DB42-T 2103-2023 經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)行為合規(guī)自我審查指南

03.100.01CCS

A

02DB42 DB42/T

2103—2023經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)行為合規(guī)自我審查指南

湖北省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)

布DB42/T

2103—2023 前言

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III引言

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V1

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12 規(guī)范性引用文件

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13 術(shù)語(yǔ)和定義

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14 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)工作流程

...................................................................

35 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)策劃

.......................................................................

3合規(guī)調(diào)查

.......................................................................

3范圍界定

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4風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

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4制訂方針

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46 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)組織與支持

.................................................................

5資源配置

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5能力與意識(shí)

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5管理制度

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6實(shí)施培訓(xùn)

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67 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)審查實(shí)施

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7審查原則

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7審查要點(diǎn)

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7審查內(nèi)容

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8溝通與交流

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8應(yīng)急與響應(yīng)

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88 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)監(jiān)督與改進(jìn)

.................................................................

9監(jiān)督

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9評(píng)價(jià)

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9改進(jìn)與優(yōu)化

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9附錄

A（規(guī)范性） 競(jìng)爭(zhēng)行為負(fù)面清單....................................................

11A.1

壟斷協(xié)議行為

..................................................................

11A.2

濫用市場(chǎng)支配地位

..............................................................

11A.3

經(jīng)營(yíng)者集中

....................................................................

12A.4

不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

....................................................................

12參考文獻(xiàn)

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14DB42/T

2103—2023 本文件按照GB/T

1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則

第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任。本文件由湖北省市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。檢查和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)處。本文件主要起草人：張亞卿、商建剛、孫晉、謝秋琪、周云舫、羅知、盛建新、李必偉、張之中、王濤、陳立彤、徐芹、黃俊、李景中、祝亞軍、曾令剛、張戈哥。本文件實(shí)施應(yīng)用中的疑問(wèn)，可咨詢湖北省市場(chǎng)監(jiān)督管理局，聯(lián)系電話郵箱：C.S@；對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)修改意見(jiàn)建議請(qǐng)反饋至武漢歇爾曼市場(chǎng)研究院，聯(lián)系電話郵箱：C.S@。本文件為首次發(fā)布。IIIDB42/T

2103—2023 求，是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)政策的根本原則和基本遵循。爭(zhēng)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，謀求高質(zhì)量發(fā)展。本文件不構(gòu)成對(duì)特定經(jīng)營(yíng)者的法律意見(jiàn)或建議。DB42/T

2103—20231范圍本文件提供了經(jīng)營(yíng)者合規(guī)競(jìng)爭(zhēng)的策劃、組織與支持、審查實(shí)施、監(jiān)督與改進(jìn)的指導(dǎo)。本文件適用于指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理和自我評(píng)價(jià)，行業(yè)協(xié)會(huì)可參照使用。2規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。經(jīng)營(yíng)者 undertakings業(yè)、外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)等。相關(guān)市場(chǎng) relevant

經(jīng)營(yíng)者（3.1）在一定時(shí)期內(nèi)，就特定商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的商品范圍、地域范圍。相關(guān)方interested

非法人組織等。競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)政策法規(guī) competitive

compliance

policies

發(fā)布的與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的規(guī)章、指南、指引等規(guī)范性文件，司法解釋?zhuān)ㄒ呀?jīng)發(fā)布、修訂和新增的。競(jìng)爭(zhēng)合規(guī) competitive

compliance經(jīng)營(yíng)者通過(guò)自身規(guī)章制度建設(shè)及其日常運(yùn)行，力求保障相關(guān)崗位及其從業(yè)人員代表或代理經(jīng)營(yíng)者的行為能夠符合競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)政策法規(guī)（），符合本行業(yè)行政主管部門(mén)、行業(yè)自律組織和本組織制訂的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、準(zhǔn)則、守則，符合國(guó)際條約、規(guī)則，符合相關(guān)商業(yè)道德和職業(yè)操守等要求。競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理

compliance

以系統(tǒng)防范和控制競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)（3.7）為目的，以經(jīng)營(yíng)者及其從業(yè)人員經(jīng)營(yíng)管理行為作為對(duì)象，主動(dòng)開(kāi)展市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為合規(guī)的調(diào)查研究、合規(guī)策劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制度制定、風(fēng)險(xiǎn)處置、考核評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查、合規(guī)培訓(xùn)、持續(xù)改進(jìn)等管理活動(dòng)。DB42/T

