信息經(jīng)濟學與市場神話斯蒂格利茨的政府干預理論述評

信息經(jīng)濟學與市場神話斯蒂格利茨的政府干預理論述評

約瑟夫斯蒂格利茨（josephstiglitz）是美國哥倫比亞大學的教授。2001年，他獲得了“諾獎”經(jīng)濟獎，曾任該校副總裁。曾任美國布魯金斯學會高級研究人員和紐約大學教授。他是美國著名經(jīng)濟學家,著述頗豐,截止2008年,已發(fā)表論文130余篇,專著、教材(含合著)10余部。他的研究范圍非常廣泛,幾乎遍及西方經(jīng)濟學的所有領域,但他更有系統(tǒng)的研究則是在政府干預方面,在政府干預的必要性和具體方式、政府與市場關系等方面提出了很多新穎的觀點。本文將擇其主要創(chuàng)新之處,用淺顯的語言對其進行介紹和評論。一、福利經(jīng)濟學假定的錯誤—斯蒂格利茨政府干預理論的立論基礎斯蒂格利茨的政府干預理論,是他利用信息經(jīng)濟學這一有效工具,沖破傳統(tǒng)福利經(jīng)濟學模型構造的種種市場神話的基礎上逐步建立起來的。福利經(jīng)濟學作為西方微觀經(jīng)濟學的核心部分,正是它最終完成了對市場機制會導致帕累托最優(yōu)的論證。這一論證建立在福利經(jīng)濟學兩個基本定理的基礎上。福利經(jīng)濟學第一定理指出,每一個完全競爭的經(jīng)濟都能夠帶來帕累托效率;第二定理指出,每一種具有帕累托效率的資源配置都可以通過市場機制實現(xiàn)。若這兩個定理成立,則政府干預將被局限在上述狹隘的范圍之內(nèi),市場將把大部分事情做好?？梢?福利經(jīng)濟學基本定理為限制政府干預提供了最有力的論據(jù)。而斯蒂格利茨則認為,這些定理都是建立在錯誤的假定之上,因此定理本身也是錯誤的。首先,福利經(jīng)濟學假定,市場經(jīng)濟中人們是具有完全信息的。而斯蒂格利茨認為,“當完全信息的這種嚴格假設條件稍稍偏離一般情況時,許多標準結果就不能有效地使用了”。市場中不僅存在影響廠商產(chǎn)出的一般事件,而且存在許多無法預料的偶發(fā)事件,如總經(jīng)理生病、機器突然損壞等。這些成百上千的變量會影響廠商的利潤率,但這并不能很快從價格上表現(xiàn)出來。此外,有關效用函數(shù)的假設也非常重要。蓋爾和斯蒂格利茨(1985)證明,只有在一個極為嚴格的假定之下,即必須存在“恒定的絕對風險規(guī)避效用函數(shù)”,價格才可以傳遞所有信息。一旦偏離此假定,價格就不能充分傳遞信息?？梢?完全信息的假設不能成立。其次,福利經(jīng)濟學假定存在一套完備的市場。而事實上,構建市場是需要費用的。如果無數(shù)的商品、偶然事件和不確定性都存在市場的話,那么光是為了組織這些市場就要耗費大量資源。特別是那些不確定性較強的市場,如風險市場和期貨市場,由于不確定性造成的巨大組織成本,使得建立這兩種完全競爭市場是極不經(jīng)濟的。此外,信息不對稱也限制了市場的完備性。因為處于信息劣勢的一方為規(guī)避風險,防止被欺詐,不愿意與信息優(yōu)勢的一方進行交易,這就大大限制了市場的范圍。所以,完備的市場這一假定也不成立。最后,福利經(jīng)濟學假定市場是完全競爭的,即每個廠商都是價格接受者。實際上,市場競爭更類似于壟斷競爭。由于信息不完全,當一個廠商提高價格時,該廠商的所有顧客并不馬上尋找另一家產(chǎn)品同質而價格更低的廠商,因為搜尋信息是需要成本的。同理,一個廠商降價也不會把其他廠商的顧客都吸引過來。這就使廠商可以制訂價格而不是接受價格。此外,固定成本也會造成不完全競爭。斯蒂格利茨(1993)證明,即使只存在少量的固定成本,也會使市場供給者大量減少,從而使市場競爭變成不完全競爭。二、濟中作用:市場失靈與政府干預斯蒂格利茨政府干預理論涉及的基本內(nèi)容集中體現(xiàn)在其重要論著《政府在經(jīng)濟中的作用》中,本論著對市場失靈與政府干預范圍、政府優(yōu)勢與公共失靈、政府干預方式和私有化基本定律進行了詳細闡述。