第四講 如何作研究寫論文

第四講如何作研究和寫論文？主講人：李博該專題的意義不是只有科研工作者才需要作研究。研究能力就是我們?cè)谌粘W(xué)習(xí)、工作和生活過程中發(fā)現(xiàn)問題、分析問題并解決問題的能力不是只有科研工作者才需要寫論文。所謂論文就是議論文，就是通過文字把自己的思考和觀點(diǎn)展現(xiàn)出來，說服讀者認(rèn)可自己的看法，接受自己的意見。本專題的要義現(xiàn)實(shí)理論證據(jù)如何做研究？選

題(topic)問

題(question)文

獻(xiàn)

(literature)選題做研究碰到的第一個(gè)問題是選題我們首先要區(qū)分選題和問題的差異關(guān)鍵詞只是你研究的話題(topic)，距離你研究的具體問題(question)還非常遠(yuǎn)。走完了topic到question的距離，你才邁出了研究的第一步，選題要注意以下三個(gè)方面第一，你對(duì)什么感興趣。一個(gè)人的興趣與他的積累、閱讀和個(gè)人經(jīng)歷都有關(guān)系。大愛才能有大智慧興趣的來源:超越個(gè)人的喜樂、得失去關(guān)注整個(gè)社會(huì)的前途和命運(yùn)。一個(gè)好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該有強(qiáng)烈的人文關(guān)懷和社會(huì)責(zé)任感。其他人也是一樣。第二，你要對(duì)這個(gè)問題有所理解，去選取你覺得重要的方面。數(shù)學(xué)不能告訴你什么是重要的，什么重要取決于你自己的理解。確定研究的方向后要根據(jù)自己的理解去關(guān)注更小的方面。例子：從三農(nóng)問題出發(fā)，縮小到土地問題，再縮小到“如何用土地?fù)Q保障”的時(shí)候，你已經(jīng)從topic過渡到question了。第三，你關(guān)心的問題為什么重要？主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：理論上的重要和實(shí)踐上的重要最好的研究是兩者兼有以上三方面，在你做一個(gè)研究或?qū)懸黄撐臅r(shí)需要一一加以說明。如果你的摘要和引言寫得不好，別人看到五百字的時(shí)候，就不看你的文章了。如果你不重視這些，你的研究可能就產(chǎn)生不了它應(yīng)該有的社會(huì)價(jià)值，所以一定要重視，甚至可能需要70%的時(shí)間來寫引言。一旦找到了你覺得有趣、有創(chuàng)新、有意義的問題，接下來你需要判斷它是否可行？問題如何提出問題?一定要注重去觀察現(xiàn)實(shí)生活中的variancevariance對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和實(shí)證研究都非常重要。對(duì)于實(shí)證研究，數(shù)據(jù)里的variance構(gòu)成了計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。理論上，要想看出事物與事物的聯(lián)系，就要去比較兩個(gè)觀察對(duì)象，發(fā)現(xiàn)它們之間有差別，variance存在于空間和時(shí)間兩個(gè)維度上。如何實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新？理論和實(shí)證的創(chuàng)新沒有什么太大的本質(zhì)差別理論上的創(chuàng)新，第一要解釋新的現(xiàn)象，第二要提出新的思想。在經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究里，你會(huì)發(fā)現(xiàn)第一種“解釋新的現(xiàn)象”很像從實(shí)踐到問題的思維方式。先去看現(xiàn)實(shí)，當(dāng)現(xiàn)實(shí)出現(xiàn)一個(gè)新的現(xiàn)象不能被理論解釋時(shí)，你就找到了一個(gè)問題。還有一種研究思路是從文獻(xiàn)到問題，純粹從文獻(xiàn)角度來看它有什么問題沒有解決，我們就去解決，跟實(shí)踐關(guān)系不大。實(shí)證創(chuàng)新分為三個(gè)檔次發(fā)現(xiàn)新的現(xiàn)象使用新的方法使用新的數(shù)據(jù)或新的案例例子陸銘、陳釗、萬廣華做的收入差距和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（inequalityandgrowth）的實(shí)證研究inequalityandgrowth的關(guān)系問題在最近十年經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中成為了一個(gè)熱門話題。原因在于：在亞洲發(fā)展模式和拉美發(fā)展模式的比較中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)，亞洲和拉美有收入差距的差異。拉美收入差距比較大，而亞洲的收入差距比較小。另外的一個(gè)差異是，拉美的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)慢而亞洲的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快。經(jīng)濟(jì)學(xué)家就猜想：有沒有可能不平等加劇會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩？文獻(xiàn)沒有講過，于是許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家著手研究，發(fā)現(xiàn)收入差距果然對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有影響。例子在已有研究的基礎(chǔ)上，陸銘等的文章在以下幾個(gè)方面實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新。提出了跟既有文獻(xiàn)不同的問題:大家都研究inequality和growth有什么關(guān)系，他們研究這種關(guān)系在長(zhǎng)期和短期有什么不同。使用了新的方法，早期的研究往往都是使用的OLS回歸。OLS回歸存在很大的內(nèi)生性問題，他們就專門去研究怎么去處理inequalityandgrowth的內(nèi)生性問題使用的是中國(guó)的數(shù)據(jù)文

