關(guān)于填報(bào)上市公司并購(gòu)重組方案概況表的通知

關(guān)于填報(bào)上市公司并購(gòu)重組方案概況表的通知并購(gòu)重組行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)：

為便于預(yù)審員及時(shí)掌握并購(gòu)重組方案概況，方便與申請(qǐng)人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)主辦人聯(lián)系，提高上市公司并購(gòu)重組審核效率，現(xiàn)將填報(bào)上市公司并購(gòu)重組方案概況表的相關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、并購(gòu)重組行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)人在向交易所申請(qǐng)公告、向證監(jiān)會(huì)正式申報(bào)材料時(shí)，應(yīng)同時(shí)填報(bào)標(biāo)準(zhǔn)格式的“并購(gòu)重組方案概況表”并提供電子文件，該行政許可事項(xiàng)需聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)負(fù)責(zé)填報(bào)“并購(gòu)重組方案概況表”并協(xié)助申報(bào)。

二、并購(gòu)重組方案概況表分為三類(lèi)：并購(gòu)重組方案概況表(收購(gòu)、豁免)、并購(gòu)重組方案概況表(重大資產(chǎn)重組)、并購(gòu)重組方案概況表(其他)，“并購(gòu)重組方案概況表”作為申報(bào)材料一部分，列在申報(bào)材料首頁(yè)，填表要求與說(shuō)明見(jiàn)附件。

三、申請(qǐng)人在證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理處辦理材料接收手續(xù)后，到上市公司監(jiān)管部將“并購(gòu)重組方案概況表”電子版轉(zhuǎn)入上市公司監(jiān)管系統(tǒng)中。

四、據(jù)政策法規(guī)和填報(bào)需求的變化，“并購(gòu)重組方案概況表”如需調(diào)整，我部將及時(shí)通過(guò)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、行政許可申請(qǐng)受理處等渠道予以公示。

