制度管理?xiàng)l例原版

公司制度管理?xiàng)l例總

則第一條

為推動(dòng)公司內(nèi)部制度規(guī)范化、科學(xué)化，提高公司經(jīng)營(yíng)管理效率，保障公司發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，并參考《公司信息管理?xiàng)l例》（下列簡(jiǎn)稱“條例”），制訂本方法。

第二條本方法合用于總公司及所轄各級(jí)機(jī)構(gòu)。

第三條我司內(nèi)部制度建設(shè)按照“分類擬定、分級(jí)管理、集中審核”的原則進(jìn)行。

分

則制度定義、層級(jí)和分類第四條

內(nèi)部制度的定義公司內(nèi)部制度是指以公司名義頒布、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行規(guī)范、指導(dǎo)的各類文獻(xiàn)。黨團(tuán)工會(huì)及公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則等公司治理有關(guān)制度，不合用本方法。

第五條

制度層級(jí)

一級(jí)制度根據(jù)公司管理及業(yè)務(wù)需要，以公司名義頒布并負(fù)責(zé)解釋、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和員工行為起指導(dǎo)性作用、并規(guī)定公司全員知悉并受其約束的規(guī)范性文獻(xiàn)為一級(jí)制度；作為規(guī)定全員知悉并受其約束的制度，一級(jí)制度能夠用章程、規(guī)定、規(guī)則、條例等形式頒布。

二級(jí)制度

基于一級(jí)制度、以公司各職能部門名義頒布并負(fù)責(zé)解釋的、用來(lái)約束和規(guī)范公司具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)及員工工作行為的規(guī)范性文獻(xiàn)為二級(jí)制度。二級(jí)制度能夠用管理方法等形式頒布。

三級(jí)制度

以公司各職能部門名義頒布并負(fù)責(zé)解釋的、用來(lái)對(duì)規(guī)定和管理方法進(jìn)行補(bǔ)充、明確具體業(yè)務(wù)流程及實(shí)施細(xì)則并規(guī)定有關(guān)人員遵照?qǐng)?zhí)行的各類規(guī)范性文獻(xiàn)為三級(jí)制度。

三級(jí)制度能夠用操作手冊(cè)、實(shí)施細(xì)則等形式頒布。

其它規(guī)范性文獻(xiàn)

對(duì)公司日常管理起到規(guī)范作用的告知、通報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)提示函、意見等屬于其它規(guī)范性文獻(xiàn)。

其它規(guī)范性文獻(xiàn)能夠作為制度建設(shè)的補(bǔ)充。

制度的分類

公司內(nèi)部制度根據(jù)所涉及領(lǐng)域不同可分為八大類：（一）

業(yè)務(wù)管理（二）

財(cái)務(wù)管理（三）

運(yùn)行管理（四）

人事行政（五）

風(fēng)控合規(guī)（六）

宣傳培訓(xùn)

信息安全

審計(jì)監(jiān)察

制度管理的內(nèi)容、部門和流程第七條

內(nèi)部制度管理的內(nèi)容涉及計(jì)劃、探討、擬定（起草）、會(huì)簽、（法務(wù)/合規(guī)）審核、提案（計(jì)劃oa流轉(zhuǎn)）、決策（領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)）、公布、調(diào)節(jié)、廢止和存檔。

第八條

內(nèi)部制度的管理（一）

發(fā)生下列狀況應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部制度的制訂、調(diào)節(jié)和廢止：1.

國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定發(fā)生變化；2.

公司戰(zhàn)略發(fā)生調(diào)節(jié)；3.

公司經(jīng)營(yíng)管理規(guī)定發(fā)生變化。

（二）

制訂、調(diào)節(jié)和廢止公司內(nèi)部制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)恪守下列規(guī)定：

1.

內(nèi)容符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定的規(guī)定

；2.

擬定制度與其它現(xiàn)行公司制度、特別是與其上位制度無(wú)沖突；3.

對(duì)業(yè)務(wù)原則和行為規(guī)范的描述必須明確；

4.

文字描述應(yīng)簡(jiǎn)潔明了、避免歧義；

5.

內(nèi)部制度的擬定格式應(yīng)當(dāng)符合本方法的基本規(guī)定；6.

內(nèi)部制度的擬定、調(diào)節(jié)和廢止必須通過(guò)公司法務(wù)部門；

7.

對(duì)已有內(nèi)部制度進(jìn)行調(diào)節(jié)時(shí)，應(yīng)當(dāng)參考本方法“附件一”制作新舊對(duì)照表

第九條

制度管理責(zé)任部門

行政綜合事業(yè)部是公司內(nèi)部制度的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)內(nèi)部制度的整頓與存檔，并根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，以及公司經(jīng)營(yíng)管理的需要，提請(qǐng)有關(guān)部門制訂和調(diào)節(jié)內(nèi)部制度，同時(shí)對(duì)需要廢止的內(nèi)部制度進(jìn)行確認(rèn)。

法務(wù)顧問(wèn)負(fù)責(zé)對(duì)擬頒布制度出具審核意見。第十條制度制訂的流程部門流程環(huán)節(jié)闡明發(fā)起部門發(fā)起部門根據(jù)規(guī)定或內(nèi)部管理草擬、修訂有關(guān)制度。

行政綜合事業(yè)部、法務(wù)顧問(wèn)對(duì)有關(guān)制度進(jìn)行審核并出具修訂意見。

3.

