商業(yè)賄賂犯罪的現(xiàn)狀與對(duì)策

商業(yè)賄賂犯罪的現(xiàn)狀與對(duì)策

賄賂是伴隨商品經(jīng)營的一種社會(huì)現(xiàn)象。治理商業(yè)賄賂、懲治商業(yè)賄賂犯罪,首要的前提是準(zhǔn)確界定商業(yè)賄賂以及商業(yè)賄賂犯罪的概念。本文擬在梳理理論界各種觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上,結(jié)合立法規(guī)定,探討商業(yè)賄賂與商業(yè)賄賂犯罪的概念。一、商業(yè)剝削的源地商業(yè)賄賂作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一種現(xiàn)象,據(jù)學(xué)者考證,最早出現(xiàn)在19世紀(jì)中葉,其起源是西方國家的鐵路運(yùn)輸部門為增加貨運(yùn)量而付給托運(yùn)方或其代理人一定數(shù)額的回扣。1作為學(xué)理概念,商業(yè)賄賂一詞則是競(jìng)爭(zhēng)法上的一個(gè)術(shù)語。對(duì)于商業(yè)賄賂的概念表述,主要有理論層面與立法層面兩方面。(一)商業(yè)賄收罪的概念認(rèn)定理論界對(duì)于商業(yè)賄賂概念的表述,可謂眾說紛紜,有的學(xué)者認(rèn)為商業(yè)賄賂是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中經(jīng)營者為爭(zhēng)取交易機(jī)會(huì)而采用財(cái)物或其他物質(zhì)性手段收買特定的單位或個(gè)人,使其利用便利條件與之成交,為其牟利的行為。2有的學(xué)者認(rèn)為商業(yè)賄賂行為是指經(jīng)營者在市場(chǎng)交易中,采取秘密手段向交易相對(duì)方的負(fù)責(zé)人、代理人、采購人員以及對(duì)交易業(yè)務(wù)具有決定權(quán)的人給付財(cái)物或其他利益,以引誘他們?cè)诮灰谆顒?dòng)中作出有利于行賄者的決定,達(dá)到促成交易或取得經(jīng)營上的便利,以擠掉同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者或使自己占有經(jīng)營優(yōu)勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)行為。3此外,有學(xué)者認(rèn)為,商業(yè)賄賂僅僅指我國《刑法》第385條第2款規(guī)定的受賄罪,也可稱為經(jīng)濟(jì)受賄。4有學(xué)者認(rèn)為,商業(yè)賄賂應(yīng)當(dāng)沿用國外慣例,僅指我國刑法第三章中的公司、企業(yè)人員受賄罪、中介組織人員受賄罪、對(duì)公司、企業(yè)人員行賄罪。5從以上理論界對(duì)商業(yè)賄賂概念的各種表述可以看出,在商業(yè)賄賂概念表述上既有共同點(diǎn),也存在不同點(diǎn)。對(duì)以下幾方面的問題,則需要進(jìn)一步明確:一是商業(yè)賄賂的主體。上述有關(guān)商業(yè)賄賂的概念界定大多將商業(yè)賄賂的主體限定為包括個(gè)人和單位在內(nèi)的經(jīng)營者,但也有觀點(diǎn)認(rèn)為,商業(yè)賄賂主體包括商業(yè)行賄人、商業(yè)受賄人和介紹賄賂人。商業(yè)賄賂的主體是單一的還是多元的,成為商業(yè)賄賂概念中的一個(gè)爭(zhēng)議問題。筆者認(rèn)為,商業(yè)賄賂的主體應(yīng)當(dāng)包括行賄和受賄兩方面,且都包括單位法人在內(nèi)。至于介紹賄賂的個(gè)人與單位,可以成為依附于商業(yè)賄賂一方的非獨(dú)立主體。二是商業(yè)賄賂的目的。上述有關(guān)商業(yè)賄賂的概念界定大多明確了商業(yè)賄賂的目的。