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精品文檔就在這里-------------各類專業(yè)好文檔,值得你下載,教育,管理,論文,制度,方案手冊,應(yīng)有盡有-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------精品文檔---------------------------------------------------------------------證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷練習(xí)試卷(含答案)1、若發(fā)行人有充分依據(jù)證明《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——招股說明書》要求披露的某些信息涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的,發(fā)行人可向()申請豁免披露。A.國家發(fā)展和改革委員會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院參考答案:C2、發(fā)行人申請其股票上市時(shí),控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾()。A.自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,也不由發(fā)行人收購該部分股份B.自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,但可由發(fā)行人收購該部分股份C.自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,但可由發(fā)行人收購該部分股份D.自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,也不由發(fā)行人收購該部分股份參考答案:D3、自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起,發(fā)行人應(yīng)在()內(nèi)發(fā)行股票。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.12個(gè)月D.2年參考答案:B4、回售條款相當(dāng)于債券持有人()。A.無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)B.無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權(quán)C.無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)D.同時(shí)持有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)參考答案:D5、股東大會是由股份有限公司全體股東組成的、表達(dá)公司最高意思的權(quán)力機(jī)構(gòu).股東大會的職權(quán)可以概括為()。A.決定權(quán)和執(zhí)行權(quán)B.決定權(quán)和審批權(quán)C.經(jīng)營權(quán)和決定權(quán)D.經(jīng)營權(quán)和執(zhí)行權(quán)參考答案:B6、我國發(fā)行企業(yè)債券開始于()。A.1990年B.1985年C.1983年D.1980年參考答案:C7、對特殊情況需要延長出資時(shí)間者,經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后,應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)支付全部對價(jià)的()以上,()年內(nèi)付清全部對價(jià),并按實(shí)際繳付的出資比例分配收益。A.60%,1B.60%,2C.80%,1D.80%,2參考答案:A更多題目請?jiān)L問考試100官方網(wǎng)站()8、上市公司發(fā)行證券,發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件包括()。A.發(fā)行公告B.發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請報(bào)告C.發(fā)行人董事會決議D.發(fā)行人股東大會決議參考答案:BCD9、若發(fā)行人有充分依據(jù)證明第1號準(zhǔn)則要求披露的()信息.發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。A.涉及國家機(jī)密的B.商業(yè)秘密C.因披露可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定的D.因披露可能導(dǎo)致嚴(yán)重?fù)p害公司利益的參考答案:ABCD10、發(fā)行保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列()內(nèi)容。A.逐項(xiàng)說明本次發(fā)行是否符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件和程序B.逐項(xiàng)說明本次發(fā)行是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,并載明得出每項(xiàng)結(jié)論的查證過程及事實(shí)依據(jù)C.發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)D.保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見參考答案:ABCD11、企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容應(yīng)包括()。A.債券發(fā)行依據(jù)、有關(guān)機(jī)構(gòu)B.發(fā)行概要、承銷方式、認(rèn)購與托管來源:考試100C.發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)情況D.償債保證措施及風(fēng)險(xiǎn)與對策參考答案:ABCD12、在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè),發(fā)行人必須依據(jù)()法律正式注冊成立。A.中國內(nèi)地B.中國臺灣C.中國香港D.百慕大或開曼群島參考答案:AD更多題目請?jiān)L問考試100官方網(wǎng)站()13、無形資產(chǎn)中的商標(biāo)權(quán)作為能為公司帶來超額利潤的一種無形資產(chǎn),對公司經(jīng)營業(yè)績具有重大影響,一般擬上市公司已實(shí)現(xiàn)業(yè)績中包含了商標(biāo)權(quán)給公司帶來的超額利潤.()參考答案:對14、發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目分析可以不在投資價(jià)值研究報(bào)告中反映.()參考答案:錯(cuò)15、發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問題,應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會議前以書面方式提議暫緩表決.()參考答案:對16、資產(chǎn)評估報(bào)告書應(yīng)當(dāng)有齊全的附件,包括資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的資格證書復(fù)印件、被評估機(jī)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)證明文件(如房產(chǎn)、土地證明文件等).()參考答案:對17、發(fā)行人取得核準(zhǔn)批文后因發(fā)生重大事項(xiàng)或重大變化而不再符合發(fā)行條件的,保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)督促發(fā)行人主動交回已取得的核準(zhǔn)批文.()參考答案:對18、發(fā)行人向證券交易所申請其股票上市時(shí),控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾:自發(fā)

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