發(fā)起部門將經(jīng)審核修訂后的制度提交總經(jīng)理室審批。

4.

總經(jīng)理室審批意見反饋辦公室。

5.

行政綜合事業(yè)部負(fù)責(zé)公布審批通過(guò)的內(nèi)部制度并存檔。行政綜合事業(yè)部法務(wù)顧問(wèn)發(fā)起部門總經(jīng)理室行政綜合事業(yè)部第十一條制度廢止的流程部門流程環(huán)節(jié)闡明發(fā)起部門

根據(jù)業(yè)務(wù)需求發(fā)起部門能夠提出廢止內(nèi)部制度。2.行政綜合事業(yè)部會(huì)同法務(wù)顧問(wèn)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)規(guī)定，同意或駁回發(fā)起部門提出廢止內(nèi)部制度的申請(qǐng)。

3.發(fā)起部門應(yīng)將能夠廢止的內(nèi)部制度及時(shí)提交總經(jīng)理室領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。

總經(jīng)理室領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)權(quán)限審批已報(bào)需要廢止的內(nèi)部制度。

5.

行政綜合事業(yè)部負(fù)責(zé)公布審批通過(guò)的需要廢止的內(nèi)部制度信息并進(jìn)行制度檔案管理工作。行政綜合事業(yè)部法務(wù)顧問(wèn)總經(jīng)理室行政綜合事業(yè)部制度的構(gòu)成、構(gòu)造及格式第十二條

制度的構(gòu)成

制度由名稱、正文、落款、頁(yè)眉頁(yè)腳四部分構(gòu)成：

（一）

制度名稱須明確后綴。后綴可根據(jù)制度層級(jí)定義為“規(guī)定”或“管理方法”等；制度名稱表述須簡(jiǎn)要易懂，原則上限定在十五個(gè)字以內(nèi)。（二）

制度名稱末尾須用小括號(hào)提示版本，版本信息由阿拉伯?dāng)?shù)學(xué)以年月表達(dá)，并跟“版”一種字，如：“制度管理?xiàng)l例（05版）”。

（三）正文表述制度內(nèi)容，并可分為以下層次

層次（級(jí)）正文標(biāo)題簡(jiǎn)稱備注1第一篇篇有需要時(shí)2第一章章有需要時(shí)3第一節(jié)節(jié)有需要時(shí)4第一條條5（一）項(xiàng)有需要時(shí)61.款有需要時(shí)7（1）點(diǎn)有需要時(shí)8a有需要時(shí)9（a）有需要時(shí)頁(yè)眉左對(duì)齊統(tǒng)計(jì)制度類型和制度名稱，制度類型與制度名稱以減號(hào)相連，如：“經(jīng)營(yíng)管理－制度管理?xiàng)l例”；頁(yè)眉右對(duì)齊統(tǒng)計(jì)版本更新日期，用阿拉伯?dāng)?shù)字統(tǒng)計(jì)年月日，并跟“版本”兩個(gè)字，年月日以減號(hào)相連，如：“-5-08版本”。頁(yè)腳左對(duì)齊書寫大寫英文字母X并跟阿拉伯?dāng)?shù)字版本號(hào)年月，空一格后跟“內(nèi)部資料，注意保密”字樣，如：“X05

內(nèi)部資料，注意保密”；頁(yè)腳右對(duì)齊為頁(yè)數(shù)與頁(yè)碼，如：“第6頁(yè)，共12頁(yè)”或6／１2。

根據(jù)需要，內(nèi)部制度能夠有目錄。

正文中能夠根據(jù)需要插入圖表，圖表的格式參考本方法“附件一”。

制度須有落款，注明發(fā)起部門和日期；由多部門共同起草的制度，須作為發(fā)起部門同時(shí)注明。

第十三條內(nèi)部制度的構(gòu)造

總則部分，明確制度制訂的目的意義及基本原則和合用范疇。

分則部分，按照制度內(nèi)容明確重要框架，有關(guān)業(yè)務(wù)流程，具體規(guī)定，以及違反有關(guān)規(guī)定的問(wèn)責(zé)機(jī)制等。