商業(yè)賄賂是否應(yīng)當(dāng)具有特定目的,成為一個(gè)需要明確的問題。筆者認(rèn)為,商業(yè)賄賂作為一種直接故意行為,總是有其目的的。商業(yè)賄賂概念中未明確其行為目的,并非表示行為目的不存在。至于具體的商業(yè)賄賂行為,可能有各種各樣的目的。并且,商業(yè)賄賂的行賄方與受賄方各自的目的是不同的。但是,行賄方的目的可以概括為在商業(yè)交易活動(dòng)中取得利益,而受賄方的行為目的就是獲取賄賂。三是商業(yè)賄賂的行為特征。筆者認(rèn)為,商業(yè)賄賂的行為特征,從行賄方說,就是給予交易相對(duì)人以財(cái)物或其他利益。而受賄方的行為特征,是索取或收受財(cái)物或其他利益。雙方的行為相對(duì)于其他第三方,一般是隱蔽的,但并非必須具有隱蔽性。四是商業(yè)賄賂的行為領(lǐng)域。上述有關(guān)商業(yè)賄賂的概念界定大多將商業(yè)賄賂的行為領(lǐng)域限定為市場(chǎng)交易、經(jīng)營活動(dòng)或商業(yè)活動(dòng)等特定領(lǐng)域。問題是商業(yè)賄賂的行為領(lǐng)域,是否必須是具有競(jìng)爭(zhēng)性的商業(yè)領(lǐng)域。筆者認(rèn)為,商業(yè)賄賂是發(fā)生在商業(yè)領(lǐng)域,具體而言是商業(yè)交易領(lǐng)域的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,但并不要求商業(yè)賄賂行為只能存在于競(jìng)爭(zhēng)性的商業(yè)領(lǐng)域。在壟斷性領(lǐng)域同樣可能存在商業(yè)賄賂。五是商業(yè)賄賂的行為性質(zhì)。筆者認(rèn)為,商業(yè)賄賂與商業(yè)賄賂犯罪并非違法行為與犯罪行為的簡單對(duì)應(yīng)。商業(yè)賄賂是具有特定法律意義的獨(dú)立的法律概念,而商業(yè)賄賂犯罪只能說是犯罪學(xué)意義上的某類犯罪概念,并非是刑法上獨(dú)立的犯罪概念。(二)商業(yè)賄賂的概念應(yīng)進(jìn)一步明確在我國,關(guān)于商業(yè)賄賂的法律是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制初步確立、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制基本形成的背景下逐步建立起來的。1993年9月2日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三次會(huì)議通過的《中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》(以下簡稱《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》),第一次規(guī)定了商業(yè)賄賂。該法第8條規(guī)定:“經(jīng)營者不得采用財(cái)物或其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或購買商品。在賬外暗中給予對(duì)方單位或者個(gè)人回扣的,以行賄論處;對(duì)方單位或者個(gè)人在賬外暗中收受回扣的,以受賄論處。經(jīng)營者銷售或者購買商品,可以明示方式給對(duì)方折扣,可以給中間人傭金。經(jīng)營者給對(duì)方折扣,給中間人傭金的,必須如實(shí)入帳。接受折扣、傭金的經(jīng)營者必須如實(shí)入帳?！痹凇斗床徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》出臺(tái)以后,1996年11月,國家工商行政管理總局發(fā)布《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》),第一次以部門規(guī)章的形式明確了商業(yè)賄賂的概念。