20世紀90年代以來,斯蒂格利茨的一些頗有新意的論著又使其政府干預理論得到了不斷的完善。(一)“新的市場失靈”與西方其他經(jīng)濟學家一樣,斯蒂格利茨認為政府干預的主要作用是彌補市場失靈,因此,對市場失靈范圍的界定就成為政府干預范圍界定的一個重要前提。他把市場機制不能解決外部性、壟斷、收入分配和公共物品提供等因素相聯(lián)系的市場失靈稱為“原始的市場失靈”(theoldermarketfailures),而把以不完全信息、信息的有償性以及不完備的市場為基礎的市場失靈稱為“新的市場失靈”(thenewmarketfailures)。原始的市場失靈,在承認市場競爭可以在某些條件下達到帕累托最優(yōu)的同時,將政府干預的范圍限制在上述“老四條”范圍之內(nèi),僅僅需要選擇性的政府干預?！靶碌氖袌鍪ъ`”的影響比這種市場失靈要廣泛得多,因為幾乎全部的市場都具有不完全信息的特征,對于未來的市場幾乎所有的經(jīng)濟活動都具有不確定性風險?！靶碌氖袌鍪ъ`”涉及經(jīng)濟生活的每一個市場。顯然政府干預的可能性似乎無處不在。斯蒂格利茨對此假設進行了理論性和實證性的論證。首先,斯蒂格利茨對不包含信息的新古典競爭性模型(指阿羅—德布魯模型)進行了批判。認為“該模型實際上把經(jīng)濟學變成了工程學的一個分支,并且,經(jīng)濟活動參與者或多或少都成了工程師,每個人都在完全信息條件下解決一個最大化問題?！比欢?現(xiàn)實中的信息總是不完全的,標準的競爭性一般均衡模型缺乏穩(wěn)定性,市場的力量是有限的。在此基礎上,斯蒂格利茨運用一系列信息經(jīng)濟學的思想,對勞動市場、產(chǎn)品市場、保險市場、資本市場等具體市場進行實證分析,結果表明,“那支手(指市場)可能看不見的原因是它根本就不存在———或者說它如果存在的話至少也是癱瘓的(palsied)”(Stiglitz,2002)。換句話說就是,市場失靈是無處不在的,為了彌補市場失靈,政府干預應該遍布各個經(jīng)濟部門和領域,而不僅僅是制訂法規(guī)、再分配和提供公共品,這就是著名的格林沃德——斯蒂格利茨定理。此定理的深刻含義在于,無所不在的市場失靈要求更為廣闊的政府干預范圍。(二)政府直接調(diào)控的結果—政府干預的方式與“私有化基本定理”既然政府干預有存在的必要和價值,就要回答政府如何干預的問題,即干預方式的問題。直接調(diào)控和間接調(diào)控是政府干預的兩種不同的方式。斯蒂格利茨認為,政府在運用調(diào)控手段干預經(jīng)濟的過程中,往往存在兩個偏見:一方面,高估了直接調(diào)控的力量;另一方面,低估了間接調(diào)控的力量。如果要使政府干預的方式更有效率,更好地履行政府經(jīng)濟調(diào)節(jié)職能,就要實現(xiàn)直接調(diào)控與間接調(diào)控的均衡。在關于如何達到二者均衡的問題上,斯蒂格利茨認為,“要使間接調(diào)控富有效率,政府就必須擁有可供靈活運用的大量信息。他不僅要具備關于決定應當做什么的信息,而且還須具有監(jiān)管已經(jīng)完成事情的能力”。政府,作為一種具有強制力的完善的組織結構,擁有其他組織所沒有的優(yōu)點之一就是,在完成一項類似任務時,它們可以根據(jù)自身的相關行動運用信息,從而不僅可以做出有關相對能力的判斷,而且可以設計更有效的激勵結構。直接調(diào)控往往能帶來暫時的效果,但卻忽視了在做決策時所使用信息的時效性,因此,在事后看來,所做的決策出現(xiàn)失誤是不可避免的。也就是說,在政府的直接調(diào)控過程中,我們要處理好短期利益和長遠利益的關系。斯蒂格利茨還強調(diào),在公共產(chǎn)品的供給方面,要區(qū)分“政府提供”與“政府生產(chǎn)”這兩個概念。