附則部分，重要明確制度的制訂和解釋部門以及制度生效的時(shí)間。

（四）

附件部分，重要對(duì)制度正文中涉及的具體規(guī)定提供模板或示例，方便參考執(zhí)行。

第十四條

制度的行文原則

（一）內(nèi)部制度均采用A4版Microsoft

word（微軟文字解決軟件）

。（二）頁(yè)眉和頁(yè)腳的字號(hào)為“小五號(hào)”，字體為“宋體”。

（三）制度名稱的字號(hào)為“二號(hào)”，字體為“黑體”。（四）目錄的字號(hào)為“四號(hào)”，字體為“宋體”。

（五）正文的字號(hào)為“三號(hào)”，字體為“宋體”，行距28磅，普通每面排22行，每行排25個(gè)字。

（六）正文中第一、二、三級(jí)標(biāo)題加粗，第四級(jí)標(biāo)題僅標(biāo)題序號(hào)加粗，目錄中“目錄”兩個(gè)字相稱于正文的第一級(jí)標(biāo)題。

（七）制度名稱、正文中第一、二、三級(jí)標(biāo)題應(yīng)居中，其它標(biāo)題文本左對(duì)齊，首行空4個(gè)字符。

（八）內(nèi)部制度均使用白紙黑字，未作特殊闡明的圖文也使用黑色。

（九）正文行為應(yīng)為必定句式，用詞正式、嚴(yán)謹(jǐn)，避免歧義。如需使用簡(jiǎn)稱的，須在正文中加以注明。

（十）正文中第一、二、三級(jí)標(biāo)題的上下都有一空行，其它標(biāo)題與正文間空2個(gè)字符。

第十五條

流程圖（表）的格式

（一）

流程圖（表）為圖表結(jié)合的形式出現(xiàn)，先制作有三列的表格，然后在表格中繪制流程圖。（二）

流程圖（表）能夠根據(jù)排版需要，選擇不大于“三號(hào)”的字號(hào)，流程圖（表）的字體為“宋體”。（三）

流程圖的圖標(biāo)采用Microsoft

Word（微軟文字解決軟件）中插入里所含的流程圖圖標(biāo)。

（四）

流程圖（表）范例可參考本制度第十條。

第十六條表格的格式（一）

表格能夠根據(jù)排版需要，選擇不大于“三號(hào)”的字號(hào)，表格的字體為“宋體”。（二）表格范例可參考本制度第十二條第三項(xiàng)。

（三）

新舊內(nèi)容對(duì)照表的格式以下（示例見附件）。

１.

新舊對(duì)照表為三列表格，第一列為修改前的制度內(nèi)容，第二列為修改后的制度內(nèi)容，第三例為修改因素。

２.

第二列與第三列的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)與第一列的相對(duì)應(yīng)內(nèi)容在同一水平線上。

３.

在第二列中，新增和修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)用黑體或加粗形式突出表達(dá)，以區(qū)別未修改的內(nèi)容。

第十七條

其它原則化票據(jù)（文本）的格式及規(guī)定

（一）

其它原則化票據(jù)（文本）指根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)需要，在日常工作中使用的含有文字或表格的印刷制品。（二）

有需要使用的原則化票據(jù)（文本），應(yīng)當(dāng)在對(duì)應(yīng)的制度中以附件形式闡明其原則和使用辦法，并提供指導(dǎo)范例。

制度的附件、法定程序及問(wèn)責(zé)機(jī)制第十八條

正文之后能夠根據(jù)需要增加附件。附件是對(duì)制度正文所涉內(nèi)容的具體示例、模板或有關(guān)備注闡明。

第十九條

附件的行文原則參考本方法執(zhí)行。

第二十條

附件應(yīng)當(dāng)另起一頁(yè)，附件的標(biāo)題應(yīng)當(dāng)居中加粗。

第二十一條

有附件的制度，應(yīng)當(dāng)在正文最后空一行的位置居中加粗注明“（有附件）”；

如附件為多個(gè)，需在正文有關(guān)位置注明（示例見附件×）。

第二十二條

公司在制訂、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)酬勞、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，須按照有關(guān)法律規(guī)定推行法定程序，并留存有關(guān)法律文獻(xiàn)備查。

第二十三條

公司須根據(jù)法律規(guī)定將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度及其它重大決定進(jìn)行公示，或以其它正當(dāng)途徑告知員工。

第二十四條

公司各職能部門、各下屬公司作為制度建設(shè)的主體，承當(dāng)制度建設(shè)的重要職責(zé)。

政府部門及其它監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定必須含有的制度，由行政綜合事業(yè)部根據(jù)文獻(xiàn)規(guī)定提請(qǐng)總經(jīng)理室簽批后貫徹責(zé)任部門并限期完畢；

第二十五條

內(nèi)部制度建設(shè)作為公司強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)管理的重要手段，納入公司年度考核范疇，由行政綜合事業(yè)部根據(jù)各單位內(nèi)控制度建設(shè)及貫徹狀況提供考核根據(jù)。

第二十六條

總公司各部門、各分公司未按照本方法規(guī)定推行制度制訂、審核、廢止等責(zé)任的，按照“一把手負(fù)責(zé)制”實(shí)