董事會(huì)議事規(guī)則范例

董事會(huì)議事規(guī)則范例第一章總則第一條為了進(jìn)一步明確董事會(huì)的職責(zé)權(quán)限,規(guī)范董事會(huì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)及運(yùn)作程序,充足發(fā)揮董事會(huì)的經(jīng)營決策中心作用,根據(jù)《中華人民共和國公司法》(下列簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(下列簡稱《證券法》)、《公司章程及有關(guān)規(guī)定,制訂本規(guī)則。第二章董事會(huì)的構(gòu)成機(jī)構(gòu)第二條公司設(shè)董事會(huì),是公司的經(jīng)營決策中心,對股東大會(huì)負(fù)責(zé)。第三條董事會(huì)由十一名董事構(gòu)成,設(shè)董事長一人,副董事長一至二人。董事為自然人,無需持有公司股份。公司全體董事根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉業(yè)務(wù)。第四條公司董事會(huì)組員中應(yīng)當(dāng)有1/3以上獨(dú)立董事,其中最少一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士。第五條董事由股東大會(huì)選舉或更換,每屆任期三年,任期從股東大會(huì)通過之日起計(jì)算,至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。董事任期屆滿,可連選連任。董事在任期屆滿前,股東大會(huì)不得無端解除其職務(wù)。非獨(dú)立董事候選人名單由上屆董事會(huì)或持續(xù)一百八十個(gè)交易日單獨(dú)或累計(jì)持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)百分之三以上的股東提出。獨(dú)立董事的選舉根據(jù)有關(guān)法規(guī)執(zhí)行。第六條董事因故離職,補(bǔ)選董事任期從股東大會(huì)通過之日起計(jì)算,至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。董事任期屆滿未及時(shí)改選,在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定,推行董事職務(wù)。第七條董事會(huì)按照股東大會(huì)決策能夠設(shè)立審計(jì)委員會(huì)、投資與決策委員會(huì)、薪酬與提名委員會(huì)等專門委員會(huì)。專門委員會(huì)組員全部由董事構(gòu)成,其中審計(jì)委員會(huì)、薪酬與提名委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人,審計(jì)委員會(huì)中最少有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士。各專門委員會(huì)下設(shè)工作小組,負(fù)責(zé)日常工作聯(lián)系和會(huì)議組織等工作。董事會(huì)專門委員會(huì)的職責(zé)、議事程序等工作實(shí)施細(xì)則由董事會(huì)另行制訂。第八條董事會(huì)設(shè)董事會(huì)秘書,負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌辦、管理公司股權(quán)、證券和有關(guān)法律文獻(xiàn)檔案及公司董事會(huì)的有關(guān)資料,辦理信息披露等事務(wù)。董事會(huì)秘書由董事長提名,經(jīng)董事會(huì)聘任或辭退。董事會(huì)秘書應(yīng)恪遵法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程的有關(guān)規(guī)定。第九條董事會(huì)秘書可組織人員承接董事會(huì)日常工作。第三章董事會(huì)及董事長的職權(quán)第十條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在《公司法》、《證券法》、《公司章程》和本規(guī)則規(guī)定的范疇內(nèi)行使職權(quán)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照股東大會(huì)和我司《公司章程》的授權(quán)行事,不得越權(quán)形成決策。第十一條董事會(huì)的決策程序?yàn)?1、投資決策程序:董事會(huì)委托總經(jīng)理組織有關(guān)人員擬定公司中長久發(fā)展規(guī)劃、年度投資計(jì)劃和重大項(xiàng)目的投資方案,提交董事會(huì)審議,形成董事會(huì)決策;對于需提交股東大會(huì)的重大經(jīng)營事項(xiàng),按程序提交股東大會(huì)審議通過,由總經(jīng)理組織實(shí)施。2、財(cái)務(wù)預(yù)、決算工作程序:董事會(huì)委托總經(jīng)理組織有關(guān)人員擬定公司年度財(cái)務(wù)預(yù)決算、利潤分派和虧損彌補(bǔ)等方案,提交董事會(huì);董事會(huì)制訂方案,提請股東大會(huì)審議通過后,由總經(jīng)理組織實(shí)施。3、人事任免程序:根據(jù)董事會(huì)、總經(jīng)理在各自的職權(quán)范疇內(nèi)提出的人事任免提名,由公司組織人事部門考核,向董事會(huì)提出任免意見,報(bào)董事會(huì)審批。4、重大事項(xiàng)工作程序:董事長在審核訂立由董事會(huì)決定的重大事項(xiàng)的文獻(xiàn)前,應(yīng)對有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行研究,判斷其可行性,經(jīng)董事會(huì)通過并形成決策后再訂立意見,以減少?zèng)Q策失誤。