獻(xiàn)確定了問題之后，接下來你要去閱讀別人的文獻(xiàn)，去了解別人做了什么，這樣你才能知道你的邊際上的貢獻(xiàn)可能是什么。要知道自己研究的貢獻(xiàn)在哪里你就要去比較，去比較你的工作與別人的不同之處，必須要對(duì)文獻(xiàn)有足夠的了解。這才是研究的完整過程。如何找文獻(xiàn)？學(xué)會(huì)合理地利用網(wǎng)絡(luò)學(xué)會(huì)利用關(guān)鍵詞要從經(jīng)典的相關(guān)文獻(xiàn)或者同一問題的綜述論文去找文獻(xiàn)如何選擇文獻(xiàn)要看好而相關(guān)的論文建議大家把文獻(xiàn)根據(jù)它的相關(guān)程度分成三類：第一類的文章，相關(guān)性不強(qiáng)，你只要看摘要就可以了。它們大概能夠幫你知道你的研究在文獻(xiàn)中所處的位置；有些文章里面有一個(gè)表格，有一個(gè)數(shù)據(jù)，能夠在你的文章里有所引用，或者支持你的論點(diǎn)。這些文章你可以看得很快。第二類文章就是跟你的文章相關(guān)，但從它的技術(shù)路線、它所關(guān)注的問題來講，與你的文章又不是直接相關(guān)的。例子，剛才提到的陸銘等做的inequalityandgrowth研究是要篇實(shí)證文章。那這里面就涉及到一大塊的關(guān)于inequalityandgrowth理論文章。就不必對(duì)這些理論文章每篇都從第一個(gè)字看到最后一個(gè)字。只要知道這些理論是什么樣的邏輯，它們?cè)趺醋?，模型的起點(diǎn)是什么，它們得到了一個(gè)什么樣的結(jié)論。第三類文章，大概100篇里面是5到10篇。這幾篇文章就是對(duì)你的研究來講是最最相關(guān)的，因?yàn)樗鼈儙缀跹芯康氖峭粋€(gè)問題。你的研究跟這些文章相比較，你的貢獻(xiàn)是邊際上的。對(duì)這幾篇文章，你不僅要從第一個(gè)字看到最后一個(gè)字，而且你要看很多遍。兩種糟糕的情況你發(fā)現(xiàn)跟你最相關(guān)的──我剛才講的第三類文章，──沒有──說明你很可能研究了一個(gè)大家都覺得不重要的問題，所以沒有人研究。除非你是天才，天才有可能一篇參考文獻(xiàn)也沒有，我的理論體系跟誰都不一樣，我不要參考文獻(xiàn)。我想大多數(shù)人肯定不是天才，所以這種可能性是極低的。你發(fā)現(xiàn)跟自己相關(guān)的文章有30篇甚至50篇──說明你很可能研究了一個(gè)大家已經(jīng)研究爛了的問題。或者是你對(duì)自己在什么方面有可能構(gòu)成貢獻(xiàn)仍然不清楚。看什么樣的文獻(xiàn)呢？少看書，多看論文——經(jīng)濟(jì)學(xué)和別的社會(huì)科學(xué)最大的不同，就是經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)不斷在發(fā)展的學(xué)科。你要看好雜志上的文章,

