā)地

是指違法行為發(fā)生地（包括行為開始地、經(jīng)過地、實(shí)施地和危害后果發(fā)生地）——《行政處罰法》規(guī)定違法行為由違法行為發(fā)生地的行政機(jī)關(guān)管轄，所以此點(diǎn)應(yīng)明確看出辦案機(jī)構(gòu)是否有管轄權(quán)。

3.案件來源（見第一段）

4.案件及立案的理由。簡要寫明發(fā)現(xiàn)（掌握）的當(dāng)事人有關(guān)行為以及涉嫌違反的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章（以看出其行為可能違反了有關(guān)規(guī)定并可能應(yīng)受到行政處罰）。此段不要求詳細(xì)，但基本要寫清立案的側(cè)重點(diǎn)。承辦人員應(yīng)填寫兩個(gè)以上。

5.承辦機(jī)構(gòu)意見。由案件的承辦機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人簽署同意承辦人員的“立案建議”的意見，提出具體由誰主辦和協(xié)辦的建議，同時(shí)加蓋辦案機(jī)構(gòu)的公章。三.報(bào)請(qǐng)立案。

承辦人員填寫好《立案審批表》并經(jīng)辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字同意蓋章后，將《立案審批表》報(bào)分管局長審批同意。

此時(shí)應(yīng)附案件來源的材料和有關(guān)的證據(jù)在后面（見第一段）。對(duì)特殊情況的案件在局長審批后還要報(bào)請(qǐng)上級(jí)工商局審批同意。四.立案階段應(yīng)注意

1.時(shí)效性很重要。發(fā)現(xiàn)線索應(yīng)及時(shí)搜集整理，并在最短的時(shí)間內(nèi)上報(bào)審批。因《行政處罰法》規(guī)定違法行為行政機(jī)關(guān)誰先立案誰查處的原則，以及有些違法行為存在的時(shí)間很短等種種原因如果不及時(shí)立案可能會(huì)造成勞而無功，且不利于開展進(jìn)一步的調(diào)查取證。

2.現(xiàn)場檢查有時(shí)是在立案前進(jìn)行有時(shí)是在立案后進(jìn)行，根據(jù)案件情況而定?，F(xiàn)場檢查時(shí)人員如何分工、如何開展也要根據(jù)案件類型和現(xiàn)場具體情況來進(jìn)行。但現(xiàn)場筆錄總的原則是實(shí)事求是，應(yīng)讓每一個(gè)沒有到現(xiàn)場的人看過后有如臨其境的感覺，要抓住主要檢查發(fā)現(xiàn)的問題但不要明白表述違反了什么，當(dāng)事人和見證人有相關(guān)的陳述應(yīng)當(dāng)寫在上面。（比如：當(dāng)事人向檢查人員說明此廣告出自什么地方、該行為為誰所為；見證人說明其看到的有關(guān)情況等等。）同時(shí)在現(xiàn)場檢查筆錄內(nèi)容開頭應(yīng)首先寫明檢查人出示執(zhí)法證件，向被檢查人或見證人交代有關(guān)的權(quán)利和義務(wù)然后開始檢查——這一點(diǎn)相當(dāng)重要！可以這樣表述“首先檢查人員介紹身份并說明來意、出示行政執(zhí)法證件（證件號(hào)碼：

、

），告知被檢查人依法應(yīng)當(dāng)配合接受檢查、如實(shí)提供有關(guān)證據(jù)、確認(rèn)檢查筆錄的義務(wù)和享有的知情權(quán)、陳述申辯權(quán)、請(qǐng)求回避權(quán)、閱讀修改筆錄權(quán)、人格受尊重等權(quán)利，然后開始進(jìn)行檢查。經(jīng)檢查，發(fā)現(xiàn)情況如下：

”現(xiàn)場檢查筆錄應(yīng)有條理，先看到什么再是什么（可以用列1.2.3.的形式表述）。檢查人員應(yīng)兩個(gè)以上。現(xiàn)場檢查筆錄寫好后應(yīng)交當(dāng)事人和見證人閱讀或向其宣讀，并由其在上面簽字或蓋章（對(duì)單位而言）。簽字時(shí)應(yīng)寫上類似“以上檢查記錄我已經(jīng)看過，與檢查情況一致”的確認(rèn)語。當(dāng)事人拒絕到場或簽字的應(yīng)在筆錄上說明原因，辦案人員可以邀請(qǐng)有關(guān)部門人員到場參加見證其拒絕到場簽字的情況。

