2022年證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》全真模擬試題-附答案

第第頁?。ㄊ。ㄊ袇^(qū)）姓名準(zhǔn)考證號………密……….…………封…線…內(nèi)……..………………不…….準(zhǔn)…答….…………題…2022年證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》全真模擬試題附答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于（）。A.客戶B.證券公司C.結(jié)算中心D.托管的商業(yè)銀行2、公司成立后股東抽逃出資的，（）承擔(dān)清償責(zé)任。A.以其出資額為限B.以其全部資產(chǎn)C.以其凈資產(chǎn)為限D(zhuǎn).在抽逃范圍內(nèi)3、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.25%B.30%C.35%D.75%4、股份有限公司公開發(fā)行公司債券的，累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。A.百分之六十B.百分之五十C.百分之三十D.百分之四十5、關(guān)于合伙企業(yè)的利潤分配，如合伙協(xié)議未作約定且合伙人協(xié)商不成，下列哪一選項正確（）。A.應(yīng)當(dāng)由全體合伙人平均分配B.應(yīng)當(dāng)由全體合伙人按實繳出資比例分配C.應(yīng)當(dāng)由全體合伙人按合伙協(xié)議約定的出資比例分配D.應(yīng)當(dāng)按合伙人的貢獻(xiàn)決定如何分配6、微軟雅黑債券交易人員薪酬與激勵合計超過（）萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（）年。A.50；1B.100；1C.50；2D.100；27、證券承銷機(jī)構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的公司債券，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ﹤€月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。A.24至36B.12至36C.12至24D.6至128、某公司公開發(fā)行股票募集資金3000萬，如果該公司需要改變當(dāng)初招股說明書中的資金用途，依照法律規(guī)定，必須經(jīng)（）進(jìn)行決議。A.公司股東大會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會9、關(guān)于公司設(shè)立分公司和子公司，下列說法正確的是（）。A.分公司和子公司都不具備法人資格B.分公司具備法人資格，子公司不具備法人資格C.分公司不具備法人資格，子公司具備法人資格D.分公司和子公司都具備法人資格10、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列不屬于應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容有（）。A.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則B.客戶投訴的接待處理方式C.證券公司代期貨公司收付期貨保證金的賬戶管理制度D.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式11、微軟雅黑公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)12、自股東會會議決議通過之日起（）日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A.30，60B.30，90C.30，45D.60，9013、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形。A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力14、向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A.3000B.4000C.5000D.600015、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括（）。A.信托機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門的管理人員B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門的管理人員D.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員16、證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是（）。A.所有有價證券B.僅為非上市證券C.僅為上市證券D.境內(nèi)上市證券和中國證監(jiān)會認(rèn)可的非上市證券等17、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)編制完成季度報告并對外披露。A.10B.15C.20D.3018、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中，錯誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任B.《證券法》規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款C.《證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫D.《證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息19、對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）以上（）以下的罰款。A.5%；10%B.15%；20%C.5%；15%D.10%；20%20、公司的設(shè)立登記中，公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其（）提出申請。A.所在地法院B.所在地民政部C.所在地人民政府D.所在地工商行政管理機(jī)關(guān)21、按《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)核驗屬實的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類22、對期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處（）的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.2000元以上1萬元以下C.1萬元以上5萬元以下D.5000元以上2萬元以下23、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)由（）向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。A.公司法人B.董事會C.股東D.委托代理人24、期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會25、關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元人民幣B.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣C.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣D.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于8萬元人民幣26、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.527、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行垂直管理，保障全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向（）履行風(fēng)險報告義務(wù)。A.首席風(fēng)險官；證券公司董事會B.首席風(fēng)險官；子公司董事會C.首席風(fēng)險官；首席風(fēng)險官D.子公司董事會；子公司董事會28、證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（）。A.發(fā)行人的高級管理人員B.持有公司4％股份的股東C.發(fā)行人控股的公司D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員29、（）對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行，自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所30、投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于（）。A.80%B.60%C.100%D.50%31、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存（）年。A.3B.5C.15D.2032、某上市公司擬發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項中，表述不正確的是（）。A.發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行B.自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在6個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個月內(nèi)發(fā)行完畢C.首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的40%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定D.超過核準(zhǔn)文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行33、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.1B.3C.5D.734、微軟雅黑同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元；最近1年年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；200035、以下哪類人員不是保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度中提及的需要對保薦業(yè)務(wù)履行勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量的責(zé)任主體？（）A.保薦機(jī)構(gòu)律師B.保薦代表人C.項目協(xié)辦人D.內(nèi)核負(fù)責(zé)人36、證券市場的法律是由（）制定并頒布的法律。A.國務(wù)院B.自律性組織C.證券監(jiān)管部門D.全國人大或全國人大常委會37、境外成熟資本市場的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)一般（）。