《經(jīng)濟(jì)研究》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》、《世界經(jīng)濟(jì)》、《世界經(jīng)濟(jì)文匯》（CSSCI).如何寫論文？在中國(guó)我們可以做的文章分成了這么幾類。第一類：把事實(shí)說清楚。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)里面，有太多事實(shí)不清楚的地方，你把中國(guó)的事實(shí)搞清楚了，實(shí)際上就為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和知識(shí)的發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。例1：講住房、教育和醫(yī)療的價(jià)格高，導(dǎo)致中國(guó)居民不敢花錢。例2：社會(huì)資本是一種非市場(chǎng)的力量。它在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里起著什么樣的作用呢？它跟市場(chǎng)力量之間是互補(bǔ)的，還是互替的呢？在美國(guó)找不到這個(gè)問題的答案，中國(guó)就提供了一個(gè)很好的機(jī)會(huì)，因?yàn)橹袊?guó)處在轉(zhuǎn)型過程中。內(nèi)地的市場(chǎng)化程度要比沿海低多了。從這樣大的空間差異里面去看，在具有不同的市場(chǎng)化程度的地方，社會(huì)資本是不是在發(fā)揮著不同的作用？這是對(duì)于中國(guó)非常重要的事實(shí)。在搞清楚事實(shí)的同時(shí)，實(shí)際上就可以幫助我們?nèi)グl(fā)現(xiàn)社會(huì)資本這個(gè)非市場(chǎng)的力量與市場(chǎng)有什么樣的關(guān)系，這本身在學(xué)術(shù)上就是一個(gè)大家不知道的問題。例3：市場(chǎng)分割。市場(chǎng)分割這個(gè)問題為什么要借助中國(guó)來進(jìn)行研究。因?yàn)樵跀?shù)據(jù)質(zhì)量好的國(guó)家，市場(chǎng)不分割；而市場(chǎng)分割的國(guó)家，數(shù)據(jù)質(zhì)量不好。那么中國(guó)是個(gè)什么樣的國(guó)家呢？中國(guó)的市場(chǎng)存在分割，同時(shí)中國(guó)又有足夠大的時(shí)間和空間的維度去研究這個(gè)問題。于是有學(xué)者作了一個(gè)研究，想要知道市場(chǎng)分割在開放的過程當(dāng)中發(fā)生著什么樣的變化。因?yàn)樵诶碚摵蛯?shí)證的文獻(xiàn)里面，有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，開放有利于市場(chǎng)整合，有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則持相反觀點(diǎn)。到底什么是真實(shí)的？當(dāng)你把這個(gè)關(guān)系給搞清楚的時(shí)候，一方面，你研究了中國(guó)是怎么回事，同時(shí)，你對(duì)于這個(gè)具有一般意義的問題也有也有貢獻(xiàn)第二類：用一個(gè)理論來解釋中國(guó)的現(xiàn)象第三類：從學(xué)術(shù)上來說沒有多少貢獻(xiàn)，但是你可以用既有的理論來表達(dá)對(duì)于中國(guó)現(xiàn)實(shí)和政策的認(rèn)識(shí)。第四類：基于其他國(guó)家理論和經(jīng)驗(yàn)的實(shí)證（不推薦）大家會(huì)發(fā)現(xiàn)，在很多現(xiàn)實(shí)問題上，經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)“庸俗的”學(xué)科，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)研究的這些話題每個(gè)人都認(rèn)為自己很懂。不僅我們的哲學(xué)家懂，我們的政治學(xué)家、社會(huì)學(xué)家都懂。我們的政府官員也懂，我們的老百姓也懂。我要說的是，經(jīng)濟(jì)學(xué)者不敢說我們比他們更懂，但我們至少可以基于他們不了解的理論來提供一些不同的看法。論文的基本要求一、《世界經(jīng)濟(jì)》雜志對(duì)論文的基本要求