3.現(xiàn)場檢查時(shí)對(duì)于不好取得實(shí)物作為物證的可以拍攝照片和用其他方式固定原貌。（下面再詳細(xì)介紹）對(duì)于現(xiàn)場檢查同時(shí)拍照和攝像的、對(duì)于現(xiàn)場采取了先行登記保存或者抽樣取證、查封扣押措施的都應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場檢查筆錄中有所表述。4、現(xiàn)場檢查筆錄中的“當(dāng)事人”是一個(gè)辦案人員特別是新手經(jīng)常弄錯(cuò)的概念。這里的“當(dāng)事人”是指檢查行為相對(duì)的單位和個(gè)人，即直接接受檢查的單位和個(gè)人，不一定就是立案時(shí)案件的當(dāng)事人，比如有時(shí)是證人。5、現(xiàn)場檢查筆錄一頁無法記錄完畢的應(yīng)當(dāng)附頁，但同樣要檢查人員、記錄人、當(dāng)事人（被檢查人）、見證人簽字確認(rèn)。同時(shí)對(duì)于記錄結(jié)束的地方應(yīng)當(dāng)劃表示結(jié)束的斜線。調(diào)查取證階段

這是一個(gè)最主要的階段，這階段是基于立案時(shí)所掌握情況所作的進(jìn)一步了解，應(yīng)充分搜集整理足以證明當(dāng)事人有違法行為的有關(guān)證據(jù)材料，以下一步給整個(gè)案件定性提供事實(shí)依據(jù)。邏輯性、關(guān)聯(lián)性、真實(shí)性、合法性是證據(jù)的基本要求，即1.證據(jù)必須是真實(shí)的，經(jīng)得起推敲和檢驗(yàn)來不得半點(diǎn)弄虛作假；2.證據(jù)的取得必須合法，在法律上能夠作為證據(jù)來認(rèn)定，這主要針對(duì)證據(jù)的種類和取得的方法而言；3.證據(jù)應(yīng)當(dāng)和違法行為有關(guān)聯(lián)性，即所取得的證據(jù)應(yīng)從不同的角度證明當(dāng)事人進(jìn)行了違法行為；4.證據(jù)的邏輯性即證據(jù)之間應(yīng)該形成互相證明和補(bǔ)充的邏輯關(guān)系，不能互相矛盾產(chǎn)生邏輯推理上的錯(cuò)誤。

證據(jù)有書證、物證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場筆錄七類，這七類證據(jù)都必須經(jīng)相關(guān)人員確認(rèn)和有關(guān)方式查證屬實(shí)才能作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。一.書證主要指與違法行為有關(guān)的文件、函件、合同、協(xié)議、帳冊(cè)等內(nèi)容。辦案人員如果不能取得書證的原件可以復(fù)制（一般采取復(fù)印或抄寫的方式），但不管原件還是復(fù)制件均應(yīng)有供證人或當(dāng)事人的簽字（蓋章）并讓其說明“此件為….的原件（或復(fù)制件），出自什么地方。”如果是復(fù)制件的話還要讓其寫明“經(jīng)核對(duì)與原件一致”的字樣。書證不論頁數(shù)多少每一張都應(yīng)按以上要求由供證人或當(dāng)事人簽字（蓋章）作出說明并加蓋騎縫章。同時(shí)辦案人員應(yīng)當(dāng)逐頁寫明取證的時(shí)間、地點(diǎn)、取證人、證據(jù)內(nèi)容等。二.物證主要是指能夠證明當(dāng)事人有違法行為的實(shí)物。有時(shí)它和書證并沒有嚴(yán)格的區(qū)分。（比如有些印刷品廣告）對(duì)于物證實(shí)物較大無法和案卷一起存檔的應(yīng)當(dāng)用照片和復(fù)制的方式提取，要求同書證一樣。三.證人證言和當(dāng)事人陳述即常見的詢問筆錄（也包括證人和當(dāng)事人提供的其他類型的陳述材料）。詢問筆錄制作時(shí)有以下幾點(diǎn)注意事項(xiàng)：1.一人被問，即詢問必須單獨(dú)進(jìn)行。2.兩人在場，即應(yīng)有兩個(gè)以上辦案人員在場進(jìn)行詢問，被詢問人是女性時(shí)還應(yīng)該有女辦案人員在場。3.三種對(duì)象即被詢問人有證人、當(dāng)事人、被侵害人三種。4.四項(xiàng)義務(wù)。被詢問人有配合調(diào)查、接受詢問、如實(shí)陳述、確認(rèn)筆錄的義務(wù)。5.五項(xiàng)權(quán)利。知情權(quán)（知道為什么事情被誰詢問）、請(qǐng)求回避權(quán)（認(rèn)為辦案人員與本案涉及的人和事或與被詢問人本人有關(guān)聯(lián)可能影響公正執(zhí)法，可以要求其回避此案）、陳述申辯權(quán)、閱讀修改筆錄權(quán)、人格受尊重權(quán)。6.六項(xiàng)注意。