第十二條董事長根據(jù)法律、行政法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定及股東大會(huì)、董事會(huì)決策行使其職權(quán)和承當(dāng)對應(yīng)義務(wù)。第十三條董事會(huì)授權(quán)董事長在董事會(huì)閉會(huì)期間行使董事會(huì)部分職權(quán)的,原則上應(yīng)針對具體事件或有具體金額限制,授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確、具體。凡涉及公司重大利益的事項(xiàng)應(yīng)由董事會(huì)集體決策。第十四條公司副董事長協(xié)助董事長工作,董事長不能推行職務(wù)或者不推行職務(wù)的,由副董事長推行職務(wù);副董事長不能推行職務(wù)或者不推行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事推行職務(wù)。第四章董事會(huì)會(huì)議的召集、主持及提案第十五條董事會(huì)會(huì)議分為定時(shí)會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。第十六條董事會(huì)會(huì)議由董事長召集和主持;董事長不能推行職務(wù)或者不推行職務(wù)的,由副董事長召集和主持;副董事長不能推行職務(wù)或者不推行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。第十七條董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)最少在上下兩個(gè)六個(gè)月度各召開一次定時(shí)會(huì)議。定時(shí)會(huì)議由董事長召集,于會(huì)議召開十日以前書面告知全體董事。第十八條有下列情形之一的,董事長應(yīng)當(dāng)在十日以內(nèi)召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議:(一)董事長認(rèn)為必要時(shí);(二)三分之一以上董事聯(lián)名建議時(shí);(三)監(jiān)事會(huì)建議時(shí);(四)持有十分之一以上有表決權(quán)股份的股東建議時(shí);(五)二分之一以上獨(dú)立董事建議時(shí)。第十九條按照前條規(guī)定建議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的,建議人應(yīng)當(dāng)通過董事會(huì)秘書或者直接向董事長提交經(jīng)簽字(蓋章)的書面建議。書面建議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):(一)建議人的姓名或者名稱;(二)建議理由或者建議所基于的客觀事由;(三)建議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式;(四)明確和具體的提案;(五)建議人的聯(lián)系方式和建議日期等。提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于我司《公司章程》規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)范疇內(nèi)的事項(xiàng),與提案有關(guān)的材料應(yīng)當(dāng)一并提交。第二十條董事會(huì)秘書在收到書面建議和有關(guān)材料后,應(yīng)當(dāng)于當(dāng)天轉(zhuǎn)交董事長。董事長認(rèn)為提案內(nèi)容不明確、具體或者有關(guān)材料不充足的,能夠規(guī)定建議人修改或者補(bǔ)充。董事長應(yīng)當(dāng)自接到建議后10日內(nèi),召集和主持董事會(huì)會(huì)議。第五章董事會(huì)會(huì)議告知第二十一條召開董事會(huì)定時(shí)會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議,董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)分別提前十日和三個(gè)工作日以書面告知方式告知全體董事。若出現(xiàn)特殊狀況,需要董事會(huì)即刻作出決策的,為公司利益之目的,召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議能夠不受前款告知方式及告知時(shí)限的限制,但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說明。第二十二條董事會(huì)會(huì)議告知應(yīng)當(dāng)最少涉及下列內(nèi)容:(一)會(huì)議日期和地點(diǎn);(二)會(huì)議期限;(三)事由及議題;(四)發(fā)出告知的日期。第二十三條董事會(huì)定時(shí)會(huì)議的書面會(huì)議告知發(fā)出后,如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的,應(yīng)當(dāng)在原定會(huì)議召開日之前三日發(fā)出書面變更通知,闡明狀況和新提案的有關(guān)內(nèi)容及有關(guān)材料。局限性三日的,會(huì)議日期應(yīng)當(dāng)對應(yīng)順延或者在獲得全體與會(huì)董事的承認(rèn)后按期召開。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的會(huì)議告知發(fā)出后,如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的,應(yīng)當(dāng)事先獲得全體與會(huì)董事的承認(rèn)并做好對應(yīng)統(tǒng)計(jì)。