A.使用直接營銷渠道B.綜合使用直接營銷渠道和間接營銷渠道C.使用網(wǎng)絡(luò)營銷渠道D.使用間接營銷渠道38、證券公司和委托其進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司需要彼此獨立經(jīng)營，（）除外。A.財務(wù)B.經(jīng)營場所C.期貨行情信息D.人員39、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障的舉措錯誤的是（）。A.合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核B.中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會調(diào)整考核結(jié)果C.其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別人員的平均水平D.中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持40、（）是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金41、關(guān)于上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定，說法錯誤的是（）。A.上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜B.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過C.出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議D.董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事2/3通過42、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A.1B.2C.3D.443、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的要求，正確的是（）。A.證券公司向社會公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況B.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含參股及控股情況C.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含或有負(fù)債情況D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息44、上市公司最近（）年連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。A.2B.3C.4D.545、證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立（）。A.信用資金臺賬B.信用交易擔(dān)保資金賬戶C.信用資金賬戶D.融資專用資金賬戶46、我國的證券分析師是指具有（）資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證券研究報告的人員。A.一般證券從業(yè)B.一般證券執(zhí)業(yè)C.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)D.承銷與保薦執(zhí)業(yè)47、證券公司應(yīng)當(dāng)（）計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度48、下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意49、下列關(guān)于違規(guī)披露重要信息罪的說法，正確的是（）。A.本罪采取雙罰制，即對公司與直接責(zé)任人員都判處刑罰B.犯罪對象只包括財務(wù)會計報告C.犯罪主體僅包括直接責(zé)任人員不包括公司D.造成股東、債權(quán)人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額50萬元以上的可立案追訴50、上市公司并購重組顧問的職責(zé)不包括（）。A.向中國證監(jiān)會報送有關(guān)并購重組的申報材料B.對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)C.持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)D.就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、發(fā)行人及其控股股東、公司董事及高級管理人員在公開募集及上市文件中提出的上市后三年內(nèi)公司股價低于每股凈資產(chǎn)時穩(wěn)定公司股價的預(yù)案中，啟動股價可能采取的具體措施有（）。Ⅰ.發(fā)行新股Ⅱ.發(fā)行人回購公司股票Ⅲ.發(fā)行債轉(zhuǎn)股Ⅳ.控股股東、公司董事、高級管理人員增持公司股票A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ2、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露的情況包括（）。I.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)II.業(yè)績III.公司人員IV.管理能力A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.II.III3、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員的處罰有（）。I.處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款I(lǐng)I.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款I(lǐng)II.責(zé)令改正IV.給予警告A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III4、在下列（）情況下，可以動用客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。I.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算II.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券III.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金IV.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金A.I.II.IIIB.I.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV5、下列普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（ ）。I.普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；有限合伙企業(yè)的所有合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任II.普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下III.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)IV.利潤分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔(dān)A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV6、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。I.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性II.證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)市場情況變化，更改委托人的委托價格III.證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指令并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任IV.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要為客戶保密A.I.III B.II.IV C.III.IVD.I.II7、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的自營（）。I.業(yè)務(wù)管理制度 II.投資決策機(jī)制III.操作流程 IV.風(fēng)險監(jiān)控體系A(chǔ).I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV8、下列選項中屬于行政法規(guī)的是（）。I.《中華人民共和國公司登記管理條例》II.《證券公司監(jiān)督管理條例》III.《證券公司風(fēng)險處置條例》IV.《證券市場禁入規(guī)定》A.II.III.IVB.I.IV C.I.II.III D.I.II.III.IV9、下列屬于基金托管人違規(guī)操作的是（）。I.單獨為基金設(shè)立資金和證券賬戶II.為托管的所有基金設(shè)立一個賬戶III.根據(jù)需要進(jìn)行投資，并在規(guī)定時間內(nèi)償還基金財產(chǎn)Ⅳ.墊付基金管理人20％的注冊資本A.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III10、微軟雅黑證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，為評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，應(yīng)當(dāng)了解的客戶基本情況有（）。I.風(fēng)險偏好II.投資目標(biāo)III.身份、財產(chǎn)和收入狀況Ⅳ、金融知識和投資經(jīng)驗A.I.IIB.II.III.IV C.I.II.IVD.I.II.III.IV11、下列選項中，符合證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的有（）。I.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10％II.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在半年內(nèi)完成回訪III.證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度IV.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于2年A.I.IIIB.II.IIIC.III.IVD.I.II12、下列說法正確的有（）。I.