辦案人員應(yīng)該表明身份（這一點(diǎn)相當(dāng)重要！應(yīng)當(dāng)在詢問之前向被詢問人表明身份出示有關(guān)證件，同時(shí)在筆錄開頭應(yīng)當(dāng)將此和告之被詢問人的權(quán)利和義務(wù)要求其如實(shí)回答或提供有關(guān)內(nèi)容這個(gè)情況寫上去）；

簡要提問（即提問要簡單明了，一項(xiàng)一項(xiàng)按步驟提問，由淺而深…）；

聽取陳述如實(shí)記錄；全面調(diào)查客觀取證；

抓住重點(diǎn)注重策略；

掌握實(shí)際指明違法；宣傳法律適時(shí)教育。對(duì)于詢問中的技巧是一個(gè)長期實(shí)踐的過程，辦案人員可以在進(jìn)行詢問之前先列一個(gè)詢問筆錄的提綱，對(duì)案情先要有一個(gè)基本的認(rèn)識(shí)，了解被詢問人與本案的關(guān)系、自己要通過詢問調(diào)查些什么（明確什么、達(dá)到什么目的）…..筆錄應(yīng)用鋼筆書寫、避免錯(cuò)別字、字跡端正避免潦草、標(biāo)點(diǎn)準(zhǔn)確、語句通順避免用不常用的生硬的詞語；筆錄交被詢問人閱讀（或向其宣讀）后尾部應(yīng)問“以上你所講的是否屬實(shí)？還有沒有其他的情況要補(bǔ)充？”被詢問人作出回答后要要求其在下一行頂格寫上類似“以上

頁筆錄我已經(jīng)看過，與我所陳述的情況一致”的確認(rèn)話語并簽名（蓋章）寫上日期。同時(shí)要求其逐頁在規(guī)定地方簽字（蓋章），對(duì)于筆錄中有刪改的內(nèi)容要要求被詢問人進(jìn)行簽名和蓋章（或按指?。┯枰源_認(rèn)。最后辦案人員（詢問人和記錄人）應(yīng)在下一行簽名。補(bǔ)充一點(diǎn)：對(duì)于當(dāng)事人是單位的，如果被詢問人沒有授權(quán)委托書和相關(guān)的身份證明，應(yīng)該在筆錄上加蓋單位公章和騎縫章。（這一點(diǎn)在收集其他證據(jù)時(shí)也應(yīng)如此）四.鑒定結(jié)論。這在對(duì)違反《產(chǎn)品質(zhì)量法》的行為涉及較多，總的要求就是要通過鑒定結(jié)論能夠依法給當(dāng)事人的違法行為準(zhǔn)確定性！1.抽樣取證的真實(shí)合法。抽樣的主體是否合法、抽樣時(shí)是否當(dāng)事人（或見證人）在場并簽字蓋章、抽樣的方法是否科學(xué)準(zhǔn)確合符規(guī)定(比如樣品的密封、當(dāng)事人在封簽上是否簽字，抽取的樣品是否有代表性是否能夠反映整體情況)。2.鑒定單位是否是國家規(guī)定的權(quán)威機(jī)構(gòu)，出具的鑒定結(jié)論是否真實(shí)可靠、能夠依法作為證據(jù)使用。3.樣品應(yīng)有兩份，一份送檢、一份留存?zhèn)洳椤Ｎ?現(xiàn)場筆錄已在前面說明不再累贅。其他證據(jù)介紹略整理填寫材料準(zhǔn)備結(jié)案階段一.全面整理材料