在私人產(chǎn)品市場上,一般來說由私人部門予以提供和生產(chǎn);但在公共產(chǎn)品的“市場”上,或是政府建立企業(yè),親歷親為,進行“政府生產(chǎn)”,或者間接生產(chǎn),稱之為“政府提供”。公共產(chǎn)品服務于公共大眾,目的在于追求公共利益,與私人部門追求利潤最大化完全不同。斯蒂格利茨認為,既使對這些企業(yè)(例如鐵路)進行了國有化改造,也不可能使其行為符合公共的利益,因為,從理論上講,在完全競爭條件下,公共利益和私人利益是完全一致的;但在不完全競爭的現(xiàn)實中,私人部門的價值取向顯然難以實現(xiàn)公共部門應具有的諸多社會目標,所以,要解決公共目標和私人目標先天的不一致性,國有化運動不是一條必由之路。相反,斯蒂格利茨提出了一個新概念即“私有化基本定理”,其基本含義是:在私人部門不能實現(xiàn)政府政策目標的情況下———例如提供公共產(chǎn)品,政府可以透過簽訂合同、授予經(jīng)營權、經(jīng)濟資助、法律保護等手段和途徑,委托私人部門生產(chǎn)并提供,政府只要指定“生產(chǎn)多少”就可以了;適用于這一類的公共產(chǎn)品主要包括具有規(guī)模經(jīng)濟性的自然壟斷產(chǎn)品即大部分為基礎設施和一部分公共服務行業(yè),如自來水公司、電話、供電、電視臺、燈塔、新聞、垃圾收集、街道照明、甚至醫(yī)療衛(wèi)生、教育、圖書館管理、公園管理等等。(三)政府與市場的伙伴關系政府與市場的關系是確定政府干預理論的前提,對政府與市場的關系的不同主張,深刻影響著政府干預的范圍和方法。斯蒂格利茨在反對市場和政府之間采取非此即彼的極端思想的基礎上,提出政府與市場之間應建立新型伙伴關系的主張。斯蒂格利茨是立足宏觀經(jīng)濟學的微觀基礎來建構政府與市場的伙伴關系。在傳統(tǒng)經(jīng)濟學教科書中,經(jīng)濟學被分為微觀和宏觀兩個部分,這兩個部分幾乎沒有什么聯(lián)系。在微觀部分,我們可以發(fā)現(xiàn)市場總是能夠完美地運行,有效地配置資源。亞當·斯密“看不見的手”的觀點在微觀經(jīng)濟學中得到了充分體現(xiàn)。然而在宏觀部分,我們則發(fā)現(xiàn)市場運行得并不完美,市場會出現(xiàn)大蕭條和失業(yè),此時就需要政府進行干預。政府與市場是相互補充的,而不是相互替代的。如,金融市場對私人的經(jīng)濟活動是至關重要的,但政府也有重要的作用,即監(jiān)管金融機構。“如果政府能充分發(fā)揮其作用,那么市場也能更好地發(fā)揮作用?！睆哪撤N意義上來說,政府與市場之間是一種新型的伙伴關系。三、理論的合理性以及中國的啟蒙(一)對市場的解釋作為新凱恩斯主義思想的代表,斯蒂格利茨的政府干預理論所要強調(diào)的一個鮮明的立場是:既要有發(fā)達的市場,也要有強大的政府。對于這樣的立場獨特而非常鮮明的觀點,引來了國外經(jīng)濟學家的不同的評價。如,迪特·鮑斯說“我不完全同意斯蒂格利茨,他的觀點太偏激了?！币灿袑W者這樣評論到:“斯蒂格利茨的論文很適用,他告訴我們,在當今‘放松管制’、國家干預活動減少的情況下,什么樣的政府干預將會生存下來?！笨傊?斯蒂格利茨政府干預理論有其獨特的貢獻,也有其不合理性。具體分析如下:(1)斯蒂格利茨關于市場失靈與政府干預范圍的分析,否定了市場機制會自動導致資源配置最優(yōu)的傳統(tǒng)教條,從而對微觀經(jīng)濟學的基礎原理提出了挑戰(zhàn)。西方微觀經(jīng)濟學的核心內(nèi)容,就是要論證亞當·斯密的“看不見的手”原理,即在完全競爭條件下,價格機制可以將市場經(jīng)濟繁榮資源配置引導到最優(yōu)狀態(tài)。但我們從斯蒂格利茨的市場失靈理論可以看出,這個廣為流傳的原理不符合事實。現(xiàn)實中的市場經(jīng)濟,都是信息不完全、競爭不充分、市場不完全的。