管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則第1版文件編號(hào)：CCAA-101發(fā)布日期：2015年3月6日實(shí)施日期：2015年3月20日©版權(quán)2015沖國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)CCAA管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則類別本準(zhǔn)則為中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件。本準(zhǔn)則規(guī)定了中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)管理體系審核員注冊(cè)遵循的原則。本準(zhǔn)則經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA）備案，中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施。批準(zhǔn)編制：CCAA日期：2015年1月15日批準(zhǔn)：CCAA日期：2015年3月6日實(shí)施：CCAA日期：2015年3月20日所有CCAA認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊(cè)準(zhǔn)則的最新版本。關(guān)于CCAA管理體系審核員注冊(cè)的更多信息，請(qǐng)與CCAA人員注冊(cè)部聯(lián)系。地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街甲10號(hào)中認(rèn)大廈

郵編：100020網(wǎng)址：E-mail：.cn版權(quán)©版權(quán)2015-中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)目次[url二]前言...3[/url][url二]第一章總則...4[/url][url二]1.1弓|言…4[/url][url二]1.2適用范圍...4[/url][url二]1.3引用文件...5[/url][url二]1.4術(shù)語(yǔ)與定義...5[/url][url二]1.5注冊(cè)級(jí)別...6[/url][url二]第二章注冊(cè)要求...7[/url][url二]2.1總則...7[/url][url二]2.2申請(qǐng)要求...7[/url][url二]2.3申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求...7[/url][url二]2.4個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求...9[/url][url二]2.5知識(shí)和技能要求...10[/url][url二]2.6考核要求...10[/url][url二]2.7審核員行為規(guī)范要求???11[/url][url=]2.8年度確認(rèn)要求...11[/url][url二]2.9再注冊(cè)要求...12[/url][url二]2.10見(jiàn)證與擔(dān)保...12[/url]

[url二]2.11機(jī)構(gòu)推薦...13[/url][url=]第三章注冊(cè)決定與申訴、投訴處理...13[/url][url二]3.1注冊(cè)決定...13[/url][url二]3.2注冊(cè)公告及注冊(cè)證書...13[/url][url二]3.3注冊(cè)時(shí)限...14[/url][url二]3.4注冊(cè)收費(fèi)...14[/url][url二]3.5申訴...14[/url][url二]3.6投訴...14[/url][url=]第四章監(jiān)督與資格處置...14[/url][url二]4.1推薦機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員管理要求...14[/url][url二]4.2監(jiān)督...15[/url][url二]4.3資格處置...15[/url][url二]附錄A..16[/url][url二]A.1質(zhì)量管理體系審核員特定要求...16[/url][url二]A.2環(huán)境管理體系審核員特定要求...19[/url][url二]A.3職業(yè)健康安全管理體系審核員特定要求...22[/url][url二]A.4食品安全管理體系審核員特定要求...25[/url][url=]A.5危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審核員特定要求...29[/url][url二]A.6信息安全管理體系審核員特定要求...32[/url][url二]A.7信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員特定要求...35[/url]前言中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）是經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證（注冊(cè)）的機(jī)構(gòu)，開(kāi)展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員等的認(rèn)證（注冊(cè)）工作。CCAA是國(guó)際人員認(rèn)證協(xié)會(huì)（IPC）的全權(quán)成員。本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61號(hào)）制定，遵循了GB/T27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》、ISO/IEC17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》

