產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及基中國的經(jīng)驗(yàn)分析

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及基于中國的經(jīng)驗(yàn)分析：經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)易杰陳漓高教授位論文版權(quán)使用授權(quán)書集、保存、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意如年月日經(jīng)指導(dǎo)教師同意，本學(xué)位論文屬于保密，在年解密后適用間：年月日：原創(chuàng)性聲明年月日I第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，世界經(jīng)濟(jì)得到了快速的恢復(fù)和發(fā)展，國際貿(mào)易也出現(xiàn)了新的發(fā)展趨勢(shì)，出現(xiàn)了國際貿(mào)易的新理論。有關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究也本文闡述了影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要因素，這些因素大致分為兩類，一類是行業(yè)特征，另一類是國家特征。其中，行業(yè)特征涉及到四個(gè)因素，分別是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品差異、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國際直接投資，理論預(yù)期產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與市場(chǎng)的壟斷程度、產(chǎn)品差異化程度和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的程度均成正相關(guān)關(guān)系；由于國際投資對(duì)貿(mào)易同時(shí)存在著替代效應(yīng)和促進(jìn)效應(yīng)，所以無法預(yù)期其與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關(guān)關(guān)系的方向。國家特征因素涉及到國家間的需求差異、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、要素稟賦差異、國家間的直接投資狀況和地理文化因素，本文預(yù)期產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與國家間的需求水平差異、要素稟賦的差異、與地理文化差異負(fù)相關(guān)，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。本文是通過主要的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論模型來對(duì)其進(jìn)行闡述的。所涉及到的主要的模型有—相互“傾銷”模型、新張伯倫模型、蘭卡斯特模型、新赫克歇爾-FKSS重不同的影響因素，使得文章在理論分析的基礎(chǔ)上，本文利用相關(guān)的數(shù)據(jù)，采用普通最小二乘法與加權(quán)最小二乘法進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)分析，分析的結(jié)果與理論預(yù)期十分的吻合，而且各個(gè)變量都通過了顯著性檢驗(yàn)(地理文化差異除外)，進(jìn)一步說明了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論對(duì)文章在最后一部分對(duì)中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展提出了一些相關(guān)的政策建議，這些建議是建立在計(jì)量分析的基礎(chǔ)之上的，可以針對(duì)性的解決我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中存在的問題。這些建議主要是實(shí)施產(chǎn)品差異化戰(zhàn)略、發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用、產(chǎn)業(yè)特征國家特征外國直接投資stractAbstractAfterthesecondworldwar,theworldeconomyhasgainedfastresumptionanddevelopmentAtthesametime,theinternationaltradeappearednewtrend.Ininternationaltradeareanewtheoriesbegantoform.Thestudiesrelatingintra-industrytradeareoneofembranchmentsofthenewtheories.Thisarticleaimsatexpatiatingthemainingredientsinfluencingintra-industrytrade.Theseingredientsapproximatelyincludetwocategories.Oneisindustryingredients,theotheroneiscountryingredients.Theindustrycategorycontainsfourparts.Theyaremarketstructure,productdifference,scaleeconomyandforeigndirectinvestment.Thetheoryexpectsthatintra-industrytradeaswellasmarketstructure,productdifference,scaleeconomyhaspositivecorrelativity.Theyoftenvarytowardthesamedirection.Butthecorrelatingdirectionofintra-industrytradeandforeigndirectinvestmentisnotclear.Thecountrycategoriescontainfiveparts.Theyaredemanddifference,thelevelofeconomicdevelopment,factorendowment,foreigndirectinvestmentandlocation&cultureingredients.ThetheoryexpectsthatChineseintra-industrytradeaswellasdemanddifference,factorendowment,location&cultureingredienthasnegativecorrelativity.Theintra–industrytradehasnegativecorrelativity.Andthecorrelatingdirectionofintra-industrytradeandforeigndirectinvestmentisalsonotclear.ThedefinitecorrelationdependsonthekindoftheFDI.Thearticleusessomeclassicmodelstoexplaintheintra-industrytrade.Themodelsrefertoreciprocal-dumpingmodel,newChamberlainmodel,theLancastermodelFKmodelandSSmodel.Differentmodelstressesondifferentingredients.Thiswaycanhelpusunderstandthetheorymuchclearer.Thearticlebasesthequantityanalysisonthetheory.ItuseslargequantitynumberstoprovetheapplicabilityofIITinchina.ThewaysweadoptareOLSandWLSandtheresultsareverysatisfying.Inthelastpartthearticlegivesussomepoliticsuggestions.Thesesuggestionsbasedontheresultsofourquantityanalysis.SotheyareveryappropriatetothequestionsThesuggestionsareexertingtheeffectsofscaleeconomyandproductdifferenceandmakethemplayimportantroleinourexportsandimports.Atthesametimeweshouldlowdownthelevelofprotectiontocreategoodenvironment.Keywordsintraindustrytradeindustryingredientscountryingredients 要影響因素 3 業(yè)特征因素經(jīng)驗(yàn)分析 23 V 6 小二乘法回歸 31小二乘法回歸 31 特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析 34 文化差異 37 內(nèi)貿(mào)易的相關(guān)政策建議 45 1第二次世界大戰(zhàn)后，伴隨著經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇與發(fā)展，國際貿(mào)易的發(fā)展出現(xiàn)了新的趨勢(shì)，這主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是世界貿(mào)易的增長速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于世界經(jīng)濟(jì)的增長速度；二是發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易的增長速度大于發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家左右，其中制成品的貿(mào)易的增長又大于初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易的增長。這種現(xiàn)象引起了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的注意，因?yàn)榘凑諅鹘y(tǒng)的貿(mào)易理論，不論是基于勞動(dòng)生產(chǎn)率差異還是基于要素稟賦差異的H-0模型，貿(mào)易應(yīng)該更多的發(fā)生在要素稟賦差距較大和技術(shù)差距較大的發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間，而不是發(fā)達(dá)國家之間；在行業(yè)上，應(yīng)該發(fā)生在資本密集度差距較大的行業(yè)間，例如制成品與初級(jí)產(chǎn)品之間，而不是制成品之間。傳統(tǒng)理論與現(xiàn)實(shí)的矛盾使得探了一萬億美元，成為世界第三大貿(mào)易國，2005年我國國對(duì)外貿(mào)易大幅增長的同時(shí)，我國與主要的貿(mào)易伙伴國間的貿(mào)易摩擦也不斷的增加，反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施等案件層出不窮。貿(mào)易伙伴對(duì)我國的反傾銷卻打擊到了與產(chǎn)品相關(guān)的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整造成了很大的負(fù)面影響。在這些貿(mào)易摩擦中，來自美國、歐盟的案件最多，涉案金額最大，而我國與這些國家間的貿(mào)易主要以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主，符合傳統(tǒng)的貿(mào)易理論。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論容易遭致貿(mào)易摩擦，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則不同，它不會(huì)直接引起貿(mào)易國間的要素稟賦的變化，較少的受到貿(mào)易保護(hù)者的抵制，因此發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也是解決我們當(dāng)前貿(mào)易摩擦的一條途徑。結(jié)合上述的情況，研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有著積在研究方法上，本文堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際的原則，將理論研究與經(jīng)驗(yàn)研究相結(jié)合，定性分析和定量分析相結(jié)合，來研究中國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題。本文利用1/fortune/2006-01/11/content_4039313.htm2家特征的研究，進(jìn)行比較，并且篩選出主要的指標(biāo)，在此基礎(chǔ)上利用聯(lián)合國商征因素進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，采用普通最小二乘法和加權(quán)最小二乘法進(jìn)行回歸，闡述本文的創(chuàng)新之處主要有三點(diǎn)。第一是全面地分析了影響中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)特征因素和國家特征因素，這在基于中國的分析中是很少見的。