在這種情況下,教科書上的那些邏輯優(yōu)美的理論難以成立,因此也就失去了指導實踐的可能。斯蒂格利茨則證明,新古典學派的對市場機制的理論發(fā)展,走上了錯誤的道路。經(jīng)濟學家真正應該關心的,不是市場機制能否導致某種理想狀態(tài),而是如何發(fā)揮市場機制的激勵和資源配置作用。(2)斯蒂格利茨的政府干預方式理論,也讓人耳目一新。傳統(tǒng)觀點認為,市場機制的效率要比政府高得多。由于市場可以在絕大多數(shù)經(jīng)濟領域發(fā)揮作用,因此,它留給政府干預的活動空間并不大。斯蒂格利茨卻證明,市場失靈無處不在,政府干預的可能領域是極為廣泛的;政府的效率也并不比市場更低,不能用政府失靈為借口排斥政府干預。關鍵的問題是,如何通過采用適當?shù)恼深A方式,防范政府失靈。斯蒂格利茨提出了眾多的改革建議,這些建議的核心是在公共部門中引入競爭機制,實現(xiàn)適當?shù)墓猜毮芊稚⒒?使不同的政府部門之間開展競爭。這種方法實際上已經(jīng)在美國一些州的政府部門采用了。實踐證明,它取得了良好的效果。(Osben,1992)這種提高政府效率的方法,也是值得我國政府部門借鑒的。(3)斯蒂格利茨對公共政策定位的論述,即政府應發(fā)揮再分配職能去糾正市場的資源配置無效率,具有一定的空想性。對全社會成千上萬種商品征糾正性稅,即使僅限于“重要市場”的商品,也需要一筆龐大的信息與管理費用,過高的征稅成本有可能使這類措施得不償失。從這個問題來看,斯蒂格利茨本人也未能擺脫一味追求“帕累托最優(yōu)”的思路。在他看來,市場機制不能實現(xiàn)資源配置的理想狀態(tài),而政府卻可以通過干預,實現(xiàn)“帕累托改進”。在這里,斯蒂格利茨明顯地表現(xiàn)出對政府的“糾正性征稅”抱有幻想。東西方的實踐早已證明,盡管市場機制并不能理想地配置資源,但政府的“糾正”也同樣不能達到理想狀態(tài)。如果我們拋掉了“帕累托最優(yōu)”這個“情結”,就應該承認,市場機制配置資源時出現(xiàn)的某些無效率現(xiàn)象,是政府干預也不能避免的,因而也是可以理解的。(二)政府與市場的關系的重塑斯蒂格利茨經(jīng)濟學說中的政府干預理論具有重要的學術價值和現(xiàn)實意義。他正確地提出了市場失靈的普遍性和政府的相對優(yōu)勢,以及提高政府干預效率的途徑,這對于我國正確地認識市場機制的缺陷、推進政府經(jīng)濟職能的轉變具有良好的啟示作用。(1)實現(xiàn)政府經(jīng)濟職能從主體作用向主導作用的轉變。我國目前處于經(jīng)濟轉軌時期,對政府角色的定位存在一定的模糊性,在政府職能轉變過程中存在嚴重的“越位”、“缺位”、“錯位”現(xiàn)象,政府與市場的關系并不明朗,因此,要建立政府與市場間的伙伴關系,首先必須實現(xiàn)政府從主體作用(以直接管理為主)向主導作用(以間接管理為主)的轉變。而政府發(fā)揮主導作用的重要條件就是在競爭性領域能形成大批具有自主經(jīng)營能力、能夠自負盈虧的獨立的市場競爭主體,而在非競爭領域形成一批有效的供給主體,實現(xiàn)多種所有制形式并存的格局。所以,積極培育市場主體是實現(xiàn)政府職能轉變的關鍵環(huán)節(jié)。(2)加強對政府失靈的防范。斯蒂格利茨政府干預理論的現(xiàn)實背景,絕大部分來自于美國里根時代以來過于自由放任的經(jīng)濟現(xiàn)狀。而處在經(jīng)濟轉型中的中國是從傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制逐漸蛻變而來,市場規(guī)則很不完善,傳統(tǒng)的政府干預勢力依然強大,政府失靈也有著特殊的表現(xiàn)形式。因此,我們在強調(diào)適度政府干預的同時,還必須防范經(jīng)濟轉型中出現(xiàn)的政府失靈問題。在建立和完善社會