（一）.對(duì)每一件證據(jù)進(jìn)行程序性審查；包括書證、物證、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論….等所有證據(jù)。主要審查的是1.當(dāng)事人和證人以及調(diào)查人員簽名（蓋章）是否齊全、是否標(biāo)明了出處（沒有的必須補(bǔ)齊）2.相關(guān)證據(jù)材料是否粘貼固定。以美觀整潔、方便查閱存檔為原則，對(duì)于原件證據(jù)較大的可以用折疊方式，較小的（比辦案紙小）可以用粘貼方式；復(fù)制件（或復(fù)印件）可以用縮小復(fù)印或裁剪的方式；照片可以粘貼在辦案紙上,在辦案紙空白處寫明拍攝的內(nèi)容。如：“此照片拍攝的為某某（當(dāng)事人…）進(jìn)行某某活動(dòng)時(shí)所使用（發(fā)布或其他…）的什么工具（廣告或其他…）”，有時(shí)對(duì)于照片重點(diǎn)部分可以接上一句寫“照片中某某部分可以看出有什么什么字樣（或現(xiàn)象）”在下面應(yīng)當(dāng)寫明照片拍攝時(shí)間、地點(diǎn)和拍攝人員?！⒁庖稽c(diǎn)：一般照片拍攝是和現(xiàn)場檢查筆錄同步進(jìn)行，為標(biāo)明照片的出處，可以在現(xiàn)場檢查筆錄結(jié)尾補(bǔ)充一句“以上現(xiàn)場檢查情況檢查人員已在檢查同時(shí)拍攝照片”再交由當(dāng)事人（或證人）簽字蓋章確認(rèn)。也可以在照片拍攝并粘貼后讓有關(guān)人員在上面補(bǔ)簽。（二）.證據(jù)按取證的時(shí)間先后順序進(jìn)行一次排列。這樣便于辦案人員回顧調(diào)查過程，發(fā)現(xiàn)證據(jù)是否有遺失等情況，也有利于辦案人員在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中按時(shí)間順序反映調(diào)查取證過程。（三）.按證據(jù)所證明的問題之間的關(guān)聯(lián)再進(jìn)行排列——這也是案卷整理最后的基本排列要求和方式。即按平時(shí)我們常說的“證據(jù)鏈”的一環(huán)扣一環(huán)、一環(huán)證明一環(huán)的邏輯推理順序排列。這樣便于辦案人員以外的其他人通過證據(jù)能夠看得懂——客觀上的確存在有什么人（或單位）在什么時(shí)間什么地點(diǎn)實(shí)施了什么違法行為這樣一個(gè)事實(shí)！

（四）.認(rèn)真瀏覽、分析所掌握的所有證據(jù)。因?yàn)榇藭r(shí)辦案人員基本對(duì)案情有了一個(gè)全面的認(rèn)識(shí)，（包括違法行為人情況、違法事實(shí)、違反了何法律法規(guī)的何條款、將按什么定性、依據(jù)何法律法規(guī)的何條款進(jìn)行何種處罰…..）通過此環(huán)節(jié)有利于發(fā)現(xiàn)：1.所掌握的證據(jù)中是否互相之間存在有矛盾，不能證明當(dāng)事人有違法行為。2.證據(jù)是否真實(shí)可靠。3.當(dāng)事人是否提供了虛假陳述、還有沒有隱瞞。4.證據(jù)是否已齊全，從多角度已經(jīng)能夠互相對(duì)應(yīng)證明當(dāng)事人的違反行為。（包括時(shí)間、地點(diǎn)、實(shí)施人、事情起始經(jīng)過結(jié)果影響以及主觀客觀的整個(gè)環(huán)節(jié)）ⅹ——證據(jù)收集后的排列、整理、瀏覽和分析是現(xiàn)實(shí)中我們不太注重的環(huán)節(jié)，所以經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)案卷報(bào)上去后無法通過法制機(jī)構(gòu)從另一個(gè)角度進(jìn)行的審查和推敲！二.寫出案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告（即結(jié)案報(bào)告）、草擬行政處罰決定書。（一）案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告