2103—2023競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn) competitive

compliance

management

risk3.4對(duì)經(jīng)營(yíng)者造成負(fù)面影響的可能性及其后果。競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)目標(biāo)

compliance

經(jīng)營(yíng)者（）期望實(shí)現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理（3.6）的結(jié)果。價(jià)格 prices各類(lèi)有形商品、無(wú)形資產(chǎn)、有償服務(wù)交易時(shí)需要付出的單位對(duì)價(jià)。壟斷協(xié)議monopolistic

agreements排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。其他協(xié)同行為是經(jīng)營(yíng)者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但是存在書(shū)面、電子數(shù)據(jù)之外的意思聯(lián)絡(luò)或信息交市場(chǎng)支配地位 dominant

market

position營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)（3.2）能力的市場(chǎng)地位。經(jīng)營(yíng)者集中

of

undertakings過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)，或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響的情形。競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)文化 culture

competition

普遍認(rèn)知和文化氛圍。競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)文化應(yīng)是可以實(shí)驗(yàn)和測(cè)評(píng)的。最高管理者

在最高管理層指揮和控制經(jīng)營(yíng)者（）的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。中高層管理者 executive

group直接向最高管理者（3.14）報(bào)告，分管或者負(fù)責(zé)一個(gè)或者多個(gè)部門(mén)或者單位的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。決策者 decision

maker對(duì)經(jīng)營(yíng)者（）重大行為行使決策權(quán)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，如股東、股東會(huì)或股東大會(huì)、執(zhí)行董事或董事會(huì)、合伙人大會(huì)等。監(jiān)督者 supervisorDB42/T

2103—2023對(duì)決策者（3.16）和決策的執(zhí)行者行使監(jiān)督權(quán)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，如監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)、合規(guī)委員會(huì)等。4 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)工作流程競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)工作流程應(yīng)包括（見(jiàn)圖1——經(jīng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、初步評(píng)價(jià)后界定的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)范圍，該范圍應(yīng)確定優(yōu)先等級(jí)；——確定競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)策劃方案，制定適宜的方針；——配備必要的資源，對(duì)經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化；——競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)組織機(jī)構(gòu)應(yīng)確定適合經(jīng)營(yíng)者的制度規(guī)范，明確需要制定文件的制度；——競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)機(jī)構(gòu)有計(jì)劃地組織實(shí)施專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容不限于上述規(guī)范；——經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，持續(xù)貫徹維持合規(guī)競(jìng)爭(zhēng)行為；——制定響應(yīng)機(jī)制，方便及時(shí)、正確、高效處理政府職能部門(mén)的關(guān)注和調(diào)查，應(yīng)對(duì)投訴、舉報(bào)、起訴，以及積極妥善應(yīng)對(duì)媒體和輿論關(guān)注；——監(jiān)督和持續(xù)改進(jìn)，貫穿經(jīng)營(yíng)者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程。圖1 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)工作流程5 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)策劃合規(guī)調(diào)查但不限于：——所處行業(yè)，應(yīng)力求精準(zhǔn)細(xì)分；——主營(yíng)業(yè)務(wù)；——商業(yè)模式，尤其是市場(chǎng)擴(kuò)展獲得客戶與交易機(jī)會(huì)的模式；——盈利模式，尤其是價(jià)格（）確定辦法與機(jī)制；——與商業(yè)模式和盈利模式最為密切的競(jìng)爭(zhēng)行為所對(duì)應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如是否有固定價(jià)格、限定向第三人轉(zhuǎn)售最低價(jià)、商業(yè)賄賂等情形；——日常生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)主要交易結(jié)構(gòu)；——對(duì)從業(yè)人員的獎(jiǎng)懲激勵(lì)辦法和機(jī)制；——競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)文化現(xiàn)狀；——已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件和同行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件、典型案例，可以發(fā)現(xiàn)的自己和行業(yè)內(nèi)類(lèi)似情形；DB42/T

