T-CSPEA 002-2023 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)投資者適當性管理實施指引

ICS

01.020CCS

A

00/09

T/CSPEA T/CSPEA

for

the

of

Investor

Suitability

Property

Right

Exchanges2023-08-30

發(fā)布 2023-08-30

實施中國企業(yè)國有發(fā)布T/CSPEA

前言........................................................................

II1. 范圍

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12. 規(guī)范性引用文件

..........................................................

13. 術(shù)語和定義

..............................................................

13.1

產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)

........................................................

13.2

產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓

............................................................

13.3

資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓

............................................................

13.4

企業(yè)增資

............................................................

13.5

資產(chǎn)租賃

............................................................

14. 正文內(nèi)容

................................................................

1T/CSPEA

本文件按照

GB/T

1.1-2020《標準化工作導(dǎo)則第

1

的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。本文件由中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)協(xié)會提出并歸口。本文件起草單位：中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)協(xié)會秘書處。本文件主要起草人：夏忠仁、王艷、季雯雯。IIT/CSPEA

1.范圍機構(gòu)、服務(wù)機構(gòu)和投資者的要求。各類非連續(xù)性掛牌交易業(yè)務(wù)。2.規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3. 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1

產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)要素交易資質(zhì)的機構(gòu)。3.2

產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是指所有人轉(zhuǎn)讓其對企業(yè)各種形式出資所形成權(quán)益的行為。3.3

資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓用權(quán)、債權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等。3.4

企業(yè)增資企業(yè)增資是指企業(yè)增加資本的行為。3.5

資產(chǎn)租賃資產(chǎn)租賃是指在不改變資產(chǎn)所有權(quán)的情況下，資產(chǎn)所有人將一定時期內(nèi)的資產(chǎn)占有權(quán)、使用權(quán)有償出租給承租人的行為。4. 正文內(nèi)容市場秩序，根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件等，制定本指引。T/CSPEA

第一條

本指引所稱投資者是指參與產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)各類交易活動的意向受讓方、意向投資方及意向承租方。第二條

本指引所稱交易服務(wù)機構(gòu)是指具備相關(guān)專業(yè)資質(zhì)，從事產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀、招投標、審務(wù)相關(guān)的經(jīng)濟組織。第三條

產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)內(nèi)實施的企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)增資、資產(chǎn)租賃等各類非連續(xù)性掛牌交易業(yè)務(wù)，適用本指引。第四條

產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)、參與各項交易活動的項目方和交易服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當依據(jù)本指引實施相關(guān)工作，與投資者做好溝通和宣傳工作。第五條

產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)按要求對外披露交易規(guī)則及相關(guān)文件，對投資者進行風(fēng)險提示，引導(dǎo)投資者理性投資，并持續(xù)開展投資者教育與培訓(xùn)工作，幫助投資者提升業(yè)務(wù)水平。第六條

項目方應(yīng)當充分披露交易項目具體情況，以及可能影響投資者作出投資判斷的重要信息，提示項目風(fēng)險，保障投資者的知情權(quán)。第七條

交易服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)法律規(guī)定和合同約定，履行項目信息披露的相關(guān)義務(wù)。第八條

投資者在進行交易活動前，應(yīng)當熟悉法律法規(guī)、交易規(guī)則及相關(guān)文件規(guī)定，詳相關(guān)文件，辦理相關(guān)手續(xù)。遵循交易自愿、風(fēng)險自負原則，審慎決策。第九條

產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)可要求投資者根據(jù)法律法規(guī)、項目方要求提供信息：（一）法人或其他組織信息：1.

主體資格信息：機構(gòu)名稱、住址、法定代表人、聯(lián)系方式等，及其主體證明文件。2.

財務(wù)狀況信息：收入、資產(chǎn)、債務(wù)等信息。3.

相關(guān)文件信息：出具的交易相關(guān)決策文件及授權(quán)文件等。4.

其他需要提供的信息。（二）自然人信息：1.

主體資格信息：個人姓名、住址、聯(lián)系方式，及其主體證明文件：身份證件或護照等。2.

其他需要提供的信息。第十條

T/CSPEA

時將變更后內(nèi)容告知項目方。第十一條

項目方可根據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章制度、交易規(guī)則、項目具體情況及投資者風(fēng)險等相關(guān)信息，對投資者的投資資格進行確認，切實審查投資者參與交易的適當性。第十二條

投資者應(yīng)在交易前詳細了解項目方在合法合規(guī)前提下設(shè)置的交易資格，主動確認交易資格的具體要求，充分評估自身的交易匹配度。第十三條

投資者適當性管理的實施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低投資者自