1.首部即標(biāo)題為“某某工商行政管理局案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告”。2.正文

a.先寫案件的由來和調(diào)查經(jīng)過——此為第一段（包括什么辦案機(jī)構(gòu)什么時(shí)間經(jīng)什么方式發(fā)現(xiàn)誰從事什么活動(dòng)、于什么時(shí)間報(bào)經(jīng)什么機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)予以立案、由那些人員承辦負(fù)責(zé)調(diào)查、調(diào)查的時(shí)間方法步驟及結(jié)果——如：現(xiàn)已經(jīng)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，某某實(shí)施了什么行為、應(yīng)當(dāng)接受行政處罰。）再接一句“現(xiàn)將本案件調(diào)查終結(jié)情況綜合報(bào)告如下：”

b.第二段當(dāng)事人的基本情況。

是單位的寫單位全稱、地址、法定代表人（或負(fù)責(zé)人）、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、注冊(cè)資金、經(jīng)營范圍——屬有營業(yè)執(zhí)照的單位按營業(yè)執(zhí)照內(nèi)容寫、沒有的按實(shí)際情況寫；是自然人的寫明姓名、性別、年齡、民族、文化程度、政治面貌、住所、工作單位及職務(wù)職業(yè)。

C.主要違法事實(shí)。開始需要寫清楚案件調(diào)查人員調(diào)查取證的基本過程（什么時(shí)間到了哪些地方找了哪些證人和當(dāng)事人等等），然后再主要表述調(diào)查發(fā)現(xiàn)的情況——當(dāng)事人實(shí)施違法行為的具體過程，包括時(shí)間、地點(diǎn)、目的、方式手段、經(jīng)過、情節(jié)、非法所得和非法經(jīng)營額、主客觀因素、危害結(jié)果（不同案件要寫的上述內(nèi)容不一樣，有的可以不寫，有的必須寫）——這一段總的要求就是要字詞句準(zhǔn)確明了（不能含糊不清），語句通順、通俗易懂地表述清楚當(dāng)事人的違法事實(shí)，讓人對(duì)該案事實(shí)有一個(gè)全面的了解，也為接下來的案件定性給出事實(shí)依據(jù)！

d.案件性質(zhì)先將當(dāng)事人涉嫌違反的法律、法規(guī)以及有關(guān)規(guī)定的具體條款和內(nèi)容進(jìn)行表述，再得出結(jié)論。可以表述為“綜上所述，當(dāng)事人上述行為違反了什么法律法規(guī)或規(guī)章的第幾條第幾款第幾項(xiàng)之規(guī)定，為該條款（項(xiàng)）所指的什么行為。e.處罰依據(jù)和處罰建議。

在上段案件定性后，接下來表述“罰則”，需要將法律法規(guī)等條文具體規(guī)定引用。接下來寫建議“依照什么法律法規(guī)或規(guī)章的第幾條（款、項(xiàng)）之規(guī)定，建議對(duì)當(dāng)事人作出如下行政處罰：……”補(bǔ)充一點(diǎn)的是：有時(shí)對(duì)當(dāng)事人有些主客觀因素、社會(huì)危害程度及應(yīng)當(dāng)從重（或輕）的理由也應(yīng)作出說明，一般寫在作出具體處罰建議之前。

3.尾部

一般可寫“以上意見（或建議），當(dāng)否？請(qǐng)批示！”然后空行寫明“承辦人：……（兩人以上）”再空行寫時(shí)間。（三）草擬行政處罰決定書承辦人員在寫完案件終結(jié)報(bào)告之后應(yīng)當(dāng)草擬《行政處罰決定書》——以作為正式處罰決定書的底稿。格式要求和我們見到的《行政處罰決定書》一樣。不同的是我們平時(shí)一般用發(fā)文稿紙草擬，且要求各段（或按固定段落）留出一定空白段落以方便以后核審機(jī)構(gòu)、審批局長（及承辦人員按審批意見）進(jìn)行修改。詳細(xì)格式附后，具體寫法可以參照案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告的正文b.c.d.e部分的寫法。個(gè)人認(rèn)為：違法事實(shí)應(yīng)當(dāng)寫詳細(xì)、案件定性的依據(jù)要寫明引用法律法規(guī)（規(guī)章）相關(guān)條款的原文為好。填寫報(bào)批《行政處罰決定審批表》階段（一）填寫1.當(dāng)事人一欄寫清自然人的名字或單位的全稱，其他情況不要求寫。2.“立案時(shí)間”寫本局分管局長在《立案審批表》中審批同意立案的時(shí)間。3.“案件性質(zhì)”寫調(diào)查終結(jié)所得的最后結(jié)論。如“不正當(dāng)競爭行為”、“發(fā)布違法廣告行為|”、“假冒注冊(cè)商標(biāo)行為”……4.“當(dāng)事人主要違法事實(shí)、擬作出處罰決定的理由和依據(jù)及內(nèi)容”由承辦人員寫清違法事實(shí)的主要部分，不要求很詳細(xì)，擬作出的處罰決定應(yīng)寫清楚明白?！@一欄是案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告的關(guān)鍵和中心，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡明完整清晰！5.“辦案機(jī)構(gòu)意見”一欄由辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人根據(jù)承辦人員意見提出同意與其他意見。比如常見的有“同意承辦人員意見，建議對(duì)當(dāng)事人作出什么什么的行政處罰，請(qǐng)法制機(jī)構(gòu)核審并報(bào)局長審批！

