XX證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬題

XX證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)根本法律法規(guī)》模擬題1.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件有()。Ⅰ.營(yíng)業(yè)執(zhí)照Ⅱ.公司章程Ⅲ.稅務(wù)登記證Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議A.ⅡⅣB.ⅠⅡC.ⅡⅢD.ⅠⅣ1.B[解析]根據(jù)《證券法》第14條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和以下文件：①公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會(huì)決議;④招股說(shuō)明書;⑤財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的.還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。2.以下選項(xiàng)中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有()。Ⅰ.資本最低限額為人民幣1億元Ⅱ.最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄Ⅲ.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度Ⅳ.資本必須是實(shí)繳的貨幣資本A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢD.ⅠⅡⅣ2.C[解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，并具備以下條件：①資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元;②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原那么和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高資本最低限額。資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于8%。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi).根據(jù)審慎監(jiān)管原那么進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者承受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。3.根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處分措施有()。Ⅰ.由證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)予以取締Ⅱ.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款Ⅲ.違法所得缺乏60萬(wàn)元的，處以60萬(wàn)元以上90萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款A(yù).ⅠⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅡ3.A[解析]根據(jù)《證券法》第197條的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)。擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的。由證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得缺乏30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。4.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施有()。Ⅰ.要求證券公司的董事對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明Ⅱ.進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所進(jìn)行檢查Ⅲ.進(jìn)入高級(jí)管理人員的住所進(jìn)行檢查Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料A.ⅠⅡⅢB.ⅢⅣC.ⅠⅡD.ⅠⅡⅣ4.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)視管理?xiàng)l例》第68條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取以下措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：①詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明;②進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。5.以下情形中，屬于股份可以收購(gòu)本公司股份的有()。Ⅰ.減少公司資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職ⅠⅣ.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的A.ⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ5.D[解析]根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有以下情形之一的除外：①減少公司資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。6.對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有()。Ⅰ.董事會(huì)Ⅱ.股東會(huì)Ⅲ.監(jiān)事會(huì)Ⅳ.總經(jīng)理A.ⅠⅡB.ⅠⅣC.ⅢⅣD.ⅡⅣ6.A[解析]根據(jù)《公司法》第16條的規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過(guò)規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。7.有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)視管理的規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書Ⅱ.證券業(yè)從業(yè)人員與原應(yīng)聘單位解除勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)登記Ⅲ.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī)，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分日后日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告Ⅳ.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)那么的，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ7.C[解析]根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理方法》第13條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。應(yīng)選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的?；蛘咂渌蚺c原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)登記。應(yīng)選項(xiàng)B錯(cuò)誤。根據(jù)第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。應(yīng)選項(xiàng)C錯(cuò)誤。8.限定性集合資產(chǎn)管理方案的資產(chǎn)主要投資于()。Ⅰ.國(guó)債Ⅱ.債券型證券投資基金Ⅲ.股票型證券投資基金Ⅳ.上市企業(yè)債券A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ8.A[解析]限定性集合資產(chǎn)管理方案的投資范圍主要為國(guó)債、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn).不得超過(guò)該方案資產(chǎn)凈值的20%，并遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原那么。本集合方案可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。9.以下關(guān)于上海證券交易所在債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)的要求的說(shuō)法，正確的有()。Ⅰ.100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手Ⅱ.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益Ⅲ.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.00元或其整數(shù)倍Ⅳ.單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)1萬(wàn)手A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅣD.ⅠⅢⅣ9.B[解析]根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)那么》第1條的規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：①申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手;②計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益;③申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.00元或其整數(shù)倍;④申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)10萬(wàn)手;⑤申報(bào)價(jià)格限制按照交易規(guī)那么的規(guī)定執(zhí)行。10.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立()。Ⅰ.融