有關(guān)要求。CCAA管理體系審核員注冊(cè)僅表明注冊(cè)人員具備了從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出評(píng)定，以保證滿足實(shí)施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動(dòng)的需要。CCAA保證注冊(cè)制度和評(píng)價(jià)過(guò)程的科學(xué)性、有效性和完整性,認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。第一章總則1.1引言1.1.1本準(zhǔn)則由中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國(guó)家注冊(cè)制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。1.1.2本準(zhǔn)則采用了GB/T27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評(píng)價(jià)考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，并結(jié)合ISO17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊(cè)要求。1.1.3CCAA管理體系審核員注冊(cè)資格可證明注冊(cè)人員：l通過(guò)了符合GB/T27024要求的能力考核和評(píng)價(jià)；l達(dá)到了GB/T19011和ISO17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ?；l獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊(cè)證書。1.1.4所有注冊(cè)人員和申請(qǐng)人員除符合本準(zhǔn)則要求外，還應(yīng)遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。1?2適用范圍本準(zhǔn)則適用領(lǐng)域范圍見(jiàn)表1《管理體系認(rèn)證審核員注冊(cè)項(xiàng)目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊(cè)項(xiàng)目按相應(yīng)的注冊(cè)準(zhǔn)則實(shí)施。表1管理體系認(rèn)證審核員注冊(cè)項(xiàng)目注冊(cè)項(xiàng)目審核員特定要求質(zhì)量管理體系審核員附錄A.1環(huán)境管理體系審核員附錄A.2

職業(yè)健康安全管理體系審核員附錄A.3食品安全官理體系申核員附錄A.4危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審核員附錄A.5信息安全官理體系申核員附錄A.6信息技術(shù)服務(wù)管理體系申核員附錄A.71.3引用文件GB/T27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》GB/T19011-2013《管理體系審核指南》ISO/IEC17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》ISO/IECTS17021-2:2012《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第2部分環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》ISO/IECTS17021-3:2013《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第3部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證的能力要求》1.4術(shù)語(yǔ)與定義本準(zhǔn)則使用下列術(shù)語(yǔ)和定義，如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語(yǔ)和定義與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。1.4.1審核為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括''第二方審核”和''第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行。注2：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時(shí)，稱為''結(jié)合審核”。注3：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，稱為''聯(lián)合審核〃。1.4.2審核準(zhǔn)則

用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。1.4.3審核員經(jīng)證實(shí)具有實(shí)施審核的個(gè)人素質(zhì)和能力的人員。1.4.4審核組實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長(zhǎng)。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。1.4.5能力經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。1.4.6高等教育經(jīng)歷國(guó)家教育部門、人事部門及組織部門承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。1.4.7完整體系審核包含GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)6.3至6.6條款所描述的所有步驟，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。1.4.8CCAA考核人員具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實(shí)施CCAA規(guī)定的能力考核活動(dòng)的CCAA工作人員。1.4.9CCAA注冊(cè)管理人員具有相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA注冊(cè)準(zhǔn)則和工作程序，負(fù)責(zé)注冊(cè)過(guò)程控制與管理、認(rèn)證人員注冊(cè)資格審查及做出注冊(cè)決定的CCAA工作人員。1.4.10見(jiàn)證與擔(dān)保人員具有良好的個(gè)人聲譽(yù)和CCAA認(rèn)證人員注冊(cè)資格（不含實(shí)習(xí)注冊(cè)資格），對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核見(jiàn)證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見(jiàn)證和擔(dān)保意見(jiàn)的人員。1.5注冊(cè)級(jí)別CCAA管理體系審核員注冊(cè)分為實(shí)習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個(gè)級(jí)別。