2103—2023——適用于所在行業(yè)的法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范；——國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和各級(jí)人民政府反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)）對(duì)本行業(yè)的監(jiān)管和競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警情況；——上下游經(jīng)營(yíng)者的以上情況；——已制定的所有相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；——其他與經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)的內(nèi)容。范圍界定5.2.1 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)應(yīng)清晰、明確地界定經(jīng)營(yíng)者主體、相關(guān)商品和地域市場(chǎng)、時(shí)間等范圍。5.2.2 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)范圍一經(jīng)界定，經(jīng)營(yíng)者在此范圍內(nèi)的所有活動(dòng)，均須包括在其競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理規(guī)范內(nèi)。經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理的可信度取決于范圍的選取。5.2.3 若經(jīng)營(yíng)者的某一部分被排除在經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理之外，應(yīng)作出解釋和說(shuō)明。如本文件僅在特文件的要求。5.2.4范圍界定可按照問(wèn)題導(dǎo)向或結(jié)果導(dǎo)向作出安排，通常需要考慮如下因素：——所在行業(yè)；——監(jiān)管要求；——社會(huì)文化環(huán)境；——經(jīng)濟(jì)形勢(shì)；——市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)；——自身發(fā)展階段；——所在地理區(qū)域；——內(nèi)部關(guān)聯(lián)關(guān)系；——上下層級(jí)關(guān)系；——時(shí)間區(qū)間；——境內(nèi)、境外情況；——當(dāng)前內(nèi)部和外部突出的問(wèn)題；——其他影響競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理的因素。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理范圍界定后，需要進(jìn)一步識(shí)別對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)能夠產(chǎn)生實(shí)際或者潛在影響的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)（），應(yīng)做到：——風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)應(yīng)依據(jù)經(jīng)營(yíng)者所在行業(yè)特性先確定風(fēng)險(xiǎn)的范圍、性質(zhì)和時(shí)效性，識(shí)別出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員，以及境外經(jīng)營(yíng)行為的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理特殊的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；——當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不確定時(shí)，可對(duì)照附錄

A

列舉的負(fù)面清單逐一查對(duì)；——在發(fā)生應(yīng)急事件時(shí)，中高層管理者應(yīng)第一時(shí)間識(shí)別出該事件可能與競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)相關(guān)并作出及時(shí)反應(yīng)；——經(jīng)識(shí)別的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可以類(lèi)型化，并在適當(dāng)排序后進(jìn)行清單式管理；——依據(jù)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，確定適宜的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理方案。制訂方針3.83.14）批準(zhǔn)。方針應(yīng)：DB42/T

2103—2023——適合經(jīng)界定范圍的經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為風(fēng)險(xiǎn)管理的性質(zhì)和規(guī)模；——可以傳達(dá)到全體從業(yè)人員，使其認(rèn)識(shí)到各自的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)；——有利于培育競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)文化；——反映經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理（3.6）覆蓋范圍內(nèi)的活動(dòng)，包括新商品特有性質(zhì)、規(guī)模和影響；——可以便利地被相關(guān)方獲取，如反映在規(guī)則、規(guī)范、合同、協(xié)議、承諾書(shū)、提示函中；——當(dāng)經(jīng)營(yíng)者是另一個(gè)經(jīng)營(yíng)者的一部分時(shí)，經(jīng)營(yíng)者的最高管理者應(yīng)當(dāng)在后者競(jìng)爭(zhēng)行為合規(guī)管理方針的框架內(nèi)規(guī)定自己的競(jìng)爭(zhēng)行為合規(guī)管理方針，將其形成文件，并得到上級(jí)經(jīng)營(yíng)者的認(rèn)可；——具體、可實(shí)現(xiàn)、可測(cè)評(píng)，兼顧短期和長(zhǎng)期需要；——通過(guò)制定和實(shí)施一個(gè)或多個(gè)方案來(lái)實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)目標(biāo)（），包括但不限于資金保障、組織機(jī)構(gòu)和人力資源保障、時(shí)間保障、考核辦法以及監(jiān)督檢查等。方案可以細(xì)化、具體到經(jīng)營(yíng)者運(yùn)行的基本單元；——考慮到境內(nèi)和境外情況，必要時(shí)單獨(dú)制定境外競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)方針和實(shí)施辦法。6 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)組織與支持資源配置6.1.1 最高管理者（3.14）應(yīng)確保為競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理的策劃、調(diào)查、培訓(xùn)、實(shí)施、保持、監(jiān)督和改進(jìn)提供必要的資源。這些必要的資源包括組織機(jī)構(gòu)、人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)據(jù)與信息化技術(shù)、資金。6.1.2 為便于競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理工作的有效開(kāi)展，決策者（）應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)（3.5）相關(guān)內(nèi)容、作用、職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定，形成文件，并有效傳達(dá)到為經(jīng)營(yíng)者或代表經(jīng)營(yíng)者工作的所有人員。6.1.3 決策者（3.16）應(yīng)設(shè)置必要的組織機(jī)構(gòu)，確保競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系有效運(yùn)行，保障高效向最高管理者或決策者直接匯報(bào)的獨(dú)立性。6.1.4 經(jīng)營(yíng)者可設(shè)立競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理委員會(huì)、合規(guī)部等組織機(jī)構(gòu)，尚不具備條件單獨(dú)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的競(jìng)爭(zhēng)合師或合規(guī)官。能力與意識(shí)6.2.1 經(jīng)營(yíng)者應(yīng)確保所有為它或代表它進(jìn)行工作、可能具有競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的人員，基于必要的教育、培訓(xùn)或?qū)嵺`，獲得相應(yīng)的意識(shí)、知識(shí)、理解和技能。6.2.2 經(jīng)營(yíng)者應(yīng)積極培育競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)文化、意識(shí)和能力，通過(guò)簽訂競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)承諾書(shū)、制定手冊(cè)、張貼宣理部門(mén)、人事部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等為經(jīng)營(yíng)者或代表經(jīng)營(yíng)者工作的全體人員。要求經(jīng)營(yíng)者：——所有人員了解經(jīng)營(yíng)者的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理方針和目標(biāo)，以及與他們工作有關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和服務(wù)中的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)；——工作環(huán)境和性質(zhì)可能產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的人員，知曉可能的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；——高度關(guān)注與自己存在或可能產(chǎn)生交易的上下游市場(chǎng)主體采用的商業(yè)模式、尤其是定價(jià)模式和價(jià)格控制模式，違反競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)政策法規(guī)的可能；——要求代表它工作的合同相關(guān)方，能夠證實(shí)他們的從業(yè)人員具有必要的能力和已經(jīng)接受了適當(dāng)?shù)慕逃团嘤?xùn)；——確定培訓(xùn)需求，制訂培訓(xùn)計(jì)劃，采取相應(yīng)培訓(xùn)行動(dòng)和措施來(lái)實(shí)施培訓(xùn)；——通過(guò)培訓(xùn)、教育或工作經(jīng)歷，獲得或提高所需的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)意識(shí)、知識(shí)、理解和技能；DB42/T