（二）報(bào)請(qǐng)審批

辦案機(jī)構(gòu)承辦人員在本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在處罰決定審批表簽字并加蓋機(jī)構(gòu)公章后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)整理所有案卷材料連同處罰決定審批表一起送交法制機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。整理方法同首先所講的證據(jù)整理在此不加贅述。但本人認(rèn)為，應(yīng)該基本按時(shí)間順序排列為好，要批準(zhǔn)簽字的表格最好放在前面?？梢园匆韵屡帕校骸葱姓幜P決定審批表〉→〈案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告〉→〈草擬的行政處罰決定書〉→〈立案審批表〉→立案時(shí)的材料→證人證言、當(dāng)事人陳述→相關(guān)的書證物證（照片）、→鑒定結(jié)論……這樣便于一目了然進(jìn)行核審。

法制機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)后辦案機(jī)構(gòu)承辦人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將材料報(bào)請(qǐng)分管局長審批。（也可以是法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)報(bào)請(qǐng)局長審批——這點(diǎn)沒有明確規(guī)定）

對(duì)于法制機(jī)構(gòu)認(rèn)為事實(shí)不清、證據(jù)不足的，承辦人員認(rèn)為其意見正確的應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)充證據(jù)；對(duì)于法制機(jī)構(gòu)認(rèn)為定性不準(zhǔn)、使用法律法規(guī)不當(dāng)、處罰不當(dāng)、程序不合法的承辦人員認(rèn)為其意見正確的應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正和修改；對(duì)于沒有管轄權(quán)的應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送；對(duì)于法制機(jī)構(gòu)和辦案機(jī)構(gòu)的意見（或就有關(guān)問題）不能統(tǒng)一達(dá)成一致意見的，應(yīng)當(dāng)提交局長或局長辦公會(huì)議討論決定。

填寫并送達(dá)《行政處罰告知書》、《聽證告知書》一.在法制機(jī)構(gòu)和局長審批同意后，辦案機(jī)構(gòu)的承辦人員應(yīng)當(dāng)以本機(jī)關(guān)（一般是本級(jí)工商局，特殊情況的案件除外）的名義填寫《行政處罰告知書》或《聽證告知書》——說明：根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十二第一款、《湖南省行政處罰聽證程序規(guī)定》第七條規(guī)定對(duì)當(dāng)事人采取1.責(zé)令停業(yè)整頓、責(zé)令停止?fàn)I業(yè)和停止廣告業(yè)務(wù)；2.吊銷、收繳或扣繳營業(yè)執(zhí)照和許可證、撤銷商標(biāo)注冊(cè)證…3.對(duì)公民處以1000元（含1000元）以上、對(duì)法人及其他組織處以20000元（含20000）以上罰款處罰的才應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利，所以除以上情況外當(dāng)事人沒有這項(xiàng)權(quán)利?。ㄕf明一點(diǎn)：國家工商局的此規(guī)定與湖南省政府規(guī)定有不同，以省政府規(guī)定為準(zhǔn)）

兩種文書填寫可以參照草擬的行政處罰決定書（或案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告）的有關(guān)內(nèi)容，但不要求太詳細(xì)，以清楚明了為原則（因?yàn)楫?dāng)事人實(shí)施了什么行為這一事實(shí)、依據(jù)什么規(guī)定認(rèn)定其為什么性質(zhì)、本局依照什么規(guī)定擬對(duì)其作出什么處罰）

注意三點(diǎn)：1.兩種文書都應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)法制機(jī)構(gòu)登記編號(hào)后才能送達(dá)。2.對(duì)于口頭進(jìn)行告知的，應(yīng)當(dāng)將告知情況記入筆錄，并由當(dāng)事人在筆錄上簽名蓋章。3.對(duì)于根據(jù)規(guī)定需要送達(dá)《聽證告知書》的不必要再送達(dá)《處罰告知書》,因?yàn)槠鋬?nèi)容已經(jīng)包含在《聽證告知書》內(nèi)容內(nèi).二.送達(dá)