證券公司應(yīng)當(dāng)對自營、另類投資等自有資金的業(yè)務(wù)分別管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)有所區(qū)別Ⅱ、另類投資子公司應(yīng)當(dāng)指定高級管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人，該合規(guī)及風(fēng)險負(fù)責(zé)人不得兼任與其合規(guī)或風(fēng)險管理職責(zé)相沖突的職務(wù)Ⅲ、證券公司及其他子公司與另類投資子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類投資子司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅳ、另類投資子公司與證券公司其他子公司之間，應(yīng)當(dāng)在人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運作、辦公場所等方面相互獨立、有效隔離A.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVD.I.III.IV13、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。I發(fā)行人II證券公司III證券服務(wù)機(jī)構(gòu)IV投資者A.IIIB.IIIIIIIVC.IIIIID.IIIIIV14、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎勵信息的有（）。Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎勵的情況Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況Ⅳ.受到所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ15、上市公司董事會秘書的職責(zé)包括（）。Ⅰ.負(fù)責(zé)公司股東大會的籌備和文件保管Ⅱ.負(fù)責(zé)公司董事會會議的籌備和文件保管Ⅲ.股東資料的管理Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)等事宜A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ16、微軟雅黑中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。I.監(jiān)管談話，重點關(guān)注II.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函III.沒收違法所得Ⅳ、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV17、申請人在進(jìn)行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為（）。Ⅰ.證券投資師Ⅱ.證券投資顧問Ⅲ.證券分析顧問Ⅳ.證券分析師A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ18、下列有關(guān)期貨市場的表述正確的有（）。Ⅰ.我國期貨市場實行T＋0清算制度Ⅱ.期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率Ⅲ.期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能，意味著期貨價格等于未來的現(xiàn)貨價格Ⅳ.當(dāng)股指期貨價格高于理論值時，應(yīng)做空股指期貨，買入指數(shù)組合來進(jìn)行套利A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ19、上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。Ⅰ.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法Ⅱ.有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形Ⅲ.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定Ⅳ.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢC.ⅡⅣD.ⅠⅡⅢ20、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。Ⅰ.該罪是一種故意的行為Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約Ⅳ.過失不能構(gòu)成該罪A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ21、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)（）不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。I.全面II.仔細(xì)III.真實IV.準(zhǔn)確A.I.IIB.II.IIIC.III.IVD.I.II.III.IV22、公司的經(jīng)營原則有（）I.合法經(jīng)營原則II.自負(fù)盈虧原則III.自主經(jīng)營原則IV.依法接受國家宏觀調(diào)控原則V.實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IVC.I.II.III.VD.I.III.IV.V23、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會或派出機(jī)構(gòu)可采取（）等監(jiān)管措施。I.責(zé)令改正II.監(jiān)管談話III.責(zé)令參加培訓(xùn)IV.撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可A.I.II.III.IV B.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV24、未登記，任何單位或者個人不得使用（）字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。I.基金II.基金管理III.投資Ⅳ.投資管理A.I.II.III.IVB.III.IVC.I.III.IVD.I.II25、微軟雅黑證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止的行為有（）。I.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收II.接受代為客戶決定證券買賣方向品種數(shù)量時間的全權(quán)委托III.以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費用IV.散布非公開披露的信息A.I.II.IIIB.I.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV26、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是（）。I.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格II.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)III.從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格IV.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV27、微軟雅黑以下（）是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。I.保守客戶秘密II.履行法定信息披露義務(wù)III.完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制IV.不得挪用、侵占客戶資金V.不得開展業(yè)務(wù)競爭VI.履行公司財務(wù)報告披露義務(wù)A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V.VID.II.III.IV.V.VI28、微軟雅黑客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，包括（）等。I.請求召開證券持有人會議II.參加證券持有人會議III.配售股份的認(rèn)購Ⅳ.請求分配投資收益A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.III.IVD.II.III.IV29、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進(jìn)行審查。I.收入狀況II.職業(yè)狀況III.申報的姓名或者名稱IV.身份的真實性A.I.IIB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II.IV30、發(fā)生下列（）事項時發(fā)行人應(yīng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。I.首次公開發(fā)行股票并上市II.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券III.增資擴(kuò)股IV.配股A.I.IIIB.I.IIC.II.IV D.III.IV31、在下列（）情形下，可動用客戶委托資金。I.傭金支付II.資產(chǎn)擔(dān)保III.資產(chǎn)融資IV.證券申購A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.I.III.IV32、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。I.每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況II.剔除最高報價有關(guān)情況III.剔除最高報價部分后網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)Ⅳ、網(wǎng)下網(wǎng)上的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量A.I.II.III.IV B.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV33、證券賬戶管理包括（）。I.證券賬戶的開立II.證券賬戶的合并III.證券賬戶的清算IV.證券賬戶的變更A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV34、微軟雅黑申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有（）。Ⅰ.上市報告書Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會決議Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司財務(wù)報告A.ⅠⅡⅢB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡ35、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶技露的內(nèi)容包括（）。I.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)II.管理能力和業(yè)績III.