2103—2023——確定行使競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理職能的人員具備勝任工作所需的經(jīng)驗(yàn)、能力和培訓(xùn)的程度，如取得合規(guī)師職業(yè)技能資格并持續(xù)獲得繼續(xù)教育；——高度關(guān)注相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)可能涉嫌排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，采取主動(dòng)回避措施并可提出風(fēng)險(xiǎn)提示和建議；——具備初步判斷行政機(jī)關(guān)制訂實(shí)施的與市場(chǎng)主體有關(guān)的政策措施，是否涉嫌違反公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的能力，知曉主動(dòng)回避和尋求救濟(jì)的途徑。管理制度6.3.1 管理文件 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理應(yīng)確定制度規(guī)范，內(nèi)容應(yīng)包括：——競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)方針、目標(biāo)；——競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)實(shí)施方案；——對(duì)競(jìng)爭(zhēng)行為管理覆蓋范圍的描述；——競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)界定信息；——經(jīng)營(yíng)者的組織機(jī)構(gòu)圖；——競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)文化、培訓(xùn)、匯報(bào)、承諾、審核、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、咨詢、內(nèi)部發(fā)現(xiàn)與舉報(bào)、考核、應(yīng)急處理等機(jī)制；——經(jīng)營(yíng)者實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理（3.7）的培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、檢查過(guò)程、痕跡記錄資料；——識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、控制競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)（3.7）所需的圖形、文字、音視頻記錄，包括但不限于經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)范圍、特性、要點(diǎn)和措施。 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理規(guī)范可結(jié)合實(shí)際情況制訂文件，是否需要形成文件可考慮：——不形成文件可能產(chǎn)生的后果，包括競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理方面的后果，如是否足以在事后被檢查時(shí)，經(jīng)營(yíng)者能夠就這些文件，證實(shí)經(jīng)營(yíng)者已經(jīng)盡最大努力遵循競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)政策法規(guī)（3.4），從而爭(zhēng)取獲得寬大處理、諒解，直至可能承擔(dān)法律責(zé)任的減輕與豁免，如從輕、減輕或者免予行政處罰，不起訴等；——形成文件的益處，例如：易于交流和培訓(xùn)，從而方便組織成員掌握和獲取以及付諸實(shí)施，易于維護(hù)和完善修訂，避免混淆和偏離，提供直觀證實(shí)努力遵循競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)政策法規(guī)的證據(jù)，以便尋求違法諒解、寬大或者豁免處理；——用來(lái)證實(shí)遵守競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)政策法規(guī)和其他要求的需要；——出于本文件的要求，如標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證以及認(rèn)證過(guò)程文件；——競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)規(guī)范管理文件應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的控制。6.3.2 文件控制經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立、實(shí)施并保持其競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)規(guī)范，對(duì)規(guī)范形成的文件進(jìn)行控制：——在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，確保其完整性、充分性和適宜性；——必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行自我審查和更新，并重新審批；——確保對(duì)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)作出標(biāo)識(shí)；——確保文件字跡清晰，標(biāo)識(shí)明確；——確保對(duì)策劃和運(yùn)行競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理所需的外部文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)，對(duì)發(fā)放作記錄和控制；——防止對(duì)過(guò)期文件的非預(yù)期使用，如需保留，應(yīng)作適當(dāng)標(biāo)識(shí)；——確保在使用時(shí)，從業(yè)人員能夠方便快捷地獲取和查閱，如制定、發(fā)放競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)手冊(cè)。實(shí)施培訓(xùn)DB42/T