第六章董事會(huì)會(huì)議的召開第二十四條董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的董事出席方可舉辦。第二十五條總經(jīng)理、董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)列席董事會(huì)會(huì)議;監(jiān)事能夠列席董事會(huì)會(huì)議。會(huì)議主持人認(rèn)為有必要的,能夠告知其它有關(guān)人員列席董事會(huì)會(huì)議。列席會(huì)議人員有權(quán)就有關(guān)議題發(fā)表意見,但沒有投票表決權(quán)。第二十六條董事應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議。因故不能出席會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)事先審視會(huì)議材料,形成明確的意見,書面委托其它董事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明:(一)委托人和受托人的姓名;(二)委托人不能出席會(huì)議的因素;(三)委托人對每項(xiàng)提案的簡要意見(如有);(四)委托人的授權(quán)范疇和對提案表決意向的批示;(五)委托人的簽字、日期等。受托董事應(yīng)當(dāng)向會(huì)議主持人提交書面委托書。第二十七條委托和受托出席董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)遵照下列原則:(一)在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí),非關(guān)聯(lián)董事不得委托關(guān)聯(lián)董事代為出席;關(guān)聯(lián)董事也不得接受關(guān)聯(lián)董事的委托;(二)在審議按照有關(guān)法律法規(guī)需獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)時(shí),獨(dú)立董事不得委托非獨(dú)立董事代為出席,非獨(dú)立董事也不得接受獨(dú)立董事的委托;第二十八條代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范疇內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議,亦未委托代表出席的,視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。第二十九條董事個(gè)人或者其所任職的其它公司直接或者間接與公司已有的或者計(jì)劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)(聘任合同除外),不管有關(guān)事項(xiàng)在普通狀況下與否需要董事會(huì)同意同意,均應(yīng)當(dāng)盡快向董事會(huì)披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。除非有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事按照本條前款的規(guī)定向董事會(huì)作了披露,并且董事會(huì)在不將其計(jì)入法定人數(shù),該董事亦未參加表決的會(huì)議上同意了該事項(xiàng),公司有權(quán)撤銷該合同、交易或者安排,但在對方是善意第三人的狀況下除外。第三十條如果公司董事在公司初次考慮訂立有關(guān)合同、交易、安排前以書面形式告知董事會(huì),聲明由于告知所列的內(nèi)容,公司后來達(dá)成的合同、交易、安排與其有利益關(guān)系,則在告知闡明的范疇內(nèi),有關(guān)董事視為做了第二十九條所規(guī)定的披露。第三十一條董事會(huì)定時(shí)會(huì)議現(xiàn)場召開。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充足體現(xiàn)意見的前提下,能夠通過傳真或者電子郵件表決等方式召開。以傳真或者電子郵件表決等方式召開的董事會(huì)會(huì)議,按照規(guī)定時(shí)限內(nèi)實(shí)際收到傳真或者電子郵件等有效表決票計(jì)算出席會(huì)議的董事人數(shù)。第三十二條除征得全體與會(huì)董事的一致同意外,董事會(huì)會(huì)議不得就未涉及在會(huì)議告知中的提案進(jìn)行表決。第三十三條董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)會(huì)議材料,在充足理解狀況的基礎(chǔ)上獨(dú)立、審慎地發(fā)表意見。第三十四條董事能夠在會(huì)前向董事會(huì)秘書、會(huì)議召集人、總經(jīng)理和其它高級管理人員、各專門委員會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)理解決策所需要的信息,也能夠在會(huì)議進(jìn)行中向主持人建議請上述人員和機(jī)構(gòu)代表與會(huì)解釋有關(guān)狀況。第七章董事會(huì)會(huì)議的表決第三十五條董事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)施一人一票。除根據(jù)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定董事會(huì)形成決策應(yīng)當(dāng)獲得更多董事同意的除外,董事會(huì)做出決策,必須經(jīng)全體董事過半數(shù)通過。第三十六條董事會(huì)決策表決可采用舉手、投票、傳真或電子郵件等方式。