在我們的心目中，一篇好的學(xué)術(shù)論文應(yīng)該滿足以下幾點(diǎn)要求：

（1）論文需要清楚地提出問題。對(duì)所研究之問題的理論和現(xiàn)實(shí)背景有清楚的描述。作者必須告訴我們?yōu)槭裁此蛩x擇這樣一個(gè)題目，現(xiàn)有的研究已經(jīng)到了什么程度，作者想要在哪些方面有所創(chuàng)新。這樣一個(gè)題目在理論上和現(xiàn)實(shí)中為什么有意思。

（2）論文的主要結(jié)論基本正確，論證嚴(yán)密，符合經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯。本刊歡迎作者在研究中采用數(shù)學(xué)推導(dǎo)和計(jì)量分析，但更重要的是論文中的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想。完全不使用數(shù)學(xué)但卻能夠提出原創(chuàng)性思想的論文我們同樣歡迎。在其他條件給定的條件下，能夠使用更簡(jiǎn)潔的數(shù)學(xué)論證自己思想的論文將得到優(yōu)先發(fā)表。本刊鼓勵(lì)作者將數(shù)學(xué)推導(dǎo)安排在文末的附錄。

（3）論文必須文字通順、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)。如果不能用清楚的語言表達(dá)出來，再優(yōu)秀的思想也無法得到傳播。我們提倡論文的文章結(jié)構(gòu)規(guī)范化。即一篇論文一般來說需要包括提出問題、文獻(xiàn)綜述、建立模型、理論推導(dǎo)、經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)等幾個(gè)主要部分。

（4）論文的研究應(yīng)該具有一定的前沿性，在已有的知識(shí)存量上作出引入新的觀點(diǎn)、新的方法或新的證據(jù)。綜合也可能帶來創(chuàng)新。

（5）盡管學(xué)術(shù)論文主要是寫給同行看的，但我們?nèi)匀幌Ｍ撐乃懻摰膯栴}能夠盡可能地吸引更為廣泛的讀者?！督?jīng)濟(jì)研究》編輯部致作者與讀者的十條公告2.關(guān)于內(nèi)容提要。內(nèi)容提要的篇幅宜在300字左右，應(yīng)包含以下內(nèi)容：論文所研究的主要問題，得出的基本結(jié)論，所使用的主要研究方法以及所提出的主要政策建議等。

3.關(guān)于論文的引言和結(jié)論。請(qǐng)作者高度重視論文的第一部分——“引言”和論文的最后一部分——“結(jié)論”。在“引言”中，應(yīng)使用清晰的語言說明自己所要研究的問題以及為什么選擇這一問題。在“結(jié)論”部分，應(yīng)使用明確簡(jiǎn)潔的語言總結(jié)本論文的主要結(jié)論。還可以根據(jù)文中的分析和結(jié)論提出若干政策建議。此外，你也可以指出論文的不足之處，提供進(jìn)一步的研究方向。我們希望作者能夠做到：不管所研究的問題多么專業(yè)，所使用的方法多么高深，一定要保證絕大多數(shù)讀者能夠看懂文章的引言與結(jié)論，使讀者能夠準(zhǔn)確了解作者研究了什么問題，得到了哪些結(jié)論。

4.關(guān)于定性分析與定量分析相結(jié)合。隨著時(shí)代的前進(jìn)，定性分析與定量分析相結(jié)合的論文越來越多。但這絕不意味著我們不刊用沒有數(shù)學(xué)模型的論文。如果論文不用數(shù)學(xué)模型，僅用文字能夠把所研究問題說清楚，在嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奈淖诌壿嬐评?、?duì)事實(shí)的準(zhǔn)確把握，以及恰當(dāng)?shù)谋硎鱿?，能夠得出有價(jià)值、有深度的結(jié)論，那么這樣的論文尤為可貴。在新的一年里，我們特別歡迎不使用數(shù)學(xué)模型來研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)問題、基礎(chǔ)理論問題、經(jīng)濟(jì)政策問題、經(jīng)濟(jì)史問題，以及