2103—20236.4.1 中高層管理者（3.15）應(yīng)確定與經(jīng)營(yíng)者相適應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理（）有關(guān)的培訓(xùn)需求。6.4.2 決策者應(yīng)組織和實(shí)施培訓(xùn)，或采取必要措施來(lái)滿足這些需求，如用公開(kāi)、可視方式展現(xiàn)有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)知識(shí)、規(guī)范、文化。6.4.3 經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立、實(shí)施并保持相應(yīng)的規(guī)范，不斷提升經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)文化，讓工作人員意識(shí)到：——符合競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)方針與規(guī)范，符合競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理要求的重要性；——工作中的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際的或潛在的影響，個(gè)人工作的改進(jìn)所能帶來(lái)的效益；——實(shí)現(xiàn)與競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理要求相匹配的作用與職責(zé)；——偏離規(guī)定的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理規(guī)范的現(xiàn)實(shí)的和潛在的后果；——所在行業(yè)可能出現(xiàn)的和通常容易出現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)；——掌握競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)政策法規(guī)基本知識(shí)的重要性。7 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)審查實(shí)施審查原則7.1.1 經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)行為合規(guī)審查由經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部人員或經(jīng)營(yíng)者聘請(qǐng)的外部機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)人員完成。實(shí)施審查的人員應(yīng)當(dāng)具備必要的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和實(shí)務(wù)技能，并保證獨(dú)立性，以公正、客觀、科學(xué)實(shí)施。7.1.2 對(duì)于小型經(jīng)營(yíng)者，如中小微企業(yè)，只要審查人員與所審查的活動(dòng)無(wú)直接的利益關(guān)系，就可以認(rèn)為審查人員是獨(dú)立的。7.1.3 審查應(yīng)覆蓋經(jīng)營(yíng)者從事市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)整個(gè)活動(dòng)，全要素的進(jìn)行，覆蓋所界定的范圍。審查過(guò)程可延續(xù)一段時(shí)期，以考察、驗(yàn)證經(jīng)營(yíng)者遵循競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理規(guī)范是否落實(shí)。7.1.4 具體審查工作至少包括：——競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)調(diào)查；——制訂審查計(jì)劃和工作方案；——相關(guān)人員訪談；——查閱文件和資料；——征詢利益相關(guān)方意見(jiàn)；——征詢競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)和行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)；——征詢行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)等社會(huì)組織的意見(jiàn)；——咨詢專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)；——定性分析；——定量分析；——測(cè)評(píng)和抽查。審查要點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)審查應(yīng)結(jié)合附錄A列舉的負(fù)面清單逐一查對(duì)，還應(yīng)關(guān)注如下要點(diǎn)：——是否符合經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)行為合規(guī)管理工作的預(yù)定安排和本文件的要求；——競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理措施恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持，以及持續(xù)維持適宜性、充分性和有效性的情況；——經(jīng)營(yíng)者的商業(yè)模式、盈利模式、定價(jià)策略是否涉嫌壟斷；——特定行業(yè)和領(lǐng)域、特定區(qū)域，有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者是否涉嫌濫用市場(chǎng)支配地位；——經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)制度性安排、申報(bào)程序、作業(yè)流程、控制體系等是否已經(jīng)建立；——擁有專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者，是否涉嫌濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施壟斷；——參與編制的標(biāo)準(zhǔn)，是否存在壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，或有這種可能；DB42/T