例如馬劍飛(2002)[1]和陳迅(2004)[2]的分析都是基于行業(yè)特征的，而史智宇(2003)征因素的，沒有涉及到行業(yè)特征因素對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響，本文將結(jié)合上述研究，既有產(chǎn)業(yè)層面的分析，又有國家層面的考慮，使得文章更加的全面。本文的第二個(gè)創(chuàng)新之處在于計(jì)算行業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)時(shí)，數(shù)據(jù)的來源為聯(lián)合國的商銜接，這一直是研究我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不可避免的一個(gè)問題，很多研究要么回避疑會(huì)夸大產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度。本文在解決這一問題上，參考了盛斌《中國對(duì)外C準(zhǔn)進(jìn)行集結(jié)，得到了與我國的行業(yè)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。計(jì)量的回歸結(jié)果顯示，這樣的做法較其他的方法有了很大的改進(jìn)。本文的第三個(gè)創(chuàng)新之處在于所采用的數(shù)據(jù)在論述的時(shí)候，側(cè)重強(qiáng)調(diào)了影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關(guān)因素，為下文的經(jīng)驗(yàn)分析做好理論準(zhǔn)備。第二章是關(guān)于影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析。通過回歸分析，近一步驗(yàn)證了理論模型的正確性。第三章是關(guān)于影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的國家特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析。本文第四章是關(guān)于中國發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關(guān)政策性建議，這些建議是建立在第二、三章的經(jīng)驗(yàn)分析結(jié)果基礎(chǔ)之上的，更加符合2/db/3石靜．中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易實(shí)證研究—基于國家特征的分析：[碩士學(xué)位論文]．上海：華東師范大學(xué)，2006易的主要影響因素3第一章產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要影響因素產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論最早是由學(xué)者沃頓(Verdoorm,P.J.,1960)[5]在考察荷比盧聯(lián)現(xiàn)的。他以可比的國際貿(mào)易分類為基礎(chǔ)，計(jì)算了121種樣本產(chǎn)品的雙邊貿(mào)易比率，發(fā)現(xiàn)由于經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟，雙邊貿(mào)易比率的相對(duì)值下降，但是比率的中位數(shù)值卻提高了。Verdoorm由此認(rèn)為，與集團(tuán)內(nèi)貿(mào)易相關(guān)的生產(chǎn)出版的《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：差別化產(chǎn)品國際貿(mào)易的理論與度量》一書是針對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論較為正式的著作。他們二人也因此被認(rèn)為是最早對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行系產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象的，但是要對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易做全面而又系統(tǒng)的解釋則是不夠的，必須從產(chǎn)品差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)入手。[6]他們的研究對(duì)之后的一些學(xué)者有很大的啟 (Krugman,P.),赫爾普曼(Helpman,E.),蘭卡斯特(Lancaster,K.)和布蘭德 (Brander,J.)等人，對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易從不同的角度進(jìn)行了論述，建立了很多的模型。這些模型有的是對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的擴(kuò)展，有的則是徹底地改變了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的假定。各個(gè)模型的側(cè)重點(diǎn)也不同，不同的模型強(qiáng)調(diào)了影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的不同的因素。為了更詳細(xì)和有條理的論述這些模型，有必要按照一定的標(biāo)準(zhǔn)將影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的因素大致可以分為兩類，一類是產(chǎn)業(yè)特征因素，一類是國家特征因素。其中產(chǎn)業(yè)特征因素主要是規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和該行業(yè)的外商投資水平。而國際特征因素則主要有國家間需求水平的差異、經(jīng)濟(jì)為了使得文章的條例清楚，在論述影響因素的時(shí)候，將按照產(chǎn)品是否存在差異為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，將不同的解釋模型放在分類項(xiàng)下，并在論述的時(shí)候強(qiáng)調(diào)易的主要影響因素4第一節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的含義產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是針對(duì)產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易來說的。Balassa(1966)將同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品在國家間進(jìn)行的貿(mào)易稱為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。Greenway(1987)也認(rèn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指從對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義中，不難看出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是否發(fā)生及規(guī)模的大小，的含義。但是在國際貿(mào)易中，該詞卻有其具體的內(nèi)容。就現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易資料來看，大多數(shù)學(xué)者都是以以下三種標(biāo)準(zhǔn)之一對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行分類，然后再把它們難統(tǒng)一在某一個(gè)概念之中，因而使人們對(duì)產(chǎn)業(yè)的界定也表現(xiàn)出較大的靈活性，每一個(gè)學(xué)者根據(jù)自己研究的目的擇生產(chǎn)替代標(biāo)準(zhǔn)；以偏好差異解釋貿(mào)易流向的，選擇消費(fèi)替代標(biāo)準(zhǔn)，從而，有關(guān)產(chǎn)業(yè)的定義至今還沒有一個(gè)普遍接受的、令人滿意的完整準(zhǔn)確概念。一般來講，將國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類中前三位數(shù)字相同的行業(yè)算作一個(gè)產(chǎn)業(yè)，即至少屬于同類、同章、同組的行業(yè)算作一個(gè)產(chǎn)業(yè)。學(xué)者強(qiáng)永昌認(rèn)為“產(chǎn)業(yè)的定義應(yīng)該對(duì)第二節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分類在闡述產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的主要影響因素之前，我們首先看一下按照不同的貝爾和勞埃德的分類格魯貝爾(Grubel,H.G.)和勞埃德(Lloyd,P.J.)在他們的《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：易的主要影響因素5雖然分類清楚，但是在闡述產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論時(shí)，如果要將每一種產(chǎn)品在投入上比較一下要素和消費(fèi)上比較一下是否具有可替代性，會(huì)給理論的論述帶來一定性分類根據(jù)貿(mào)易品是否具有差異性，從而將產(chǎn)品分為同質(zhì)產(chǎn)品和非同質(zhì)產(chǎn)品。非。所謂的同質(zhì)產(chǎn)品是指在使用上可以完全替代的產(chǎn)品。對(duì)于消費(fèi)者來說，他在傳統(tǒng)的貿(mào)易理論下，這些產(chǎn)品是不存在國際貿(mào)易的。但是在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論中，它們是國際貿(mào)易的重要組成部分。而所謂的非同質(zhì)產(chǎn)品是指，由產(chǎn)業(yè)內(nèi)相產(chǎn)的產(chǎn)品，他們盡管在型號(hào)、款式和品牌上有所不同，但是卻都能夠滿足消費(fèi)者運(yùn)輸或載客方面的要求。同質(zhì)產(chǎn)品與非同質(zhì)產(chǎn)品的劃分可以通過產(chǎn)品間的交叉彈性來劃分。交叉彈性可以表示為: cij=dpi/pi如果是同質(zhì)產(chǎn)品，則交叉彈性為無限大，如果是差別化產(chǎn)品，則交叉彈性由于引起產(chǎn)品非同質(zhì)的原因很多，所以產(chǎn)品的差別化表現(xiàn)形式必然是不同差別。水平差別是指由于產(chǎn)品的外觀、品牌、售后服務(wù)和廣告營銷等因素不同而形成的差別。具有這種差別的產(chǎn)品，在產(chǎn)品的核心特征上是完全相同的，之間的相互替代性較大，價(jià)格水平也比較一致。正是由于營銷、售后服務(wù)和品牌等垂直差別是指產(chǎn)品質(zhì)量本身的產(chǎn)別。由于存在著質(zhì)量的差別，這種產(chǎn)品的易的主要影響因素6技術(shù)差別通常是指由于產(chǎn)品的某些核心技術(shù)經(jīng)過調(diào)整和改進(jìn)后所形成的產(chǎn)品差別。它與技術(shù)進(jìn)步關(guān)系密切。例如通訊設(shè)備和電腦等產(chǎn)品很多是屬于這種情況。但是由于產(chǎn)品的技術(shù)產(chǎn)別是垂直差別的一種特殊的形式，因此也將這種通過以上對(duì)產(chǎn)品的產(chǎn)差別化劃分，可以看到進(jìn)行國際貿(mào)易的產(chǎn)品的差別化類型不同，對(duì)這種產(chǎn)品的貿(mào)易能否算作是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是有著重要的影響的?？唆敻衤J(rèn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指那些同質(zhì)產(chǎn)品和具有水平差異的產(chǎn)品的國際流動(dòng)。技術(shù)差別產(chǎn)品貿(mào)易主要與產(chǎn)品的生命周期理論和偏好相似理論相關(guān)。而對(duì)于垂埃德勒和霍金通過對(duì)一些案例的分析，指出垂直差別產(chǎn)品是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一個(gè)重要的組成部分。[8]盡管不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的外延有不同的看法，本文的觀點(diǎn)是將同質(zhì)產(chǎn)品與非同質(zhì)產(chǎn)品(含水平差異和垂直差異)的貿(mào)易都?xì)w為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。為了使文章更加的清晰，本文基于產(chǎn)品差異而對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理第三節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)特征因素及相關(guān)理論模型品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論主要有傳統(tǒng)的理論解釋和相互傾銷模型。傳統(tǒng)的解釋涉及到季節(jié)性貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易和邊境貿(mào)易，之所以稱它們?yōu)閭鹘y(tǒng)的對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的解釋，是因?yàn)樗鼈兣c傳統(tǒng)的貿(mào)易理論并沒有根本性的矛盾，是在傳統(tǒng)理論的框架內(nèi)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行解釋，是對(duì)傳統(tǒng)理論的補(bǔ)充。