五、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部

2008年9月附件：并購(gòu)重組行政許可方案概況表及填報(bào)說(shuō)明并購(gòu)重組方案概況表(收購(gòu)、豁免)工作單號(hào)股票代碼股票簡(jiǎn)稱(chēng)上市公司所屬行業(yè)上市公司所在地證監(jiān)局公司聯(lián)系人電話(huà)行政許可類(lèi)型對(duì)外披露日期豁免理由收購(gòu)方式受讓方名稱(chēng)受讓方轉(zhuǎn)讓前持股比例受讓方轉(zhuǎn)讓后持股比例受讓方性質(zhì)受讓方所在行業(yè)出讓方名稱(chēng)ABCDEF出讓方轉(zhuǎn)讓前持股比例出讓方轉(zhuǎn)讓后持股比例出讓方性質(zhì)轉(zhuǎn)讓股數(shù)(萬(wàn)股)轉(zhuǎn)讓股數(shù)占總股本的比例轉(zhuǎn)讓單價(jià)/要約收購(gòu)價(jià)格定價(jià)依據(jù)總金額(萬(wàn)元)支付方式控股股東或?qū)嶋H控制人變否是否過(guò)戶(hù)其它需特別說(shuō)明事項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)名稱(chēng)A公司B公司出具報(bào)告類(lèi)型出具報(bào)告份數(shù)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人主辦協(xié)辦財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人電話(huà)律師事務(wù)所A所B所出具報(bào)告類(lèi)型出具報(bào)告份數(shù)承辦律師主辦A主辦B承辦律師電話(huà)會(huì)計(jì)師事務(wù)所A所B所出具報(bào)告類(lèi)型出具報(bào)告份數(shù)簽字會(huì)計(jì)師主辦A主辦B簽字會(huì)計(jì)師電話(huà)評(píng)估事務(wù)所A所B所出具報(bào)告類(lèi)型出具報(bào)告份數(shù)簽字評(píng)估師主辦A主辦B簽字評(píng)估師電話(huà)填報(bào)說(shuō)明：1、公司聯(lián)系人電話(huà)：填報(bào)聯(lián)系人姓名職務(wù)及聯(lián)系電話(huà)2、行政許可類(lèi)型：收購(gòu)報(bào)告書(shū)、豁免要約收購(gòu)(審批型豁免、備案型豁免)、要約收購(gòu)(全面要約、部分要約收購(gòu))3、對(duì)外披露日期：公司報(bào)告書(shū)摘要披露日期4、豁免理由：直接填《收購(gòu)辦法》哪條哪款5、收購(gòu)方式：1股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、2行政劃轉(zhuǎn)及變更、3司法裁定(裁決)、4遺產(chǎn)繼承、5贈(zèng)與、6二級(jí)市場(chǎng)增持、7發(fā)行新股、8大股東改制、9管理層收購(gòu)、10外資收購(gòu)、11其他6、轉(zhuǎn)讓雙方性質(zhì)指：國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)、國(guó)有控股(含國(guó)有獨(dú)資)公司、境外外商、境內(nèi)外商投資企業(yè)、集體、民營(yíng)、其他等。如果受讓方為上市公司管理層，應(yīng)在受讓方名稱(chēng)欄目特別注明7、支付方式：包括現(xiàn)金、非現(xiàn)金資產(chǎn)(附注說(shuō)明資金種類(lèi)等)等8、同一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及多個(gè)出讓方(受讓方)的交易登記為一筆，同一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及多個(gè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)類(lèi)型的，按受讓方披露類(lèi)型填報(bào)。涉及多個(gè)出讓方的列示前幾個(gè)主要出讓方信息9、公司申報(bào)行政許可事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)填報(bào)“并購(gòu)重組方案概況表"并提供電子版，電子版應(yīng)同時(shí)發(fā)送至wangx@郵箱10、出具報(bào)告類(lèi)型：財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資產(chǎn)估值報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告、審閱報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)報(bào)告、其他并購(gòu)重組方案概況表(重大資產(chǎn)重組)工作單號(hào)股票代碼股票簡(jiǎn)稱(chēng)上市公司所屬行業(yè)上市公司所在地證監(jiān)局公司聯(lián)系人電話(huà)行政許可類(lèi)型重組報(bào)告書(shū)對(duì)外披露日期交易對(duì)方名稱(chēng)ABCDEF交易對(duì)方所在行業(yè)交易對(duì)方與上市公司關(guān)系交易標(biāo)的所屬行業(yè)交易方式交易方案簡(jiǎn)介交易金額(萬(wàn)元)交易定價(jià)依據(jù)以評(píng)估值為依據(jù)的，評(píng)估方法及主要評(píng)估方法以評(píng)估值為依據(jù)的，評(píng)估增減值(萬(wàn)元)以評(píng)估值為依據(jù)的，評(píng)估增值比率是否上會(huì)方案實(shí)施前股本(萬(wàn)股)方案實(shí)施后股本(萬(wàn)股)方案實(shí)施前一年度上市公司凈利