送達(dá)方式有直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、委托送達(dá)、留置送達(dá)、公告送達(dá)等幾種方式。因?yàn)樗械奈臅瓦_(dá)基本都是同一個(gè)要求，所以關(guān)于送達(dá)方式和要求這里詳細(xì)介紹一下，（以后其他文書介紹時(shí)對(duì)送達(dá)將不再復(fù)述）。1.直接送達(dá)

一般要求將文書當(dāng)面直接送達(dá)當(dāng)事人本人簽收。當(dāng)事人是單位的可以交由其辦公室（收發(fā)部門）、法定代表人、授權(quán)委托人簽收（蓋章），不是上述人員和部門的本單位其他人員和部門簽收的，應(yīng)當(dāng)加蓋單位公章。當(dāng)事人是自然人的一般由本人簽收，本人不在時(shí)可以交其同住的成年家屬（18歲以上的有完全民事行為能力的人）或者交其所在單位簽收（要蓋單位公章），沒有單位的可以交由其所在地居委會(huì)或村民委員會(huì)簽收（也要蓋章），當(dāng)事人有明確的書面指定代收（代理、委托）人的可以讓指定代收（代理、委托）人簽收。

2.留置送達(dá)

——是對(duì)于直接送達(dá)時(shí)當(dāng)事人拒絕簽收的情況而言。送達(dá)人員可以邀請(qǐng)有關(guān)人員（可以是當(dāng)事人所在地的公安戶政管理人員、當(dāng)?shù)鼗鶎诱藛T、其上級(jí)主管部門人員等等）到場，說明情況在《送達(dá)回證》備注中寫明其拒收的理由和時(shí)間，由到場人、見證人簽名或蓋章，將文書留在當(dāng)事人處視為送達(dá)。

3.郵寄送達(dá)

主要指當(dāng)事人不在本地難以直接送達(dá)的情況。可以采取通過掛號(hào)郵寄的方式送達(dá)當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)將郵寄掛號(hào)的回執(zhí)粘貼作為送達(dá)的證明。

4.委托送達(dá)

也是對(duì)當(dāng)事人不在本地的，可以委托其所在地的工商行政管理機(jī)關(guān)代為送達(dá)。（注意：一般要出具書面的委托書，《送達(dá)回證》由被委托機(jī)關(guān)送達(dá)當(dāng)事人并簽字蓋章后，送達(dá)人一欄同時(shí)要被委托機(jī)關(guān)和相關(guān)人員蓋章簽名，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)請(qǐng)被委托機(jī)關(guān)及時(shí)寄回送達(dá)回證）

5.公告送達(dá)

對(duì)無法按以上方式送達(dá)的，可以公告送達(dá)，除告知文書外自公告之日起經(jīng)過60日視為送達(dá)。

說明幾點(diǎn)：1.不論哪種送達(dá)方式，在文書送達(dá)同時(shí)應(yīng)當(dāng)一并填寫送達(dá)《送達(dá)回證》（公告送達(dá)例外）交當(dāng)事人簽收。郵寄送達(dá)的《送達(dá)回證》經(jīng)當(dāng)事人（或相關(guān)人員）在郵寄之日起15日內(nèi)簽收并寄回的，以其簽收日期為送達(dá)日期；郵寄送達(dá)沒有取回《送達(dá)回證》的按郵寄掛號(hào)的日期向后推15日計(jì)算，不同的是告知文書自郵寄之日起15日后，當(dāng)事人沒有提出陳述、申辯及聽證的視為放棄此權(quán)利，其他文書15日后的日期是視為送達(dá)日期。另外公告送達(dá)的告知文書自公告之日起15日后，當(dāng)事人沒有提出陳述、申辯及聽證的視為放棄此權(quán)利，其他文書是公告60日后的日期視為送達(dá)日期。2.以上所講15日、60日的開始之日不計(jì)算在內(nèi)，如果最后一日為法定節(jié)假日，以節(jié)假日結(jié)束后的第一天為送達(dá)日期?！@一點(diǎn)和期間的規(guī)定一樣。3.《送達(dá)回證》送達(dá)人員應(yīng)為兩人以上，受送達(dá)人在簽名蓋章的同時(shí)應(yīng)寫明收到送達(dá)文書的具體時(shí)間。4.如果不是直接送達(dá)的應(yīng)當(dāng)在《送達(dá)回證》備注一欄寫清楚“受送達(dá)人在收件人一欄簽名（蓋章）寫明收到日期后請(qǐng)及時(shí)將此件退還本局”制作《行政處罰決定書》在告知文書（行政處罰告知書、或聽證告知書）送達(dá)當(dāng)事人后，當(dāng)事人自簽收三日內(nèi)沒有提出陳述申辯或要求聽證的（郵寄送達(dá)和公告送達(dá)的為郵寄、公告之日后的15日內(nèi)當(dāng)事人沒有提出的）