而相互傾銷模型則由于改變了傳統(tǒng)理論中完全競爭的假設(shè)和要素稟賦的限制，論證了即使是在要素稟賦及技術(shù)完全相同的兩個(gè)國家中，只要滿足一定的假設(shè)條件，也是和政策因素處于南北半球的國家，由于季節(jié)的差異，可以通過在不同的季節(jié)進(jìn)口和出口，易的主要影響因素7轉(zhuǎn)口貿(mào)易主要發(fā)生在貿(mào)易較為自由化的國家或地區(qū)，例如香港和新加坡。由于可能發(fā)生這樣的情況：在該地區(qū)，從一國進(jìn)口某種產(chǎn)品而同時(shí)又將這種產(chǎn)品出口到另一個(gè)國家。這樣在海關(guān)統(tǒng)計(jì)中，同類產(chǎn)品就會(huì)同時(shí)反映在進(jìn)口項(xiàng)目易。邊境貿(mào)易最常用的一個(gè)例子就是加拿大和美國之間關(guān)于牛的貿(mào)易。由于美加之間有很長的邊界，所以可能出現(xiàn)這種情況，即加拿大可能在西部邊界向美國東部各州出口牛肉，而同時(shí)又在東部邊界又從美國進(jìn)口牛肉，滿足加拿大東部對(duì)牛肉的需求，這樣也就發(fā)生了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。這樣的情況經(jīng)常會(huì)發(fā)生在兩國成本又比較昂貴的產(chǎn)品上。1953年歐洲煤鋼共同體采取了一定的政策，來支持該產(chǎn)業(yè)的出口，但是同時(shí)，該產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口也存在。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還可能是由于某一項(xiàng)國際協(xié)定產(chǎn)生的。一國可能進(jìn)口本身就有素er對(duì)相互傾銷理論進(jìn)行了擴(kuò)展。模型對(duì)寡占市場(chǎng)之間也有可能進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易做CqFMCq(1.2)易的主要影響因素8pabqqpabqq(1.3)廠商在追求利潤最大化的時(shí)候，遵循古諾模型的假定，即都以對(duì)方的產(chǎn)量=2bq1bq2+ac=0=2bq2bq1+ac=02*=2bq*bq1*+ac=0根據(jù)對(duì)稱性，可以得到q1=q1*=q2=q2*在上述假定條件下，在不存在運(yùn)輸成本的情況下，均衡時(shí)兩個(gè)廠商的產(chǎn)量是完全相同的，兩個(gè)廠商平分兩國的市場(chǎng)份額，也就是說，q1=q1*=q2=q2*廠商相互占領(lǐng)對(duì)方的市場(chǎng)，導(dǎo)致完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(廠商對(duì)該種商品的進(jìn)口量其次，我們考慮存在運(yùn)輸成本的情況。我們假定，運(yùn)輸成本是“冰山型”的，假定產(chǎn)品的(1-g)部分作為運(yùn)輸成本被消耗掉，只有產(chǎn)品的g部分被運(yùn)送易的主要影響因素9=2bq1bq2+ac=0=2bq2bq1+a=0q1=+q1=+)*egq1e=q2=3ba+c2c*egq2e=q1=3b運(yùn)輸成本越小，廠商的出口產(chǎn)品在對(duì)方的市場(chǎng)上的份額就會(huì)越大。我們可以通易的主要影響因素在兩國的市場(chǎng)上的產(chǎn)量和價(jià)格都是相同的，所以在發(fā)生貿(mào)易時(shí)，廠商在國內(nèi)所成要比在外國市場(chǎng)上高，即>，這就是“傾銷”得從該模型中，可以看出在不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異和要素稟賦差異的情況下，兩個(gè)完全相同的國家生產(chǎn)的完全相同的產(chǎn)品，在寡頭市場(chǎng)條件下，還是可以進(jìn)行貿(mào)易的。在相互傾銷模型中，這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是建立在“寡占”的市2非同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論模型在現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)中，具有完全的替代性的產(chǎn)品很少，商品之間都會(huì)呈現(xiàn)出一定的差異性，因而大多數(shù)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也都是關(guān)于差異產(chǎn)品的。所謂的差異產(chǎn)品是指相似但是不完全相同，也不能夠完全替代的產(chǎn)品，它的需求交叉彈性小從前面對(duì)于差異產(chǎn)品的劃分，我們可以知道，產(chǎn)品差異分為三種：水平差對(duì)于水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，更多的使用新張伯倫模型和蘭卡斯特模(1)新張伯倫模型—規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素易的主要影響因素規(guī)模經(jīng)濟(jì)分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要指由于企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，技術(shù)水平的提高，從而導(dǎo)致單位產(chǎn)品所分擔(dān)的固定成本的下降，進(jìn)而導(dǎo)致平均成本的下降。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要是指，由于該行業(yè)的生進(jìn)而導(dǎo)致的平均成本的下降。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)改變了傳統(tǒng)的貿(mào)易理論中的基本假設(shè)—完全競爭假設(shè)，而外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與完全競爭的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是可以并存的。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分析中，我們主要分析的是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的情況，所使用⑤消費(fèi)者對(duì)每一種產(chǎn)品的偏好是一樣的，即各種產(chǎn)品是對(duì)稱的進(jìn)入相同的效用⑥對(duì)于消費(fèi)者來說，在收入一定的情況下，所選擇的產(chǎn)品變體的種類增多，其lixi(1.10)商的平均成本:(1.11)xinu=u(cini=1i即有:xiLci(1.13)廠商按照追求利潤最大化的原則—邊際收益等于邊際成本進(jìn)行決策，決定MRpi(1)wliw+xi)i不難得出:(1.17)與產(chǎn)量緊密相關(guān)，如果想要得出在均衡時(shí)價(jià)格產(chǎn)量的關(guān)系，我們可以利用“張pixi=w(+xi)=+這意味著產(chǎn)出規(guī)模與以工資表示的價(jià)格水平成反比，給產(chǎn)出規(guī)模越大，價(jià)格水易的主要影響因素通過假設(shè)，我們可以知道，均衡時(shí)每一個(gè)品種的產(chǎn)品的變體數(shù)量只由一個(gè)n=在壟斷競爭市場(chǎng)上用工資單位衡量的產(chǎn)品均衡價(jià)格(即價(jià)格與工資之比pi/w)與產(chǎn)品消費(fèi)量ci之間的關(guān)系。其中，PP線表示在短期，廠商追求利潤最大化，P式推倒出來的。不難看出pi/w與ci成反比，所以ZZ曲線是向右下方傾斜。PP我們假設(shè)，世界由兩個(gè)國家構(gòu)成，它們?cè)谝胤A賦，技術(shù)和消費(fèi)偏好方面B的，另一方面，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的福利效果還體現(xiàn)在對(duì)可生產(chǎn)的變體數(shù)量的影響上。由于產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)分工，規(guī)模經(jīng)濟(jì)得以發(fā)揮作用，使得平均成本得以下降，也可Cxi易的主要影響因素Ppw (p/w)0 ZPYTPpw (p/w)0 ZPYTY1UZABOC1C0BBaAOX0X1T′XO易的主要影響因素征相關(guān)聯(lián)的差異所導(dǎo)致的，且每一個(gè)消費(fèi)者都有一個(gè)自件下，消費(fèi)者對(duì)該產(chǎn)品特征具有最大的偏好。另一個(gè)假的。我們可以用“光譜分析法來”說明消費(fèi)者的這種偏體的偏好，可以按照各變體距離理想變體的遠(yuǎn)近，均。假設(shè)中間的位置是理想變體，那么消費(fèi)者對(duì)距離理想d特模型假設(shè)，廠商可以自由的進(jìn)出，而且廠商生產(chǎn)任一樣的。在生產(chǎn)的起始階段，平均成本是下降的，也就是濟(jì)。企業(yè)有一樣的成本函數(shù)，廠商的自由進(jìn)入和退出、消偏好，保證了在長期均衡中，各種產(chǎn)品會(huì)均勻的分布在每且每一個(gè)品種的產(chǎn)品的數(shù)量和價(jià)格都會(huì)相同?，F(xiàn)在我們假樣的國家，本國和外國。這兩個(gè)國家中都只存在著兩個(gè)行布是具有一定差異的產(chǎn)品，而小麥?zhǔn)峭|(zhì)產(chǎn)品。勞動(dòng)是可dd2dddBABC易的主要影響因素由的流動(dòng)。進(jìn)入市場(chǎng)的廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品品種并不是由成有的產(chǎn)品的生產(chǎn)成本都相同。廠商必須決定生產(chǎn)何種產(chǎn)。產(chǎn)品的價(jià)格越低，廠商的銷售量就越大。這樣如果兩廠商就不能夠出售足夠的產(chǎn)品來彌補(bǔ)生產(chǎn)成本，廠商要他的品種。如果兩種產(chǎn)品的差異性很大，那么就會(huì)有，其特性是介于兩種差異性很大的產(chǎn)品之間的，即會(huì)有種情況下，差異化產(chǎn)品布的每一種變體都會(huì)只由一個(gè)廠商生產(chǎn)(從而必定在一個(gè)國家)。證了每一個(gè)國家生產(chǎn)一半的變體產(chǎn)品品種，每個(gè)廠商半出口到另一個(gè)國家。這樣，由于無差異產(chǎn)品小麥沒有的成本函數(shù)和價(jià)格又都相同。所以，國際貿(mào)易必然是平在存在這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的情況下，企業(yè)既發(fā)揮了規(guī)模經(jīng)(1)新赫克歇爾-俄林模型[11]—產(chǎn)品差異[12]該模型得名的原因一是因?yàn)槠渥畹拖薅鹊漠愑趥鹘y(tǒng)的假設(shè)，特別值得說明的是，在該模型中完全競爭的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)被保留；二是因?yàn)槠浣Y(jié)論也與傳統(tǒng)的貿(mào)應(yīng)。該模型最早于Falvey提出。他的觀點(diǎn)是：每一行業(yè)不再生產(chǎn)一限于分析的目標(biāo)，我們只分析單一的行業(yè)。該行業(yè)擁有一定數(shù)量的特有資本，并且按照當(dāng)前的工資率雇傭了一定量的勞動(dòng)。關(guān)于如何表現(xiàn)質(zhì)量的差別，于所有的產(chǎn)品，外國的成本都比本國低，也就不會(huì)存在國際貿(mào)易了。我們假設(shè)本國在生產(chǎn)高質(zhì)量的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，外國在低質(zhì)量的產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)。現(xiàn)在假設(shè)兩個(gè)國家對(duì)高、低質(zhì)量的產(chǎn)品都有需求，在不存在運(yùn)輸成本由于我們考慮的是單一產(chǎn)業(yè)，所以就產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。而這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的個(gè)模型中的假設(shè)是一致的，即在該行業(yè)中，不同質(zhì)量的產(chǎn)品被生產(chǎn)出來；每一高質(zhì)量的產(chǎn)品的資本使用量較大。技術(shù)的差距使得國家不會(huì)因?yàn)橘Q(mào)易而使要素價(jià)格均等化發(fā)生。那么根據(jù)我們以前的假設(shè)，本國由于資本較充裕，則在高質(zhì)量的產(chǎn)品生產(chǎn)上具有優(yōu)勢(shì)。在需求方面，在相對(duì)價(jià)格不變的情況下，收入高得國家更加偏好高質(zhì)量的產(chǎn)品，而收入低得國家則偏好低質(zhì)量的產(chǎn)品。由于分配不均，兩國既有高收入者，也有低收入者，那么兩國的消費(fèi)者對(duì)高低質(zhì)量的產(chǎn)品都有需求。在F-K模型中，在完全的垂直性產(chǎn)業(yè)貿(mào)易與完全沒有這種貿(mào)易之間存在著許多的過渡類型。實(shí)際的貿(mào)易類型取決于要素稟賦，技術(shù)差異和收入首先，在技術(shù)一樣，要素稟賦不同的情況下，貿(mào)易類型是資本密集度高的國家會(huì)進(jìn)口同質(zhì)產(chǎn)品，而出口異質(zhì)產(chǎn)品。