2103—2023——行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)行業(yè)自律規(guī)定與經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理之間的關(guān)聯(lián)度；——經(jīng)營(yíng)行為可能輻射影響到相關(guān)市場(chǎng)，可能產(chǎn)生的邊際效應(yīng)和影響；——因不同的交易對(duì)象和不同的市場(chǎng)環(huán)境顯示的差異；——是否建立判斷、識(shí)別競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)則、方法和原則；——重要競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理信息利用和數(shù)據(jù)收集、分揀、保存、銷(xiāo)毀情況；——境外競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，特殊協(xié)助，反饋與修訂情況；——?jiǎng)討B(tài)識(shí)別和評(píng)價(jià)的頻率，緊急情況下的識(shí)別和評(píng)價(jià)啟動(dòng)機(jī)制；——識(shí)別和評(píng)價(jià)并不增加或減少經(jīng)營(yíng)者的法律責(zé)任。審查內(nèi)容包括但不限于：——競(jìng)爭(zhēng)行為合規(guī)管理方針、目標(biāo)的修改需求；——競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)的發(fā)掘和梳理匯總；——競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理規(guī)范遵循情況，包括境外競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)規(guī)范；——已經(jīng)發(fā)生的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)情況；——行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)市場(chǎng)行為規(guī)范涉及競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的情況；——行政機(jī)關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織制定的與市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有關(guān)的政策措施直接或間接影響經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。如限定交易、排斥或限制外地經(jīng)營(yíng)者參與本地招投標(biāo)活動(dòng)、簽訂行政協(xié)議或備忘錄妨礙其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)或?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者實(shí)行不平等待遇等；——配合競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)開(kāi)展反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查機(jī)制建立情況；——評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)，和對(duì)競(jìng)爭(zhēng)行為合規(guī)管理運(yùn)行和修改的需求；——評(píng)估已經(jīng)造成的競(jìng)爭(zhēng)損害后果，包括但不限于對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的損害、對(duì)經(jīng)營(yíng)者自身的損害、對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的損害、對(duì)利益相關(guān)方的損害、對(duì)消費(fèi)者利益損害；——提出合理的改進(jìn)與優(yōu)化辦法以及啟動(dòng)改進(jìn)與優(yōu)化的機(jī)制。溝通與交流經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立溝通與交流的行為規(guī)范：——內(nèi)部各層次和職能部門(mén)之間的信息交流，內(nèi)部交流可通過(guò)例行的工作組會(huì)議、通訊簡(jiǎn)報(bào)、公告欄、互聯(lián)網(wǎng)等手段或方法進(jìn)行；——決策者應(yīng)決定是否應(yīng)就其競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與外部進(jìn)行信息交流，決定如何交流交換信息。進(jìn)行外部交流的手段可包括季度報(bào)告、年度報(bào)告，通訊簡(jiǎn)報(bào)、互聯(lián)網(wǎng)和社區(qū)會(huì)議等；——外部尤其需要注意確保內(nèi)部敏感信息不會(huì)被泄露，進(jìn)而因此產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)違規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)，如與外部交換價(jià)格信息、定價(jià)模型、算法等高度敏感信息；——與其他具有合規(guī)管理職能的監(jiān)督部門(mén)（如審計(jì)、監(jiān)察部門(mén)）建立合作與信息交流機(jī)制；——與競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)（包括業(yè)務(wù)所涉國(guó)家和地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法主管機(jī)構(gòu)）建立溝通渠道，以了解競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)期望的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)流程、內(nèi)容，就復(fù)雜或?qū)I(yè)性強(qiáng)且存在重大競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，可以及時(shí)獲得咨詢；——與外部競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)建立方便快捷暢通的溝通、咨詢渠道。應(yīng)急與響應(yīng)7.5.1 經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立、實(shí)施并保持應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)規(guī)范，用于識(shí)別潛在緊急情況，規(guī)定響應(yīng)措施，保障響應(yīng)速度、專(zhuān)業(yè)人員和工作安排，包括提前做好尋求競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)專(zhuān)家或第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)支持的預(yù)案。DB42/T