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充足體現(xiàn)意見的前提下,能夠用傳真或電子郵件方式進(jìn)行并作出決策,并由參會(huì)董事簽字。第三十七條董事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一,未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的,視為棄權(quán)。第三十八條現(xiàn)場召開會(huì)議的,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場宣布統(tǒng)計(jì)成果;以傳真或者電子郵件表決等方式召開的董事會(huì)會(huì)議,在規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后下一工作日之前董事會(huì)秘書應(yīng)通知董事表決成果。第三十九條董事會(huì)根據(jù)我司《公司章程》的規(guī)定,在其權(quán)限范疇內(nèi)對擔(dān)保事項(xiàng)作出決策,除公司全體董事過半數(shù)同意外,還必須經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上董事的同意。第四十條出現(xiàn)下述情形的,董事應(yīng)當(dāng)對有關(guān)提案回避表決:(一)我司《公司章程》規(guī)定的因董事與會(huì)議提案所涉及的事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系而須回避的其它情形;(二)其它法律法規(guī)等規(guī)定董事應(yīng)當(dāng)回避的情形。在董事回避表決的狀況下,有關(guān)董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉辦,形成決策須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席會(huì)議的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的,不得對有關(guān)提案進(jìn)行表決,而應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。第四十一條董事會(huì)會(huì)議需要就公司利潤分派事宜作出決策的,能夠先將擬提交董事會(huì)審議的分派預(yù)案告知注冊會(huì)計(jì)師,并規(guī)定其據(jù)此出具審計(jì)報(bào)告草案(除涉及分派之外的其它財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均已擬定)。董事會(huì)作出分派的決策后,應(yīng)當(dāng)規(guī)定注冊會(huì)計(jì)師出具正式的審計(jì)報(bào)告,董事會(huì)再根據(jù)注冊會(huì)計(jì)師出具的正式審計(jì)報(bào)告對定時(shí)報(bào)告的其它有關(guān)事項(xiàng)作出決策。第四十二條二分之一以上的與會(huì)董事或兩名以上獨(dú)立董事認(rèn)為提案不明確、不具體,或者因會(huì)議材料不充足等其它事由造成其無法對有關(guān)事項(xiàng)作出判斷時(shí),能夠提請會(huì)議召集人暫緩表決。建議暫緩表決的董事應(yīng)當(dāng)對提案再次提交審議應(yīng)滿足的條件提出明確規(guī)定。第四十三條董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決策上簽字并對董事會(huì)的決策承當(dāng)責(zé)任。董事會(huì)的決策違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決策,致使公司遭受損失的,參加決策的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議統(tǒng)計(jì)的,該董事能夠免去責(zé)任。第四十四條董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)安排工作人員對董事會(huì)會(huì)議做好統(tǒng)計(jì)。會(huì)議統(tǒng)計(jì)應(yīng)當(dāng)涉及下列內(nèi)容:(一)會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名;(二)出席董事的姓名以及受別人委托出席董事會(huì)的董事(代理人)姓名;(三)會(huì)議議程;(四)董事講話要點(diǎn);(五)每一決策事項(xiàng)的表決方式和成果(表決成果應(yīng)載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù))。第四十五條出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書和統(tǒng)計(jì)人,應(yīng)當(dāng)在會(huì)議統(tǒng)計(jì)上簽名。出席會(huì)議的董事有權(quán)規(guī)定在統(tǒng)計(jì)上對其在會(huì)議上的講話作出闡明性記載。董事會(huì)會(huì)議統(tǒng)計(jì)作為公司檔案由董事會(huì)秘書保存。董事會(huì)會(huì)議統(tǒng)計(jì)保管期限。董事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn),又不對其不同意見作出書面闡明的,視為完全同意會(huì)議統(tǒng)計(jì)、和決策統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容。第四十六條董事會(huì)決策公示事