在這種情況下，垂直性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可能出現(xiàn)，也可能不出現(xiàn)。在存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的情況下，誰出口高質(zhì)量的產(chǎn)品是不確定的。雖然資本密集度高的國家在生產(chǎn)高質(zhì)量的產(chǎn)品上有比較優(yōu)勢(shì)，但是這一優(yōu)勢(shì)未必會(huì)在出口中體現(xiàn)出來。如果兩個(gè)國家在要素稟賦方面差距很大的話，單個(gè)勞動(dòng)者的收入差距很大時(shí)，資本密集度高的國家可能會(huì)集中生產(chǎn)低質(zhì)易的主要影響因素量產(chǎn)品滿足窮國的需要。而兩國間的收入差距很大的話，即便窮國間存在著一。其次，在要素稟賦一致，而技術(shù)不一致的情況下，垂直性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是可以被決定的。高技術(shù)含量的國家，生產(chǎn)高質(zhì)量的產(chǎn)品，進(jìn)口低質(zhì)量的產(chǎn)品。這時(shí)，兩個(gè)國家間的收入水平并不是主要的影響因素。兩國都會(huì)有高收入人群，再次，福威爾考察了要素稟賦差異發(fā)生變化時(shí)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響。通過假設(shè)和分析，得出結(jié)論：兩國間要素稟賦差異的相對(duì)變化，對(duì)于垂直性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的增減有重要的影響。是增加還是減少，取決于是哪個(gè)國家使自己的資本/勞動(dòng)比升高。如果是高質(zhì)量產(chǎn)品出口國的資本/勞動(dòng)比升高時(shí)，垂直性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易將會(huì)下降。如果是低質(zhì)量產(chǎn)品出口國的資本/勞動(dòng)比升高時(shí)，垂直性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)他們假設(shè)不同企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量有差異，這種差異不是來自要素稟賦，而是來自于研發(fā)費(fèi)用的多少。同時(shí)假設(shè)，質(zhì)量不同的產(chǎn)品，在價(jià)格一致的情況下，較高質(zhì)量的產(chǎn)品更加受到消費(fèi)者的青睞。另外，單位產(chǎn)品價(jià)格并不會(huì)隨著質(zhì)量的提高而迅速提高，因?yàn)橘|(zhì)量的提高是由于已經(jīng)投入的研發(fā)成本，而不是勞動(dòng)等要現(xiàn)在假設(shè)存在兩個(gè)完全一樣的國家，他們都具有兩個(gè)壟斷廠商，一個(gè)生產(chǎn)高質(zhì)量的產(chǎn)品，一個(gè)生產(chǎn)低質(zhì)量的產(chǎn)品。如果現(xiàn)在發(fā)生國際貿(mào)易，這兩個(gè)國家中的兩個(gè)層次的企業(yè)將會(huì)發(fā)生競爭—生產(chǎn)高質(zhì)量的企業(yè)間的競爭和生產(chǎn)低質(zhì)量的產(chǎn)品的企業(yè)的競爭。根據(jù)模型，每種質(zhì)量的產(chǎn)品的兩個(gè)生產(chǎn)者，都會(huì)有一個(gè)如果是每一個(gè)國家退出一個(gè)企業(yè)，那么垂直性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易將會(huì)產(chǎn)生。一個(gè)國家出口高質(zhì)量的產(chǎn)品，另一個(gè)國家出口低質(zhì)量的產(chǎn)品。但是究竟如何分工，卻不能夠進(jìn)行判斷。但是，如果一個(gè)國家的兩個(gè)企業(yè)都退出了市場(chǎng)，那么垂直性的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就不會(huì)發(fā)生了。值得注意的是，在長期，市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大將進(jìn)一步減少企業(yè)的數(shù)量，這是因?yàn)?，生存下來的企業(yè)得益于他們的研發(fā)投入，研發(fā)支出水平越高，市場(chǎng)份額就會(huì)越大，市場(chǎng)份額的擴(kuò)大，將使得產(chǎn)品質(zhì)量得到普遍易的主要影響因素的提高，企業(yè)間高質(zhì)量的產(chǎn)品的競爭將會(huì)使價(jià)格下降到一個(gè)為消費(fèi)者廣為接受的水平，這樣消費(fèi)者就更加愿意購買那些高質(zhì)量的產(chǎn)品，低質(zhì)量的產(chǎn)品就將逐步被逐出市場(chǎng)。所以，從長期看，能夠生存下來的企業(yè)是越來越少。但是，垂直性的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不一定會(huì)減少，如上所述，只要兩個(gè)國家間存在著不同企綜上所述，垂直性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并沒有拋棄完全競爭的假設(shè)，只要存在產(chǎn)品差異，即使不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷競爭，也可以發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。但是，這些模型并不是為了說明，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷競爭不重要，而是說明了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是綜上所述，第三節(jié)論述了影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)特征因素及相關(guān)的理論模型。在相互傾銷模型中，主要強(qiáng)調(diào)的是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，在新張伯倫和蘭卡斯特模型中，則主要是強(qiáng)調(diào)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素，新赫克歇爾-俄林模型、福威爾和凱克斯基的F-K和沙科特和薩頓模型主要強(qiáng)調(diào)的是產(chǎn)品差異因素，他們的不同之處在于造成產(chǎn)品差異的主要原因不同。新赫克歇爾-俄林模型認(rèn)為造成產(chǎn)品差異的主要原因是各國的要素稟賦不同，福威爾和凱克斯基的F-K認(rèn)為產(chǎn)品差異的主要成因是技術(shù)差距和要素稟賦，沙科特和薩頓模型指出產(chǎn)品之所以有差異是由于研發(fā)支出造成的。總之，各個(gè)模型都主要論述的是影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)特征因分類標(biāo)準(zhǔn)主要模型影響因素殊政策、邊境異型產(chǎn)品差異(要素稟賦不同)產(chǎn)品差異(強(qiáng)調(diào)資本貢獻(xiàn))產(chǎn)品差異(強(qiáng)調(diào)研發(fā)支出)第四節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的國家特征因素及相關(guān)理論解釋易的主要影響因素影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的國家特征因素很多，不僅包括一般概念上的國家規(guī)模和發(fā)展程度，而且還包括人均國民收入和分配方式，要素稟賦差異、國家間的經(jīng)理論[15]則必須有來自國外市場(chǎng)的有效需求。而當(dāng)廠商決定生產(chǎn)什么的時(shí)候，主要是按照利潤最大化原則，看自己能獲得多少利潤。一般假設(shè)，在一國之內(nèi)，不同收入階層的消費(fèi)者偏好不同，收入越高的消費(fèi)者越偏好奢侈品。收入越低的消費(fèi)其偏好也相同。根據(jù)這些假設(shè)，可以看出如果兩個(gè)國家的平均收入水平相近，則兩國的需求結(jié)構(gòu)也必定相似；反之，如果兩國的收入水平差距很大，則他們根據(jù)重疊需求的理論，當(dāng)兩個(gè)國家的收入水平越加接近的時(shí)候，重疊需求的范圍就會(huì)越大，兩國重復(fù)需要的產(chǎn)品就有可能成為貿(mào)易品。這一理論結(jié)果為HO定理下，各國按照自己的稟賦進(jìn)行國際分工生產(chǎn)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行國際貿(mào)易。新赫克歇爾-俄林模型和福威爾和凱克斯基的F-K模型也贊同比較優(yōu)勢(shì)的觀點(diǎn)，但是他們認(rèn)為各國并不只是單純的依賴比較優(yōu)勢(shì)決定的國際分工進(jìn)行生產(chǎn)，更重要的是他們?cè)趪H經(jīng)濟(jì)一體化的浪潮下，發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行分工和貿(mào)易。如果資本投入的多少，可以決定產(chǎn)品的質(zhì)量，那么各國會(huì)按照自己的要素稟賦進(jìn)行生產(chǎn)，那么一系列質(zhì)量不同但是卻屬于同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品就被生產(chǎn)了出來。由此，就會(huì)產(chǎn)生垂直型的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。一國所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，制造易的主要影響因素業(yè)占國民經(jīng)濟(jì)的比重就會(huì)越大，地位越重要。由于在工業(yè)制成品中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的份額較大，所以經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平處于較高階段的國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會(huì)比較活國際直接投資對(duì)貿(mào)易既存在替代效應(yīng)又存在促進(jìn)效應(yīng)，二者誰占上風(fēng)，主要是看外國直接投資的動(dòng)機(jī)。一般來講，一種商品可以通過貿(mào)易和投資兩種方式進(jìn)入一國市場(chǎng)。當(dāng)不存在貿(mào)易壁壘而生產(chǎn)要素又可以自由流動(dòng)的情況下，兩國會(huì)通過貿(mào)易互通有無，就不會(huì)發(fā)生外國直接投資。如果關(guān)稅或其他的貿(mào)易壁壘較高，就會(huì)形成“跳過關(guān)稅型”的直接投資，替代效應(yīng)就會(huì)發(fā)生。這種類型的國際直接投資又被稱為是“市場(chǎng)追逐型”的直接投資。另一方面，如果跨國公司選擇了離岸加工業(yè)務(wù)，國際直接投資又會(huì)促進(jìn)貿(mào)易?？鐕緸榱私档统杀?，就會(huì)將自己的業(yè)務(wù)外包出去，而發(fā)展中國家會(huì)從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口中間產(chǎn)品進(jìn)行組裝，加工成工業(yè)制成品之后又將其銷往發(fā)達(dá)國家。由于中間產(chǎn)品和最終制成品在商品分類中屬于同一產(chǎn)業(yè)，所以就導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生。跨國公司國與國之間地理位置的遠(yuǎn)近決定了他們之間運(yùn)輸成本的差異。兩國之間距離越近，運(yùn)輸成本越??；反之，運(yùn)輸成本就會(huì)越大。運(yùn)輸成本對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對(duì)產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的影響。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)間貿(mào)易主要是基于要素稟賦的差異，而產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，尤其是差別產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，主要是在相似的價(jià)格水平下，對(duì)于不同產(chǎn)品變體的偏好所導(dǎo)致的。這種對(duì)變體產(chǎn)品的偏好主要取決于產(chǎn)品間的交叉彈性。如果由于運(yùn)輸成本使得產(chǎn)品價(jià)格大幅上漲，無疑會(huì)使這些變體產(chǎn)品的交叉彈性下降，從而導(dǎo)致消費(fèi)者對(duì)其偏好下降，抑制產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)文化與地理位置對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響大致是相同的。如果兩國之間在文化背景上很接近，則溝通起來很方便，降低了溝通成本；并且由于兩國文化背景上的相似性，使得兩國消費(fèi)者的偏好會(huì)比較一致，這樣就會(huì)有利于對(duì)不同變體綜上所述，上述國家特征從不同的發(fā)面探討了對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響。