該規(guī)定第2條明確:“經(jīng)營者不得違反《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第8條規(guī)定,采用商業(yè)賄賂手段銷售或者購買商品。本規(guī)定所稱商業(yè)賄賂,是指經(jīng)營者為銷售或者購買商品而采用財(cái)物或者其他手段賄賂對(duì)方單位或者個(gè)人的行為。前款所稱財(cái)物,是指現(xiàn)金和實(shí)物,包括經(jīng)營者為銷售或者購買商品,假借促銷費(fèi)、宣傳費(fèi)、贊助費(fèi)、科研費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、傭金等名義,或者以報(bào)銷各種費(fèi)用等方式,給付對(duì)方單位或者個(gè)人的財(cái)物。第二款所稱其他手段,是指提供國內(nèi)外各種名義的旅游、考察等給付財(cái)物以外的其他利益的手段。”應(yīng)當(dāng)說上述有關(guān)商業(yè)賄賂的法律以及部門規(guī)章的規(guī)定,基本明確了商業(yè)賄賂的概念。但仍然有以下兩個(gè)問題需要進(jìn)一步明確:一是商業(yè)賄賂的范圍?！斗床徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》將行賄與受賄一并納入商業(yè)賄賂的范圍,而《暫行規(guī)定》對(duì)商業(yè)賄賂概念的界定,單從文字表述來看,主要是指經(jīng)營者的行為,即行賄行為。并且,無論是《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》,還是《暫行規(guī)定》,都沒有明確商業(yè)賄賂是否包括介紹賄賂行為。筆者認(rèn)為,盡管《暫行規(guī)定》第2條對(duì)商業(yè)賄賂概念的表述只是指經(jīng)營者的行賄行為。但是,聯(lián)系《暫行規(guī)定》的第4條規(guī)定,即“任何單位或個(gè)人在銷售或者購買商品時(shí)不得收受或者索取賄賂”,表明商業(yè)賄賂既包括行賄,也包括受賄。至于商業(yè)賄賂是否包括介紹賄賂,由于立法沒有明確規(guī)定,因此,從法律上說,介紹商業(yè)賄賂并不具有獨(dú)立的法律地位。二是商業(yè)賄賂的內(nèi)容?！斗床徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》明確,商業(yè)賄賂是“采用財(cái)物或其他手段進(jìn)行賄賂”?！稌盒幸?guī)定》進(jìn)一步對(duì)“財(cái)物”和“其他手段”作了解釋,其中,其他手段的內(nèi)容,是指提供國內(nèi)外各種名義的旅游、考察等給付財(cái)物以外的其他利益。問題是財(cái)物以外的其他利益,僅指財(cái)產(chǎn)性利益,還是包括其他非財(cái)產(chǎn)性利益。筆者認(rèn)為,從文字上理解,“賄”即財(cái)物。“賂”即贈(zèng)送財(cái)物?！百V賂”即私贈(zèng)財(cái)物而行請(qǐng)托。因此,賄賂的內(nèi)容在文字上是指財(cái)物。但是,《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)商業(yè)賄賂的內(nèi)容,在財(cái)物之外又列舉了其他手段,說明商業(yè)賄賂的內(nèi)容不限于財(cái)物。而《暫行規(guī)定》解釋的財(cái)物以外的其他利益,從其列舉的旅游、考察等,尚難以確定是否包括非財(cái)產(chǎn)性利益。但是,從反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的原理理解,其他利益應(yīng)當(dāng)既包括財(cái)產(chǎn)性利益,又包括其他非財(cái)產(chǎn)性利益。