l實(shí)習(xí)審核員根據(jù)本人申請(qǐng)，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求并具備審核所必要的基本知識(shí)和技能的申請(qǐng)人，授予實(shí)習(xí)審核員資格。實(shí)習(xí)審核員可以作為審核組成員參與審核活動(dòng)，但不能獨(dú)立實(shí)施審核。注：HACCP體系審核員注冊(cè)不設(shè)實(shí)習(xí)級(jí)別，申請(qǐng)人應(yīng)先取得食品安全管理體系（FSMS）審核員注冊(cè)資格（含實(shí)習(xí)）。l審核員根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備審核所需的知識(shí)和技能，并在實(shí)施審核活動(dòng)方面有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立完成審核的申請(qǐng)人，授予審核員資格。I主任審核員根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備管理體系審核所需的知識(shí)和技能，掌握相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理基礎(chǔ)理論，熟練應(yīng)用管理工具，在認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)具有突出貢獻(xiàn)和成就的申請(qǐng)人，授予主任審核員資格。CCAA管理體系審核員注冊(cè)原則上遵循逐級(jí)晉升原則；主任審核員為自愿性申請(qǐng)項(xiàng)目。1.5.3具有相應(yīng)專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱并滿足以下條件之一的申請(qǐng)人，通過(guò)基礎(chǔ)知識(shí)和審核知識(shí)與技能筆試，或綜合面談評(píng)價(jià)考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。---在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15年以上；---在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實(shí)踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級(jí)以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見(jiàn)等）。第二章注冊(cè)要求2.1總則管理體系審核員注冊(cè)申請(qǐng)人應(yīng)滿足本章規(guī)定的通用要求，以及相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)特定要求，詳見(jiàn)附錄A。2.2申請(qǐng)要求2.2.1申請(qǐng)人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則，了解各項(xiàng)注冊(cè)要求。2.2.2申請(qǐng)人應(yīng)提供真實(shí)、完整的注冊(cè)信息、資料。

2.2.3申請(qǐng)人應(yīng)通過(guò)CCAA網(wǎng)站（[url=][/url]）“人員注冊(cè)專區(qū)〃登錄注冊(cè)系統(tǒng)，按要求填寫、上傳注冊(cè)申請(qǐng)信息、資料，繳納注冊(cè)費(fèi)用,完成網(wǎng)上注冊(cè)申請(qǐng)。2.2.4申請(qǐng)人應(yīng)簽署聲明，表明同意遵守CCAA管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則的各項(xiàng)要求，特別是審核員行為規(guī)范的要求。2.2.5申請(qǐng)人提交完整的注冊(cè)申請(qǐng)信息、資料和注冊(cè)費(fèi)用后，CCAA開(kāi)始受理申請(qǐng)。2.2.6申請(qǐng)人如果對(duì)注冊(cè)過(guò)程或注冊(cè)信息發(fā)布方式、內(nèi)容等有特殊要求，應(yīng)在申請(qǐng)時(shí)書面說(shuō)明。2.3申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求2.3.1高等教育經(jīng)歷申請(qǐng)人應(yīng)符合下列高等教育經(jīng)歷要求：a）大學(xué)本科以上學(xué)歷，或大專學(xué)歷及相應(yīng)專業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱；b）高等教育專業(yè)學(xué)科要求詳見(jiàn)附錄A（適用時(shí)）。2.3.2工作經(jīng)歷申請(qǐng)人應(yīng)符合下列工作經(jīng)歷要求：a）實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無(wú)工作經(jīng)歷要求；b）本科以上學(xué)歷審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少4年工作經(jīng)歷，大專學(xué)歷申請(qǐng)人應(yīng)具有至少20年工作經(jīng)歷；c）主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少20年工作經(jīng)歷。滿足CCAA注冊(cè)要求的工作經(jīng)歷應(yīng)在取得相應(yīng)學(xué)歷后，在負(fù)有判定責(zé)任的技術(shù)、專業(yè)或管理崗位獲得。研究生學(xué)習(xí)經(jīng)歷可按50%計(jì)算工作經(jīng)歷。2.3.3專業(yè)工作經(jīng)歷申請(qǐng)人應(yīng)符合下列專業(yè)工作經(jīng)歷要求：a）實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無(wú)專業(yè)工作經(jīng)歷要求；b）本科以上學(xué)歷審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少2年專業(yè)工作經(jīng)歷，大專學(xué)歷申請(qǐng)人應(yīng)具有至少15年專業(yè)工作經(jīng)歷，該專業(yè)工作經(jīng)歷能夠使申請(qǐng)人獲得有效地進(jìn)行相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核所需的專業(yè)知識(shí)；