對(duì)這些因素的分別論述，將有助于我們的理解，并可以為后面基于中國的經(jīng)驗(yàn)分析本章從影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的兩個(gè)方面—產(chǎn)業(yè)特征和國家特征兩個(gè)層面分別論其中影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要因素有市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異和該行業(yè)的外國直接投資。為了論述這些主要的行業(yè)特征影響因素，在論述的時(shí)候以當(dāng)今較為流行的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理模型為基礎(chǔ)，這些模型涉及到相互傾銷理論、新的影響因素并不相同。例如相互傾銷理論強(qiáng)調(diào)的是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，新張伯倫模型強(qiáng)調(diào)的是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，蘭卡斯特的“完全競爭壟斷模型”涉及到消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品的需求情況。這些理論模型使得這些影響因素更加的具有說服力，所以這些因本章另一個(gè)主要的部分是關(guān)于影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的國家特征因素。這些因素主要涉及到人均收入水平、要素稟賦差異、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、國家間的直接投資狀況和地理位置文化背景差異。這些因素對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響也有較為深厚的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)，例如經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生很大的影響，但是在本文中，沒有詳細(xì)的論述，只是簡單的介紹了一下這些基于國家特征的影響因素與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的聯(lián)系，并且也將這些影響因素引入影響產(chǎn)易行業(yè)特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析第二章產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)特征因素經(jīng)驗(yàn)分析第一節(jié)衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要指標(biāo)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的經(jīng)驗(yàn)分析一直領(lǐng)先于理論研究。在經(jīng)驗(yàn)研究中，一直存在著Balassa(1974)[16]在研究歐共體產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分工程度時(shí)，提出了一種度量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的指標(biāo)，即以各產(chǎn)業(yè)群(產(chǎn)業(yè))的貿(mào)易差額除以其貿(mào)易總額，然后Ej=(2.1)在這里，j表示國家；i表示該國n個(gè)產(chǎn)業(yè)中的第i個(gè)產(chǎn)業(yè)。Ej為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)Ej有的貿(mào)易都為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。表示為:其中，i表示某一特定產(chǎn)業(yè)；Xi和Mi分別表示該產(chǎn)業(yè)的出口與進(jìn)口；Bi表示該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。在該公式中，Bi的值域?yàn)閇0，1]。當(dāng)Bi=1時(shí)，即意味著Xi=Mi，也就是說，所有的貿(mào)易都是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。當(dāng)Bi=0時(shí)，意味著Xi=0或者M(jìn)i=0，表示所有的貿(mào)易均為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。易行業(yè)特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析nBi(Xi+Mi)Bj=100%(2.4)i=1in(Xi+Mi)nXiMiBj=100%(Xi+Mi)i=1iassa的大小，與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度成反比，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平越高，指數(shù)反而越低，但是，該指數(shù)也存在著一定的缺陷。因?yàn)樵撝笖?shù)沒有考慮該國總貿(mào)易額發(fā)生不平衡時(shí)的情況。當(dāng)一國貿(mào)易存在很大的順差或逆差時(shí)，Bj將會(huì)偏低，那么C=i=1n(Xi+Mi)nXiC=i=1i=1i(Xi(Xi+Mi)nXinMiji對(duì)比兩個(gè)公式，我們可以發(fā)現(xiàn)，調(diào)整后的公式的分母被該國各產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易差額式進(jìn)行了調(diào)整，但是他認(rèn)為這并沒有全面糾正一國發(fā)生的整體貿(mào)易不平衡所帶易行業(yè)特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析Cj是其自身各自產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平Bj的加權(quán)平均，而在一國出應(yīng)該對(duì)貿(mào)易不平衡的每一個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平Bi進(jìn)行調(diào)整，而僅調(diào)整Bj是Xi=Xi(Xi+Mi)Xii=1iMi=Mi(Xi+Mi)Mii=1i將調(diào)整后的Xi和Mi帶入公式Bj，就得到了總貿(mào)易不平衡時(shí)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易計(jì)量公式:Qj=100%(2.9)i=1i易不平衡在所有的行業(yè)都是均勻分布的；其次，忽視了周期和其他因素對(duì)一國但是這一偏差是微弱的，所以在本文中，我們依然采用Gruble-Lloyd的計(jì)量指第二節(jié)產(chǎn)業(yè)特征因素的計(jì)量2.2.1相關(guān)文獻(xiàn)易行業(yè)特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析現(xiàn)狀，得出的結(jié)論是中國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易總體上呈上升的趨勢(shì)，文章認(rèn)為增加產(chǎn)因素對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響最大，而這種需求主要來自于人均收入的提高，作者產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)特征因素作了經(jīng)驗(yàn)研究，回歸結(jié)果顯示了目前影響我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要行業(yè)特征因素不是規(guī)模經(jīng)濟(jì)而是產(chǎn)品差異，所以作者認(rèn)為應(yīng)該改變中國企業(yè)不規(guī)模經(jīng)濟(jì)的狀態(tài)，充分發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，繼續(xù)開發(fā)新的差異產(chǎn)品，對(duì)外資要更加合理的引導(dǎo)和利用；陳迅等人(2004)也與馬劍飛等人做了相同的工作，不同之處在于不僅采用GL指數(shù)衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，還引入了埃穆克森的衡量指標(biāo)。7本文采用的方法與馬劍飛等人的方法是一2.2.2按行業(yè)分的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的計(jì)算計(jì)算行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，是要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易計(jì)量所要解決的首要的和最重要的問題。由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的計(jì)量和產(chǎn)業(yè)范圍的界定有很大的關(guān)系，如果產(chǎn)業(yè)的界定過于寬泛，則會(huì)夸大產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，但是如果將產(chǎn)品無限細(xì)分，則會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的縮小，而這樣做又與現(xiàn)實(shí)不符。所以對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在計(jì)量的時(shí)候有一個(gè)清晰而又合理的界定是非常重要的。一般而言，在計(jì)算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)即屬于同類、同組、同章的行業(yè)屬于同一個(gè)產(chǎn)業(yè)。而且這樣的行業(yè)分類的數(shù)據(jù)但是，值得注意的是，由此方法計(jì)算出來的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，只是我們計(jì)量模型中所需數(shù)據(jù)的一部分，即只是因變量的樣本值。要想進(jìn)行計(jì)量模型的設(shè)．67RamkishenS.Rajan,MeasuresofIntra-industryTradeReconsideredwithReferencetoSingapore’sBilateralIITwithJapanandtheUnitedStates,ReviewofWorldEconomics,July1995易行業(yè)特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析定，就必須使得模型左邊的數(shù)據(jù)口徑與右邊的數(shù)據(jù)口徑一致，即自變量的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑與因變量一致。這一原則在任何一個(gè)計(jì)量模型中都不例外。但是，在以中國的數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)來源，計(jì)算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)時(shí)，要想做到這一點(diǎn)，并不是很容易的事。很多相關(guān)的論文，都遇到了如是問題，他們有的是繞過了這一障貿(mào)易指數(shù)和行業(yè)特征指標(biāo)的計(jì)算都是以美國標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)分類法(SIC)進(jìn)行數(shù)據(jù)處理的；有的則是對(duì)這一問題進(jìn)行了簡單的處理，例如《我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響因且行業(yè)劃分與SITC2位數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)很接近。所以作者就的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑降到了SITC2位數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，從而與我國的行業(yè)進(jìn)行對(duì)應(yīng)，找出自變量的數(shù)據(jù)。作者認(rèn)為這樣做，只會(huì)影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的大小，對(duì)計(jì)量的結(jié)果，即各個(gè)行業(yè)特征的影響的程度不會(huì)有很大的影通過以上文章，我們可以看出，在以中國的數(shù)據(jù)為樣本值，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的計(jì)量時(shí)，是需要在自變量與因變量的統(tǒng)計(jì)對(duì)應(yīng)上進(jìn)行處理的。不解決好這個(gè)問題，就沒有辦法做好計(jì)量模型。在本文中，這個(gè)問題得到了解決。通過參考盛斌的《中國對(duì)外貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》[22]一書的附錄Ⅲ表5“根據(jù)得我國劃分的行業(yè)可以和國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類的劃分方法對(duì)應(yīng)起來，即我國的每例如，我國的“服裝及其他纖維制品制造業(yè)”這一行業(yè)中就包括了SITC3位數(shù)8/db/。