期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制與合規(guī)管理自查工作底稿

期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制與合規(guī)管理自查工作底稿,,,,,,,,,

公司名稱(chēng),,,,,,填表時(shí)間,,,

自查項(xiàng)目,,,,,,內(nèi)控制度及條款,責(zé)任主體,執(zhí)行情況,法規(guī)出處（內(nèi)部參考）

人員要求,1,高管及相關(guān)工作人員的從業(yè)資格和工作經(jīng)歷符合要求,,,,,,,《管理規(guī)則》第八條、第十四條、第十五條

,2,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員變動(dòng)情況及時(shí)報(bào)備,,,,,,,

利益沖突防范,3,期貨公司與其專(zhuān)門(mén)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司不得同時(shí)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),,,,,,,《管理規(guī)則》第十二條

,4,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地等方面獨(dú)立于期貨公司其他業(yè)務(wù)部門(mén)或其他子公司,,,,,,,《管理規(guī)則》第四十條

,5,同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)的部門(mén)負(fù)責(zé)人，同一投資經(jīng)理不得同時(shí)辦理資管業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù),,,,,,,

,6,投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位否配備專(zhuān)職人員，并保持相互獨(dú)立（不得兼任）,,,,,,,《試點(diǎn)辦法》第三十條

財(cái)產(chǎn)分離,7,期貨公司或子公司的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)，是否相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶(hù)、獨(dú)立核算、分賬管理,,,,,,,《管理規(guī)則》第二十三條，《試點(diǎn)辦法》第十三條

,8,不得占用或挪用客戶(hù)資產(chǎn),,,,,,,《監(jiān)督管理辦法》第六十八條

客戶(hù)合規(guī)性與適當(dāng)性,9,資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶(hù)符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定,,,,,,,《管理規(guī)則》第十九條

,10,資產(chǎn)管理計(jì)劃不得變相突破客戶(hù)數(shù)量限制,,,,,,,

,11,自有資金或關(guān)聯(lián)關(guān)系客戶(hù)參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的比例符合有關(guān)規(guī)定要求,,,,,,,《管理規(guī)則》第三十九條，《試點(diǎn)辦法》第十條

,12,在充分了解客戶(hù)基本情況和資產(chǎn)管理計(jì)劃基本屬性的基礎(chǔ)上，對(duì)客戶(hù)和資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行分級(jí)分類(lèi)管理,,,,,,,《管理規(guī)則》第三十六條，《試點(diǎn)辦法》第十七條，《暫行規(guī)定》第四條

,13,對(duì)資管計(jì)劃劣后認(rèn)購(gòu)者的身份及風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行盡職調(diào)查,,,,,,,

,14,是否堅(jiān)持根據(jù)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力，銷(xiāo)售適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理計(jì)劃，提供適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理服務(wù),,,,,,,

,15,查驗(yàn)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)材料的齊備性、真實(shí)性和有效性，開(kāi)戶(hù)過(guò)程堅(jiān)持實(shí)名制原則,,,,,,,《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評(píng)估程序（試行）》第六條

產(chǎn)品推介與銷(xiāo)售,16,建立并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的遴選機(jī)制,,,,,,,《管理規(guī)則》第三十六條

,17,推介、銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)向客戶(hù)充分披露可能影響客戶(hù)合法權(quán)益的重要信息，包括但不限于資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易結(jié)構(gòu)、杠桿水平、資金投向、費(fèi)用安排、收益分配、投資風(fēng)險(xiǎn)、利益沖突情況等,,,,,,,《管理規(guī)則》第二十條

,18,不得存在不適當(dāng)宣傳、誤導(dǎo)欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等違規(guī)銷(xiāo)售行為,,,,,,,《暫行規(guī)定》第三條

業(yè)務(wù)合同合規(guī)性,19,資產(chǎn)管理合同、客戶(hù)承諾書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等文本統(tǒng)一制作，相關(guān)條款規(guī)范、完整，符合協(xié)會(huì)指引要件要求，并按要求進(jìn)行報(bào)備,,,,,,,《試點(diǎn)辦法》第十八條，《管理規(guī)則》第十八條

,20,資產(chǎn)管理合同、客戶(hù)承諾書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等文本簽署前，應(yīng)向客戶(hù)充分解釋合同條款并揭示風(fēng)險(xiǎn),,,,,,,《試點(diǎn)辦法》第十六條

,21,資產(chǎn)管理合同條款不得包含隱性保本保收益、杠桿倍數(shù)違規(guī)、約定投資標(biāo)的超范圍等違規(guī)情形,,,,,,,《暫行規(guī)定》第三條、第四條，《管理規(guī)則》第二十二條

,22,資產(chǎn)管理合同、客戶(hù)承諾書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等文本簽署不得存在誤填、漏填或代填等違規(guī)情形,,,,,,,《管理規(guī)則》第十七條

托管與估值,23,資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)應(yīng)由符合條件的機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，單一客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管應(yīng)符合合同約定,,,,,,,《管理規(guī)則》第二十五條

,24,估值方法應(yīng)符合資產(chǎn)管理合同的約定,,,,,,,《試點(diǎn)辦法》第二十七條

,25,委托外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行估值的，管理人應(yīng)及時(shí)獲取估值數(shù)據(jù)并進(jìn)行內(nèi)部估值復(fù)核,,,,,,,