c）主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少15年從事認(rèn)證認(rèn)可或相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)工作的經(jīng)歷。注：申請(qǐng)人應(yīng)提交專業(yè)工作經(jīng)歷證明，相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)工作經(jīng)歷要求見(jiàn)附錄A。專業(yè)工作經(jīng)歷可與工作經(jīng)歷同時(shí)產(chǎn)生。2.3.4審核經(jīng)歷實(shí)習(xí)審核員、主任審核員注冊(cè)申請(qǐng)人無(wú)審核經(jīng)歷要求審核員注冊(cè)申請(qǐng)人審核經(jīng)歷要求以實(shí)習(xí)審核員的身份，作為審核組成員在審核員以上注冊(cè)資格人員的指導(dǎo)和幫助下完成至少4次相應(yīng)領(lǐng)域完整體系審核，現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)歷不少于15天。現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)覆蓋相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)所有條款。當(dāng)申請(qǐng)人具有CCAA某一認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T或強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證檢查員以上注冊(cè)資格時(shí)，可減少1次完整體系審核和5天現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)歷。所有審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)前3年內(nèi)獲得，并取得覆蓋GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)7.a）條款的滿意的現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證評(píng)價(jià)結(jié)論。推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指派本機(jī)構(gòu)審核員以上級(jí)別人員，對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核見(jiàn)證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見(jiàn)證和擔(dān)保意見(jiàn)?？山邮艿膶徍私?jīng)歷a）第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CNCA批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國(guó)有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。2.3.5主任審核員注冊(cè)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求a）取得相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)資格6年以上；b）全面掌握管理體系認(rèn)證的基礎(chǔ)理論和專業(yè)技術(shù)知識(shí)，并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關(guān)專業(yè)的專業(yè)理論知識(shí)；c）取得一定數(shù)量的省部級(jí)以上科研技術(shù)成果，至少應(yīng)包括：1）作為主要起草者，參與制訂國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)2項(xiàng)以上或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4項(xiàng)以上；2）作為負(fù)責(zé)人完成1項(xiàng)以上或作為主要參與者完成2項(xiàng)以上國(guó)家、省部級(jí)或全國(guó)性認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)組織的科研課題或項(xiàng)目；

3）在國(guó)家一級(jí)刊物發(fā)表論文2篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4篇以上；4）其他可以證明具備個(gè)人能力要求的文件和材料（必要時(shí)）。注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5名為主要起草者，課題研究參與者前3名為主要參與者。2.4個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求2.4.1各級(jí)別審核員應(yīng)具備下列個(gè)人素質(zhì)----有道德，即公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)信和謹(jǐn)慎；----思想開(kāi)明，即愿意考慮不同意見(jiàn)或觀點(diǎn)；----善于交往，即靈活地與人交往；—善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)；----有感知力，即能了解和理解環(huán)境；—適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同處境；----堅(jiān)定不移，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；----明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用；----堅(jiān)忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動(dòng)，即使這些行動(dòng)可能是非常規(guī)的和有時(shí)可能導(dǎo)致分歧和沖突；----與時(shí)俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭(zhēng)獲得更好的審核結(jié)果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；----協(xié)同力，即有效地與其他人互動(dòng)，包括審核組成員和受審核方人員；—健康，即身體健康狀況良好。2.4.2各級(jí)別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作—誠(chéng)實(shí)正直：職業(yè)的基礎(chǔ)對(duì)審核而言，誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的?！磉_(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告應(yīng)真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)。報(bào)告在審核過(guò)程