易行業(yè)特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析些行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不是很顯著，所以這些行業(yè)并不包括在我們所研究的行業(yè)中；另外有些行業(yè)由于其行業(yè)特征數(shù)據(jù)的缺失，也不能夠完全進(jìn)入我們的是2.2.3影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要因素及計(jì)量指標(biāo)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(Marketstructure)是影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一個(gè)重要的因素。有關(guān)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響，至今仍存在著很大的爭議，特別是將市場(chǎng)進(jìn)一步細(xì)分為壟斷競爭市場(chǎng)和寡頭壟斷市場(chǎng)之后。有的認(rèn)為壟斷程度越高的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重就會(huì)越大(Cavas,1981)[23]，有的則認(rèn)為二者存在著相反的關(guān)系(Balassa，1986)[24]。本文的觀點(diǎn)是，一個(gè)行業(yè)的壟斷程度越強(qiáng)，廠家的數(shù)目就會(huì)越少，所能生產(chǎn)出來的產(chǎn)品種類就會(huì)越少，在產(chǎn)品種類一定的情況下，所需進(jìn)出口的差異產(chǎn)品就會(huì)越多。反之，如果該行業(yè)的壟斷性很弱，就會(huì)存在著很多的企業(yè)，由于企業(yè)數(shù)目多，所生產(chǎn)的差異產(chǎn)品必然會(huì)增多，這樣所需進(jìn)口的差異產(chǎn)品的數(shù)目就會(huì)下降，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易業(yè)就必然會(huì)下降。所以，本規(guī)模經(jīng)濟(jì)(Scaleeconomic)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也存在著很大的影響。規(guī)模經(jīng)濟(jì)這一假設(shè)，改變了傳統(tǒng)貿(mào)易理論以完全競爭的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的基本假設(shè)，是新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)。也正是因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)，使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論得以不斷的完善。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是從產(chǎn)品供給的角度，論述對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響的。規(guī)模經(jīng)濟(jì)有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在本文中，我們認(rèn)為影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。我們假設(shè)，每一個(gè)企業(yè)只生產(chǎn)一種差異產(chǎn)品。這樣，如果一個(gè)國家的規(guī)模經(jīng)濟(jì)越大，則該國所能生產(chǎn)的產(chǎn)品種類就越少。那么在差異產(chǎn)品一定的情況下，為了滿足消費(fèi)者的多樣化的需求偏好，所需進(jìn)出口的差異產(chǎn)品就會(huì)越多，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會(huì)增加。反之，該國的規(guī)模經(jīng)濟(jì)越小，則所能生產(chǎn)的種類就會(huì)越多，所需進(jìn)出口的差異產(chǎn)品就會(huì)越少，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易得就會(huì)降低，易行業(yè)特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析產(chǎn)品差異(ProductDifferentiation)是影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的另一個(gè)重要因素。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，消費(fèi)者越來越偏好消費(fèi)差異化產(chǎn)品來展現(xiàn)自我的個(gè)性，消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品的追求是無止境的。產(chǎn)品差異化的趨勢(shì)越來越明顯。但是，在一個(gè)國家中是不可能生產(chǎn)出消費(fèi)者所需要的全部差異產(chǎn)品的，很多產(chǎn)品還是要依靠進(jìn)口來滿足消費(fèi)者的需求的。而同時(shí)本國所具有的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品也會(huì)出口到國外，滿足外國的消費(fèi)者對(duì)該差異產(chǎn)品的需求。所以，本文認(rèn)為，一個(gè)行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品差外國直接投資(foreigndirectinvestment)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易存在著一定的影響，但是這種影響是不確定的。如果外商直接投資是“市場(chǎng)尋求型”的，即外商直接投資是為了躲避高關(guān)稅或其他的貿(mào)易壁壘，那么這種外國直接投資對(duì)貿(mào)易是存在替代效應(yīng)的，原來通過進(jìn)出口來滿足消費(fèi)者需求的產(chǎn)品，現(xiàn)在就被投資所取代了，那么這種外國直接投資就與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易存在著負(fù)相關(guān)關(guān)系。如果外國直接投資是“效率尋求型”的，即跨國公司直接投資是為了降低自己的生產(chǎn)成本，將中間產(chǎn)品輸出到發(fā)展中國家，而發(fā)展中國家則將這些中間產(chǎn)品進(jìn)行加工和組裝，將中間產(chǎn)品變成工業(yè)制成品在輸出到發(fā)達(dá)國家。這樣，由于中間產(chǎn)品和制成品在商品分類上屬于同一個(gè)產(chǎn)業(yè)，9所以如果外國直接投資是效率尋求型的，那么它與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則成正相關(guān)關(guān)系。外國直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響而不是對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的決定性。在一些經(jīng)驗(yàn)研究中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的指標(biāo)對(duì)產(chǎn)yka因素作了研究，得出的結(jié)論是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有正的影響，易行業(yè)特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析本文利用跨部門的研究方法(cross-section)對(duì)中國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的行第三節(jié)產(chǎn)業(yè)特征因素的計(jì)量模型2.3.1行業(yè)特征的主要衡量指標(biāo)從前面的理論分析中，我們可以大致歸納出影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要行業(yè)特征因素。它們主要是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品差異、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外國直接投資。為了進(jìn)行定量分析，研究每一個(gè)指標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響，我們將為這幾個(gè)影響因素找到可以準(zhǔn)確表達(dá)他們含義的指標(biāo)，來對(duì)他們進(jìn)行衡量。經(jīng)過仔細(xì)研究比較有企業(yè)的主要指標(biāo)”項(xiàng)下，卻沒有了“工業(yè)增加值”這一指標(biāo)，所以出現(xiàn)了一定的行業(yè)特征因素：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(MS)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)(SE)、產(chǎn)品差異(PD)和外國直接投資(FDI)。用這幾個(gè)變量構(gòu)建的計(jì)量模型IITi=0+1PDi+2SEi+3MSi+c，i=1,2…81；(2.10)易行業(yè)特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析2.3.2普通最小二乘法回歸C\5.295094)+E6(-0.481116)+3.577219)+0.181255)±06(-1.417029)\atistics\\2.3.3加權(quán)最小二乘法回歸下面我們嘗試采用加權(quán)最小二乘法對(duì)模型進(jìn)一步分析，加權(quán)最小二乘法所通過采用加權(quán)最小二乘法，我們的計(jì)量結(jié)果有了一些改進(jìn)。最明顯的改進(jìn)是，相對(duì)于普通最小二乘法的估計(jì)結(jié)果，加權(quán)最小二乘法結(jié)果中的R2為0.896892，這說明模型的擬合優(yōu)度大大的得到了提高。在有關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的經(jīng)驗(yàn)分析中，R2如此高，是非常不易的。結(jié)合國內(nèi)外學(xué)者的研究，馬躍(1999)墨西哥的汽車行業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時(shí)，R2就達(dá)到0.66，陳訊(2004)采用加權(quán)最小C\+E5(-1.635731)+3.278657)+0.516227)±55(-0.698177)\atistics\\相對(duì)于國內(nèi)其他學(xué)者的研究，R2之所以如此之高，一種解釋是計(jì)量方法的改進(jìn)，即由普通最小二乘法改為加權(quán)最小二乘法；另一種解釋則是在計(jì)算行業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)時(shí)，按照新的集結(jié)方法算出的指標(biāo)值優(yōu)于其他的方法。另外，個(gè)指標(biāo)的估計(jì)值的t值卻與普通最小二乘法得出的結(jié)2.3.4對(duì)計(jì)量模型結(jié)果的分析易行業(yè)特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析常情況，這一方面說明了，因?yàn)闊o法計(jì)算我們的產(chǎn)業(yè)集中度，用企業(yè)個(gè)數(shù)來做在替代指標(biāo)不是最優(yōu)的選擇；另一方面也說明了，我國目前的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不是很合理，存在著大量的壟斷的，沒有完全參與市場(chǎng)競爭的國有企業(yè)，阻礙了市場(chǎng)通過了顯著性檢驗(yàn)。這說明，我國目前的消費(fèi)水平已經(jīng)不同于以前，隨著生活水平的提高，消費(fèi)者對(duì)差異化產(chǎn)品的需求越來越大，消費(fèi)者通過消費(fèi)差異化產(chǎn)品，來顯示自己的個(gè)性。正是由于這種消費(fèi)觀念的變化，使得產(chǎn)品差異這一指最后，對(duì)于國際直接投資，我們發(fā)現(xiàn)，在兩次的計(jì)量結(jié)果中，其符號(hào)都是如果國際直接投資是“資源尋求型”的，跨國公司來我國投資的目的是為了降低自己的生產(chǎn)成本，提高經(jīng)濟(jì)效率，我國通過組裝和加工中間產(chǎn)品，輸出工業(yè)制成品，參與了國際分工，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也得到了增加，這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要屬于垂直型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。但是，如果國際直接投資是“市場(chǎng)尋求型”的，投資只是為了繞過高關(guān)稅和貿(mào)易壁壘，那么則會(huì)對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生替代效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會(huì)下降。