投資運(yùn)作,26,建立嚴(yán)密的投資決策流程并有效執(zhí)行,,,,,,,《管理規(guī)則》第三十七條

,27,投資標(biāo)的符合法規(guī)規(guī)定的投資范圍，并嚴(yán)格按照資產(chǎn)管理合同約定進(jìn)行投資,,,,,,,《管理規(guī)則》第三十七條

,28,建立清晰的交易指令下達(dá)與執(zhí)行流程并有效執(zhí)行，關(guān)鍵環(huán)節(jié)強(qiáng)制留痕,,,,,,,《管理規(guī)則》第三十七條、第四十五條

,29,對(duì)交易指令實(shí)施有效的事前風(fēng)險(xiǎn)控制,,,,,,,

,30,結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露、杠桿倍數(shù)、風(fēng)險(xiǎn)揭示等符合相關(guān)規(guī)定,,,,,,,《暫行規(guī)定》第四條

,31,結(jié)構(gòu)化及非結(jié)構(gòu)化集合資管計(jì)劃總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例符合相關(guān)規(guī)定,,,,,,,

,32,不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利,,,,,,,《暫行規(guī)定》第七條

,33,不得開(kāi)展或參與具有“資金池”性質(zhì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),,,,,,,《暫行規(guī)定》第九條

公平交易,34,管理的不同投資組合在投資研究、投資決策、交易執(zhí)行等各環(huán)節(jié)應(yīng)得到公平對(duì)待,,,,,,,《管理規(guī)則》第三十七條

,35,不得有利益輸送行為，包括但不限于不公平對(duì)待客戶(hù)、不同資產(chǎn)管理計(jì)劃混合運(yùn)作、在不同的資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)之間轉(zhuǎn)移收益或虧損的等情形,,,,,,,《試點(diǎn)辦法》第三十三條，《暫行規(guī)定》第八條、第九條，《管理規(guī)則》第三十七條

,36,對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)賬戶(hù)之間、非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)之間進(jìn)行的可疑交易或者不公平交易行為進(jìn)行監(jiān)控,,,,,,,《試點(diǎn)辦法》第三十二條

第三方投資顧問(wèn)管理,37,聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議的，應(yīng)建立并有效執(zhí)行第三方機(jī)構(gòu)遴選機(jī)制,,,,,,,《暫行規(guī)定》第五條

,38,聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議的，應(yīng)簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各方權(quán)責(zé),,,,,,,

,39,聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議的，應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中充分披露第三方機(jī)構(gòu)有關(guān)事宜,,,,,,,

,40,聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議的，第三方機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方不得以其自有資金或募集資金投資于結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃劣后級(jí)份額,,,,,,,

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,41,建立有效的異常交易日常監(jiān)控與報(bào)告制度,,,,,,,《管理規(guī)則》第三十七條、第四十一條

,42,建立并有效執(zhí)行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度,,,,,,,

,43,各項(xiàng)風(fēng)控指標(biāo)應(yīng)由專(zhuān)人監(jiān)控并嚴(yán)格執(zhí)行,,,,,,,

應(yīng)急處置,44,建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)危機(jī)處理制度,,,,,,,《管理規(guī)則》第四十四條、第四十七條

,45,針對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案,,,,,,,

,46,出現(xiàn)突發(fā)性重大風(fēng)險(xiǎn)事件的，及時(shí)向協(xié)會(huì)和監(jiān)管部門(mén)履行報(bào)告義務(wù),,,,,,,

激勵(lì)與約束,47,建立并有效執(zhí)行長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制,,,,,,,《管理規(guī)則》第四十三條

,48,建立并有效執(zhí)行問(wèn)責(zé)機(jī)制,,,,,,,

,49,不得對(duì)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過(guò)度激勵(lì),,,,,,,《暫行規(guī)定》第十條

信息披露與報(bào)送,50,資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露符合相關(guān)規(guī)定,,,,,,,《暫行規(guī)定》第三條、《管理規(guī)則》第三十條

,51,根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時(shí)向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn),,,,,,,《試點(diǎn)辦法》第二十三條

,52,發(fā)生可能影響客戶(hù)權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶(hù),,,,,,,《試點(diǎn)辦法》第二十四條

,53,是否按照規(guī)定報(bào)送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、重大事件等各類(lèi)信息,,,,,,,《管理規(guī)則》第四十四條、第四十八條-第五十條

合規(guī)管理,54,設(shè)立合規(guī)部門(mén)并由高級(jí)管理人員擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人,,,,,,,《管理規(guī)則》第三十二條

,55,首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)部門(mén)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和制度執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查,,,,,,,《試點(diǎn)辦法》第三十六條，《管理規(guī)則》第四十六條

,56,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的直接責(zé)任人員和高級(jí)管理人員進(jìn)行問(wèn)責(zé),,,,,,,《管理規(guī)則》第四十三條

"填表說(shuō)明：1.內(nèi)控制度及條款：請(qǐng)?zhí)顚?xiě)自查項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的具體內(nèi)控制度名稱(chēng)，并注明具體條款編號(hào)，如