市場風(fēng)險Ⅳ、法律風(fēng)險A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.II.III.IVD.I.III.IV36、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)行為中，禁止的有（）。I.為客戶揭示存在的風(fēng)險，評估客戶風(fēng)險承受能力II.替客戶辦理證券認(rèn)購、資金存取、查詢事宜III.進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶IV.與客戶約定分享投資收益A.I.IIB.II.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV37、證券公司除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外，可以釆取以下（）措施，識別或者重新識別客戶身份。I.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件II.回訪客戶III.實地査訪IV.向公安、工商行政管理等部門核實A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV38、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙企業(yè)特點的是（）。I.由普通合伙人組成II.除法律另有規(guī)定外，合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織IV.對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV39、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（）。I.建立健全內(nèi)控制度II.市場異常情況的處理及報告機(jī)制III.所得收益的使用規(guī)范IV.會員管理制度A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV40、微軟雅黑證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶（）Ⅰ.財產(chǎn)和收入狀況Ⅱ.投資經(jīng)驗Ⅲ.金融知識Ⅳ.投資目標(biāo)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ41、證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（）。I.自營業(yè)務(wù)規(guī)模II.資產(chǎn)配置策略III.可承受的風(fēng)險限額Ⅳ、投資品種A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.IVD.II.III42、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅲ.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ43、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)涉及的（）等事項進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。Ⅰ.客戶選擇Ⅱ.合同簽訂Ⅲ.授信額度的確定Ⅳ.擔(dān)保物的收取和管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ44、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ45、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。Ⅰ.薪酬與提名委員會Ⅱ.審計委員會Ⅲ.風(fēng)險控制委員會Ⅳ.風(fēng)險規(guī)避委員會A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ46、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。I.責(zé)令停業(yè)整頓 II.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管III.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可IV.撤銷V.限制業(yè)務(wù)活動VI.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選A.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V47、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦代表人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.在保薦文件上簽字，但未參加盡職調(diào)查工作Ⅱ.持有發(fā)行人股份Ⅲ.未參加輔導(dǎo)工作Ⅳ.協(xié)助發(fā)行人干擾發(fā)審委的審核工作A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ48、下列屬于基金份額持有人義務(wù)的是（）。Ⅰ.保管基金資產(chǎn)Ⅱ.遵守基金契約Ⅲ.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用Ⅳ.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ49、下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的說法，錯誤的有（）。I.證券金融公司應(yīng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報證券業(yè)協(xié)會備案II.證券金融公司可根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險的需要，建立轉(zhuǎn)融通互?；餓II.保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于20％IV.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過5個月A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV50、微軟雅黑證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)主要包括（）。I.《中華人民共和國公司法》II.《中華人民共和國證券法》III.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》IV.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV參考答案一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】證券公司的客戶資產(chǎn)，包括客戶的交易結(jié)算資金和證券、客戶的委托資產(chǎn)等。證券公司的客戶資產(chǎn)獨立于證券公司的自有財產(chǎn)，不得隨意挪用和侵占。2、【答案】D【解析】公司成立后股東抽逃出資的，在公司不能清償債務(wù)的情形下，抽逃出資的股東原則上一人做事一人擔(dān)，僅在其抽逃資本的范圍內(nèi)承擔(dān)清償責(zé)任。因為抽逃出資一般由控制股東利用控制地位實施，具有極大的隱蔽性，其他股東一般無過錯。3、【答案】D【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。4、【答案】D【解析】公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元；②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%；③最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；⑤債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平。5、【答案】B【解析】合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則：首先按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔(dān)；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。6、【答案】D【解析】債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于2年。7、【答案】B【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第39條，證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第190條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。8、【答案】A【解析】《證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。9、【答案】C【解析】考察子公司和分公司的區(qū)別。子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。10、【答案】C【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①介紹業(yè)務(wù)的范圍；②執(zhí)行期貨保證金安全存管度的措施；③介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；④客戶投訴的接待處理方式；⑤報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式；⑥違約責(zé)任；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。11、【答案】D【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。12、【答案】D【解析】考察有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。13、【答案】D【解析】本題考查有限合伙人當(dāng)然退伙。有限合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：（1）作為有限合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡；（2）作為有限合伙人的法人或其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；（3）法律規(guī)定或合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；（4）有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。14、【答案】C【解析】根據(jù)證券法的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售，這實際上是關(guān)于巨額證券銷售與承銷團(tuán)的規(guī)定。