通過基于我國的數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析，可以看到，外國直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生了替代效應(yīng)，從中可以推斷，我國目前的國際投資類型主要是“市場(chǎng)尋求型”的。這些外資進(jìn)入中國，主要的目的是利用我國豐富的資源和廉價(jià)的勞動(dòng)力，生產(chǎn)出產(chǎn)品并且就地銷售，開發(fā)我國市場(chǎng)。這樣就導(dǎo)致我國從外國進(jìn)口的降低，直接削弱了我國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，不僅減少了國家的關(guān)稅收入，還。易國家特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析第三章產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易國家特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析關(guān)文獻(xiàn)國際上對(duì)影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的國家特征因素的經(jīng)驗(yàn)研究是很豐富的。但是由于在研究中所采用的方法與時(shí)間段不同，所以導(dǎo)致研究的結(jié)果也不同。JaeJinByun韓國的研究認(rèn)為，兩者之間存在著顯著的正相關(guān)性；而對(duì)要素稟賦的經(jīng)驗(yàn)研究的結(jié)BergstrandLee)[26]等多數(shù)研究結(jié)果均得出顯著負(fù)相關(guān)的結(jié)論；涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平因素的爭議則比較多，Loerscher&Wolter(1980)[28通過研究OECD的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，發(fā)現(xiàn)工業(yè)發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易無關(guān)，Chow,在一起進(jìn)行研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，工業(yè)發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易存在著顯著的負(fù)相關(guān)性；BalassaBauwen性，但Greenway,Hine&Mliner的結(jié)果卻是負(fù)相關(guān)；與此同時(shí)，上述的研究均對(duì)地理及文化差異作了研究，發(fā)只使用了國民收入一個(gè)因素的時(shí)間序列進(jìn)行了關(guān)于國家特征的經(jīng)驗(yàn)研究；再有就是石靜的碩士論文中關(guān)于影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的國家特征分析，本文對(duì)于國家特本章的主要目的是對(duì)影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的國家特征因素計(jì)量，所以對(duì)于IIT指數(shù)的計(jì)算就不再是基于行業(yè)層面的，而是基于國家層面的。本文將選取主要的貿(mào)易伙伴國，以這些國家與中國的雙邊進(jìn)出口總額為基礎(chǔ)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的測(cè)算。這些主要的貿(mào)易伙伴國(地區(qū))的選擇標(biāo)準(zhǔn)是2002-2004各年位于易國家特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析)的IIT要的中國與主要的貿(mào)易伙伴的進(jìn)出口數(shù)據(jù)，均來自第三節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要國家特征因素及相應(yīng)指標(biāo)從前面的理論分析中，我們可以知道，對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有著主要影響的國家特征因素主要是國家間的人均收入水平的差距、要素稟賦的差異、經(jīng)濟(jì)發(fā)展所下面將以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論為基礎(chǔ)，為這些影響因素尋找能夠準(zhǔn)確衡量他們的經(jīng)3.3.1人均收入水平疊需求的商品的種類和金額就會(huì)越多。我們知道，人均國民收入水平是用來衡量一國的消費(fèi)水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的重要指標(biāo)。就一般情況而言，收入水平的變化與消費(fèi)者對(duì)變體產(chǎn)品的需求正相關(guān)，人均收入水平越高，消費(fèi)者對(duì)變體差異產(chǎn)品的需求就會(huì)越大，而這種消費(fèi)需求的變化勢(shì)必會(huì)推動(dòng)產(chǎn)品的差別化生產(chǎn)，從后，中國的人均國民收入水平比主要的貿(mào)易伙伴國的收入水平低，我們將采用中國人均國民收入(PGNI)與貿(mào)易伙伴國的人均國民收入(PGNIC)之差GNID來衡量他們之間需求水平的差異。由于GNID的值一般為負(fù)，所以本文預(yù)言3.3.2要素稟賦差異加拿大、馬來西亞、阿聯(lián)酋、印尼、比利時(shí)、泰國、印度、墨西哥、西班牙易國家特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析不論是傳統(tǒng)的要素稟賦理論還是新赫可歇爾—俄林模型，都認(rèn)為一國的比較優(yōu)勢(shì)根源于該國的要素稟賦。一個(gè)勞動(dòng)力資源較為豐富的國家，可以較為便宜的生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，從而在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)；相反，一個(gè)資本較為充裕的國家，可以較為便宜的生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品，使得自己在資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢(shì)得到發(fā)揮?？梢哉f，要素稟賦是各國國際化分工的主要的原因之一。如果兩個(gè)國家的要素稟賦差異很大，那么兩國之間的貿(mào)易則大部分是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，如果兩國之間的要素稟賦很接近，那么兩國間的貿(mào)易則大部分是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，所以要素稟賦差異與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易成負(fù)相關(guān)，可以得到資本形成總額和總?cè)丝谥?，這可以用來代替衡量要素稟賦的資本勞這主要是由于我國的貿(mào)易伙伴主要是西方發(fā)達(dá)國家和一些新興的工業(yè)化國家或3.3.3經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平理論已經(jīng)告訴我們，一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度越高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中制造業(yè)的比重就會(huì)越高。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要發(fā)生在制造業(yè)中，所以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與人均國民收入有著密切的關(guān)系，二者對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響也具有相同的影響。一般說來，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度越高，人均國民收入也就越高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也就越活躍。值得注意的是，也不能排除一種特殊的情況，即人均收入高的國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平卻不高，例如石油輸出國組織的成員國。這些國devdataworldbankorgdataquerywwcountrydatabvdepcomip易國家特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析濟(jì)發(fā)展水平卻不高，主要是依靠石油的出口獲得收入，貿(mào)易結(jié)構(gòu)主要是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。所以，在做實(shí)證分析時(shí)，要把經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和收入水平對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響區(qū)別開來。由于我們的主要的貿(mào)易伙伴就有這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征的很少，只有3.3.4國際直接投資際直接投資的類型。本文選取各個(gè)主要的貿(mào)易伙伴國(地區(qū))對(duì)華直接投資的實(shí)際金額為指標(biāo)，來衡量國際直接投資狀況。資料來源為《中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)3.3.5地理位置及文化差異地理位置對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對(duì)產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的影響，地理位置的遠(yuǎn)近直接決定了運(yùn)輸成本的大小。相對(duì)來講，距離越近的國家，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水文化也與地理位置具有相同的作用。文化背景越是相近的國家，越是具有由于地理位置的遠(yuǎn)近和文化背景的差異是定性指標(biāo)，難以找到確切的數(shù)值的做法是將其設(shè)為虛擬變量ASIA，如果該貿(mào)易伙伴處第四節(jié)計(jì)量模型的設(shè)定及分析特征因素主要是：需求相似程度GNID、kt01kt2kt3kt4kt5ktktGL=+PGNI+PGCFkt01kt2kt3kt4kt5ktkt16/易國家特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析1-2-3+4±5IA3.4.1普通最小二乘法首先，采用普通最小二乘法對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。得出的結(jié)果見表通過對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果的分析，可以發(fā)現(xiàn)模型的回歸結(jié)果很不令人滿意。首先，模型中的各個(gè)解釋變量不但預(yù)期符號(hào)和理論的預(yù)期不一致，而且估計(jì)出來的各個(gè)參明了模型的整體結(jié)構(gòu)也存在著一定的問題；最后，從DW值看，該模型不存在C\2.289416)--E8(-0.001515)D+42(-0.430875)±E8(-0.461944)易國家特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析IA\0.089053)\F\\模型的回歸結(jié)果出現(xiàn)了很大的問題，綜合考慮，首先，按照產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論提出的解釋變量應(yīng)該不會(huì)有很大的問題；其次，所選擇的主要貿(mào)易國(地區(qū))都是所選時(shí)間跨度內(nèi)的出口額前二十位的國家，也不會(huì)有很大的問題；再次，所選數(shù)據(jù)都是這幾年的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)的真實(shí)性也經(jīng)得住考驗(yàn)，那么綜上所述，一經(jīng)過仔細(xì)的分析，發(fā)現(xiàn)雖然這些貿(mào)易伙伴都是中國的主要的貿(mào)易伙伴，但所以如果以相同的權(quán)重將這些國家納入計(jì)量模型，則會(huì)導(dǎo)致結(jié)果的不準(zhǔn)確。經(jīng)3.4.2加權(quán)最小二乘法采用加權(quán)最小二乘法進(jìn)行回歸分析，加權(quán)最小二乘法所使用的權(quán)重是各個(gè)分析我們所得到的結(jié)果，很高興的發(fā)現(xiàn)，通過使用加權(quán)最小二乘法，使得在使用普通最小二乘法時(shí)所出現(xiàn)的問題全部得到了解決。