中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒(méi)有解決的分歧意見(jiàn)。----職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對(duì)自己的信任。具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。----保密性：信息安全審核員應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審核過(guò)程中獲得的信息。----獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動(dòng)，并且不帶偏見(jiàn)，沒(méi)有利益上的沖突。審核員在審核過(guò)程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。----基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過(guò)程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法審核證據(jù)應(yīng)是可證實(shí)的。由于審核是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。2.5知識(shí)和技能要求各級(jí)別審核員知識(shí)和技能要求見(jiàn)附錄A。2.6考核要求2.6.1實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人考試實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)通過(guò)CCAA統(tǒng)一組織的''基礎(chǔ)知識(shí)〃考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。2.6.2審核員申請(qǐng)人考試審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)通過(guò)CCAA統(tǒng)一組織的''審核知識(shí)與技能〃考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。2.6.3主任審核員申請(qǐng)人考試主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)通過(guò)CCAA統(tǒng)一組織的''管理理論知識(shí)與應(yīng)用技能〃考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。2.6.4各級(jí)別審核員考試內(nèi)容、范圍和方式，詳見(jiàn)相應(yīng)考試大綱。

2.7審核員行為規(guī)范要求各級(jí)別審核員均應(yīng)遵守CCAA審核員行為規(guī)范。所有申請(qǐng)人均應(yīng)簽署聲明，承諾遵守行為規(guī)范：----遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、客觀公正；—努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù)；----幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；—不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；----不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；----不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權(quán)；----不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊(cè)過(guò)程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；----不以任何方式損害CCAA及其人員注冊(cè)過(guò)程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；----不向受審核方提供相關(guān)咨詢。2.8年度確認(rèn)要求2.8.1實(shí)習(xí)審核員和主任審核員無(wú)年度確認(rèn)要求，但在CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，應(yīng)按要求完成。2.8.2在注冊(cè)證書有效期內(nèi)，審核員應(yīng)在每個(gè)注冊(cè)年度提交一次完成下列活動(dòng)的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：a）至少完成1次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；b）完成至少20學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10學(xué)時(shí)經(jīng)CCAA確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1學(xué)時(shí)等于45分鐘課程時(shí)間）；c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；d）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴;e）當(dāng)CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，已按要求完成。

2.8.3審核員應(yīng)保留完成年度確認(rèn)的有關(guān)記錄和證明，在CCAA有要求時(shí)提交CCAA。2.8.4年度確認(rèn)從注冊(cè)次年開(kāi)始實(shí)施，在注冊(cè)日期的對(duì)應(yīng)月份申報(bào)。注冊(cè)當(dāng)年無(wú)需年度確認(rèn)。2?9再注冊(cè)要求2.9.1各級(jí)別審核員應(yīng)每3年進(jìn)行一次再注冊(cè)，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)級(jí)別的各項(xiàng)要求。2.9.2實(shí)習(xí)審核員再注冊(cè)要求a）注冊(cè)證書到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊(cè)申請(qǐng)；b）注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范；c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴；d）完成CCAA指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。2.9.3審核員再注冊(cè)要求a）注冊(cè)證書到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊(cè)申請(qǐng)；b）注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范；c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴；d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）；e）完成歷年的年度確認(rèn)；f）注冊(cè)證書有效期內(nèi)，完成至少4次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核；g）當(dāng)不能滿足再注冊(cè)的審核經(jīng)歷要求時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)通過(guò)2.6.2規(guī)定的筆試。注：3次部分體系審核可視為1次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊(cè)時(shí)審核經(jīng)歷的計(jì)算2.9.4主任審核員再注冊(cè)要求a）注冊(cè)證書到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊(cè)申請(qǐng)；b）注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范；c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴；