(三)商業(yè)賄收的概念通過對(duì)以上有關(guān)商業(yè)賄賂理論觀點(diǎn)的匯總、立法規(guī)定的描述,以及存在爭(zhēng)議問題的分析,筆者認(rèn)為,在我國,對(duì)于商業(yè)賄賂概念的界定,應(yīng)當(dāng)注意把握以下幾點(diǎn):首先,要立足于立法的規(guī)定。既然立法已對(duì)商業(yè)賄賂及其法律責(zé)任作了規(guī)定,商業(yè)賄賂就不僅僅是理論層面的問題,而是具有法律后果的具體法律行為。對(duì)于立法明確的法律術(shù)語,離開法律規(guī)定討論其概念,是不合適的。其次,要體現(xiàn)立法的目的。既然立法是從反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的角度對(duì)商業(yè)賄賂作出設(shè)定,并且,立法的目的是為了制止商業(yè)領(lǐng)域的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。因此,違背立法目的對(duì)商業(yè)賄賂的概念進(jìn)行界定,會(huì)不適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大或縮小商業(yè)賄賂的范圍。再次,要符合賄賂的本質(zhì)特征。商業(yè)賄賂是反映在商業(yè)領(lǐng)域的賄賂,是賄賂的一種表現(xiàn)形式,其本質(zhì)還是賄賂。對(duì)商業(yè)賄賂概念的界定,應(yīng)當(dāng)反映賄賂的本質(zhì)特征?；谝陨先c(diǎn),筆者認(rèn)為,商業(yè)賄賂是指在商業(yè)活動(dòng)中,交易的一方為取得交易而給予對(duì)方以財(cái)物或其他利益的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,以及交易的另一方利用職權(quán)索取、或?yàn)樗酥\取利益,收受財(cái)物或其他利益的違背職權(quán)行為。商業(yè)賄賂是商業(yè)行賄與商業(yè)受賄的集合概念。商業(yè)賄賂具有五方面的基本特征:一是商業(yè)賄賂的主體不是單一的,而是多元的。商業(yè)賄賂中,商業(yè)活動(dòng)交易的雙方,一方是商業(yè)行賄或被索賄方,另一方是商業(yè)受賄或索賄方;并且,商業(yè)賄賂的雙方既可以是單一的個(gè)人或單位,也可以是復(fù)數(shù)的個(gè)人或單位。二是商業(yè)賄賂的范圍既包括行賄,又包括受賄,這是有商業(yè)賄賂主體多元性決定的。介紹商業(yè)賄賂存在于商業(yè)賄賂中,但并不具有獨(dú)立的法律意義與地位。三是商業(yè)賄賂雙方都是直接故意行為:行賄方為了在商業(yè)交易活動(dòng)中取得利益而給予財(cái)物或其他利益;受賄方索取財(cái)物或其他利益,或收受財(cái)物或其他利益而為他人謀取利益。四是商業(yè)賄賂的內(nèi)容具有廣泛性。商業(yè)賄賂的內(nèi)容既包括財(cái)物,也包括財(cái)產(chǎn)性利益以及其他非財(cái)產(chǎn)性利益。五是商業(yè)賄賂是具有法律意義的概念。盡管商業(yè)賄賂的概念僅為部門規(guī)章所確立,但《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》是商業(yè)賄賂的基本法律淵源。商業(yè)賄賂具有獨(dú)立的法律意義。二、商業(yè)賄罪的概念明確了商業(yè)賄賂的概念,并不意味著同時(shí)也就明確了商業(yè)賄賂犯罪的概念。如上所述,商業(yè)賄賂是具有特定法律意義的獨(dú)立的法律概念,而商業(yè)賄賂犯罪并非是刑法上獨(dú)立的某種具體犯罪的概念。(一)商業(yè)賄賄罪的概念犯罪是指具有社會(huì)危害性、由刑法明文規(guī)定、應(yīng)受刑罰處罰的行為?！