結(jié)果顯示，各個(gè)解釋變量的符號(hào)都與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論所預(yù)期的一致；R2也從不足0.03上升到了0.925618，這一變化既說明了使用普通最小二乘法存在著很大的問題，也說明了模型中所選擇的解釋變量對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有著很強(qiáng)的解釋能力；在理論中，由除了ASIA之外，其他的數(shù)值都通過了t檢驗(yàn)；F值也從0.24變?yōu)橐稽c(diǎn)是，INDVUADD沒有通過t檢驗(yàn)，但易國家特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析C\2.120758)-E5(-3.678319)-38(-1.565844)D+4.890470)±E7(-5.978608)IA\0.052939)\F\243.4.3對(duì)計(jì)量模型的改進(jìn)原因分析通過上面的分析，可以看出人均國民收入的差距GNID、要素稟賦差異仔細(xì)分析一下，這樣的回歸結(jié)果是可以被解釋的。首先，我們來看一下平兩項(xiàng)指標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響是需要區(qū)分開來的，尤其是對(duì)于那些經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不高但是人均收入?yún)s不低的國家來講，例如石油輸出國組織的成員國，更需要將兩個(gè)指標(biāo)的影響區(qū)別開來，所以模型設(shè)定的時(shí)候，既引入了衡量人均收但是本文所選擇的主要貿(mào)易伙伴國(地區(qū))中只有阿聯(lián)酋是這樣一種情況，而且由于數(shù)據(jù)的缺失，在進(jìn)行回歸的時(shí)候并沒有將阿聯(lián)酋算入樣本值中，這樣就亞洲國家。根據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，亞洲國家與我國在地理位置上較為接近，都屬于亞洲國家；在文化背景上也較為相似，都屬于東方文化，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易應(yīng)該叫其他的七個(gè)國家更為活躍。但是，通過比較2004年各個(gè)貿(mào)易伙伴(地區(qū)),是因?yàn)榕c我國進(jìn)行貿(mào)易的非亞洲國家主要是西方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家，而亞洲國家則主要是發(fā)展中國家(地區(qū))或新型工業(yè)化國家(地區(qū))。綜合以上原因，本文認(rèn)型的重新設(shè)定COUIITeGNIDPGCFeFDI(2.13)C3.961132)-E5(-5.992366)-7.185657)±E7(-6481932)易國家特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析F2287通過對(duì)計(jì)量模型的改進(jìn)，這次的回歸結(jié)果也是很令人滿意的。R2仍然達(dá)到本小結(jié)將上文中計(jì)量回歸所采用的普通最小二乘法與加權(quán)最小二乘法及在預(yù)期符號(hào)參數(shù)值SNOINDVUADD&ASIAC-0.795911(2.289416)0.770817(2.120758)0.198424(3.961132)-1.31E-06(0.090751)-8.88E-05(-3.678319)-7.60E-05(-5.992366)+-9.07E-08(-0.001515)-0.012938(-1.565844)0.000473(7.185657)±-0.003942(-0.430875)0.000489(4.890470)\\-6.69E-08(-0.461944)-5.15E-07(-5.978608)-5.40E-07(-6.481932)IA0.012641(0.089053)0.007944(0.052939)\樣本數(shù)\F\22\2487t五節(jié)回歸結(jié)果的分析易國家特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析林德的“重疊需求理論”預(yù)言，人均收入水平越是相近的國家，消費(fèi)的水平和結(jié)構(gòu)越是相似，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會(huì)越活躍。通過引入中國與主要貿(mào)易伙伴國 符號(hào)為負(fù)，回歸的結(jié)果也與我們所預(yù)期的一樣。這說明了，中國與主要的貿(mào)易伙伴國(地區(qū))人均收入的差異和需求水平的不同確實(shí)影響著中國與這些國家H-O理論認(rèn)為，兩國間要素稟賦差異越大，就越容易進(jìn)行產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，各要素稟賦的差異也會(huì)促進(jìn)垂直型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展，因?yàn)楦鱾€(gè)國家會(huì)按照自己的要素豐裕度生產(chǎn)出質(zhì)量不同的差異產(chǎn)品，而且這種趨勢(shì)在國際經(jīng)濟(jì)日益融合的今天更加的明顯。本文的回歸結(jié)果顯示，以人均資本形成額度量的要素稟號(hào)為正，這就證實(shí)了Falvey的觀點(diǎn)，同時(shí)也比較符合現(xiàn)實(shí)。在當(dāng)今國際貿(mào)易環(huán)境下，仍然存在著大量的貿(mào)易壁壘，東亞地區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展相對(duì)滯后，很難像歐盟那樣，達(dá)到高層次的一體化水平；加之中國這些年來一直鼓勵(lì)引進(jìn)外資，發(fā)展加工貿(mào)易，所以不難斷言，中國主要是通過融入國際生產(chǎn)體系參與國際分工的，所以可以進(jìn)一步的推斷，中國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要剔除掉的用來衡量地理文化差異的指標(biāo)ASIA和衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的指標(biāo)INDVUADD內(nèi)貿(mào)易的解釋能力不強(qiáng)，但是這并不能看作是對(duì)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的否定。因?yàn)檫@種情況的出現(xiàn)，是基于主要的貿(mào)易伙亞洲國家的貿(mào)易額相當(dāng)。西方的發(fā)達(dá)國家雖然在地理位置較東亞遠(yuǎn)，但是由于它們處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高層次上，對(duì)發(fā)展中國家具有一定的示范效應(yīng)，很多的新發(fā)明和新專利都是產(chǎn)生在西方發(fā)達(dá)國家，他們對(duì)經(jīng)濟(jì)具有很強(qiáng)的輻射性和引導(dǎo)們的樣本來講，該指標(biāo)和人均國民收入相重復(fù)，并不是說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度對(duì)產(chǎn)FDI是不確定的，到底是替代效應(yīng)還是促進(jìn)效應(yīng)，要看外國直接投資的類型。從本文的回歸結(jié)果看，外國直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)，只有-5.40E-07，幾乎接近0，這說明了在我國外國直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易既有替代效應(yīng)也有促進(jìn)效應(yīng)，二者的作易國家特征因素的經(jīng)驗(yàn)分析用大致相當(dāng)(系數(shù)接近0)，替代效應(yīng)略大于促進(jìn)效應(yīng)(符號(hào)為負(fù))。這也與我國的現(xiàn)實(shí)情況相符合。一方面，跨國公司為了增加利潤，在全球范圍內(nèi)進(jìn)行直接投資，利用當(dāng)?shù)氐馁Y源或技術(shù)優(yōu)勢(shì)，降低自己的生產(chǎn)成本，我國這些年來也一直在積極吸引外國直接投資，努力發(fā)展加工貿(mào)易，使得我國也參與進(jìn)了這一國際分工體系，引進(jìn)了很多這一類型的直接投資。這一類型的投資就是“效率尋求型”的，有利于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。另一方面，由于我國是一個(gè)人口眾多的大國，隨著經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，人均收入水平不斷的得到提高，我國的市使得FDI對(duì)貿(mào)易的促進(jìn)和替代效應(yīng)同時(shí)存在，且相互抵消，不過從回歸的符號(hào)來看，流向我國外國直接投資的替代效應(yīng)稍微的大于促業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關(guān)政策建議第四章中國發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關(guān)政策建議通過對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究，有助于我們?cè)诎l(fā)揮中國傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)時(shí)，也不要忘記產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的意義。在促進(jìn)我國對(duì)外貿(mào)易發(fā)展上，加速產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展有利于我國引進(jìn)外國的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)企業(yè)的國際競爭力；有利于改善我國的貿(mào)易條件，提高外貿(mào)經(jīng)濟(jì)效益，并推動(dòng)我國外貿(mào)經(jīng)濟(jì)由外延式向內(nèi)涵式轉(zhuǎn)變。在促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)成長上，由于與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易相對(duì)應(yīng)的產(chǎn)業(yè)大多數(shù)屬于高加工程度和高技術(shù)投入的制造業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)具有較高的連鎖效應(yīng)，有利于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)揮帶動(dòng)作用。因此，發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不僅對(duì)我國的貿(mào)易發(fā)展有利，還會(huì)促進(jìn)我國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平比較低下，與主要的貿(mào)易伙伴國美國、日本的貿(mào)易之不同，不會(huì)導(dǎo)致大規(guī)模的貿(mào)易摩擦的產(chǎn)生，它不會(huì)引起貿(mào)易國之間的生產(chǎn)要素比例的改變，所以較少遭到貿(mào)易保護(hù)者的抵制，它能夠使得各國的利益集團(tuán)因此，本文結(jié)合上面的分析及計(jì)量回歸的結(jié)果，從影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的一節(jié)產(chǎn)品差別化戰(zhàn)略不論是從有關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論來講，還是從影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)特征要實(shí)施產(chǎn)品的差異化戰(zhàn)略，關(guān)鍵就是要讓持有貨幣選票的消費(fèi)者認(rèn)為產(chǎn)品確實(shí)是存在差別的(不管這些差別是真實(shí)存在的差別還是人為的主觀判斷)。[29]18為首先，企業(yè)要實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。通過技術(shù)創(chuàng)新來生產(chǎn)差異化產(chǎn)品是企業(yè)避免價(jià)格競爭，提高自己的壟斷力的一種有效的途徑。當(dāng)一個(gè)行業(yè)中，存在著眾多的企業(yè)，那么通過技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)要素進(jìn)行重新組合，使自己的產(chǎn)品具有特色，是企業(yè)形成新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和使自己成為行業(yè)主導(dǎo)企業(yè)的大好時(shí)機(jī)。具有產(chǎn)業(yè)先見的企業(yè)都是很善于做到這一點(diǎn)的。進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，既要加大研發(fā)投入，需要將研究出的發(fā)明和專利轉(zhuǎn)化到生產(chǎn)領(lǐng)域，真正形成企業(yè)的市場(chǎng)競爭力；又要注意將研發(fā)的精力放在核心的技術(shù)和核心部件上，減少來自外國技術(shù)對(duì)我國研發(fā)的制肘；為了保護(hù)企業(yè)研發(fā)的積極性和成果，還要做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，確保企業(yè)能夠從自己的研發(fā)投入及成果中受惠，從而可以使得研一個(gè)是誘導(dǎo)購買功