d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。2.10見(jiàn)證與擔(dān)保2.10.1實(shí)習(xí)審核員和主任審核員申請(qǐng)人無(wú)見(jiàn)證與擔(dān)保要求。2.10.2審核員申請(qǐng)人應(yīng)由一名見(jiàn)證與擔(dān)保人員對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核見(jiàn)證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見(jiàn)證和擔(dān)保意見(jiàn)。2.11機(jī)構(gòu)推薦2.11.1實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無(wú)機(jī)構(gòu)推薦要求。2.11.2審核員和主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)由所在認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦，推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)提出推薦意見(jiàn)。第三章注冊(cè)決定與申訴、投訴處理3.1注冊(cè)決定CCAA考核人員根據(jù)評(píng)價(jià)考核過(guò)程中收集的信息形成評(píng)價(jià)考核結(jié)論，給出申請(qǐng)人是否適宜注冊(cè)的意見(jiàn)。CCAA注冊(cè)管理人員對(duì)考核結(jié)論、注冊(cè)意見(jiàn)進(jìn)行審定，做出是否予以注冊(cè)的決定。注冊(cè)管理人員應(yīng)未參與過(guò)對(duì)申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)考核與培訓(xùn)。CCAA秘書長(zhǎng)審核注冊(cè)意見(jiàn)和注冊(cè)決定，批準(zhǔn)注冊(cè)決定。3.2注冊(cè)公告及注冊(cè)證書3.2.1對(duì)批準(zhǔn)注冊(cè)/再注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊(cè)證書，證書有效期3年。對(duì)不予注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA將通知推薦機(jī)構(gòu)或本人。3.2.2CCAA秘書長(zhǎng)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)注冊(cè)公告和簽發(fā)注冊(cè)證書。3.2.3注冊(cè)公告包含下列信息：—注冊(cè)人員姓名；----注冊(cè)領(lǐng)域（注冊(cè)專業(yè)）；----注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書編號(hào)；----注冊(cè)日期和/或有效期；—推薦機(jī)構(gòu)名稱。

3.2.4注冊(cè)證書包含下列信息：—CCAA的名稱、標(biāo)識(shí)；----注冊(cè)準(zhǔn)則信息；—注冊(cè)人員姓名和身份識(shí)別信息；----注冊(cè)領(lǐng)域（注冊(cè)專業(yè)）；----注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書編號(hào)；----注冊(cè)（批準(zhǔn)）日期和有效期。3.2.5注冊(cè)人員使用注冊(cè)證書，應(yīng)遵守CCAA《證書及標(biāo)識(shí)使用規(guī)則》，在取得注冊(cè)證書之前應(yīng)簽署《認(rèn)證人員注冊(cè)證書、標(biāo)識(shí)使用承諾》。3.2.6CCAA擁有頒發(fā)的各類注冊(cè)證書的所有權(quán)。注冊(cè)人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書。3.3注冊(cè)時(shí)限對(duì)于符合要求的注冊(cè)申請(qǐng)，CCAA將在30個(gè)工作日內(nèi)完成注冊(cè)批準(zhǔn)。因申報(bào)信息和資料不真實(shí)、不完整或不符合要求，造成注冊(cè)過(guò)程延遲的時(shí)間，不計(jì)入注冊(cè)時(shí)限。3.4注冊(cè)收費(fèi)CCAA依據(jù)《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》收取注冊(cè)費(fèi)用，注冊(cè)申請(qǐng)人和已注冊(cè)人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費(fèi)用。評(píng)價(jià)和注冊(cè)過(guò)程一經(jīng)開(kāi)始，不論注冊(cè)結(jié)果如何，注冊(cè)費(fèi)用將不予退還。注：《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》見(jiàn)CCAA網(wǎng)站。3.5申訴CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理注冊(cè)人員的申訴，包括：----注冊(cè)申請(qǐng)人或注冊(cè)人員對(duì)CCAA做出的不予注冊(cè)、資格處置等決定提出的申訴；----投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。3.5.2申訴應(yīng)在相關(guān)決定做出后30天內(nèi)，以書面形式向CCAA提交。3.5.3申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，CCAA

也可應(yīng)申訴人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。3.6投訴3.6.1針對(duì)注冊(cè)人員的投訴CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)注冊(cè)人員違反注冊(cè)要求和行為規(guī)范的行為的投訴。3.6.2針對(duì)CCAA的投訴CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)CCAA工作人員在注冊(cè)活動(dòng)中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對(duì)CCAA的爭(zhēng)議處理決定提出的投訴。3.6.