2103—20237.5.2 經(jīng)營(yíng)者應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況作出快速識(shí)別和積極響應(yīng)，并預(yù)防、減少或消除隨之產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)造成的不良影響，尤其是媒體和輿論等社會(huì)面影響。7.5.3 當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)開(kāi)展調(diào)查時(shí)，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)積極配合，正確理解要求、依法妥當(dāng)提供資料。在相關(guān)業(yè)意見(jiàn)和指導(dǎo)。7.5.4 經(jīng)營(yíng)者不得拒絕提供調(diào)查機(jī)關(guān)提示的有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷(xiāo)毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者拒絕、阻礙調(diào)查。7.5.5 應(yīng)急響應(yīng)還應(yīng)注意利益相關(guān)方、社會(huì)公眾的利益和媒體關(guān)注。7.5.6 經(jīng)營(yíng)者宜制定應(yīng)急和響應(yīng)規(guī)范，規(guī)范應(yīng)考慮：——與自己最為密切的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型；——對(duì)緊急情況或事故類(lèi)型和規(guī)模的預(yù)測(cè)、識(shí)別；——處理緊急情況或事故合法的最適當(dāng)?shù)姆椒?；——?nèi)、外部聯(lián)絡(luò)計(jì)劃，尋求外部專(zhuān)業(yè)支持的資源和路徑；——把可能的損害降到最低的措施；——針對(duì)不同類(lèi)型的緊急情況或事故的補(bǔ)救和響應(yīng)措施；——制定和實(shí)施預(yù)防以及糾正措施的需要；——定期測(cè)試應(yīng)急響應(yīng)規(guī)范，確保有效；——對(duì)實(shí)施應(yīng)急響應(yīng)規(guī)范人員的有效培訓(xùn)；——保持規(guī)范的科學(xué)、有效、先進(jìn)性。8 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)監(jiān)督與改進(jìn)監(jiān)督8.1.1 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理需要進(jìn)行監(jiān)督，將評(píng)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理績(jī)效、運(yùn)行控制、目標(biāo)符合情況等信息形成文件。8.1.2 監(jiān)督者可以授權(quán)總法律顧問(wèn)或合規(guī)官實(shí)施監(jiān)督，也可以委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施。8.1.3 監(jiān)督可分為常態(tài)化監(jiān)督、階段性監(jiān)督和特殊目的監(jiān)督。監(jiān)督應(yīng)有記錄。監(jiān)督應(yīng)關(guān)注行業(yè)典型案例及其評(píng)析，競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)發(fā)布的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。8.1.4 經(jīng)營(yíng)者應(yīng)為內(nèi)部員工和相關(guān)方的舉報(bào)、投訴設(shè)置便利條件；可以設(shè)置獎(jiǎng)勵(lì)措施予以鼓勵(lì)；采取必要措施，確保相關(guān)信息不被泄露。評(píng)價(jià)8.2.1 經(jīng)營(yíng)者宜定期對(duì)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理活動(dòng)及其績(jī)效進(jìn)行檢查與評(píng)價(jià)。競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理情況可納入相選優(yōu)的重要依據(jù)。8.2.2 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)評(píng)價(jià)可由合規(guī)管理部門(mén)組織開(kāi)展，也可以委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施。檢查與評(píng)價(jià)過(guò)程應(yīng)確?？陀^公正，檢查與評(píng)價(jià)的頻率應(yīng)與競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理現(xiàn)實(shí)成熟度相匹配。8.2.3 本文件和經(jīng)營(yíng)者聲明遵守的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)范，是評(píng)價(jià)依據(jù)的一部分。改進(jìn)與優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)。特別應(yīng)當(dāng)注意：DB42/T

2103—2023——識(shí)別不合規(guī)行為，承諾采取措施；——調(diào)查不合規(guī)行為，分析原因，制定競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)整改方案；——評(píng)價(jià)方案是否切實(shí)可行，是否與存在的問(wèn)題以及競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)所影響的嚴(yán)重程度相匹配；——實(shí)施制定的方案和措施，預(yù)防、避免不合規(guī)競(jìng)爭(zhēng)事件發(fā)生；——當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)約談或提出競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)行政指導(dǎo)意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)主動(dòng)、全面、及時(shí)地實(shí)施整改，并報(bào)告整改情況；——當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)，應(yīng)積極主動(dòng)配合調(diào)查，涉及的相關(guān)問(wèn)題自查自糾，以爭(zhēng)取寬大處理；——其他應(yīng)注意事項(xiàng)。10DB42/T

2103—2023附 錄 A（規(guī)范性）競(jìng)爭(zhēng)行為負(fù)面清單A.1 壟斷協(xié)議行為A.1.1 橫向壟斷協(xié)議具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成下列協(xié)議：——固定或者變更商品價(jià)格，包括固定或者變更價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用，約定采用據(jù)以計(jì)算價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)公式、算法、平臺(tái)規(guī)則等，限制參與協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者的自主定價(jià)權(quán)，以及其他固定或變更價(jià)格的協(xié)議；——限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷(xiāo)售數(shù)量，包括以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量，或者限制特定品種、型號(hào)商品的生產(chǎn)數(shù)量，或者以限制商品投放量等方式限制商品的銷(xiāo)售數(shù)量，或者限制特定品種、型號(hào)商品的銷(xiāo)售數(shù)量，以及其他限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷(xiāo)售數(shù)量的協(xié)議；——分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)，包括劃分商品銷(xiāo)售地域、市場(chǎng)份額、銷(xiāo)售對(duì)象、銷(xiāo)售收入、銷(xiāo)售利潤(rùn)或者銷(xiāo)售商品的種類(lèi)、數(shù)量、時(shí)間，劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購(gòu)區(qū)域、種類(lèi)、數(shù)量、時(shí)間或者供應(yīng)商，其他分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的協(xié)議；——限制購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新商品，包括限制購(gòu)買(mǎi)和使用新技術(shù)、新工藝，限制購(gòu)買(mǎi)、租賃、使用新設(shè)備和新產(chǎn)品，限制投資和研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品，拒絕使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新產(chǎn)品，其他限制購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的協(xié)議；——聯(lián)合抵制交易，包括聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營(yíng)者供應(yīng)或者銷(xiāo)售商品，聯(lián)合拒絕采購(gòu)或者銷(xiāo)售特定經(jīng)營(yíng)者的商品，聯(lián)合限定特定經(jīng)營(yíng)者不得與其具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易，以及其他聯(lián)合抵制交易的協(xié)議。A.1.2 縱向壟斷協(xié)議經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成下列協(xié)議：——固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格，包括價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用；——限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格，或者通過(guò)限定價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格。A.1.3 其他壟斷協(xié)議國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在個(gè)案執(zhí)法中認(rèn)定的，上述7種協(xié)議行為以外的其他壟斷協(xié)議。組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成上述壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助的。A.2 濫用市場(chǎng)支配地位具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位從事下列行為：——以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買(mǎi)商品；——沒(méi)有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷(xiāo)售商品；11DB42/T