就可以制作并下達(dá)《行政處罰決定書》了。按照草擬的《行政處罰決定書》底稿，經(jīng)法制機(jī)構(gòu)和局長審查同意（修改）并進(jìn)行編號(hào)、簽發(fā)后就可以打印成正式文書了。它由以下幾部分構(gòu)成（式樣附后）：1.標(biāo)題

某某工商行政管理局行政處罰決定書及文書編號(hào)。2.正文

當(dāng)事人姓名（或名稱、法定代表人）住所…違法事實(shí)和證據(jù)、違法定性的依據(jù)、作出行政處罰的依據(jù)和種類、行政處罰的履行方式和期限、不服提起行政復(fù)議或行政訴訟的途徑和期限

3.尾部

處罰機(jī)關(guān)的名稱和作出決定的日期。注意的是：作出處罰的機(jī)關(guān)應(yīng)蓋上公章，處罰決定書的日期為局長同意簽發(fā)的日期。

《行政處罰決定書》制作后應(yīng)當(dāng)及時(shí)送達(dá)當(dāng)事人（要求在正式形成后7日內(nèi)送達(dá)）結(jié)案階段

送達(dá)《行政處罰決定書》給當(dāng)事人后并取得送達(dá)回證或郵寄掛號(hào)回執(zhí)后，當(dāng)事人如果在規(guī)定期限內(nèi)履行了行政處罰決定（比如將罰款交納到了指定銀行）應(yīng)及時(shí)開出財(cái)政統(tǒng)一的收繳罰沒款的收據(jù)并交付當(dāng)事人。同時(shí)將收據(jù)案卷聯(lián)粘貼好和整個(gè)案卷一并整理進(jìn)行保管。這樣一個(gè)案子也就算辦完了！對(duì)于案卷的整理歸檔這里不作細(xì)說，對(duì)于未及時(shí)履行行政處罰決定的而提起行政復(fù)議或行政訴訟的、辦案機(jī)構(gòu)和承辦人員如何應(yīng)對(duì)；以及當(dāng)事人超過復(fù)議和訴訟期限沒有提起復(fù)議和訴訟、但又不履行政處罰決定需要請(qǐng)求人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的…….這里也不作展開。最后補(bǔ)充幾點(diǎn)：一.要填寫送達(dá)回證的常見法律文書種類。在案件辦理過程中，所有需交付當(dāng)事人和證人及其他人員的法律文書（包括）都應(yīng)當(dāng)填寫送達(dá)回證。主要有1.詢問通知書；2.先行登記保存證據(jù)通知書；3.扣留（封存）財(cái)物通知書；4.責(zé)令暫停銷售通知書；5.鑒定報(bào)告；6.扣留（封存）財(cái)物委托保管書；7.協(xié)助扣留財(cái)物通知書；8.先行處理物品通知書；9.解除行政強(qiáng)制措施通知書；10.行政處罰告知書；11.聽證告知書；12、行政處罰決定書等等。

二.行政強(qiáng)制措施

我們工商行政管理機(jī)關(guān)現(xiàn)階段能夠采取的行之有效的行政強(qiáng)制措施相當(dāng)有限，只有《商標(biāo)法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》《無照經(jīng)營查處取締辦法》、《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營場所管理?xiàng)l例》、《禁止傳銷條例》等幾個(gè)法律法規(guī)才有一點(diǎn)相關(guān)規(guī)定，另外就是《行政處罰法》第37條規(guī)定了一個(gè)“先行登記保存”的措施。有一條原則就是行政強(qiáng)制措施的采取必須基于一定的事實(shí)存在（或可能存在），并有相關(guān)的法律法規(guī)明確規(guī)定由工商行政管理機(jī)關(guān)采取才能進(jìn)行??！錯(cuò)誤的采取即違法，最終會(huì)導(dǎo)致該強(qiáng)制措施沒有法律效力、作出的處罰決定無效。導(dǎo)致