胺缸铩边@一概念較為強(qiáng)調(diào)抽象的否定評(píng)價(jià)意義?！白铩?是指某個(gè)具體的刑法分則規(guī)定的犯罪,或某一種類的犯罪。其中,某個(gè)具體的犯罪,稱為個(gè)罪。某一種類的犯罪,稱為類罪。刑法分則中的具體罪名,即為個(gè)罪,如盜竊罪、搶劫罪等。而刑法分則中的類罪,也表述為某某罪,而非某某犯罪,如侵犯財(cái)產(chǎn)罪、瀆職罪等。理論與實(shí)務(wù)中,我們習(xí)慣將商業(yè)賄賂構(gòu)成犯罪的稱為商業(yè)賄賂犯罪或商業(yè)賄賂罪。事實(shí)上,在我國刑法中商業(yè)賄賂罪并不獨(dú)立存在。因此,商業(yè)賄賂罪的提法是沒有刑法根據(jù)的。而商業(yè)賄賂犯罪的提法,如果作為與商業(yè)賄賂違法相對(duì)應(yīng)的概念,并無不當(dāng)。但是,如果作為刑法意義上的類罪,同樣是沒有刑法根據(jù)的。由此可見,商業(yè)賄賂罪或商業(yè)賄賂犯罪的概念,在刑法罪名體系中,無論是個(gè)罪罪名,還是類罪罪名都是不存在的。當(dāng)然,將與商業(yè)賄賂有關(guān)的犯罪統(tǒng)稱為商業(yè)賄賂犯罪,在學(xué)理上也并非不可以。如同人們習(xí)慣將與經(jīng)濟(jì)有關(guān)的犯罪稱為經(jīng)濟(jì)犯罪,商業(yè)賄賂犯罪的概念,在學(xué)理上還是可以接受的。但是,稱為商業(yè)賄賂罪是不合適的。并且,不能將商業(yè)賄賂犯罪簡單地理解或?qū)?yīng)于刑法中的某一類或某幾種罪。(二)商業(yè)賄罪的概念無必要由于商業(yè)賄賂犯罪既非規(guī)范的法律術(shù)語,又非刑法上具有個(gè)罪或類罪意義的規(guī)范的法定罪名概念。因此,對(duì)商業(yè)賄賂犯罪的概念,在犯罪名稱內(nèi)涵層面上作出明確的界定,既是困難的,也是沒有必要的。當(dāng)然,這并不妨礙在學(xué)理上對(duì)商業(yè)賄賂犯罪的概念進(jìn)行界定。事實(shí)上,我國刑法學(xué)界對(duì)商業(yè)賄賂犯罪的概念作出了多種歸納與解釋。如“商業(yè)賄賂犯罪是指發(fā)生在商品購銷過程中的犯罪”6,等等。只是這些對(duì)商業(yè)賄賂犯罪概念的界定,對(duì)于理解商業(yè)賄賂犯罪的范圍、準(zhǔn)確認(rèn)定商業(yè)賄賂犯罪并無實(shí)際意義。因此,筆者主張,對(duì)商業(yè)賄賂犯罪給出一個(gè)明確的概念并無必要,或者可以簡單地認(rèn)為,商業(yè)賄賂行為構(gòu)成犯罪的就是商業(yè)賄賂犯罪。商業(yè)賄賂犯罪的概念本身在刑法意義上并不重要,重要的是明確商業(yè)賄賂犯罪的范圍,明確商業(yè)賄賂成立條件與商業(yè)賄賂犯罪構(gòu)成要件的區(qū)別。(三)商業(yè)賄罪的概念及構(gòu)成要件關(guān)于商業(yè)賄賂犯罪的范圍,刑法學(xué)界大多認(rèn)為,既包括刑法分則第八章國家工作人員受賄犯罪,也包括刑法分則第三章公司、企業(yè)人員行賄、受賄犯罪。但也有觀點(diǎn)認(rèn)為,商業(yè)賄賂犯罪僅指公司、企業(yè)人員行賄、受賄犯罪。筆者認(rèn)為,作為犯罪的商業(yè)賄賂,其范圍應(yīng)當(dāng)對(duì)應(yīng)于刑法中全部的賄賂犯罪。因?yàn)樾谭ㄖ械膰夜ぷ魅藛T受賄與公司企業(yè)人員受賄是以犯罪主體身份劃分的,而商業(yè)交易領(lǐng)域的賄賂犯罪,其主體既可以是國家工作人員,也可以是公司、企業(yè)人員。因此,商業(yè)賄賂犯罪在范圍上具體應(yīng)當(dāng)包括受賄罪、行賄罪、介紹賄賂罪、單位受賄罪、單位行賄罪、對(duì)單位行賄罪、公司企業(yè)人員受賄罪、對(duì)公司企業(yè)人員行賄罪,以及《刑法》第229條第2款規(guī)定的中介組織提供虛假