15、【答案】A【解析】從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；16、【答案】D【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣此規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券，主要包括：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券；②已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券；⑤經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券。17、【答案】B【解析】在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。在每季結(jié)束后15個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告。18、【答案】C【解析】C項，根據(jù)《證券法》第二百三十四條，依照本法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。19、【答案】C【解析】對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。20、【答案】D【解析】本題考查公司設(shè)立登記的要求。公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請。21、【答案】B【解析】依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。22、【答案】A【解析】期貨交易所有下列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款：允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易、直接或間接參與期貨交易，或違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)、違反規(guī)定收取保證金，或挪用保證金、偽造、涂改或不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料、未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度、拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查。23、【答案】B【解析】考察股份有限公司的設(shè)立程序。董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報送相關(guān)文件，申請設(shè)立登記以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。24、【答案】C【解析】期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（2）變更業(yè)務(wù)范圍；（3）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（4）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。25、【答案】B【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。26、【答案】C【解析】略27、【答案】C【解析】證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險管理工作，子公司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理工作的負(fù)責(zé)人不得兼任或分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或部門。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險官同意。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險官指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向首席風(fēng)險官履行風(fēng)險報告義務(wù)。28、【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》第74條，除A.C.D三項，證券交易內(nèi)幕信息的知情人還包括：1）持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；2）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；3）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；4）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。29、【答案】C【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。30、【答案】D【解析】融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于50％。31、【答案】C【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第六十五條，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料。客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。32、【答案】C【解析】考察公司債券的發(fā)行。根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》第21條規(guī)定：首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。33、【答案】B【解析】證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。證券公司未按期完成整改、風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。34、【答案】B【解析】考察第二類專業(yè)投資者的范圍。同時符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。35、【答案】A【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。36、【答案】D【解析】本題考查證券市場法律法規(guī)體系的主要層級。證券市場的法律是由全國人民大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的。37、【答案】B【解析】直接營銷渠道是指產(chǎn)品在供應(yīng)商和客戶之間的直接流通和銷售，即由證券公司直接將產(chǎn)品和服務(wù)銷售或提供給客戶。間接營銷渠道是指產(chǎn)品通過中間商或中介機(jī)構(gòu)來流通。境外成熟資本市場的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)一般綜合使用直接和間接的營銷渠道，特別是分支機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)紀(jì)人等中介機(jī)構(gòu)是較為有效的營銷渠道。38、【答案】C【解析】證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。39、【答案】B【解析】本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨立性原則的有關(guān)規(guī)定。中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會調(diào)整考核結(jié)果。40、【答案】B【解析】封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。41、【答案】D【解析】考察上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。42、【答案】C【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十五條，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。43、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第66條，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。44、【答案】B【解析】上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況或?qū)ω攧?wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；③公司有重大違法行為；④公司最近3年連續(xù)虧損；⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。45、【答案】A【解析】證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用資金臺賬，同時通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請，為客戶開立實名信用資金賬戶?？蛻糁荒荛_立1個信用資金賬戶。46、【答案】C【解析】我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證券研究報告的人員，主要就與證券市場相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進(jìn)行分析預(yù)測，并向投資者發(fā)布投資價值報告等。47、【答案】A【解析】考查證券公司計算擔(dān)保物與債務(wù)比例的周期。證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。48、【答案】B【解析】本題考查合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十一條規(guī)定，除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請求分割合伙企業(yè)的財產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人。選項B說法錯誤。49、【答案】D【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在50萬元以上的應(yīng)予追訴。50、【答案】D【解析】D項，是否就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告由上市公司自愿選擇，不屬于上市公司并購重組顧問的職責(zé)。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】發(fā)行人及其控股股東、公司董事及高級管理人員應(yīng)在公開募集及上市文件中提出上市后三年內(nèi)公司股價低于每股凈資產(chǎn)時穩(wěn)定公司股價的預(yù)案，預(yù)案應(yīng)包括啟動股價穩(wěn)定措施的具體條件、可能采取的具體措施等。具體措施可以包括發(fā)行人回購公司股票，控股股東、公司董事、高級管理人員增持公司股票等。