2103—2023——沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；——沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；——沒(méi)有正當(dāng)理由，搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；——沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；——國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的上述

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種市場(chǎng)支配地位濫用行為以外的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為；——利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)規(guī)則等，從事前述濫用市場(chǎng)支配地位的行為。A.3 經(jīng)營(yíng)者集中經(jīng)營(yíng)者集中存在下列情形：——符合經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，未事前主動(dòng)申報(bào)；——經(jīng)營(yíng)者集中未達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明該經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，未能主動(dòng)申報(bào)。或者，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求申報(bào)，經(jīng)營(yíng)者拒不申報(bào)或遲延申報(bào)的；——經(jīng)營(yíng)者提交的申報(bào)文件、資料不完備，未能在國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)交的；——國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)審查期間，尚未作出決定且未逾規(guī)定期限，經(jīng)營(yíng)者即實(shí)施集中的；——附加限制性條件批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)者集中后，未遵守相關(guān)要求的；——外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營(yíng)者集中，涉及國(guó)家安全的，未按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)國(guó)家安全審查的。A.4 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)A.4.1 商業(yè)混淆實(shí)施下列引人誤認(rèn)為是他人商品或者與他人存在特定聯(lián)系的商業(yè)混淆行為：——擅自使用與他人有一定影響的商品名稱、包裝、裝潢等相同或者近似的標(biāo)識(shí)；——擅自使用他人有一定影響的企業(yè)名稱（包括簡(jiǎn)稱、字號(hào)等）、社會(huì)組織名稱（包括簡(jiǎn)稱等）、姓名（包括筆名、藝名、譯名等）；——擅自使用他人有一定影響的域名主體部分、網(wǎng)站名稱、網(wǎng)頁(yè)、應(yīng)用軟件等網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)標(biāo)識(shí)；——擅自將他人有一定影響的商業(yè)標(biāo)識(shí)設(shè)置為互聯(lián)網(wǎng)和其他軟件搜索關(guān)鍵詞；——銷(xiāo)售擅自使用他人有一定影響的商業(yè)標(biāo)識(shí)的商品；——故意為他人實(shí)施混淆行為提供倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、郵寄、印制、隱匿、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等便利條件的；——其他足以引人誤認(rèn)為是他人商品或者與他人存在特定聯(lián)系的混淆行為。A.4.2 商業(yè)賄賂為謀取交易機(jī)會(huì)或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，采用財(cái)物或其他手段賄賂下列單位或者個(gè)人：——交易相對(duì)方或其工作人員；——受交易相對(duì)方委托辦理相關(guān)事務(wù)的單位或者個(gè)人；——利用職權(quán)或者影響力影響交易的單位或者個(gè)人。A.4.3 虛假宣傳對(duì)商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體以及商品的性能、功能、質(zhì)量、銷(xiāo)售狀況、用戶評(píng)價(jià)、曾獲榮譽(yù)、資格資質(zhì)、交易信息、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)等作虛假或者引人誤解的虛假宣傳，欺騙、誤導(dǎo)相關(guān)公眾。12DB42/T

2103—2023下列幫助其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳行為：——組織虛假交易、虛構(gòu)評(píng)價(jià)、偽造物流單據(jù)、誘導(dǎo)做出指定的評(píng)價(jià)等；——為其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳提供組織、策劃、制作、發(fā)布等服務(wù)以及資金、場(chǎng)所、工具等條件；——其他幫助進(jìn)行虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳的行為。A.4.4 侵犯商業(yè)秘密實(shí)施下列與商業(yè)秘密有關(guān)的行為：——以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密；——披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密；——違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密；——教唆、引誘、幫助他人違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，獲取、披露、使用或者允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密。A.4.5 有獎(jiǎng)銷(xiāo)售從事下列有獎(jiǎng)銷(xiāo)售行為：