潤(rùn)(萬(wàn)元)方案實(shí)施后上市公司預(yù)測(cè)凈利潤(rùn)(萬(wàn)元)其它需特別說(shuō)明事項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)名稱(chēng)A公司B公司出具報(bào)告類(lèi)型出具報(bào)告份數(shù)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人主辦協(xié)辦財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人電話(huà)律師事務(wù)所A所B所出具報(bào)告類(lèi)型出具報(bào)告份數(shù)承辦律師主辦A主辦B承辦律師電話(huà)會(huì)計(jì)師事務(wù)所A所B所出具報(bào)告類(lèi)型出具報(bào)告份數(shù)簽字會(huì)計(jì)師主辦A主辦B簽字會(huì)計(jì)師電話(huà)評(píng)估事務(wù)所A所B所出具報(bào)告類(lèi)型出具報(bào)告份數(shù)簽字評(píng)估師主辦A主辦B簽字評(píng)估師電話(huà)填報(bào)說(shuō)明：1、公司聯(lián)系人電話(huà)：填報(bào)聯(lián)系人姓名職務(wù)及聯(lián)系電話(huà)2、行政許可類(lèi)型：1、重大資產(chǎn)重組；2、非常重大資產(chǎn)重組(上會(huì))3、對(duì)外披露日期：報(bào)告書(shū)摘要披露日期4、交易對(duì)方與上市公司關(guān)系：控股股東、其他(備注說(shuō)明)5、交易方式：1購(gòu)買(mǎi)、2出售、3置換(上市公司同時(shí)購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)的相關(guān)比例，并以二者中比例較高者為準(zhǔn)。)6、交易方案簡(jiǎn)介：1、出售、置出資產(chǎn)情況及定價(jià)、溢價(jià)比例；2、購(gòu)買(mǎi)、置入資產(chǎn)情況及定價(jià)、溢價(jià)比例7、公司申報(bào)行政許可事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)填報(bào)“并購(gòu)重組方案概況表"并提供電子版，電子版應(yīng)同時(shí)發(fā)送至wangx@郵箱8、出具報(bào)告類(lèi)型：財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資產(chǎn)估值報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告、審閱報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)報(bào)告、其他并購(gòu)重組方案概況表(其他)工作單號(hào)股票代碼股票簡(jiǎn)稱(chēng)上市公司所屬行業(yè)上市公司所在地證監(jiān)局公司聯(lián)系人電話(huà)行政許可類(lèi)型對(duì)外披露日期交易對(duì)方名稱(chēng)ABCDEF交易對(duì)方所在行業(yè)交易對(duì)方與上市公司關(guān)系交易標(biāo)的所屬行業(yè)交易方式交易方案簡(jiǎn)介交易金額(萬(wàn)元)停牌前20日均價(jià)(元)上市公司股份定價(jià)(元)購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)發(fā)行股數(shù)(萬(wàn)股)交易定價(jià)依據(jù)以評(píng)估值為依據(jù)的，評(píng)估方法及主要評(píng)估方法以評(píng)估值為依據(jù)的，評(píng)估增減值(萬(wàn)元)以評(píng)估值為依據(jù)的，評(píng)估增值比率換股比例是否上會(huì)其它需特別說(shuō)明事項(xiàng)方案實(shí)施前股本(萬(wàn)股)方案實(shí)施后股本(萬(wàn)股)方案實(shí)施前一年度上市公司凈利潤(rùn)(萬(wàn)元)方案實(shí)施后上市公司預(yù)測(cè)凈利潤(rùn)(萬(wàn)元)財(cái)務(wù)顧問(wèn)名稱(chēng)A公司B公司出具報(bào)告類(lèi)型出具報(bào)告份數(shù)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人主辦協(xié)辦財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人電話(huà)律師事務(wù)所A所B所出具報(bào)告類(lèi)型出具報(bào)告份數(shù)承辦律師主辦A主辦B承辦律師電話(huà)會(huì)計(jì)師事務(wù)所A所B所出具報(bào)告類(lèi)型出具報(bào)告份數(shù)簽字會(huì)計(jì)師主辦A主辦B簽字會(huì)計(jì)師電話(huà)評(píng)估事務(wù)所A所B所出具報(bào)告類(lèi)型出具報(bào)告份數(shù)簽字評(píng)估師主辦A主辦B簽字評(píng)估師電話(huà)填報(bào)說(shuō)明：1、公司聯(lián)系人電話(huà)：填報(bào)聯(lián)系人姓名職務(wù)及聯(lián)系電話(huà)2、行政許可類(lèi)型：1、發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)；2、吸收合并；3、股份回購(gòu)；4、其他3、對(duì)外披露日期：報(bào)告書(shū)或摘要披露日期4、交易對(duì)方與上市公司關(guān)系：控股股東、其他(備注說(shuō)明)，只列示主要交易對(duì)方信息5、交易方案簡(jiǎn)介：1、出售、置出資產(chǎn)情況及定價(jià)、溢價(jià)比例；