上述人員在啟動股價穩(wěn)定措施時應(yīng)提前公告具體實施方案。2、【答案】B【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。3、【答案】A【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，撞自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。4、【答案】D【解析】除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算；②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券；③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款；④按照該辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物；⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金；⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；⑦法律、行政法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。5、【答案】C【解析】在合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任。6、【答案】A【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有如下特點：①業(yè)務(wù)對象的廣泛性。②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。③客戶指令的權(quán)威性。證券經(jīng)紀(jì)商的首要義務(wù)是嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性。如果證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指令和要求，在處理委托事務(wù)時使委托人的資產(chǎn)遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。④客戶資料的保密性。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。7、【答案】D【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程、風(fēng)險監(jiān)控體系等。8、【答案】C【解析】IV選項《證券市場禁入規(guī)定》發(fā)布機(jī)關(guān)是中國證券監(jiān)督管理委員會，屬于部門規(guī)章。9、【答案】A【解析】基金托管人的職責(zé)：1、安全保管基金財產(chǎn)；2、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；3、對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；4、保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；5、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；10、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第12條，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。11、【答案】A【解析】II選項，證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在一個月內(nèi)完成回訪；IV選項，證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于3年。12、【答案】A【解析】Ⅰ項，證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司納入統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。13、【答案】B【解析】發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。14、【答案】D【解析】獎勵信息的具體內(nèi)容包括受到中國證監(jiān)會，中國證券業(yè)協(xié)會，上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會，所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況。15、【答案】C【解析】證券公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。16、【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第62條，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。17、【答案】B【解析】對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員（以下簡稱“申請人”），證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)（以下簡稱“系統(tǒng)”），系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼（申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“l(fā)”）。18、【答案】C【解析】Ⅲ項，價格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格，正好相反，多數(shù)研究表明，期貨價格不等于未來現(xiàn)貨價格才是常態(tài)，由于資金成本、倉儲費用、現(xiàn)貨持有便利等因素的影響，從理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價格不變，期貨價格也會與之存在差異。19、【答案】A【解析】根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第10條的規(guī)定，上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定；②不會導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件；③重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形；④重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法；⑤有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形；⑥有利于上市公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)等方面與實際控制人及其關(guān)聯(lián)人保持獨立，符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司獨立性的相關(guān)規(guī)定；⑦有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)。20、【答案】C【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益，在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為；主體為特殊主體，主觀方面必須出于故意，過失不能構(gòu)成本罪。21、【答案】C【解析】發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。22、【答案】A【解析】公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。(3)自負(fù)盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調(diào)控的原則。(5)實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。23、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第49條，對違反本辦法規(guī)定的證券公司或其分支機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等相關(guān)監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。24、【答案】D【解析】依據(jù)《證券投資基金法》第90條，未經(jīng)登記，任何單位或個人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱進(jìn)行證券投資活動；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。25、【答案】C【解析】I選項，在批準(zhǔn)的營業(yè)場所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收，屬于正常履職，不屬于禁止性行為。26、【答案】D【解析】考察從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求。I、II、III、IV項明顯正確。27、【答案】B【解析】證券公司與客戶關(guān)系的基本原則包括：1、證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)2、不得挪用、侵占客戶資金3、保守客戶秘密4、履行法定信息披露義務(wù)5、完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制6、信息披露28、【答案】C【解析】對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理?？蛻粑幢磉_(dá)意見的，證券公司不得行使對發(fā)行人的權(quán)利。前款所稱對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。29、【答案】B【解析】證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進(jìn)行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。30、【答案】B【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司展行保薦職責(zé)：1、首次公開發(fā)行股票并上市；2、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;3、中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。31、【答案】B【解析】客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：（1）客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。（2）客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。（3）法律規(guī)定的